證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）中國證監(jiān)會發(fā)布的文件01第一章第三章第二章第四章目錄03020405第五章第七章第六章目錄0706基本信息中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定取得從業(yè)資格。第六條取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。第一章第一章第一條根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定，制定本細則。第二條本細則所稱機構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務。第三條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)本細則規(guī)定，負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。第二章第二章從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書第四條機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當依據(jù)本細則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。第五條符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定取得從業(yè)資格。第六條取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。申請從事證券資信評估業(yè)務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的條件。第七條執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。第三章第三章執(zhí)業(yè)證書管理第十一條機構(gòu)應當指定資格管理員負責本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機構(gòu)行使下述職責：(一)使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構(gòu)的系統(tǒng)用戶進行管理；(二)組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；(三)負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；(四)按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；(五)協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；(六)負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；(七)為所在機構(gòu)人員提供相關咨詢；(八)保持與協(xié)會的日常。第四章第四章年檢第二十一條協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。第二十二條年檢的程序是：(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機構(gòu)；(二)機構(gòu)資格管理員對所在機構(gòu)年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；(三)協(xié)會對機構(gòu)提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構(gòu)提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；(四)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)站公告；(五)機構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。第二十三條有下列情形之一的，不予通過年檢：第五章第五章檢查和調(diào)查第二十六條協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細則的行為進行調(diào)查。第二十七條協(xié)會可以委托相關單位對所在地機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進行檢查和調(diào)查。第二十八條協(xié)會對機構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：(一)是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務的情況；(二)是否及時履行了規(guī)定的備案義務；(三)執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；(四)是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。第二十九條對機構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：(一)與有關負責人談話；第六章第六章罰則第三十三條執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。第三十四條執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應處分。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。第三十五條機構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務的，未履行規(guī)定的備案義務的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機構(gòu)下列處分：(一)批評；(二)通報批評；(三)暫停部分會員權(quán)利；(四)暫停會員資格；(五)取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：(一)批評；(二)通報批評。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。第七章第七章附則第三十六條協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證，通過基礎科目和兩門(含兩門)以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎科目和四門(含四門)以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。第三十七條執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關費用