工程咨詢概論-考點(diǎn)匯總2份

第一章概述考試要求1.了解工程咨詢業(yè)的起源、國內(nèi)和國際現(xiàn)狀、發(fā)展和趨勢。2.掌握工程咨詢的概念、性質(zhì)、原則、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)范圍以及在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的地位和作用。3.熟悉工程咨詢服務(wù)的對象和方式，以及工程咨詢與項(xiàng)目的關(guān)系。第一節(jié)工程咨詢的概念一、工程咨詢的含義、性質(zhì)工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、法律等多方面的知識(shí)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目的決策、實(shí)施和管理提供智力服務(wù)。因此，工程咨詢業(yè)也是智力服務(wù)性行業(yè)，屬第三產(chǎn)業(yè)。二、工程咨詢業(yè)的原則和特點(diǎn)（一）工程咨詢業(yè)的含義工程咨詢業(yè)是智力服務(wù)性行業(yè)，運(yùn)用多種學(xué)科知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理方法，遵循獨(dú)立、科學(xué)、公正的原則，為政府部門和投資者對經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目的投資決策與實(shí)施提供咨詢服務(wù)，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟(jì)效益。工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項(xiàng)目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實(shí)施者，而是為項(xiàng)目及其投資決策和實(shí)施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位。（二）工程咨詢的原則1.獨(dú)立原則獨(dú)立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨(dú)立于客戶而展開工作。2.科學(xué)原則科學(xué)是指以知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。經(jīng)驗(yàn)是實(shí)現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障。知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力和信譽(yù)是工程咨詢科學(xué)性的基本要素。3.公正原則工程咨詢應(yīng)該維護(hù)全局和整體利益，要有宏觀意識(shí)，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的原則。（三）工程咨詢業(yè)的特點(diǎn)10個(gè)（1）工程咨詢服務(wù)實(shí)際上是完成客戶委托的任務(wù)。（2）咨詢?nèi)蝿?wù)彈性很大，可以全過程咨詢，也可以只就某一項(xiàng)工作進(jìn)行咨詢。（3）每一項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨(dú)的任務(wù)，不可能象物質(zhì)產(chǎn)品那樣批量生產(chǎn)。（4）咨詢的時(shí)效性很重要，時(shí)間是構(gòu)成質(zhì)量要求的一部分。（5）咨詢過程不是以物流為中心而是以智力活動(dòng)為中心。（6）咨詢工作牽涉面比較廣。（7）建設(shè)項(xiàng)目受有關(guān)條件的約束性較大。（8）許多咨詢成果是預(yù)測性的，要經(jīng)受歷史的考驗(yàn)。因此，咨詢質(zhì)量的評價(jià)1除了企業(yè)本身的及時(shí)評價(jià)以外，2還要接受顧客的驗(yàn)收評價(jià)，3項(xiàng)目實(shí)施過程中的跟蹤評價(jià)，4項(xiàng)目投產(chǎn)后的后評價(jià)。（9）咨詢工作的程序，有的可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允許有一定工作彈性。（10）咨詢產(chǎn)品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷直接見面，適應(yīng)客戶的個(gè)性化要求。三、工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍根據(jù)國家計(jì)委頒布的《工程咨詢業(yè)管理暫行辦法》，我國工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍包括：（1）為國家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢或?qū)ｎ}咨詢；（2）為國內(nèi)外各類工程項(xiàng)目提供全過程或分階段的咨詢；（3）為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢；（4）為國內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評估等咨詢服務(wù)。（專項(xiàng)咨詢）第二節(jié)工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)工程咨詢主要是圍繞著投資項(xiàng)目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)連接體主要是投資項(xiàng)目。一、投資項(xiàng)目建設(shè)程序與工程咨詢（一）投資項(xiàng)目的概念1.“項(xiàng)目”的定義：一般把項(xiàng)目定義為“一種臨時(shí)性的創(chuàng)造一項(xiàng)唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。2.項(xiàng)目的性質(zhì)5個(gè)1）項(xiàng)目的相對性。（2）項(xiàng)目的臨時(shí)性。（3）項(xiàng)目的目標(biāo)性。4）項(xiàng)目的約束性。（5）項(xiàng)目的周期性。3.投資項(xiàng)目本書所講投資項(xiàng)目主要是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)（并）含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項(xiàng)目。（二）項(xiàng)目周期項(xiàng)目周期可以分成四個(gè)主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段。工程咨詢是在項(xiàng)目周期各個(gè)階段為投資項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)。1.國際金融組織的項(xiàng)目周期：是從投資銀行的管理角度劃分的，包括以下六個(gè)階段：（1）項(xiàng)目立項(xiàng)；（2）項(xiàng)目準(zhǔn)備；（3）項(xiàng)目評估；（4）談判與董事會(huì)批準(zhǔn)；（5）項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督；（6）項(xiàng)目后評價(jià)。2.中國的項(xiàng)目建設(shè)程序：是從項(xiàng)目業(yè)主管理的角度劃分的，劃分為以下七個(gè)階段：（1）項(xiàng)目建議書階段；（2）可行性研究階段；（3）設(shè)計(jì)階段；（4）項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段；（5）施工階段；（6）竣工驗(yàn)收（完工）階段；（7）項(xiàng)目總結(jié)評價(jià)階段。二、項(xiàng)目管理層次與工程咨詢（熟悉）除了上述按項(xiàng)目周期劃分為幾個(gè)階段外，從管理層次上劃分，可以把項(xiàng)目分為項(xiàng)目決策管理和項(xiàng)目執(zhí)行管理兩個(gè)層次。項(xiàng)目決策管理主要是指項(xiàng)目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來源提供者等對項(xiàng)目的管理。項(xiàng)目執(zhí)行管理是指項(xiàng)目實(shí)施的執(zhí)行機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目的管理，主要是項(xiàng)目法人對項(xiàng)目的管理。工程咨詢可以為項(xiàng)目管理不同層次的需求服務(wù)。如下表：項(xiàng)目管理層次階段性工作和工程咨詢業(yè)務(wù)關(guān)系表見教材P6三、工程咨詢在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用（一）運(yùn)用各種咨詢方法和手段，為工程項(xiàng)目決策提供有效的服務(wù)我國工程咨詢業(yè)，首先是為投資決策服務(wù)。