DB32T 4483.1-2023“兩客一危”道路運(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

ICS03.100.70CCSA01! 7 , fl fi ? ‰DB32/T4483.1—2023“兩客一危道路運(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)建設(shè)指南 第1部分安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)Guidelinesfortheconstructionofdoublepreventionmechanismforroadtransportationenterpriseof“touristcharteredlinerbusesanddangerousgoodstransportvehicles—Part1：Constructionofenterprisesafetyproductionriskmanagementsystem2023-06-26發(fā)布 2023-06-26實(shí)施!7,?§+,0)$$?‰$'. $'DB32/T4483.1—2023目 次前言 Ⅲ引言 Ⅳ范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語(yǔ)和定義 1基本原則與要求 2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 4風(fēng)險(xiǎn)管控 6重大風(fēng)險(xiǎn)管控與登記 7持續(xù)改進(jìn) 8附錄資料）“兩客一危道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例 9附錄資料）“兩客一危道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)管控示例 27參考文獻(xiàn) 44ⅠDB32/T4483.1—2023前 言本文件按照GB/T1.1—202標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)的規(guī)起草。本文件是DB/T448兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南》的第1部分。DB/T4483已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)；——第2部分：安全生產(chǎn)隱患排查治理。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由江蘇省交通運(yùn)輸廳提出并歸口。本文件起草單位：江蘇省交通運(yùn)輸廳、宿遷市交通運(yùn)輸局、蘇交科集團(tuán)股份有限公司。ⅢDB32/T4483.1—2023引 言“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸一旦發(fā)生事故，極易導(dǎo)致群死群傷，需要持續(xù)加大對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理的力度，從而全面遏制重特大事故的發(fā)生。《“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南》旨在規(guī)范和指導(dǎo)“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制體系，開展風(fēng)險(xiǎn)全面辨識(shí)和分級(jí)管控以及隱患排查和治理，防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)和隱患，擬由2部分組成?！?部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。目的在于規(guī)范和指導(dǎo)“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)管控等安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和運(yùn)行工作?！?部分：安全生產(chǎn)隱患排查治理。目的在于規(guī)范和指導(dǎo)“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者開展事故隱患排查治理體系建設(shè)工作。ⅣDB32/T4483.1—2023“兩客一危道路運(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)建設(shè)指南 第1部分安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)范圍本文件給出了“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的基本原則與要求以及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控和持續(xù)改進(jìn)等的建議和指導(dǎo)。本文件適用于規(guī)范和指導(dǎo)江蘇省“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)管控等安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和運(yùn)行工作，縣際包車客運(yùn)、縣內(nèi)包車客運(yùn)、三類以下客運(yùn)班線等相關(guān)經(jīng)營(yíng)者可參照?qǐng)?zhí)行。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文包括所有的修改單適用于本文件。GB/T23694 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)GB/T24353 風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南術(shù)語(yǔ)和定義GB/T23694GB/T24353界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。風(fēng)險(xiǎn) risk不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。注1：影響指偏離預(yù)期，可以是正面的和/或負(fù)面的。注：目標(biāo)可以是不同方面的目標(biāo)。[GB/T23694—20132.1]風(fēng)險(xiǎn)管理 riskmanagement在風(fēng)險(xiǎn)方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。[GB/T23694—20133.1]風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) riskidentification發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過程。注：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)包括風(fēng)險(xiǎn)原因和潛在后果的辨識(shí)。1DB32/T4483.1—2023致險(xiǎn)因素 riskfactor促使各類突發(fā)事件發(fā)生，或增加其發(fā)生的可能性，或擴(kuò)大其損失程度，或增大其不良社會(huì)影響的潛在原因或條件。注：重點(diǎn)關(guān)注人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和管理方面影響安全生產(chǎn)的各項(xiàng)因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 riskassessment將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估受或可容許。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) levelofrisk單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小，以后果和可能性的組合來(lái)表達(dá)。[GB/T23694—20134.6.1.8]可能性 likelihood某件事發(fā)生的概率。[GB/T24353—20223.7]后果 consequence某件事對(duì)目標(biāo)影響的結(jié)果。注1：一個(gè)事件可以產(chǎn)生一系列的后果。注是間接的。[GB/T24353—20223.6]風(fēng)險(xiǎn)管控 riskmanagementandcontrol應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。注：管控包括應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的任何流程、策略、設(shè)施設(shè)備、操作或其他行動(dòng)。[GB/T23694—20134.8.1.1]風(fēng)險(xiǎn)降低 riskreduction減少風(fēng)險(xiǎn)的消極后果、降低其發(fā)生概率或二者兼有的行為。兩客一危 touristcharteredbuses，linerbusesanddangerousgoodstransport江蘇省內(nèi)依法取得道路運(yùn)輸證的省市際包車客運(yùn)、三類以上班線客運(yùn)和危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)輸車輛。基本原則與要求總體原則“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者在開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)時(shí)，需充分結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與運(yùn)行、事故隱患排查治理體系建設(shè)、崗位風(fēng)險(xiǎn)清單制定工作計(jì)劃，統(tǒng)一部署，系統(tǒng)推進(jìn)。2DB32/T4483.1—2023責(zé)任分工“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際需“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作全面負(fù)責(zé)。主要職責(zé)包括：根據(jù)法律法規(guī)組織制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控培訓(xùn)教育；建立健全并落實(shí)本單位全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控責(zé)任制險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況監(jiān)督檢查等?？楅_展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控工作，組織擬訂風(fēng)險(xiǎn)管理制度，組織擬訂并落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控教重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施等。與裝卸員等人員對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控具體負(fù)責(zé)管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管控工作并提出改進(jìn)建議。管理制度管理制度。全員培訓(xùn)“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，使所有崗位人員了解本崗位風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施。信息化管理級(jí)管控工作，在信息化系統(tǒng)中及時(shí)如實(shí)記錄有關(guān)情況，并積極對(duì)接負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的信息化系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)基本要求安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例見附錄A。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分為全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。全面辨識(shí)是“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者為全面掌握本單位營(yíng)者為及時(shí)掌握本單位重點(diǎn)業(yè)務(wù)動(dòng)范圍內(nèi)部分領(lǐng)域開展的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。全面辨識(shí)應(yīng)每年不少于1次，專項(xiàng)辨識(shí)應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生重大變化或管理部門有特3DB32/T4483.1—2023殊要求時(shí)及時(shí)開展。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)清單。明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)際情況、不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況研究確定。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)全面覆蓋與“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸密切相關(guān)的所有場(chǎng)所、部位、設(shè)備、設(shè)施及作業(yè)活動(dòng)。劃分作業(yè)單元含出車前、行車收車后“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充。確定風(fēng)險(xiǎn)事件危”道路運(yùn)輸行業(yè)歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)事件可根據(jù)GB6441確定，也可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充。停車環(huán)境不佳、管理存在的缺陷等導(dǎo)致的交通事故分析致險(xiǎn)因素“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)事件類型，分析事發(fā)原因及事故后果，結(jié)合本單位日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，進(jìn)行致險(xiǎn)因素分析，一般包括以下方面：疏于觀察四周；安全與應(yīng)急技能不足等；設(shè)施設(shè)備因素：包括車輛及其附屬設(shè)施設(shè)備的安全可靠性、運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物自身的危險(xiǎn)特性等；卸貨場(chǎng)地條件不良等；救援不到位等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)概述“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）決定?？赡苄灾笜?biāo)可能性統(tǒng)一劃分為五個(gè)級(jí)別的判斷標(biāo)準(zhǔn)及取值1。4DB32/T4483.1—2023表1 可能的判斷標(biāo)準(zhǔn)可能性級(jí)別判定標(biāo)準(zhǔn)可能性描述取值區(qū)間a極高沒有監(jiān)控系，或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件完全可以預(yù)料，本行業(yè)經(jīng)常發(fā)生910]高沒有保護(hù)措施如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等，或未嚴(yán)格按操作程序現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)控系統(tǒng)，或過去曾經(jīng)發(fā)生過多起類似事故或事件本行業(yè)相當(dāng)可能發(fā)生69]中等危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件本行業(yè)不經(jīng)常發(fā)生36]低或事件本行業(yè)不大可能發(fā)生13]極低行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件本行業(yè)極不可能發(fā)生01]a可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多精確到一位小數(shù)[]（01]表示0<取值≤1。后果嚴(yán)重程度指標(biāo)后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個(gè)級(jí)別，分別是：特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重，后果嚴(yán)重程度（C）判斷標(biāo)準(zhǔn)及取值見表2。針對(duì)不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染、社會(huì)影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)評(píng)分。表2 后果嚴(yán)重程的判斷標(biāo)準(zhǔn)判斷項(xiàng)目一般嚴(yán)重較嚴(yán)重嚴(yán)重特別嚴(yán)重取值1取值2取值5取值10人員傷亡死亡<31031010<50人10<3050人≤重傷<100人死亡≥30人，或重傷≥100人經(jīng)濟(jì)損失經(jīng)濟(jì)損失<10001000<5000萬(wàn)元5000萬(wàn)≤經(jīng)濟(jì)損失<1億元經(jīng)濟(jì)損失≥1億元環(huán)境污染涉及范圍較小，一般群體性影響，需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)≤100人涉及范圍較大，區(qū)域正常經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)受影100人<需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)≤500涉及范圍很大，區(qū)域生態(tài)功能部分喪失，500人<需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)≤1000涉及范圍很大，區(qū)域內(nèi)周邊生態(tài)功能嚴(yán)重喪失緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)>1000人社會(huì)影響少數(shù)媒體、負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論市級(jí)主流媒體、負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論省級(jí)主流媒體負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論人民日?qǐng)?bào)、新華社、電視臺(tái)等國(guó)內(nèi)主流媒體負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論5DB32/T4483.1—2023風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低統(tǒng)一劃分為四級(jí)大小由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性兩個(gè)指標(biāo)決定，D=L×C。風(fēng)分值及對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)見表3。表3 風(fēng)險(xiǎn)等取值區(qū)間表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述取值區(qū)間a重大風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)，需要極其重視55100]較大風(fēng)險(xiǎn)較為危險(xiǎn)，需要加以重視2055]一般風(fēng)險(xiǎn)一般危險(xiǎn)，需要整改520]較小風(fēng)險(xiǎn)較小危險(xiǎn)，可以優(yōu)化05]a可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多精確到一位小數(shù)[]（01]表示0<取值≤1。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的調(diào)整與變更風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象初評(píng)為“重大風(fēng)險(xiǎn)”后，針對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)及時(shí)通過當(dāng)發(fā)現(xiàn)新的致險(xiǎn)因素出現(xiàn)，或已有主要致險(xiǎn)因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件可能性或后果嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)管控基本要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控的原則，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況實(shí)，應(yīng)立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)；較大風(fēng)險(xiǎn)，部門級(jí)進(jìn)行管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理；一般風(fēng)險(xiǎn)，班組級(jí)進(jìn)行管控，需要控制整改；較小風(fēng)險(xiǎn)，崗位級(jí)進(jìn)行管控。險(xiǎn)的狀態(tài)和變化趨勢(shì)。6DB32/T4483.1—2023風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控措施制定定相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。管控措施應(yīng)規(guī)定到每個(gè)作業(yè)單元和每個(gè)崗位。管控措施落實(shí)路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)管控表見附錄B控措施落實(shí)情況。風(fēng)險(xiǎn)告知防范與應(yīng)急措施告知本單位從業(yè)人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。檔案管理“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記表等。重大風(fēng)險(xiǎn)管控與登記重大風(fēng)險(xiǎn)管控1檔案應(yīng)準(zhǔn)確記錄重大風(fēng)險(xiǎn)地理位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍以及可能發(fā)生的事故及后果等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和信息?？厍鍐魏蛻?yīng)急處置等五個(gè)清單，對(duì)進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)域的本單位從業(yè)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險(xiǎn)和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。重大風(fēng)險(xiǎn)確定后按年度組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行評(píng)估改進(jìn)，年度評(píng)估報(bào)告應(yīng)在次年1個(gè)月內(nèi)通過信息化系統(tǒng)或書面向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)送?！皟煽鸵晃！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在重大風(fēng)險(xiǎn)所在場(chǎng)所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)登記“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)將本單位重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息通過信息化系統(tǒng)進(jìn)行登記。登記信息應(yīng)5個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)。定期登記，采取季度和年度登記，季度登記截止時(shí)間為每季度結(jié)束后次月10日；年度登記時(shí)間為自然年，截止時(shí)間為次年1月30日。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的致險(xiǎn)因素超出管控范5個(gè)工作日內(nèi)動(dòng)態(tài)填報(bào)相關(guān)異常信息。7DB32/T4483.1—2023重大風(fēng)險(xiǎn)登記主要內(nèi)容包括：信息；含應(yīng)急措施和可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及影響范圍與后果等信息；報(bào)送范圍，應(yīng)對(duì)措施等；可在預(yù)警或安全生產(chǎn)事故發(fā)生后登記或報(bào)備。重大風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)評(píng)估確定等級(jí)降低或解除的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)通過信息化系統(tǒng)予以銷號(hào)。