（二）承擔(dān)各類工程設(shè)計(jì)，滿足了國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)發(fā)展建設(shè)的需要（三）工程咨詢是搞好經(jīng)濟(jì)建設(shè)，加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控的一支重要力量（四）工程咨詢是對工程項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)管理的得力助手（五）積極開拓國際工程咨詢業(yè)務(wù)，促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展和國際合作第三節(jié)工程咨詢服務(wù)的對象及方式一、工程咨詢的服務(wù)對象工程咨詢服務(wù)的對象包括項(xiàng)目投資的出資者、項(xiàng)目業(yè)主、工程承包商等。（一）為投資項(xiàng)目出資者（政府，貸款銀行，國際金融組織）服務(wù)1.為政府投資服務(wù)這類咨詢服務(wù)一般是決策性質(zhì)的，包括：（1）規(guī)劃咨詢。（2）項(xiàng)目評估。（3）項(xiàng)目績效評價(jià)。（4）項(xiàng)目后評價(jià)，通過項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，重點(diǎn)評價(jià)目標(biāo)、效益和項(xiàng)目的可持續(xù)能力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。（5）宏觀專題研究。2.為貸款銀行服務(wù)工程咨詢公司為貸款銀行服務(wù)常見的形式是受銀行聘請作為顧問。咨詢公司的評估側(cè)重于項(xiàng)目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計(jì)的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性，并對項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析，重點(diǎn)是投資效益和風(fēng)險(xiǎn)的分析。3.為國際組織貸款項(xiàng)目提供咨詢?yōu)槭佬械葒H金融組織提供的咨詢服務(wù)包括：咨詢公司或個(gè)人作為本地咨詢專家，1受聘參與在華貸款及相關(guān)的技術(shù)援助；2投標(biāo)參與這些機(jī)構(gòu)在國際上其他地區(qū)或國家貸款及技術(shù)援助項(xiàng)目的咨詢服務(wù)。工程咨詢的參與方式也有兩種：以咨詢公司名義和以個(gè)人咨詢專家名義。（二）為項(xiàng)目業(yè)主服務(wù)工程咨詢公司常被稱作該項(xiàng)目的業(yè)主工程師。業(yè)主工程師是工程咨詢公司承擔(dān)咨詢服務(wù)的最基本、最廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對設(shè)計(jì)、施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。業(yè)主工程師所承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍既可以是全過程咨詢，也可以是階段性咨詢。（三）為承包商服務(wù)工程咨詢公司以分包商身份承擔(dān)工程項(xiàng)目咨詢，直接服務(wù)對象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。（四）承包工程工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔(dān)項(xiàng)目的主要責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。承擔(dān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大。（五）為項(xiàng)目融資服務(wù)為了降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項(xiàng)目的決策和實(shí)施過程。二、工程咨詢方式及關(guān)注重點(diǎn)工程咨詢的方式主要以合同協(xié)議為契約，根據(jù)客戶要求，提供服務(wù)。工程咨詢合同可以通過1公開招標(biāo)、2邀請招標(biāo)、3直接委托等形式獲得。工程咨詢的承擔(dān)方式5以公司方式和個(gè)人咨詢專家方式為主，還有聯(lián)合咨詢方式、分包方式等，以及施工和咨詢聯(lián)合方式。在做投資項(xiàng)目工程咨詢時(shí)，要十分注意不同類型項(xiàng)目應(yīng)該關(guān)注的重點(diǎn)及不同類型項(xiàng)目的咨詢評價(jià)方法是不同的。資金來源關(guān)注的重點(diǎn)（1）競爭性項(xiàng)目資本市場融資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益（2）基礎(chǔ)性項(xiàng)目預(yù)算和政府的其他資源國民經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益（3）公益性項(xiàng)目預(yù)算社會(huì)效益第四節(jié)工程咨詢業(yè)的發(fā)展（了解）一、工程咨詢業(yè)發(fā)展簡史始于19世紀(jì)下半葉，最初出現(xiàn)在建筑業(yè)中。國際工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：一是個(gè)體咨詢時(shí)期；二是合伙咨詢時(shí)期；三是綜合咨詢時(shí)期。工程咨詢業(yè)發(fā)生了三大變化：從專業(yè)咨詢到綜合咨詢、從工程技術(shù)咨詢到戰(zhàn)略咨詢、從國內(nèi)咨詢到國際咨詢。二、國際工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢（一）現(xiàn)狀和特點(diǎn)綜合考察世界各國工程咨詢業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，可概括為下述4個(gè)特點(diǎn)。1.發(fā)達(dá)國家在工程咨詢業(yè)的優(yōu)勢明顯德、法兩國工程咨詢業(yè)都有著悠久的歷史，目前，這兩個(gè)國家的咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)模呈兩極分布狀態(tài)，趨勢是向大型和小型公司發(fā)展。一是逐步發(fā)展成為大規(guī)模的綜合性咨詢機(jī)構(gòu)，該部分機(jī)構(gòu)相對較少。二是向具有某一專業(yè)技術(shù)特長的小型化咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)展。2.國際工程市場競爭激烈3.發(fā)展中國家的工程咨詢業(yè)正在興起4.國際交流日益頻繁（二）各國對工程咨詢業(yè)的扶持政策2方面1.國家制定法律法規(guī)性文件保護(hù)和扶持本國咨詢業(yè)2.政府采取資助、投資和提供技術(shù)與信息等多種形式鼓勵(lì)和支持咨詢業(yè)向海外發(fā)展（三）國際工程咨詢業(yè)的展望當(dāng)今世界的主流是和平與發(fā)展。展望未來，國際工程咨詢業(yè)的發(fā)展面臨一些新的機(jī)遇和特點(diǎn)。3個(gè)（1）世界各國經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展戰(zhàn)略將促進(jìn)工程咨詢業(yè)的發(fā)展。（2）一些國家和地區(qū)將出現(xiàn)新興的國際工程咨詢市場。（3）國際工程咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)新的趨勢和特點(diǎn)。當(dāng)今國際工程咨詢業(yè)流行兩大趨勢：一是企業(yè)功能多樣化。二是企業(yè)規(guī)模大型化。一方面是由于企業(yè)功能的增加，另一方面是由于工程規(guī)模越來越大，對企業(yè)技術(shù)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的要求越來越高。工程咨詢業(yè)目前所面臨的突出問題是：5個(gè)①經(jīng)濟(jì)全球化，雖為工程咨詢企業(yè)提供了擴(kuò)大業(yè)務(wù)的機(jī)遇，但在業(yè)務(wù)合作和競爭方面由此出現(xiàn)了許多新形式和新問題，從而對工程咨詢企業(yè)的適應(yīng)能力提出了挑戰(zhàn)。②知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步加速，使單個(gè)工程咨詢企業(yè)越來越難以滿足客戶不斷提高的需求。③生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題在工程咨詢中越來越占據(jù)中心位置④各國間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務(wù)超出了純技術(shù)的范疇，往往還要求工程咨詢公司在消除文化隔閡、處理更具政治性的問題以及在政策發(fā)展上有所作為。⑤行業(yè)界限趨于模糊，傳統(tǒng)領(lǐng)域面臨“入侵”威脅。三、中國工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展（一）我國工程咨詢業(yè)的歷史回顧我國工程咨詢業(yè)大體經(jīng)歷了兩個(gè)歷史階段：一是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國家成立了一大批工程勘察設(shè)計(jì)單位，從事新中國的大中型工程勘察設(shè)計(jì)。二是市場經(jīng)濟(jì)時(shí)期，改革開放初中期，國家各部委，各省市自治區(qū)都成立了工程咨詢公司。1992年成立了中國工程咨詢協(xié)會(huì)，標(biāo)志著我國工程咨詢行業(yè)正式形成。（二）我國的工程咨詢機(jī)構(gòu)我國的工程咨詢機(jī)構(gòu)，從其性質(zhì)和工作范圍來看，大體上有以下幾種：4種1.綜合性工程咨詢機(jī)構(gòu)這類工程咨詢機(jī)構(gòu)包括全國性和區(qū)域性兩類。全國性綜合工程咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)范圍較廣，能充分發(fā)揮其跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)、多學(xué)科的綜合咨詢能力。區(qū)域性的綜合工程咨詢機(jī)構(gòu)主要指各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、地區(qū)行政公署的綜合經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃管理部門組建的綜合性的工程咨詢公司或咨詢中心（院）等。2.專業(yè)性的工程咨詢機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)大部分是在專業(yè)設(shè)計(jì)院（所）基礎(chǔ)上建立的，主要是對某一方面或某一行業(yè)提供專業(yè)工程咨詢服務(wù)。3.從事階段性服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)這些咨詢機(jī)構(gòu)，1.一部分是國際金融組織貸款項(xiàng)目服務(wù)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)，2.一部分是為國內(nèi)項(xiàng)目成套設(shè)備采購及其他服務(wù)的機(jī)構(gòu)，3.還有一些是銀行、科技部門成立的從事貸款評估、技術(shù)咨詢的服務(wù)機(jī)構(gòu)。4.以施工監(jiān)理為主的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)三）我國工程咨詢業(yè)的發(fā)展前景6個(gè)我國工程咨詢業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展將著重強(qiáng)調(diào)以下幾個(gè)方面：1.轉(zhuǎn)變觀念和機(jī)制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要的工程咨詢業(yè)2.進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高工程咨詢質(zhì)量3.加強(qiáng)信息工作，擴(kuò)大技術(shù)和市場信息來源4.開展有關(guān)理論研究，提高工程咨詢業(yè)務(wù)水平5.跟蹤世界咨詢業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)國際市場競爭能力，大力發(fā)展國際工程咨詢6.培養(yǎng)復(fù)合型、外向型，開拓型的國際工程管理人才。（四）中國加入WTO對國內(nèi)工程咨詢業(yè)的影響3個(gè)1.工程咨詢業(yè)對外開放WTO與工程咨詢業(yè)有關(guān)的規(guī)定來自《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》和《政府采購協(xié)議》?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)議》規(guī)定了成員間服務(wù)貿(mào)易的基本原則，包括4最惠國待遇原則、透明度原則、區(qū)別于貨物貿(mào)易的逐步自由化原則、發(fā)展中國家更多參與原則，在服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)人、國民待遇、爭端解決等方面規(guī)定了各成員方必須遵守的義務(wù)規(guī)范。《政府采購協(xié)議》確定了3非歧視原則、透明度原則和發(fā)展中國家差別待遇原則，其目的是為了加強(qiáng)和保證政府采購的公平性和非歧視性。2.工程咨詢市場競爭日益激烈3.工程咨詢業(yè)發(fā)展帶來機(jī)第二章注冊咨詢工程師（投資）考試要求1.了解注冊咨詢工程師（投資）的概念和申報(bào)注冊咨詢工程師（投資）的條件、程序。2.熟悉注冊咨詢工程師（投資）的登記注冊和義務(wù)與權(quán)利。3.掌握注冊咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)范圍。掌握注冊咨詢工程師（投資）必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)條件、職業(yè)道德行為準(zhǔn)則。第一節(jié)注冊咨詢工程師（投資）的概念（了解）一、注冊咨詢工程師概述國家人事部和國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)于2001年12月頒發(fā)了《注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試實(shí)施辦法》，正式確定了“注冊咨詢工程師（投資）”的名稱和制度。國際上咨詢工程師認(rèn)可的一般概念是：咨詢工程師是以從事工程咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)（經(jīng)濟(jì)和管理等）人員的統(tǒng)稱。二、我國注冊咨詢工程師的含義目前，我國注冊咨詢工程師（投資）與國際上通稱的“咨詢工程師”還有所區(qū)別。國際上咨詢工程師是搞建設(shè)全過程咨詢的，屬于廣義咨詢工程師的范圍，除了項(xiàng)目前期咨詢之外，還包括設(shè)計(jì)、建造、監(jiān)理等全部工程咨詢的業(yè)務(wù)內(nèi)容。由于我國現(xiàn)行管理體制下，工程建設(shè)領(lǐng)域和階段被分由不同的政府行政部門管理，為避免與國家已經(jīng)確定的其他執(zhí)業(yè)資格注冊制度重復(fù)和矛盾，我國在注冊咨詢工程師名稱上專門注上（投資）兩個(gè)字。因此，“注冊咨詢工程師（投資）”的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢?yōu)橹?，同時(shí)也兼顧到經(jīng)濟(jì)建設(shè)全過程中與投資咨詢相關(guān)的業(yè)務(wù)，并取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》和《注冊咨詢工程師（投資）注冊證》的專業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)稱。三、注冊咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)范圍（掌握）根據(jù)人事部、國家計(jì)委印發(fā)的《注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，注冊咨詢工程師（投資）在其證書規(guī)定的專業(yè)類別內(nèi)，可在以下范圍執(zhí)業(yè)：（1）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃咨詢；（2）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；（3）經(jīng)濟(jì)建設(shè)專題咨詢；（4）投資機(jī)會(huì)研究；（5）工程項(xiàng)目建議書的編制；（6）工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制；（7）工程項(xiàng)目評估；（8）工程項(xiàng)目融資咨詢、績效追蹤評價(jià)、后評價(jià)及培訓(xùn)咨詢服務(wù)；（9）工程項(xiàng)目招投標(biāo)技術(shù)咨詢；（10）國家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。第二節(jié)注冊咨詢工程師（投資）一、注冊咨詢工程師（投資）報(bào)名考試的條件和程序（了解）報(bào)名參加注冊咨詢工程師（投資）考試的人員，必須同時(shí)具備三個(gè)方面基本條件：一是中華人民共和國公民，以及獲準(zhǔn)在境內(nèi)就業(yè)的外籍人員；二是遵守國家法律法規(guī)；三是必須具備大專以上學(xué)歷和一定的工程咨詢業(yè)務(wù)閱歷。不論學(xué)歷多高，報(bào)名者至少需要有兩年以上從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試的組織，由人事部負(fù)責(zé)審定考試科目、建設(shè)工程教育網(wǎng)綱和試題，組織或授權(quán)組織實(shí)施考務(wù)工作，會(huì)同國家計(jì)委對考試進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和確定合格標(biāo)準(zhǔn)。