重大風(fēng)險(xiǎn)管控失效發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理結(jié)束后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)持續(xù)改進(jìn)評(píng)估“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)管控工作至少進(jìn)行1次全面評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況納入安全生產(chǎn)考核。根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作情況，在已有基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)和新增風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別評(píng)估和分級(jí)管控。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的結(jié)果，對(duì)等級(jí)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估等級(jí)，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。在安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中，對(duì)上述持續(xù)改進(jìn)工作內(nèi)容提出具體要求。更新風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控措施策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者可主動(dòng)根據(jù)以下情況的變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新開線路、新增車輛/裝置/設(shè)施以及其他變更情況等，適時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。8附 錄 A資料性）“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例表A.1附 錄 A資料性）“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例表A.1A.2分別給出了道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例和道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例。表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C性L致險(xiǎn)因素管理因素駕駛員管理不到位，出車前未對(duì)駕駛員進(jìn)行詢問交流觀察和安全囑咐；運(yùn)輸任務(wù)安排不合理；未開展行前測(cè)評(píng)駕駛員管理不到位，出車前未對(duì)駕駛員進(jìn)行詢問交流觀察和安全囑咐；運(yùn)輸任務(wù)安排不合理；未對(duì)駕駛員定期體檢；未開展行前測(cè)評(píng)到位環(huán)境因素工作環(huán)境不良工作環(huán)境不良設(shè)施設(shè)備的因素人的因素娛樂過度、精神狀態(tài)不佳；家庭遭遇重大變故或困難駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡薄；駕駛員連續(xù)作業(yè)，疲勞駕駛可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件駕駛員情緒上崗病等引起生理異常；隔夜酒或酒后上崗；疲勞駕駛；基礎(chǔ)疾病駕駛員檢查車輛操作錯(cuò)誤駕駛員生理狀況不佳作業(yè)單元出車前駕駛作業(yè)序號(hào)1239表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C性L致險(xiǎn)因素管理因素未對(duì)行駛線路進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估或?qū)€路風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估不足；未對(duì)駕駛員進(jìn)行線路風(fēng)險(xiǎn)情況告知省際包車行駛線路不固定，駕駛員不熟悉路況駕駛員管理不到位，未定期組織駕駛員進(jìn)行體檢，出車前未對(duì)駕駛員進(jìn)行詢問交流觀察和安全囑咐；未對(duì)駕駛員定期體檢；未開展行前測(cè)評(píng)環(huán)境因素工作環(huán)境不良設(shè)施設(shè)備的因素人的因素可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)行駛線路不熟悉駕駛員突發(fā)性疾病（心臟病、腦出血等）作業(yè)單元出車前行車中駕駛作業(yè)序號(hào)4510表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C性L致險(xiǎn)因素管理因素車輛管理不到位，車輛未進(jìn)行安檢，級(jí)維護(hù)；駕駛員從業(yè)行為定期考核缺失或落實(shí)不到位，未定期對(duì)駕駛員進(jìn)行考核，違章違法得不到有激勵(lì)性；駕駛員安全教育培訓(xùn)不到位；省際包車未備案或未按包車牌備案事項(xiàng)運(yùn)行；動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素制動(dòng)疲軟，制動(dòng)力小；車輛懸架，陷；障；輪胎磨損或扎入雜物；車輛輪胎選配不符合技術(shù)紋不一；6）發(fā)動(dòng)機(jī)故障人的因素駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡薄；盲目自信、麻痹大意、心常心理；未落實(shí)行車操作規(guī)程；監(jiān)控人員失察、失職，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正駕駛員有關(guān)違法違規(guī)行為可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件開帶病車和未檢驗(yàn)車上路行駛；駕駛員未按規(guī)定線路行駛；駕駛員違法停車、站外帶客；駕車時(shí)單手握方向盤，邊聽電話邊開車、邊抽煙邊開車等習(xí)慣性違章行為開車抽煙、閑談、飲食等其他妨礙安全駕駛的行為；規(guī)定通過鐵路道口等違反交通規(guī)則的行為駕駛員違規(guī)駕駛作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號(hào)611表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C性L致險(xiǎn)因素管理因素安全教育培訓(xùn)不到位；未對(duì)行駛線路進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估或?qū)€路風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估不足；未對(duì)駕駛員進(jìn)行線路風(fēng)險(xiǎn)情況告知未根據(jù)天氣預(yù)報(bào)情況合理安排出車；未制定惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案；6）動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位環(huán)境因素經(jīng)過山區(qū)道時(shí)修建道路、接合部路段、路面等道路條件不良；、臺(tái)風(fēng)等天氣條件不良設(shè)施設(shè)備的因素道路安全防護(hù)設(shè)施不完善人的因素駕駛員駕駛技能不足；駕駛員疏于觀察四周；路上的其他交通參與者安全意識(shí)差可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件在濕滑的路面上緊急制動(dòng)側(cè)滑時(shí)緊急制動(dòng)，急打轉(zhuǎn)向盤，造成車輛失控；車輛連續(xù)上下坡轉(zhuǎn)彎導(dǎo)致制動(dòng)失效；換擋不當(dāng)，引起發(fā)動(dòng)機(jī)熄火或溜車；4）會(huì)車、變更車輛、轉(zhuǎn)彎、倒車、掉頭或周邊地形復(fù)雜、交通情況混亂時(shí)未仔細(xì)觀察周圍車輛和行人導(dǎo)致碰撞；超車碰撞和側(cè)滑；會(huì)車時(shí)忽略視線盲區(qū)；持安全車距；有緊急情況時(shí)，錯(cuò)把加速踏板當(dāng)制動(dòng)踏板；轉(zhuǎn)彎時(shí)，未注意車輛內(nèi)外輪差；分道口行駛路線選擇錯(cuò)誤；控制不合適，車輛駛出路外；長(zhǎng)時(shí)間高速行駛，駕駛員極易疲勞，未查清水深淺即涉水行駛車輛被尖銳物扎破、爆胎、發(fā)動(dòng)機(jī)損壞、制動(dòng)失效等情況未及時(shí)察覺或應(yīng)急處置不當(dāng)；會(huì)車時(shí)開遠(yuǎn)光燈，引發(fā)其他車輛駕駛員產(chǎn)生炫目導(dǎo)致碰撞；視線受影響時(shí)或發(fā)生其他突發(fā)情況時(shí)應(yīng)急處置不當(dāng)導(dǎo)致碰撞駕駛員駕駛車輛操作錯(cuò)誤作業(yè)單元行車中駕駛作序號(hào)73）車輛上下坡，使發(fā)動(dòng)機(jī)溫度過高，或7）行車速度快，制動(dòng)停車距離長(zhǎng)，未保業(yè)車輛性能也易發(fā)生變化；123）車輛上下坡，使發(fā)動(dòng)機(jī)溫度過高，或7）行車速度快，制動(dòng)停車距離長(zhǎng)，未保業(yè)車輛性能也易發(fā)生變化；表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C性L致險(xiǎn)因素管理因素進(jìn)出站路線不合理合理環(huán)境因素進(jìn)出站通道狹窄；進(jìn)出站通道路面不平停車場(chǎng)地條件不良；停車場(chǎng)所場(chǎng)地安全通道缺陷設(shè)施設(shè)備的因素車體體積龐車身較長(zhǎng)、較寬、較高滿載總質(zhì)量較大；車身存在視覺盲區(qū)人的因素可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)出站場(chǎng)地不良導(dǎo)致車輛傷害等停車場(chǎng)地不良導(dǎo)致車輛傷害等車輛側(cè)翻；駕駛員看不到盲區(qū)內(nèi)行人車輛結(jié)構(gòu)存在風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號(hào)891013表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C性L致險(xiǎn)因素管理因素車輛管理不到位：1）車輛類型等級(jí)未達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；年檢或年審即將逾期；未檢測(cè)車輛安全技術(shù)狀況環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素制動(dòng)疲軟制動(dòng)距離延長(zhǎng)制動(dòng)；駕駛員無(wú)號(hào)裝置故障；車輛側(cè)向穩(wěn)定性差；車輛懸架缺陷；障；輪胎磨損或扎入雜物；車輛輪胎選配不符合技術(shù)紋不一；9）發(fā)動(dòng)機(jī)故障人的因素駕駛員未做好對(duì)車輛的日常維護(hù)和檢查可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件1）車輛制動(dòng)劣化或失效；前照燈損壞、照明受到影響，夜間時(shí)安全；轉(zhuǎn)向燈不亮，轉(zhuǎn)向意圖不能傳達(dá)等，危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈損壞；車輛在橫向坡道行駛，或進(jìn)行超車、車輛減震系統(tǒng)缺陷導(dǎo)致車輛進(jìn)入坑適或引起撞擊傷害；確掌握行駛速度；延長(zhǎng)造成事故；車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求起車輛失控；；后視鏡損壞，駕駛員觀察道路交通刮水器失效，雨雪天刮水器無(wú)法使喇叭失效或喇叭不響，其他駕駛員遮陽(yáng)板掉落，駕駛員眼睛被太陽(yáng)光制動(dòng)防抱死系統(tǒng)等安全裝置失效，安全帶損壞，車輛發(fā)生碰撞等事故保險(xiǎn)杠損壞，發(fā)生碰撞事故，無(wú)法吸擋風(fēng)玻璃損壞，影響駕駛員視野，使車輛長(zhǎng)距離運(yùn)行，使用強(qiáng)度大，未及車輛技術(shù)狀況不良作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號(hào)112）轉(zhuǎn)向不良或失效；駕駛員無(wú)法觀察路況，危及車輛、行人危及車輛、行人安全；轉(zhuǎn)彎等操作時(shí)，發(fā)生側(cè)滑或側(cè)翻事故；洼路面時(shí)，顛簸嚴(yán)重，使駕駛員感覺不車速儀表盤故障導(dǎo)致駕駛員不能準(zhǔn)車輛在行駛中附著力不夠離情況受到影響；用，視線受影響；或交通參與者聽不到車輛靠近的信號(hào)；直射，影響觀察；2）轉(zhuǎn)向不良或失效；駕駛員無(wú)法觀察路況，危及車輛、行人危及車輛、行人安全；轉(zhuǎn)彎等操作時(shí)，發(fā)生側(cè)滑或側(cè)翻事故；洼路面時(shí)，顛簸嚴(yán)重，使駕駛員感覺不車速儀表盤故障導(dǎo)致駕駛員不能準(zhǔn)車輛在行駛中附著力不夠離情況受到影響；用，視線受影響；或交通參與者聽不到車輛靠近的