全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)組織編寫建設(shè)工程教育網(wǎng)綱、專用教材和組織命題，由人事部考試中心負(fù)責(zé)考務(wù)工作。注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格實(shí)行全國統(tǒng)一考試制度，原則上每年舉行一次。（一）報(bào)考條件具備以下條件之一者：博2碩3研4年，本6?？茲M8年，非技非經(jīng)加2年（碩和研不一樣），注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試合格者，由各省、自治區(qū)、直轄市人事部門頒發(fā)人事部統(tǒng)一印制《中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》。該證書全國范圍有效。（二）申請參加考試的程序（1）由本人提出申請，經(jīng)所在單位審核同意，（2）考試管理機(jī)構(gòu)會(huì)同地方工程咨詢管理機(jī)構(gòu)，審查合格后，發(fā)給準(zhǔn)考證；（3）參加考試。按屬地原則報(bào)名參加考試；（4）核發(fā)《中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》；（5）考場原則上設(shè)在省會(huì)城市。二、注冊咨詢工程師（投資）考試科目考試以3年為一個(gè)周期，參加全部科目考試的人員須在3個(gè)考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。參加部分科目考試的人員須在一個(gè)考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。具備以下條件（4種）之一者，可免試：1、在考核認(rèn)定中未獲得通過的人員；2、獲優(yōu)秀工程咨詢成果獎(jiǎng)項(xiàng)目及全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)獎(jiǎng)項(xiàng)目的主要完成人；3、在2002年底取得高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，并從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿8年；4、通過國家執(zhí)業(yè)資格考試第三節(jié)注冊咨詢工程師（投資）的登記注冊（熟悉）16個(gè)專業(yè)類別，每位申報(bào)者最多允許注冊2個(gè)專業(yè)，包括一個(gè)主業(yè)，一個(gè)輔業(yè)。一、首次注冊1.申請注冊條件申請注冊的條件是：1、在工程咨詢單位工作恪守職業(yè)道德，2、取得注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書，3、身體健康，能在注冊咨詢工程師（投資）崗位上堅(jiān)持工作，4、并有良好業(yè)績。2.申請材料申請人需提交的材料包括4：注冊申請表（一式兩份）；注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書；任職（聘用）單位出具的任用（聘用）證明；任職（聘用）單位出具申請人職業(yè)道德證明。取得注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格后調(diào)往其他單位并申請注冊時(shí)，或辭職的證明文件；申請人取得資格后，超過規(guī)定期限申請首次注冊的，除提交上述材料外，還需提交注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)認(rèn)可的注冊咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育結(jié)業(yè)證明。3.申請注冊程序（1）填寫注冊申請表；（2）任職（聘用）單位審核同意并簽字蓋章后，報(bào)初審機(jī)構(gòu)；（3）初審機(jī)構(gòu)審查并簽署意見后，匯總表軟盤，報(bào)送全國審核。（4）全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會(huì)公示經(jīng)終審批準(zhǔn)的注冊咨詢工程師（投資）名單。（5）公示30天后頒發(fā)注冊咨詢工程師（投資）注冊證和名章。4.不予注冊6個(gè)有以下情形之一的：1、不具有完全民事行為能力的；2、因受刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿五年的；3、在工程咨詢工作中有重大過失，受過行政處罰或撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿兩年的；4、在申請注冊過程中有弄虛作假行為的；5、不在工程咨詢單位執(zhí)業(yè)或者在兩個(gè)或兩個(gè)以上單位執(zhí)業(yè)的；6、有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。二、注冊變更注冊咨詢工程師（投資）變更工作單位時(shí)，須申請注冊變更。1.跨地區(qū)或跨行業(yè)注冊變更，按照下列程序辦理：（1）申請人填寫注冊變更申請表交新任職（聘用）單位；（2）新任職（聘用）單位審核有關(guān)上報(bào)材料，同意并簽字蓋章后，連同申請人與原注冊時(shí)所在單位已辦理的解聘手續(xù)證明材料，上報(bào)管轄的初審機(jī)構(gòu)；（3）初審機(jī)構(gòu)審查同意并簽字蓋章后，將注冊變更申請表和原注冊咨詢工程師（投資）注冊證、名章報(bào)送全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)；（4）全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)審核，并將變更情況通過《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會(huì)公示。公示30天后，在未收到相關(guān)投訴或舉報(bào)的情況下，頒發(fā)申請人變更后的注冊證和名章，并通知申請人原初審機(jī)構(gòu)核銷備案。2.同地區(qū)或同行業(yè)注冊變更，按照下列程序辦理：（1）申請人填寫注冊變更申請表，交新任職（聘用）單位審核；（2）新任職（聘用）單位審核同意并簽字蓋章后，連通申請人與原注冊時(shí)所在單位已辦理的解聘證明材料報(bào)初審機(jī)構(gòu)；（3）初審機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后，將注冊變更人員表格和原注冊咨詢工程師（投資）注冊證、名章報(bào)送全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)。（4）全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)審核備案，并發(fā)給申請人變更后的注冊證和名章。3.注冊咨詢工程師（投資）注冊變更，每年最多申請一次。三、繼續(xù)注冊注冊咨詢工程師（投資）注冊有效期為3年，有效期滿需要繼續(xù)注冊的，須申請辦理繼續(xù)注冊手續(xù)。（1）申請繼續(xù)注冊，應(yīng)提交下列材料：1、繼續(xù)注冊申請表（一式兩份）；2、從事工程咨詢工作的業(yè)績證明；3、滿足注冊咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育規(guī)定中對繼續(xù)教育的各項(xiàng)要求；4、要求注冊變更的，還需按注冊變更提供相應(yīng)材料。（2）申請繼續(xù)注冊，按照下列程序辦理：申請人需在注冊期滿前三個(gè)月，向任職（聘用）單位提出申請；任職（聘用）單位審核同意后，報(bào)送初審機(jī)構(gòu)審查；初審機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后，在其注冊證上加蓋續(xù)期注冊年限專用章，報(bào)全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)備案。（3）注冊咨詢工程師有下列情形之一的，不予繼續(xù)注冊：1、無業(yè)績證明；2、同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上單位執(zhí)業(yè)的；3、未能完成注冊咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育學(xué)時(shí)規(guī)定的；4、允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；5、申請過程中弄虛作假的；6、在工程咨詢工作中發(fā)生嚴(yán)重過失的；7、違反其他法規(guī)規(guī)定的。四、注冊注銷對注冊咨詢工程師（投資）注冊后不能正常履行職責(zé)者，做注冊注銷處理。（1）有以下情形之一者應(yīng)當(dāng)予以注冊注銷：1、死亡；2、服刑；3、脫離工程咨詢崗位連續(xù)兩年以上（含兩年）；4、受處分、處罰，不能執(zhí)業(yè)；5、因健康原因不能正常執(zhí)業(yè)；6、不按要求申請繼續(xù)注冊、變更注冊、提出警告仍不改過的。（2）注冊注銷的程序：1、任職（聘用）單位或有關(guān)單位及個(gè)人均可提出建議；2、初審機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)，報(bào)全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)；3、《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會(huì)公告。