信號(hào)；直射，影響觀察；車輪抱死，車輛側(cè)滑；時(shí)，無(wú)法束縛駕駛員，致使其受傷；收、緩和外界沖擊力，防護(hù)車體；駕駛員受傷；時(shí)檢查維護(hù)出現(xiàn)故障表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C性L致險(xiǎn)因素管理因素企業(yè)設(shè)施設(shè)備管理不到位，未定期對(duì)設(shè)施設(shè)備進(jìn)行維護(hù)，未及時(shí)更新不符合安全要求的設(shè)施設(shè)備管理環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素動(dòng)態(tài)監(jiān)控裝熱和熄滅火星的裝置等車輛附屬設(shè)施設(shè)備存在故障人的因素駕駛員未做好對(duì)車輛的日常維護(hù)和檢查駕駛員或乘務(wù)員未對(duì)旅客放置在行李架上的物品進(jìn)行檢查；駕駛員或乘務(wù)員未檢查旅客行李放置情況；乘客安全意識(shí)不強(qiáng)；淡薄可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)及主動(dòng)防控系統(tǒng)車載終端損壞、失效或使用不規(guī)范；開關(guān)等損毀或缺失，出現(xiàn)緊急情況，無(wú)法及時(shí)有效處理；排氣管隔熱和熄滅火星的裝置不規(guī)范或失效；切斷總電源裝置不規(guī)范或失效；緊急切斷閥不規(guī)范或失效靜電接地線失效；停車楔不規(guī)范或失效傷乘客；放置在椅子下的行李部分露出倒乘客等；乘客攜帶三品易燃品、易爆品和危險(xiǎn)品上車未被發(fā)現(xiàn)，易產(chǎn)生危險(xiǎn)后果，引起燃燒或爆炸附屬設(shè)施設(shè)備不安全狀態(tài)乘客行車物品存在危險(xiǎn)或擺放方式位置不合適作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號(hào)121315表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C性L致險(xiǎn)因素管理因素未建立健全并落實(shí)企業(yè)安全檢查、夜間巡查制度變更的負(fù)責(zé)人或新進(jìn)的安全管理人員未及時(shí)參加主管部門考核；駕駛員管理不到位，未對(duì)駕駛員資質(zhì)嚴(yán)格把控環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素人的因素駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)，未嚴(yán)格按照指定區(qū)域規(guī)范停車主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員法律意識(shí)淡??；駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡薄可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件未做到收車后檢查車內(nèi)是否有遺留危險(xiǎn)品未按規(guī)定關(guān)閉燃油燃?xì)忾_關(guān)、關(guān)窗落鎖導(dǎo)致火災(zāi)爆炸；未按要求停放車輛，堵塞消防通道導(dǎo)致發(fā)生火災(zāi)無(wú)法疏散車輛；收車后在不安全地點(diǎn)停車，未做好防護(hù)措施如坡道停車、修車臺(tái)停車、路邊停車等導(dǎo)致車輛傷害兩類人員未經(jīng)交通主管部門考核合格；駕駛員資質(zhì)不符合相關(guān)要求作業(yè)單元收車后人員管理駕駛作業(yè)調(diào)度作業(yè)序號(hào)141516表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C性L致險(xiǎn)因素管理因素未建立健全動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理相關(guān)制度，規(guī)范動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；監(jiān)控人員配備不符合要求，未明確監(jiān)控規(guī)范和要求、制定相關(guān)監(jiān)控制度；4）監(jiān)控不到位，未及時(shí)提醒駕駛員違法違章行為合理環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素人的因素主要負(fù)責(zé)人、管理人員法律意識(shí)淡??；違章操作、冒險(xiǎn)心理違章操作、冒險(xiǎn)心理可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件未按照規(guī)定建立監(jiān)控平臺(tái)，不能對(duì)車輛進(jìn)行有效監(jiān)控；未明確監(jiān)控人員崗位職責(zé)；監(jiān)控人員配備不符合要求實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控，不能發(fā)現(xiàn)和查糾駕駛員違法違章行為；未及時(shí)發(fā)現(xiàn)駕駛員違法違章行為及時(shí)消除未對(duì)經(jīng)營(yíng)線路進(jìn)行行車環(huán)境調(diào)查；不對(duì)駕駛員進(jìn)行安全教育和告知能掌握線路風(fēng)險(xiǎn)；人員車輛選擇不合理，不能適應(yīng)道路運(yùn)行要求；駕駛員配備不符合要求作業(yè)單元監(jiān)中心運(yùn)行調(diào)度調(diào)度作業(yè)序號(hào)1617控17控表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例DB32/T4483表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險(xiǎn)因素管理因素對(duì)駕押人員的安全培訓(xùn)教育不到位裝卸場(chǎng)地管理不嚴(yán)格；安全教育培訓(xùn)不到位駕駛員管理未對(duì)駕駛員進(jìn)行詢問交流觀察和安全囑咐；運(yùn)輸任務(wù)安排不合理；未開展行前環(huán)境因素裝卸場(chǎng)地不良工作環(huán)境不良設(shè)施設(shè)備的因素人的因素安全意識(shí)不強(qiáng)；安全法律法規(guī)意識(shí)淡薄違章操作、冒險(xiǎn)心理有時(shí)性格急躁、娛樂過度、精神狀態(tài)不佳；家庭遭遇重大變故或困難可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件駕押人員未認(rèn)真執(zhí)行停車裝卸貨準(zhǔn)備工作；押運(yùn)員未履行監(jiān)督裝卸貨的職責(zé)；押運(yùn)員未協(xié)助駕駛員將車停放在停車位裝卸貨停車場(chǎng)所混亂；其他無(wú)關(guān)人員、車輛在場(chǎng)；違章存在點(diǎn)火源；場(chǎng)地安全通道缺陷駕駛員、押運(yùn)員情緒上崗裝卸場(chǎng)地不良導(dǎo)致危貨泄災(zāi)爆炸、中毒窒息等作業(yè)單元駕押人員裝卸場(chǎng)地出車前裝卸作業(yè)駕駛作業(yè)序號(hào)12318表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險(xiǎn)因素管理因素從業(yè)人員管前未對(duì)其進(jìn)行詢問交流觀察和安全囑咐；運(yùn)輸任務(wù)安排不合理；未對(duì)駕駛員定期體檢；未對(duì)行駛線路進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估或?qū)π旭傇u(píng)估不足；線路風(fēng)險(xiǎn)情況告知安全教育培訓(xùn)不到位環(huán)境因素工作環(huán)境不良，容易引起疲勞設(shè)施設(shè)備的因素液體危險(xiǎn)品貨物罐車罐體壁厚不達(dá)標(biāo)、未按要求配備安全附件人的因素安全意識(shí)不強(qiáng)；全法律法規(guī)意識(shí)淡薄可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件引起生理異常；隔夜酒或酒后上崗；疲勞駕駛；基礎(chǔ)疾病對(duì)行駛線路不熟悉駕駛員檢查車輛操作錯(cuò)誤導(dǎo)致車輛傷害檢查罐體操作錯(cuò)誤導(dǎo)致高處墜落駕駛員、押運(yùn)員生理狀況不佳檢查車輛安全行為作業(yè)單元出車前駕駛作業(yè)序號(hào)45619表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險(xiǎn)因素管理因素未對(duì)駕駛員定期體檢；營(yíng)運(yùn)車輛管級(jí)維護(hù)；駕駛員從業(yè)行為定期考核缺失或落實(shí)不到位，未定期對(duì)駕駛章違法得不到有有激勵(lì)性；駕駛員安全教育培訓(xùn)不到位動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位環(huán)境因素工作環(huán)境不良設(shè)施設(shè)備的因素人的因素駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡??；盲目自信、麻痹大急躁、逆反等異常心理?？赡馨l(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件駕駛員突發(fā)疾?。ㄐ呐K病、腦出血等）開帶病車和未檢驗(yàn)車上路行駛；超速；違反交通信號(hào)燈；駕駛員未按規(guī)定線路行駛；駕駛員違法停車；占道行駛；強(qiáng)超強(qiáng)會(huì)；逆向行駛；隨意變更車道；駕車時(shí)單手握方向盤、邊抽煙邊開車等習(xí)慣性違章行為；駕駛的行為；不按規(guī)定通過鐵路道口駕駛員違規(guī)駕駛作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號(hào)7820表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險(xiǎn)因素管理因素安全教育培訓(xùn)不到位；未對(duì)行駛線路進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估或?qū)π旭傇u(píng)估不足；未對(duì)駕駛員進(jìn)行線路風(fēng)險(xiǎn)情況告知；未根據(jù)天氣預(yù)報(bào)情況合理安排出車；未制定惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案；動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位1）對(duì)押運(yùn)員安全教育培訓(xùn)不到位；2）對(duì)押運(yùn)員考核不到位；3）動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位環(huán)境因素經(jīng)過山區(qū)修建道路、交叉路口、城鄉(xiāng)接合部冰雪路面、涉水路面、凹凸路面等道路條件不良；風(fēng)等天氣條件不良設(shè)施設(shè)備的因素道路安全防護(hù)設(shè)施不完善人的因素駕駛員駕駛技能不足；駕駛員疏于觀察四周；路上的其他交通參與者安全意識(shí)差；押運(yùn)員安全法律法規(guī)意識(shí)淡??；可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件在濕滑的路面上緊急制動(dòng)車輛連續(xù)上下坡轉(zhuǎn)彎制動(dòng)失效；不當(dāng)，引起發(fā)動(dòng)機(jī)熄火或溜車；地形復(fù)雜、交通情況混亂時(shí)未仔細(xì)觀察周圍5）超車碰撞和側(cè)滑；轉(zhuǎn)彎時(shí)，未注意車輛內(nèi)外輪差；分道口行駛路線選擇錯(cuò)誤；控制不合適，車輛駛出路外；輛性能也易發(fā)生變化；未查清水深淺即涉水行駛、會(huì)車時(shí)開遠(yuǎn)光燈，引發(fā)其他車輛駕駛員產(chǎn)生炫目導(dǎo)致碰撞；視線受影響時(shí)或發(fā)生其他突發(fā)情況時(shí)應(yīng)急處置不當(dāng)導(dǎo)致碰撞押運(yùn)員未協(xié)助駕駛員觀察路況；押運(yùn)員未及時(shí)提醒、糾正駕駛員不安全駕駛行為；押運(yùn)員未協(xié)助駕駛員進(jìn)出場(chǎng)；駕駛員駕駛車輛操押運(yùn)人員不安全行作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號(hào)910擋邊車輛和行人導(dǎo)致碰撞；6）會(huì)車時(shí)忽略視線盲區(qū)；全車距；作錯(cuò)誤電氣設(shè)備受潮，電車電池浸水；擋邊車輛和行人導(dǎo)致碰撞；6）會(huì)車時(shí)忽略視線盲區(qū)；全車距；作錯(cuò)誤電氣設(shè)備受潮，電車電池浸水；動(dòng)失效等情況未及時(shí)察覺或應(yīng)急處置不當(dāng)；為4）押運(yùn)員未協(xié)助駕駛員駛?cè)?、駛離裝卸位表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險(xiǎn)因素管理因素安全教育培訓(xùn)不到位；未按要求為從業(yè)人員配備個(gè)人防護(hù)用品進(jìn)出場(chǎng)規(guī)劃路線不合理環(huán)境因素進(jìn)出場(chǎng)通道狹窄；進(jìn)出場(chǎng)通道路面不平停車場(chǎng)地條件不良；停車場(chǎng)所狹窄；3）場(chǎng)地安全通道缺陷設(shè)施設(shè)備的因素車體體車滿載總質(zhì)量較大；車身存在視覺盲區(qū)人的因素；駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡?。获{駛員疏于觀察四周可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件未穿戴或正確穿戴個(gè)人防護(hù)用品進(jìn)出場(chǎng)場(chǎng)地不良導(dǎo)致車輛傷害等停車場(chǎng)地不良導(dǎo)致車輛傷害等車輛側(cè)翻；駕駛員看不到盲區(qū)內(nèi)行人駕駛員、押運(yùn)員其他不安全行為車輛結(jié)構(gòu)存在風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號(hào)1112131422表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險(xiǎn)因素管理因素車輛管理不到位：車輛類型等級(jí)未達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；年檢或年審即將逾期；未檢測(cè)車輛安全技術(shù)狀況環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素制動(dòng)疲能及時(shí)制動(dòng)；駕駛員無(wú)法控制車輛轉(zhuǎn)向；號(hào)裝置故障；車輛側(cè)向穩(wěn)定車輛懸統(tǒng)缺陷；車速表故障；輪胎磨裂紋或扎入雜物；車輛輪胎選配不符合技術(shù)花紋不一；發(fā)動(dòng)機(jī)故障人的因素駕駛員未做好對(duì)車輛的日常維護(hù)和檢查可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件1）車輛制動(dòng)劣化或失效；5）危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈損壞；等操作時(shí)，發(fā)生側(cè)滑或側(cè)翻事故；車輛減震系統(tǒng)缺陷導(dǎo)致車輛進(jìn)入坑洼起撞擊傷害；車輛儀表盤損壞，駕駛員不能準(zhǔn)確掌握行駛速度；車輛在行駛中附著力不夠長(zhǎng)造成事故；車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求后視鏡損壞，駕駛員觀察道路交通情況喇叭失效或喇叭不響交通參與者聽不到車輛靠近的信號(hào)；遮陽(yáng)板掉落，駕駛員眼睛被太陽(yáng)光直射，制動(dòng)防抱死系統(tǒng)等安全裝置失效無(wú)法束縛駕駛員，致使其受傷；、緩和外界沖擊力，防護(hù)車體；駛員受傷車輛技術(shù)狀況不良作業(yè)單元行車中駕作業(yè)序號(hào)152）轉(zhuǎn)向不良或失效；6）車輛在橫向坡道行駛，或進(jìn)行超車、轉(zhuǎn)彎駛受到影響；線受影響；影響觀察；232）轉(zhuǎn)向不良或失效；6）車輛在橫向坡道行駛，或進(jìn)行超車、轉(zhuǎn)彎駛受到影響；線受影響；影響觀察；表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險(xiǎn)因素管理因素企業(yè)設(shè)施設(shè)備管理不到位，未定期對(duì)檢查設(shè)施設(shè)備進(jìn)行維護(hù)，未及時(shí)更新不符合安全要求的設(shè)施設(shè)備裝貨人未嚴(yán)格未按規(guī)定采取可靠的安全防護(hù)措施；3）未按規(guī)定制作電子運(yùn)單裝貨人未嚴(yán)格未按規(guī)定采取可靠的安全防護(hù)措施；3）罐體未按要求檢測(cè)環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素動(dòng)態(tài)監(jiān)控管隔熱和熄滅火星的裝置等車輛附屬設(shè)施設(shè)備存在故障運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物自身危險(xiǎn)性承載危險(xiǎn)貨物的容器與包裝的缺陷人的因素駕駛員未做好對(duì)車輛的日常維護(hù)和檢查?？赡馨l(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件1）動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)及主動(dòng)防控系統(tǒng)車載終端損壞、失效或使用不規(guī)范；處理；排氣管隔熱和熄滅火星的裝置不規(guī)范或失效；5）緊急切斷閥不規(guī)范或失效（如有）；停車楔不規(guī)范或失效運(yùn)輸貨物不安全導(dǎo)致泄漏、火災(zāi)、爆炸、灼燙、中毒和窒息等罐體本身?yè)p壞附屬設(shè)施設(shè)備不安全狀態(tài)運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物不安全狀態(tài)承載危險(xiǎn)貨物的容器、罐體和包裝不安全狀態(tài)作業(yè)單元行車中駕駛作序號(hào)1617182）滅火器、警告標(biāo)志、安全錘、應(yīng)急門開關(guān)等4）切斷總電源裝置不規(guī)范或失效；6）靜電接地線失效；業(yè)242）滅火器、警告標(biāo)志、安全錘、應(yīng)急門開關(guān)等4）切斷總電源裝置不規(guī)范或失效；6）靜電接地線失效；業(yè)表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險(xiǎn)因素管理因素駕押人員應(yīng)急處置培訓(xùn)教育不到位未建立健全并落實(shí)企業(yè)安全檢查、夜間巡查制度變更的負(fù)責(zé)人或新進(jìn)的安全管理人員未及時(shí)參加主管部門考核；駕駛員管理駛員資質(zhì)嚴(yán)格把環(huán)境因素危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈損壞設(shè)施設(shè)備的因素人的因素駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡?。幻半U(xiǎn)心理、僥幸心理駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)，未嚴(yán)格按照制定區(qū)域規(guī)范停車主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員法律意識(shí)淡??；駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡薄可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件未放置警告標(biāo)志牌；未開啟危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈；未采取處置措施或處置措施不當(dāng)未做到收車后檢查車內(nèi)是否有遺留危險(xiǎn)品定關(guān)閉燃油燃?xì)忾_關(guān)、關(guān)窗落鎖導(dǎo)致火災(zāi)爆炸；未按要求停放車輛，堵塞消防通道導(dǎo)致發(fā)生火災(zāi)無(wú)法疏散車輛；收車后在不安全地點(diǎn)停車如坡道導(dǎo)致車輛傷害兩類人員未經(jīng)交通主管部門考核合格；駕駛員資質(zhì)不符合相關(guān)要求應(yīng)急處置不到位作業(yè)單元行車中收車后人員管理駕駛作業(yè)調(diào)度作業(yè)序號(hào)19202125表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）DB表A.2 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險(xiǎn)因素管理因素1）未按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、維護(hù)及管理監(jiān)控平臺(tái)；2）未建立健全動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理相關(guān)制度，規(guī)范動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；監(jiān)控人員配未明確監(jiān)控規(guī)范關(guān)監(jiān)控制度；監(jiān)控不到位，未及時(shí)提醒駕員違法違章行為車輛運(yùn)營(yíng)調(diào)度不合理環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素人的因素1）主要負(fù)責(zé)人、管理人員法律意識(shí)淡??；2）違章操作、冒險(xiǎn)心理違章操作、冒險(xiǎn)心理可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件未按照規(guī)定建立監(jiān)控平臺(tái)，不能對(duì)車輛進(jìn)行有效監(jiān)控；未明確監(jiān)控人員崗位職責(zé)；監(jiān)控人員配備不符合要求行監(jiān)控，不能發(fā)現(xiàn)和查糾駕駛員違法違章行為；未及時(shí)發(fā)現(xiàn)駕駛員違法違章行為未對(duì)經(jīng)營(yíng)線路進(jìn)行行車環(huán)境調(diào)查；不對(duì)駕駛員進(jìn)行安全教育和告知線路風(fēng)險(xiǎn)；作業(yè)單元監(jiān)控中心運(yùn)行調(diào)度調(diào)度作業(yè)序號(hào)222326DB32/T4483.1—2023附 錄 B資料性）“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)管控示例表B.1~表B.7分別給出了道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控示例B.8~表B.16分別給出了道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控示例。表B.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不合規(guī)落實(shí)證照管理部門和責(zé)任人；檢查營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效許可，更新相關(guān)證件；檢查道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證是否有效實(shí)投入車輛和聘用駕駛員等承諾；是否按照許可要求落實(shí)投入車輛和聘用駕駛員等承諾；檢查是否按照許可事項(xiàng)從事客運(yùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)每年2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不符合要求加強(qiáng)本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)每年3建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制不到位落實(shí)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制牽頭和配合部門及責(zé)任人；檢查是否建立、健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制；檢查層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書落實(shí)情況；檢查全體人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核落實(shí)情況每年4安全生產(chǎn)管理制度不健全組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)操作規(guī)程運(yùn)車輛日常檢查維護(hù)操作規(guī)程、車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程等每年5機(jī)構(gòu)及人員配備不合規(guī)按照《江蘇省安全生產(chǎn)條例置專門的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位配備安全總監(jiān)；按規(guī)定發(fā)文設(shè)置車輛技術(shù)管理機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)車輛技術(shù)管理人員；控人員經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后上崗；主要負(fù)責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)在任職起6個(gè)月內(nèi)取得主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證或經(jīng)主管部門認(rèn)可的在線考核合格證明；督促、檢查駕駛員是否具有有效的從業(yè)資格證件每季度6未定期組織召開安全會(huì)議每季度至少組織召開1次安全生產(chǎn)工作會(huì)議；每月至少組織召開1每月7未按規(guī)定組織開展安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃每季度27DB32/T4483.1—2023表B.