被注銷注冊后，具有申請咨詢工程師（投資）注冊資格者可以重新注冊。五、處罰條款1、對注冊咨詢工程師：全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)和初審機(jī)構(gòu)將對注冊咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查，有下列情形的，視情節(jié)輕重，分別給予警告、停止執(zhí)業(yè)、注銷注冊、收回執(zhí)業(yè)人名章的處分，并及時(shí)登記存檔。（1）在注冊環(huán)節(jié)中有弄虛作假行為的；（2）同時(shí)在兩個(gè)及以上單位執(zhí)業(yè)的；（3）允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的。未經(jīng)注冊卻以注冊咨詢工程師名義從事工程咨詢活動(dòng)的人員（處罰見上），由初審注冊機(jī)構(gòu)責(zé)令其停止活動(dòng)。2、對注冊機(jī)構(gòu)的工作人員：在注冊管理中濫用職權(quán)、玩忽職守的，由有關(guān)機(jī)構(gòu)給予1行政處分；構(gòu)成犯罪的，2依法追究刑事責(zé)任。3、對在注冊管理工作中發(fā)生違規(guī)行為的初審機(jī)構(gòu)，視情節(jié)輕重，分別給予警告、限期整改、直至取消初審資格等處分。第四節(jié)注冊咨詢工程師（投資）的權(quán)利和義務(wù)（熟悉）一、注冊咨詢工程師（投資）的權(quán)利1.主持咨詢業(yè)務(wù)的權(quán)利2.注冊咨詢工程師（投資）的名稱權(quán)注冊咨詢工程師（投資）的名稱是專有的，只能由取得《注冊咨詢工程師（投資）注冊證》的人員專有。咨詢文本名稱權(quán)是指注冊咨詢工程師（投資）主持完成的咨詢文本名稱，屬專有的。3.簽名蓋章權(quán)二、注冊咨詢工程師（投資）的義務(wù)（基本義務(wù)5，接受繼續(xù)教育）（1）遵守國家法律、法規(guī)，服從行業(yè)自律管理，維護(hù)國家、社會(huì)和業(yè)主利益；（2）客觀、公正執(zhí)業(yè)，保證工程咨詢質(zhì)量；（3）嚴(yán)格保守在執(zhí)業(yè)中知悉的單位、個(gè)人技術(shù)和經(jīng)濟(jì)秘密；（4）不得同時(shí)受聘于兩個(gè)以上工程咨詢單位；（5）不得準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)行工程咨詢業(yè)務(wù)。（6）接受繼續(xù)教育的義務(wù)第五節(jié)注冊咨詢工程師（投資）必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)一、注冊咨詢工程師（投資）必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)（掌握）（一）注冊咨詢工程師（投資）的業(yè)務(wù)知識(shí)（知識(shí)結(jié)構(gòu)，應(yīng)用知識(shí)的熟練程度）1.知識(shí)結(jié)構(gòu)注冊咨詢工程師（投資）的知識(shí)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是一專多能的復(fù)合型知識(shí)結(jié)構(gòu)。2.應(yīng)用知識(shí)的熟練程度注冊咨詢工程師（投資）的應(yīng)用知識(shí)熟練程度主要強(qiáng)調(diào)兩個(gè)方面，一是專業(yè)知識(shí)的熟練程度，二是不斷更新知識(shí)的熟練程度。（二）注冊咨詢工程師（投資）的工作能力注冊咨詢工程師（投資）工作能力主要反映在個(gè)人技能和工作經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)方面。合同是注冊咨詢工程師（投資）主要運(yùn)用形式。注冊咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)非常清楚合同規(guī)定的范圍和約束條件，特別要熟悉和掌握菲迪克合同條款的有關(guān)內(nèi)容和規(guī)定，嚴(yán)格根據(jù)合同規(guī)定執(zhí)行相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。FIDIC（三）注冊咨詢工程師（投資）業(yè)務(wù)素質(zhì)的要點(diǎn)5點(diǎn)對注冊咨詢工程師（投資）的知識(shí)和能力進(jìn)行歸納，做為業(yè)務(wù)素質(zhì)的要點(diǎn)概括為：（1）注冊咨詢工程師（投資）首先應(yīng)當(dāng)是專家型的人才。（2）注冊咨詢工程師（投資）需要通曉與項(xiàng)目建設(shè)、管理相關(guān)的金融、法律、國際金融組織；關(guān)于項(xiàng)目融資、設(shè)備采購和咨詢招標(biāo)的規(guī)定和知識(shí)；還要了解當(dāng)前最新技術(shù)水平和發(fā)展趨勢。（3）注冊咨詢工程師（投資）要善于協(xié)作，責(zé)任心強(qiáng)，經(jīng)常與客戶、合同各方、本公司的各方面人員協(xié)同工作。還要經(jīng)常與政府官員、金融組織的工作人員及設(shè)備材料供應(yīng)商和施工單位的人員打交道。在處理這些關(guān)系時(shí)，有高超的溝通技巧，同時(shí)，表現(xiàn)出高度的協(xié)作精神和責(zé)任心。（4）注冊咨詢工程師（投資）要有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，這是社會(huì)、建設(shè)項(xiàng)目、市場、客戶或業(yè)主直至注冊咨詢工程師（投資）所在咨詢公司的共同要求。（5）注冊咨詢工程師（投資）應(yīng)有積極進(jìn)取，勇于開拓，敢于面對各種挑戰(zhàn)的精神和作風(fēng)。二、注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)道德素質(zhì)（掌握）國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)FIDIC制定的16條職業(yè)道德準(zhǔn)則和中國工程咨詢行業(yè)10條職業(yè)道德準(zhǔn)則，是注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)道德素質(zhì)的主要內(nèi)容。注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)道德素質(zhì)要求：（1）遵守國家法律（2）堅(jiān)持誠信、公平、敬業(yè)、進(jìn)取原則，盡職盡責(zé)（3）廉潔自律（4）堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正地出具工程咨詢成果文件（5）（只）承擔(dān)能夠勝任的任務(wù)。（6）尊重同行，公平競爭，不得采取不正當(dāng)手段損害損害他人名譽(yù)和事業(yè)的行為。（7）防止直接、間接搶別的咨詢工程師已受托的項(xiàng)目任務(wù)。（8）回避（9）負(fù)有保密義務(wù)。（10）接受監(jiān)督和檢查第三章工程咨詢公司考試要點(diǎn)：1、了解工程咨詢公司的設(shè)立、作用、資質(zhì)、組織和管理。2、熟悉工程咨詢公司的市場開發(fā)、經(jīng)營和對工程咨詢的質(zhì)量要求第一節(jié)工程咨詢公司概述（了解）一、工程咨詢公司的設(shè)立（一）工程咨詢公司的登記注冊工程咨詢公司作為企業(yè)，需要到公司所在地的工商管理部門去注冊登記。按照工商管理部門管轄范圍的規(guī)定，分級登記注冊。（二）工程咨詢公司的營業(yè)范圍21.項(xiàng)目決策管理層次的咨詢服務(wù)3個(gè)包括：1規(guī)劃咨詢，即重點(diǎn)研究地區(qū)或行業(yè)的投資規(guī)劃等；2項(xiàng)目評估、項(xiàng)目績效評價(jià)、項(xiàng)目后評價(jià)等；3宏觀專題研究，從宏觀上研究政府的地區(qū)或行業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、投資政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)模布局等問題等。2.項(xiàng)目執(zhí)行層次的咨詢服務(wù)（A-E）包括：（1）項(xiàng)目前期策劃階段的a編制投資機(jī)會(huì)研究報(bào)告；b編制項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告（項(xiàng)目建議書）；c編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；d對前期立項(xiàng)有關(guān)問題進(jìn)行專題研究等。（2）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的a資金籌措和融資咨詢；b進(jìn)行工程的勘察和設(shè)計(jì)；c采購和招標(biāo)準(zhǔn)備和評標(biāo)；d代表業(yè)主參加合同談判和簽訂合同；e編寫項(xiàng)目開工報(bào)告等。（3）項(xiàng)目實(shí)施階段的a代表業(yè)主實(shí)施項(xiàng)目管理、合同管理；b以合同承包商的形式實(shí)施項(xiàng)目管理；c擔(dān)任項(xiàng)目工程監(jiān)理；d幫助業(yè)主建立項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)測評價(jià)等。（4）項(xiàng)目完工階段的a編制開車運(yùn)營方案，制訂運(yùn)營管理的規(guī)章制度；b進(jìn)行竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備；c進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)營效益測算，項(xiàng)目總結(jié)評價(jià)，包括項(xiàng)目診斷評價(jià)等。在項(xiàng)目執(zhí)行層次的咨詢服務(wù)還包括：（5）項(xiàng)目周期各個(gè)階段，項(xiàng)目法人根據(jù)需要委托的各個(gè)方面的專題研究，如市場調(diào)查、廠址選擇、技術(shù)論證、融資研究、概算調(diào)整、項(xiàng)目診斷等。二、工程咨詢公司的資質(zhì)（一）工程咨詢公司的資質(zhì)等級甲級和乙級工程咨詢單位持證執(zhí)業(yè)的《工程咨詢資格證書》由國家計(jì)委審定簽發(fā)，丙級資格證書由省級計(jì)委（計(jì)經(jīng)委）審定簽發(fā)。甲級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)全國范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢，以及大中型基本建設(shè)或技術(shù)改造項(xiàng)目的工程咨詢業(yè)務(wù)。乙級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)所在地區(qū)內(nèi)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢，以及中小型項(xiàng)目的工程咨詢業(yè)務(wù)。丙級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)所在地區(qū)內(nèi)的小型項(xiàng)目的工程咨詢業(yè)務(wù)。（二）工程咨詢公司的資格認(rèn)定和檢查工程咨詢單位的資格等級標(biāo)準(zhǔn)主要包括7個(gè)：1業(yè)務(wù)水平、2技術(shù)力量、3技術(shù)水平、4管理水平、5技術(shù)裝備水平、6注冊資金和7年?duì)I業(yè)額等項(xiàng)指標(biāo)。定期進(jìn)行資格復(fù)評。三、工程咨詢公司的組織和管理（一）工程咨詢公司的組織機(jī)構(gòu)綜合分析國際上咨詢公司的組織結(jié)構(gòu)，一般來說，工程咨詢公司的組織形式主要由公司的發(fā)展目標(biāo)和項(xiàng)目組織管理要求來決定。除了遵循一般公司在組織上的精簡、效能原則外，工程咨詢公司在組織機(jī)構(gòu)設(shè)立時(shí)還應(yīng)考慮以下6個(gè)因素：（1）有一個(gè)職能化系統(tǒng)（2）確定工作聯(lián)絡(luò)關(guān)系，（3）應(yīng)采用某種臨時(shí)項(xiàng)目組織的方法來完成項(xiàng)目；（4）組織機(jī)構(gòu)要有一定的靈活性；（5）同時(shí)多個(gè)項(xiàng)目組織的存在與公司各部門保持密切的合作關(guān)系；6）完善的公司業(yè)務(wù)與后勤支持系統(tǒng)。（二）工程咨詢公司的管理1.公司的管理結(jié)構(gòu)3（各層的人員及其職責(zé)）（1）最高管理層包括董事會(huì)或執(zhí)行董事會(huì)的董事、公司的總裁、副總裁、總工程師、總會(huì)計(jì)師等高級職員。最高管理層的職責(zé)是制定公司的長遠(yuǎn)目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略，并評價(jià)整個(gè)公司的業(yè)績。（2）中間管理層包括公司的部門經(jīng)理、部門總工程師等。他們主要負(fù)責(zé)市場開發(fā)，組織項(xiàng)目的技術(shù)服務(wù)，協(xié)調(diào)控制項(xiàng)目的進(jìn)度以及日常的業(yè)務(wù)建設(shè)，還包括人員培訓(xùn)、公司財(cái)務(wù)管理等，并向最高管理層報(bào)告工作。（3）作業(yè)管理層。主要包括各專業(yè)負(fù)責(zé)人，如主任工程師等，他們在部門內(nèi)對其他技術(shù)人員的具體工作予以指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。專業(yè)負(fù)責(zé)人直接參加項(xiàng)目組，擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目組專業(yè)負(fù)責(zé)人。2.公司的管理特點(diǎn)企業(yè)經(jīng)營管理學(xué)中所有基本原則都適用于工程咨詢公司，工程咨詢管理方法的一些特點(diǎn)：1任務(wù)的特征是階段性與臨時(shí)性；2公司內(nèi)部人員呈現(xiàn)一定的流動(dòng)性；3工程咨詢公司與一般公司的最大不同是，擁有的工程技術(shù)人員（一般占50％以上）、專有特長、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和項(xiàng)目管理體系等無形資產(chǎn)構(gòu)成其資產(chǎn)的大部分。以上特性決定了工程咨詢公司管理上更側(cè)重于以下3方面。（1）增強(qiáng)整體性和適應(yīng)性。（2）重視對員工的激勵(lì)。（3）提高技術(shù)水平。（三）執(zhí)行項(xiàng)目的組織形式（項(xiàng)目組，支持組）無論哪個(gè)公司，都是以項(xiàng)目為基本單元來完成咨詢?nèi)蝿?wù)的。1.項(xiàng)目組結(jié)構(gòu)典型的項(xiàng)目組實(shí)行3管理：第一級為項(xiàng)目經(jīng)理，并由計(jì)劃協(xié)調(diào)工程師協(xié)助工作；第二級為設(shè)計(jì)經(jīng)理、施工管理經(jīng)理、采購經(jīng)理等；第3為專業(yè)組。2.支持組有些工程咨詢公司除了設(shè)置項(xiàng)目組之外，還為一些大型復(fù)雜項(xiàng)目組成項(xiàng)目支持組，與項(xiàng)目組一起完成工作任務(wù)。（四）項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制度1.項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限大體可歸納為以下幾個(gè)方面：（1）責(zé)任：7個(gè)代表公司為客戶開展項(xiàng)目服務(wù)；制定項(xiàng)目組工作計(jì)劃；組織并聘用項(xiàng)目組成員；檢查并上報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況；監(jiān)督技術(shù)經(jīng)理的工作；協(xié)調(diào)與公司各部門的聯(lián)系；按預(yù)算控制項(xiàng)目的開支。（2）權(quán)限：5個(gè)管理項(xiàng)目組的全部工作；充分利用公司資源完成項(xiàng)目；批準(zhǔn)項(xiàng)目組人員、計(jì)劃變更；修正項(xiàng)目組預(yù)算；批準(zhǔn)項(xiàng)目組的工作報(bào)告。2.對項(xiàng)目經(jīng)理的考核主要包括4個(gè)：1客戶和公司對項(xiàng)目經(jīng)理工作的滿意程度；2項(xiàng)目的建設(shè)工期、質(zhì)量和造價(jià)（三大目標(biāo)）與原定指標(biāo)對比，考核項(xiàng)目經(jīng)理的技術(shù)能力；3咨詢合同的履約情況，應(yīng)付意外事件的措施等，考察項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)的管理水平；4項(xiàng)目組的利潤是否達(dá)到了公司的預(yù)期目標(biāo)等。人員培訓(xùn)是項(xiàng)目經(jīng)理制的基礎(chǔ)，通常采取兩種主要方式培訓(xùn)人員。（1）崗位培訓(xùn)。崗位培訓(xùn)有三種常見的方法：①指導(dǎo)：②工作輪換：③承擔(dān)專門任務(wù)：（2）業(yè)務(wù)進(jìn)修。（五）咨詢公司的專家?guī)鞂＜規(guī)煲话銓?shí)行專家注冊登記制。采取一事一聘的方式。國際上通行的咨詢公司的專家?guī)燧斎肓斯舅璧膶＜覕?shù)據(jù)信息，包括專業(yè)特長、業(yè)務(wù)水平、工作能力等，特別注重工作經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)歷。第二節(jié)工程咨詢公司的市場開發(fā)（熟悉）一、咨詢業(yè)務(wù)市場開拓（一）業(yè)務(wù)開發(fā)的基本程序1.市場預(yù)測工作內(nèi)容：1及時(shí)了解各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)特征與發(fā)展趨勢，掌握國內(nèi)、國際兩個(gè)市場新的項(xiàng)目動(dòng)態(tài)；2客戶項(xiàng)目的連續(xù)性（如一個(gè)電力公司擬分期建設(shè)的電站數(shù)量）；3客戶對項(xiàng)目服務(wù)的需求（全過程或若干個(gè)階段的服務(wù)）2.