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管控表（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次8車輛管理不合規(guī)組織制定并實(shí)施本單位車輛選用管理制度；組織制定并實(shí)施車輛技術(shù)管理制度組織制定并實(shí)施車輛維護(hù)制度；組織制定并實(shí)施車輛技術(shù)狀況檢查制度；組織制定并實(shí)施車輛安全技術(shù)狀況檢測(cè)和年度審驗(yàn)組織制定并實(shí)施車輛改型和報(bào)廢管理制度；明確停放客運(yùn)車輛的安全管理責(zé)任人每季度9運(yùn)輸作業(yè)管理不到位組織制定合理的運(yùn)輸計(jì)劃，嚴(yán)格遵守客運(yùn)駕駛員駕駛時(shí)間和休息時(shí)間等規(guī)定；組織進(jìn)行實(shí)際線路考察件、沿線安全隱患路段等信息臺(tái)賬；組織制定并實(shí)施相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行運(yùn)輸任務(wù)并不得隨意改變途經(jīng)路線勞駕駛等情況每季度10未按規(guī)定組織落實(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)所屬車輛進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控的，按規(guī)定組織落實(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控督促、檢查監(jiān)控人員是否在車輛運(yùn)行期間對(duì)車輛和駕駛員進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控管理；每月11未按規(guī)定組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃；建立健全并落實(shí)本單位全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控責(zé)任制位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)與責(zé)任；監(jiān)督落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施措施落實(shí)情況監(jiān)督檢查；每季度12未按規(guī)定組織落實(shí)隱患排查治理工作組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)隱患排查治理制度組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)隱患排查治理教育和培訓(xùn)計(jì)劃；建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)隱患排查治理責(zé)任制各崗位的隱患排查職責(zé)與責(zé)任每季度13未按規(guī)定落實(shí)應(yīng)急管理組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；每三年組織進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案評(píng)估，對(duì)預(yù)案是否需要修訂作出結(jié)論；能受影響單位和人員；織修訂應(yīng)急預(yù)案；按照應(yīng)急預(yù)案督促落實(shí)應(yīng)急指揮體系每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練；應(yīng)急演練結(jié)束后對(duì)組織演練效果進(jìn)行評(píng)估每季度28DB32/T4483.1—2023表B.1 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管控表（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次14安全投入不合格組織編制安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃按照上年度實(shí)際營(yíng)業(yè)收入的1.5 平均月提取安全生產(chǎn)費(fèi)用保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)每季度15未按規(guī)定落實(shí)事故管理在應(yīng)急預(yù)案和事故報(bào)告相關(guān)制度中明確事故報(bào)告的有關(guān)事項(xiàng)；應(yīng)急預(yù)案和事故報(bào)告相關(guān)制度中明確單位負(fù)責(zé)人要在接到報(bào)告后1事發(fā)地縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告；組織定期統(tǒng)計(jì)分析事故每季度表B.2 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不到位組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，定期自評(píng)每年1）組織或參與擬訂本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；2安全生產(chǎn)責(zé)任制未建立或不健全層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)職責(zé)應(yīng)包括《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法每季度以適當(dāng)方式在適當(dāng)位置對(duì)建立的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行長(zhǎng)期公示；將安全生產(chǎn)責(zé)任制的教育培訓(xùn)納入安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)情況記錄至安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案組織或參與擬訂建立3安全生產(chǎn)管理制度不健全2）組織或參與擬訂建立、健全客運(yùn)駕駛員行車操作規(guī)程、客運(yùn)車輛日常檢查維護(hù)操作規(guī)程、車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程等；每季度3）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程通過發(fā)放、教育培訓(xùn)等方式告知從業(yè)人員機(jī)構(gòu)及人員管理建議設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和管理機(jī)構(gòu)；4不合格、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員配備不合格備安全總監(jiān)；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)取得主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證或經(jīng)主管部門認(rèn)可的在線考核合格證明；每季度4）按照《道路運(yùn)輸車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理辦法》配備足夠數(shù)量的專職監(jiān)控人員。監(jiān)控人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后上崗29DB32/T4483.1—2023表B.2 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次5駕駛員資格審查不到位1）駕駛員應(yīng)取得有效的機(jī)動(dòng)車駕駛證、從業(yè)資格證件；年齡不超過60周歲；2）3年內(nèi)未發(fā)生亡人事故負(fù)同等以上責(zé)任；年內(nèi)無(wú)酒后駕駛超員20 以上超速50高速公路超速20以上記錄；1年內(nèi)無(wú)3次以上超速違法記錄；最近3個(gè)記分周期交通違法未記滿12分；4）無(wú)吸食、注射毒品或長(zhǎng)期服用依賴性精神藥品成癮尚未戒除及其他職業(yè)禁忌每月6未按規(guī)定建立“一人一檔”組織或參與擬訂客運(yùn)駕駛員信息檔案管理制度；客運(yùn)駕駛員信息檔案實(shí)行一人一檔管理。駕駛員信息檔案應(yīng)該包括駕駛員基核信息等每月7未按規(guī)定組織召開安全會(huì)議安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組每季度至少召開1次安全生產(chǎn)工作會(huì)議；安全會(huì)議做好會(huì)議記錄；會(huì)議記錄建檔保存至少3每月8未按規(guī)定開展教育培訓(xùn)工作制定安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃錄教育和培訓(xùn)情況。教育培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)每月至少開展12對(duì)全部從業(yè)人員開展安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和考核；新上崗從業(yè)人員崗前安全培訓(xùn)不少于24業(yè)人員離職后12個(gè)月；12每月9車輛技術(shù)狀況不良組織或參與擬訂本單位車輛選用管理制度；組織或參與擬訂本單位車輛技術(shù)管理制度一檔；組織或參與擬訂本單位車輛維護(hù)制度；組織或參與擬訂本單位車輛技術(shù)狀況檢查制度；組織或參與擬訂本單位車輛安全技術(shù)狀況檢測(cè)和年度審驗(yàn)組織或參與擬訂本單位車輛改型和報(bào)廢管理制度；督促駕駛員落實(shí)車輛一日三檢工作；督促做好車輛例檢工作每天10運(yùn)輸組織不合規(guī)運(yùn)輸作業(yè)管理不合規(guī)按要求投保承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)；明確停放客運(yùn)車輛的安全管理責(zé)任人督促駕駛員做好車輛的日常維護(hù)和檢查；防止駕駛員日間連續(xù)駕駛超過42202487日累計(jì)駕駛時(shí)間超過44小時(shí)的情況發(fā)生；車輛在高速公路上行駛速度不超過80km/h60km/h；落實(shí)駕駛員隨車攜帶行車日志并如實(shí)規(guī)范填寫；行車日志應(yīng)妥善保存至少6每月30DB32/T4483.1—2023表B.2 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次11運(yùn)輸組織不合規(guī)駕駛員違規(guī)駕駛制定駕駛操作規(guī)程并落實(shí)培訓(xùn)；督促駕駛員嚴(yán)格按照法律法規(guī)和操作規(guī)程操作；督促監(jiān)控管理人員做好車輛實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提醒駕駛員違規(guī)駕駛；每月對(duì)駕駛員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)；定期對(duì)違規(guī)違法駕駛員進(jìn)行針對(duì)性教育培訓(xùn)每天12動(dòng)態(tài)監(jiān)控不合規(guī)按照動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理制度按照規(guī)定設(shè)置超速行駛和疲勞駕駛限值；在車輛運(yùn)行期間對(duì)車輛和駕駛員進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控管理；督促監(jiān)控人員及時(shí)提醒駕駛員糾正超速行駛每月13駕駛員心理或生理狀態(tài)不佳上崗安全管理人員對(duì)駕駛員出車前進(jìn)行問詢止駕駛員帶不良情緒上崗每趟次14風(fēng)險(xiǎn)管控不規(guī)范1科學(xué)制定并嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)；并落實(shí)改進(jìn)措施；重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案評(píng)估報(bào)告；通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行登記每月15隱患排查治理不全面按規(guī)定定期組織開展隱患排查根據(jù)政府及有關(guān)部門安全工作專項(xiàng)部署和安全生產(chǎn)條件變化等適時(shí)開展專項(xiàng)排查；隱患整改情況如實(shí)記錄并向從業(yè)人員通報(bào)；每月組織統(tǒng)計(jì)分析隱患治理情況組織或參與擬定重大隱患整改專項(xiàng)方案全生產(chǎn)隱患治理信息系統(tǒng)向?qū)俚亟煌ㄟ\(yùn)輸管理部門及時(shí)報(bào)備三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或成立隱患整改驗(yàn)收組專項(xiàng)驗(yàn)收完善相關(guān)制度和措施，處理相關(guān)責(zé)任人，并開展有針對(duì)性的培訓(xùn)教育；組織建立隱患排查治理檔案查治理的人員及其簽字簽字等，檔案應(yīng)妥善保存至少3年每月31DB32/T4483.1—2023表B.2 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次16應(yīng)急管理不規(guī)范綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案對(duì)編制的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行論證，并形成書面論證記錄；組織或參與擬訂應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，演練計(jì)劃應(yīng)滿足每年至少一次綜合或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練、每半年至少一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練的頻次要求；按照演練計(jì)劃組織或參與開展應(yīng)急演練情況報(bào)送所在地縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門；每三年進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案評(píng)估修訂涉及組織指揮體系與職責(zé)7）建立應(yīng)急物資配備及其使用檔案，對(duì)應(yīng)急物資進(jìn)行定期檢測(cè)和維護(hù)并做好記錄每半年17事故調(diào)查處理不合規(guī)檢查應(yīng)急預(yù)案和事故報(bào)告相關(guān)制度中是否明確事故報(bào)告的有關(guān)事項(xiàng)負(fù)責(zé)人要在接到報(bào)告后1小時(shí)內(nèi)向事發(fā)地縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告；3）定期統(tǒng)計(jì)分析事故，總結(jié)事故特點(diǎn)和原因，并提出和落實(shí)預(yù)防措施每季度18安全投入不合規(guī)1）編制年度安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃每年2）如實(shí)記錄安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬，按照規(guī)定的使用范圍使用安全費(fèi)用每月3）聯(lián)合財(cái)務(wù)管理部門對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況進(jìn)行合規(guī)性審查半年表B.3 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者機(jī)務(wù)管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1車輛技術(shù)管理不合規(guī)確保車輛技術(shù)等級(jí)為一級(jí)；及時(shí)進(jìn)行年檢；制定客運(yùn)車輛維護(hù)計(jì)劃并按計(jì)劃執(zhí)行43配置免維護(hù)橋的車輛仍按照交通運(yùn)輸部頒推薦標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行4按規(guī)定定期開展綜合性能檢測(cè)和技術(shù)等級(jí)評(píng)定；客運(yùn)車輛使用期限不得超過15車輛技術(shù)等級(jí)評(píng)定、客車類型等級(jí)評(píng)定或者年度類型等級(jí)評(píng)定復(fù)核、車輛維護(hù)和每月修理（含《機(jī)動(dòng)車維修竣工出廠合格證》）、車輛主要零部件更換、車輛變更、行駛里程、對(duì)車輛造成損傷的交通事故等記錄32DB32/T4483.1—2023表B.3 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者機(jī)務(wù)管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次檢查車輛有無(wú)明顯漏油1車輛技術(shù)管理不合規(guī)裝用子午線輪胎面磨損標(biāo)志清晰可見確保安全帶完好，能正常使用；隨車攜帶至少兩只停車楔、一個(gè)三角警告牌；每天表B.4 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者運(yùn)輸管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不合規(guī)按照許可或備案事項(xiàng)從事客運(yùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；班車變更起訖地客運(yùn)站點(diǎn)包車通過運(yùn)政管理信息系統(tǒng)向車籍地交通運(yùn)輸主管部門備案每季度參與擬訂運(yùn)輸計(jì)劃，嚴(yán)格遵守客運(yùn)駕駛員駕駛時(shí)間和休息時(shí)間等規(guī)定；對(duì)新線路提前評(píng)估調(diào)研安全隱患路段等信息臺(tái)賬；每季度2不按規(guī)定開展運(yùn)輸作業(yè)活動(dòng)對(duì)駕駛員進(jìn)行資質(zhì)審查，查驗(yàn)車輛例檢合格單；督促駕駛員隨車攜帶道路運(yùn)輸證督促駕駛員在規(guī)定位置放置客運(yùn)標(biāo)志牌；旅游包車按規(guī)定申請(qǐng)旅游包車標(biāo)志牌；督促駕駛員不得超載運(yùn)輸每天表B.5 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者財(cái)務(wù)管理部門風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1安全投入不合規(guī)按照年度安全生產(chǎn)費(fèi)用提取計(jì)劃管理安全生產(chǎn)費(fèi)用按照上年度實(shí)際營(yíng)業(yè)收入的1.5 平均逐月提取安全生產(chǎn)費(fèi)用專戶核算；聯(lián)合安全管理部門對(duì)安全費(fèi)用使用情況進(jìn)行合規(guī)性審查每半年表B.6 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者監(jiān)控管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位系統(tǒng)維護(hù)不到位人員、車輛信息應(yīng)及時(shí)錄入系統(tǒng)；確保車載終端、系統(tǒng)平臺(tái)正常運(yùn)行每天2動(dòng)態(tài)監(jiān)控不到位在車輛運(yùn)行期間對(duì)車輛和駕駛員進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控管理；及時(shí)提醒駕駛員糾正超速行駛建立交通違法動(dòng)態(tài)信息處理和統(tǒng)計(jì)分析臺(tái)賬；動(dòng)態(tài)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存6保存3年每天33DB32/T4483.1—2023表B.7 道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者駕駛員風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)不到位層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書；參與安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況考核每季度2安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)不到位新上崗從業(yè)人員接受崗前不少于24參加每月至少開展12學(xué)時(shí)每月3運(yùn)輸組織不規(guī)范行前證照檢查不到位隨車攜帶道路運(yùn)輸證隨身攜帶駕駛證、從業(yè)資格證并檢查是否在有效期內(nèi)；在規(guī)定位置放置客運(yùn)標(biāo)志牌；隨車攜帶線路牌或包車牌；落實(shí)行前測(cè)評(píng)并合格；隨車攜帶行車日志并規(guī)范填寫每趟次4駕駛員違規(guī)駕駛按照操作規(guī)程操作；落實(shí)車輛途中安全檢查；按規(guī)定填寫行車日志每天5運(yùn)輸組織不規(guī)范車輛技術(shù)狀況不良對(duì)前一次收車后報(bào)修項(xiàng)目是否修復(fù)進(jìn)行檢查，確認(rèn)符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；出車前按照例檢要求對(duì)車輛進(jìn)行檢查；每天6車輛技術(shù)管理不到位按照計(jì)劃落實(shí)車輛一落實(shí)車輛年檢、技術(shù)等級(jí)評(píng)定；車輛維修時(shí)隨車進(jìn)廠每天7未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急處置發(fā)生事故后立即上報(bào)；事故發(fā)生后按應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處置事故發(fā)生后表B.8 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不合規(guī)落實(shí)證照管理部門和責(zé)任人；檢查營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效檢查道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證是否有效求落實(shí)投入車輛和聘用駕駛員等承諾；是否按照許可要求落實(shí)投入車輛和聘用駕駛員等承諾；檢查是否按照許可事項(xiàng)從事貨運(yùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)每年2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不符合要求加強(qiáng)本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)每年3安全生產(chǎn)責(zé)任制不健全；未落實(shí)責(zé)任制考核落實(shí)建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制牽頭和配合部門及責(zé)任人；檢查是否建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；責(zé)任制應(yīng)明確從主要負(fù)責(zé)人到一線從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任檢查層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書落實(shí)情況；檢查全體人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核落實(shí)情況每季度34DB32/T4483.1—2023表B.8 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管控表（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次4安全生產(chǎn)管理制度不健全組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度每季度梳理一次；組織制定并實(shí)施危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸駕駛員行車操作規(guī)程、危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸車輛日常檢查維護(hù)操作規(guī)程每季度5機(jī)構(gòu)及人員管理不合規(guī)發(fā)文設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人；發(fā)文設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；一定規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位配備安全總監(jiān)；發(fā)文設(shè)置車輛技術(shù)管理機(jī)構(gòu)或配備車輛技術(shù)管理人員；監(jiān)控人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后上崗；主要負(fù)責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)在任職起6個(gè)月內(nèi)取得主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證或經(jīng)主管部門認(rèn)可的在線考核合格證明每季度6未按規(guī)定開展安全教育組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)和教育培訓(xùn)計(jì)劃每月7車輛技術(shù)管理不合規(guī)組織制定并實(shí)施本單位車輛選用管理制度；組織制定并實(shí)施車輛技術(shù)管理制度組織制定并實(shí)施車輛維護(hù)制度；組織制定并實(shí)施車輛技術(shù)狀況檢查制度；組織制定并實(shí)施車輛安全技術(shù)狀況檢測(cè)和年度審驗(yàn)組織制定并實(shí)施車輛改型和報(bào)廢管理制度每季度8運(yùn)輸組織不合規(guī)組織制定合理的道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸計(jì)劃；狀況；督促、檢查是否按照填報(bào)的電子運(yùn)單執(zhí)行運(yùn)輸任務(wù)并不得隨意改變途經(jīng)路線；每季度9未按規(guī)定落實(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作確保車載終端、系統(tǒng)平臺(tái)正常運(yùn)行并接入聯(lián)網(wǎng)聯(lián)控系統(tǒng)；督促、檢查監(jiān)控人員是否在車輛運(yùn)行期間對(duì)車輛和駕駛員進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控管接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動(dòng)態(tài)監(jiān)控臺(tái)賬每月35DB32/T4483.1—2023表B.8 