項(xiàng)目的分析與選擇其過程基本分為三個(gè)步驟，如P40圖所示。首先，由公司的業(yè)務(wù)開發(fā)部門（市場部）完成項(xiàng)目分析，包括的內(nèi)容有：1項(xiàng)目背景、資金來源、地理位置等；2項(xiàng)目是否屬于公司從事的項(xiàng)目類型；3項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值（成功的可能性和對環(huán)境的影響）；4可否通過項(xiàng)目達(dá)到公司的發(fā)展目標(biāo)；5業(yè)主的財(cái)務(wù)狀況。第二步，專業(yè)部門深入項(xiàng)目分析，主要內(nèi)容有：1客戶對咨詢服務(wù)的要求；2是否需要競爭性投標(biāo)；3公司參與競爭的技術(shù)能力如何；4需要的商務(wù)競爭策略；5風(fēng)險(xiǎn)分析。最后，項(xiàng)目部準(zhǔn)備咨詢服務(wù)建議書。通過對項(xiàng)目的分析與篩選，1、可以避免投標(biāo)的盲目性，減少執(zhí)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，2、通過項(xiàng)目選擇，體現(xiàn)和貫徹公司的經(jīng)營戰(zhàn)略。（二）工程咨詢市場的特點(diǎn)1.國內(nèi)4個(gè)：A.宏觀決策咨詢：行業(yè)規(guī)劃淡化為企業(yè)規(guī)劃，行業(yè)協(xié)會(huì)只起協(xié)調(diào)作用；地方發(fā)展規(guī)劃更接近市場。B.項(xiàng)目前期咨詢市場主要根據(jù)資金來源確定，將逐步放開，基本原則：“誰投資，誰決策，誰收益誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”。C.項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段（融資、勘、設(shè)、）、實(shí)施階段（合同管理、監(jiān)理、跟蹤評價(jià)）的咨詢已開始市場化。D、項(xiàng)目建成后（竣工驗(yàn)收、總結(jié)評價(jià)、后評價(jià)）也會(huì)相應(yīng)變化。2.國際3個(gè)：1）國際工程項(xiàng)目的復(fù)雜性、相對高風(fēng)險(xiǎn)性；2）咨詢的難度增加：3）采用公開競爭方式選擇咨詢單位。二、工程咨詢市場的信息收集有6個(gè)方面：1.從信息渠道獲得。2.在國際金融組織登記注冊。3.參加工程咨詢組織。4.增強(qiáng)與項(xiàng)目各方的聯(lián)系。5.加強(qiáng)合作。6.創(chuàng)造機(jī)會(huì)三、工程咨詢公司經(jīng)營戰(zhàn)略（熟悉）1.確定公司長期發(fā)展目標(biāo)不應(yīng)是單一的，包括：1）盈利性2）改善公司資金結(jié)構(gòu)3）增強(qiáng)公司實(shí)力4）提高員工工資、福利5）履行社會(huì)職責(zé)。2.采取科學(xué)決策機(jī)制決策的實(shí)質(zhì)是資源的最優(yōu)配置，決策時(shí)應(yīng)考慮的因素：1）市場分析與預(yù)測2）公司占有的份額3）公司的優(yōu)、弱勢4）擴(kuò)展業(yè)務(wù)的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)。3.明確實(shí)施步驟措施和步驟：1）在一地區(qū)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)2）將業(yè)務(wù)開發(fā)相對集中在一領(lǐng)域3）著眼于長遠(yuǎn)利益4）聘用更多的人才5）成立合資公司第三節(jié)工程咨詢公司的服務(wù)質(zhì)量（熟悉）1、目的與要求1）目的使咨詢質(zhì)量能夠滿足客戶和相關(guān)方的需要2）要求①符合ISO9000族質(zhì)量管理體系的要求②符合工程咨詢行業(yè)的特點(diǎn)和本企業(yè)的實(shí)際③符合產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求2、關(guān)于ISO9000族質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)1）ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)考慮了市場環(huán)境變化和市場主體的不同要求2）實(shí)施步驟：先實(shí)施ISO9001，再實(shí)施ISO9004，有條件的則兩者同步實(shí)施。3、系統(tǒng)方法理論1）過程管理過程管理的實(shí)質(zhì)將與產(chǎn)品生產(chǎn)（服務(wù)）有關(guān)的過程（包括直接生產(chǎn)過程、輔助生產(chǎn)過程以及支持過程）同與之相應(yīng)的管理過程結(jié)合起來。過程管理的動(dòng)態(tài)循環(huán)即PDCA（策劃－實(shí)施－檢查－處置）循環(huán)2）過程管理的系統(tǒng)方法①過程管理的系統(tǒng)方法實(shí)質(zhì)：將各個(gè)過程當(dāng)作一個(gè)統(tǒng)一的系統(tǒng)來加以識(shí)別、理解與管理②現(xiàn)代集成管理就是將各個(gè)過程集成起來，形成一個(gè)互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)來進(jìn)行管理③PDCA的動(dòng)態(tài)管理既適用于單個(gè)過程的管理，也適用于整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的集成管理④采取PDCA的目的a）選擇最佳的過程途徑b）確定過程有效運(yùn)行條件、控制點(diǎn)及控制方法c）明確各個(gè)過程的有機(jī)聯(lián)系、界定各過程的接口d）使各個(gè)過程協(xié)調(diào)動(dòng)作e）確定監(jiān)視、測量、分析過程的方法和步驟f）保證持續(xù)改進(jìn)4、建立咨詢質(zhì)量管理體系1）原則從實(shí)際出發(fā)即符合市場環(huán)境、符合行業(yè)特點(diǎn)、符合本企業(yè)實(shí)際2）建立管理體系的關(guān)注重點(diǎn)①正確確定本企業(yè)、本項(xiàng)目的質(zhì)量管理范圍質(zhì)量方針質(zhì)量要滿足客戶需要，又要符合國家與社會(huì)的利益，且要客觀、公正、科學(xué)、可靠③質(zhì)量管理職責(zé)做好常設(shè)機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目組織的協(xié)調(diào)與整合④質(zhì)量管理文件正確處理公司質(zhì)量管理與項(xiàng)目質(zhì)量管理文件的關(guān)系⑤資源管理重點(diǎn)是人才管理和信息管理，人才是經(jīng)營獲得成功的關(guān)鍵⑥產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中根據(jù)行業(yè)及企業(yè)的實(shí)際靈活采用合適的過程程序⑦保證質(zhì)量、提高滿意度的方法及時(shí)溝通與協(xié)調(diào)⑧測量、分析和改進(jìn)過程要結(jié)合實(shí)際第四章工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容考試要求：1.熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)建設(shè)咨詢和項(xiàng)目前期階段咨詢的基本目的和要求。2.掌握工程項(xiàng)目建設(shè)前期階段咨詢主要任務(wù)的要求。第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢（熟悉）一、規(guī)劃咨詢（一）規(guī)劃咨詢的范疇規(guī)劃是為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展而制訂的中長遠(yuǎn)藍(lán)圖，可以分為區(qū)域（地區(qū)）規(guī)劃和行業(yè)（部門）規(guī)劃。規(guī)劃咨詢就是為制訂規(guī)劃而提供的咨詢服務(wù)，其目的就是為國家及其行業(yè)和地方投資決策服務(wù)，提高投資效益，搞好區(qū)域或行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃。發(fā)展規(guī)劃即中長期規(guī)劃，是為實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的分階段目標(biāo)而進(jìn)行的謀劃與安排。發(fā)展規(guī)劃按范圍可分為綜合規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃。1.綜合規(guī)劃：是完整的全面的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃。2.專項(xiàng)規(guī)劃：是針對國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域或薄弱環(huán)節(jié)、關(guān)系全局的重大問題編制的規(guī)劃。規(guī)劃咨詢的主要咨詢業(yè)務(wù)包括規(guī)劃研究和規(guī)劃評估。（二）規(guī)劃研究咨詢2個(gè)規(guī)劃研究一般包括區(qū)域發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。