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管控表（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次10未按規(guī)定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控每年至少組織開展1科學(xué)制定并嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)；明確風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門和責(zé)任人；題提出并落實(shí)改進(jìn)措施；組織建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單和專項(xiàng)檔案；制定動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，每月定期更新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施；按年度評(píng)估改進(jìn)，向交通運(yùn)輸管理部門報(bào)送年度評(píng)估報(bào)告；通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行登記每季度11未按規(guī)定落實(shí)隱患排查治理工作組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)隱患排查治理制度1期排查；督促、檢查本單位隱患排查治理工作情況；簽字后妥善保存；針對(duì)重大隱患組織制定整改專項(xiàng)方案；建立專項(xiàng)檔案；通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)隱患治理信息系統(tǒng)向?qū)俚亟煌ㄟ\(yùn)輸管理部門及時(shí)報(bào)備后，委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或成立隱患整改驗(yàn)收組專項(xiàng)驗(yàn)收；驗(yàn)收通過的，向?qū)俚亟煌ㄟ\(yùn)輸管理部門報(bào)備形成原因及整改工作對(duì)性的培訓(xùn)教育每季度12未按規(guī)定落實(shí)應(yīng)急管理按規(guī)定組織建立應(yīng)急預(yù)案體系；在應(yīng)急預(yù)案公布之日起20生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門備案或及時(shí)提交上級(jí)單位有關(guān)部門每三年組織外部專家進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案評(píng)估，對(duì)預(yù)案是否需要修訂作出結(jié)論；的，組織修訂應(yīng)急預(yù)案；按照應(yīng)急預(yù)案組織落實(shí)應(yīng)急指揮體系每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練；應(yīng)急演練結(jié)束后組織對(duì)演練效果進(jìn)行評(píng)估每季度13安全投入不合格組織編制安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃按照上年度實(shí)際營(yíng)業(yè)收入的1.5 均逐月提取安全生產(chǎn)費(fèi)用；用，專戶核算每季度14未按規(guī)定落實(shí)事故管理在應(yīng)急預(yù)案和事故報(bào)告相關(guān)制度中明確事故報(bào)告的有關(guān)事項(xiàng)；在應(yīng)急預(yù)案和事故報(bào)告相關(guān)制度中明確單位負(fù)責(zé)人要在接到報(bào)告后1內(nèi)向事發(fā)地縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告；組織定期統(tǒng)計(jì)分析事故，總結(jié)事故特點(diǎn)和原因每季度36DB32/T4483.1—2023表B.9 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不到位組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，定期自評(píng)每年1）組織或參與擬訂建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度，明確從主要負(fù)責(zé)人到一線從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任、目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)；2安全生產(chǎn)責(zé)任制未建立或不健全落實(shí)層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)職責(zé)應(yīng)包括《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法每季度確安全生產(chǎn)職責(zé)；以適當(dāng)方式在適當(dāng)位置對(duì)建立的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行長(zhǎng)期公示；將安全生產(chǎn)責(zé)任制的教育培訓(xùn)納入安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施，將安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)情況記錄至安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案1）組織或參與擬訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但并不限于：危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸駕駛員聘用調(diào)離辭退制度；安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度；駕駛?cè)藛T和車輛安全管理制度；安全生產(chǎn)考核與獎(jiǎng)懲制度；車輛動(dòng)態(tài)3安全生產(chǎn)管理制度不健全管理制度；隱患排查治理制度；2）組織或參與擬訂危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸駕駛員行車操作規(guī)程、危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸車輛日常檢查維護(hù)操作規(guī)程、車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程等；每季度3）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程通過發(fā)放、教育培訓(xùn)等方式告知從業(yè)人員4安全管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不合格，人員配備不足設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和管理機(jī)構(gòu)；的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)配備安全總監(jiān)；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)取得主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證或經(jīng)主管部門認(rèn)可的在線考核合格證明；每季度機(jī)構(gòu)及人員管理不規(guī)范4）按照《道路運(yùn)輸車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理辦法》配備足夠數(shù)量的專職監(jiān)控人員，監(jiān)控人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后上崗1）駕駛員應(yīng)取得有效的機(jī)動(dòng)車駕駛證、從業(yè)資格證件；年齡不超過60周歲；5駕駛員資格審查不到位2）3年內(nèi)未發(fā)生亡人事故負(fù)同等以上責(zé)任；年內(nèi)無(wú)酒后駕駛超員20 以上超速50高速公路超速20以1年內(nèi)無(wú)3次以上超速違法記錄3個(gè)記分周期交通違法未記滿12分；4）無(wú)吸食、注射毒品或長(zhǎng)期服用依賴性精神藥品成癮尚未戒除及其他職業(yè)禁忌每月37DB32/T4483.1—2023表B.9 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次6機(jī)構(gòu)及人員管理不規(guī)范未按規(guī)定建立“一人一檔”組織或參與擬訂建立危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸駕駛員信息檔案管理制度；危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸駕駛員信息檔案實(shí)行一人一檔管理包括駕駛員基本信息每月7未按規(guī)定開展教育培訓(xùn)工作擬訂安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)記錄安全教育和培訓(xùn)情況事件應(yīng)急處置等；每月至少開展1次從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)；對(duì)全部從業(yè)人員開展安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和考核；新上崗從業(yè)人員崗前安全培訓(xùn)不少于24存至從業(yè)人員離職后12個(gè)月；12每月8車輛管理和運(yùn)輸組織不規(guī)范運(yùn)輸作業(yè)管理不合規(guī)按要求投保承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)；明確停放危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸車輛的安全管理責(zé)任人督促駕駛員做好車輛的日常維護(hù)和檢查；防止駕駛員連續(xù)駕駛超過4h、停車休息時(shí)間少于20min24h累計(jì)駕駛時(shí)間超過8h；車輛在高速公路上行駛速度不超過80km/h；在非高速路段時(shí)速不超過60km/h；落實(shí)駕駛員隨車攜帶行車日志并如實(shí)規(guī)范填寫；行車日志應(yīng)妥善保存至少6每月9車輛技術(shù)狀況不良督促駕駛員落實(shí)車輛一日三檢工作；督促駕駛員做好車輛例檢工作每天10動(dòng)態(tài)監(jiān)控不合規(guī)檢查動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理制度落實(shí)情況，定期開展車載終端和系統(tǒng)平臺(tái)的維護(hù)并確保正常運(yùn)行；檢查監(jiān)控平臺(tái)是否完整更新；檢查是否按照規(guī)定設(shè)置超速行駛和疲勞駕駛限值；檢查監(jiān)控人員是否及時(shí)提醒駕駛員糾正超速行駛臺(tái)賬每月11駕駛員心理或生理狀態(tài)不佳上崗對(duì)駕駛員出車前進(jìn)行問詢駛員帶不良情緒上崗每趟次38DB32/T4483.1—2023表B.9 道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次12車輛管理和運(yùn)輸組織不規(guī)范駕駛員違規(guī)駕駛制定駕駛操作規(guī)程并落實(shí)培訓(xùn)；督促駕駛員嚴(yán)格按照法律法規(guī)和操作規(guī)程操作；督促監(jiān)控管理人員做好車輛實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提醒駕駛員違規(guī)駕駛；每月對(duì)駕駛員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)；定期對(duì)違規(guī)違法駕駛員進(jìn)行針對(duì)性教育培訓(xùn)每天13風(fēng)險(xiǎn)管控不規(guī)范1識(shí)清單；科學(xué)制定并嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)；題提出并落實(shí)改進(jìn)措施；重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案理部門報(bào)送年度評(píng)估報(bào)告；通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行登記每月14隱患排查治理不全面按規(guī)定定期開展隱患排查，排查可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行根據(jù)政府及有關(guān)部門安全工作專項(xiàng)部署和安全生產(chǎn)條件變化等適時(shí)開展專項(xiàng)排查；如實(shí)填寫隱患排