規(guī)劃研究的內(nèi)容一般有以下幾個(gè)方面：5個(gè)1.發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)展目標(biāo)是規(guī)劃期中或期末時(shí)所要達(dá)到的成果，它反映某一時(shí)點(diǎn)區(qū)域或行業(yè)的總藍(lán)圖。發(fā)展目標(biāo)一般包括經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)、環(huán)境、管理等5個(gè)方面的目標(biāo)。其中：經(jīng)濟(jì)目標(biāo)包括7個(gè)：GDP、人均國民收入、經(jīng)濟(jì)增長速度、勞動(dòng)生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。2.發(fā)展思路和開發(fā)方案發(fā)展思路就是發(fā)展規(guī)劃應(yīng)遵循的規(guī)則。開發(fā)方案是指根據(jù)區(qū)域或行業(yè)發(fā)展的時(shí)序性和階段性，劃分近期、中期和遠(yuǎn)期的規(guī)劃發(fā)展重點(diǎn)。3.發(fā)展規(guī)劃的條件：一般應(yīng)研究基本（現(xiàn)狀）條件和發(fā)展條件。區(qū)域規(guī)劃的基本條件包括3個(gè)：地理?xiàng)l件；經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件；社會(huì)人文條件。行業(yè)規(guī)劃的基本條件包括6個(gè)：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場開發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)體制等。區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件主要包括5個(gè)：資源條件；社會(huì)和環(huán)境條件；基礎(chǔ)設(shè)施條件；生產(chǎn)開發(fā)能力；管理制度更新等。4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策5.投資方案和備選項(xiàng)目（三）規(guī)劃評估咨詢規(guī)劃評估就是咨詢機(jī)構(gòu)接受委托，對區(qū)域或行業(yè)提出的規(guī)劃進(jìn)行分析論證，提出意見和建議。規(guī)劃評估應(yīng)論證：1規(guī)劃目標(biāo)、2評價(jià)規(guī)劃方案、3分析規(guī)劃的比較優(yōu)勢和制約因素、4提出評價(jià)意見和建議。規(guī)劃評估一般應(yīng)建立評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)數(shù)據(jù)庫。建立評價(jià)指標(biāo)體系的2個(gè)原則是：1指標(biāo)簡單明了，數(shù)據(jù)容易獲??；2體系完整、邏輯合理、目標(biāo)明確、易于分析。建立分析數(shù)據(jù)庫的原則3有：1功能明確、2結(jié)構(gòu)簡單、3便于操作。（四）規(guī)劃咨詢的方法與程序1.規(guī)劃咨詢的方法論原則規(guī)劃咨詢可采用多種方法，并注意以下10個(gè)結(jié)合：1宏觀與中觀／微觀的結(jié)合；理論與實(shí)際的結(jié)合；政策與環(huán)境的結(jié)合；2機(jī)制、體制、制度的結(jié)合；3定性與定量的結(jié)合；4靜態(tài)與動(dòng)態(tài)結(jié)合；5層次分析、單項(xiàng)分析和綜合分析的結(jié)合；6資料分析和調(diào)查研究的結(jié)合；7對象分析和比較分析的結(jié)合；8正向、逆向分析與因果分析的結(jié)合；9必要性和充分性的結(jié)合；10技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析與社會(huì)綜合分析的結(jié)合等。同時(shí)，規(guī)劃咨詢還應(yīng)正確處理不同發(fā)展目標(biāo)之間的矛盾4個(gè)：1微觀與宏觀、2局部與整體、3短期與長期、4經(jīng)濟(jì)與社會(huì)等，均應(yīng)堅(jiān)持以后者為主的原則。規(guī)劃咨詢的方法論原則和咨詢業(yè)的一般原則相同，一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合。編制規(guī)劃咨詢的邏輯框架4個(gè)層次：①要研究規(guī)劃目標(biāo)，即規(guī)劃的中長遠(yuǎn)目標(biāo)和對全局的影響；②確定實(shí)現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)需要直接實(shí)現(xiàn)的目的；③明確規(guī)劃的主要任務(wù)，即規(guī)劃的產(chǎn)出；④提出規(guī)劃應(yīng)采取的措施，即規(guī)劃投入。在四個(gè)層次編制中都要用定性和定量指標(biāo)來描述。2.規(guī)劃咨詢的工作程序規(guī)劃咨詢的工作程序是：簽訂委托咨詢合同，成立咨詢專家組，制訂工作大綱，現(xiàn)場調(diào)研和收集資料，綜合分析研究和編寫報(bào)告初稿，與各方交換意見，修改并提交咨詢報(bào)告。二、專題咨詢研究是指就客戶要求的某個(gè)方面的問題進(jìn)行專門的研究。工程咨詢的專題研究可分為4個(gè)：宏觀專題研究、微觀專題研究、理論和方法、國際合作研究等。1.宏觀專題研究為投資決策層次服務(wù)的咨詢研究。2.微觀專題研究在具體項(xiàng)目執(zhí)行管理層次上一些專門問題的咨詢研究。3.咨詢理論和方法研究包括咨詢行業(yè)內(nèi)部機(jī)制、自律行規(guī)、咨詢方法的研究。4.國際合作咨詢研究專題第二節(jié)項(xiàng)目前期的工程咨詢（掌握）一、項(xiàng)目前期工程咨詢的概念項(xiàng)目前期工作包括投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目建議書、可行性研究、項(xiàng)目評估和決策等內(nèi)容。二、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究包括一般機(jī)會(huì)研究和特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究。一般機(jī)會(huì)研究又分為地區(qū)機(jī)會(huì)研究、部門機(jī)會(huì)研究和資源開發(fā)機(jī)會(huì)研究等三類。屬準(zhǔn)備性調(diào)查研究。機(jī)會(huì)研究的方法主要是依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行粗略的估計(jì)。主要咨詢內(nèi)容包括4個(gè)：分析投資動(dòng)機(jī)、鑒別投資機(jī)會(huì)、論證投資方向、具體項(xiàng)目機(jī)會(huì)論證。（一）分析投資動(dòng)機(jī)可以從以下方面對投資的動(dòng)機(jī)進(jìn)行識(shí)別和論證：（1）激烈的市場競爭，迫使投資者進(jìn)行技術(shù)更新改造，研究開發(fā)新產(chǎn)品和適銷對路產(chǎn)品；（2）為降低單位產(chǎn)品成本，實(shí)現(xiàn)最大利潤，增加投資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模；（3）市場需求巨大，產(chǎn)品供不應(yīng)求，豐厚的營銷利潤誘導(dǎo)投資商投資開發(fā)新產(chǎn)品；（4）為分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，改善投資經(jīng)營結(jié)構(gòu)，拓寬投資領(lǐng)域，全方位多元化投資經(jīng)營；（5）改善投資區(qū)域分布，轉(zhuǎn)移投資區(qū)域，形成合理的投資布局；（6）受國家宏觀政策和大氣候影響，轉(zhuǎn)移投資方向，調(diào)整投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；（7）追求某領(lǐng)域項(xiàng)目投資的高回報(bào)，把握機(jī)會(huì)，創(chuàng)造條件，跟蹤投資；（8）利用高科技和獨(dú)特的專利技術(shù)，研究開發(fā)新產(chǎn)品，填補(bǔ)空白，開辟潛在市場，獲取超額投資利潤；（9）發(fā)揮獨(dú)特的資源優(yōu)勢和特定的投資優(yōu)勢，投資開發(fā)項(xiàng)目；（10）用活自有資金或呆帳資金，實(shí)現(xiàn)資本增值，獲取超出銀行利息的投資利潤；（11）為增強(qiáng)企業(yè)后勁，增加經(jīng)營效益的穩(wěn)定性，投資長線項(xiàng)目（基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、工業(yè)項(xiàng)目等）；（12）為某一大型工程項(xiàng)目輔助配套；（13）按有關(guān)部門要求和社會(huì)需要，利用某些優(yōu)惠政策和有利條件，進(jìn)行扶貧開發(fā)和社會(huì)公益事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)；（14）優(yōu)勢互補(bǔ)，橫向聯(lián)合投資開發(fā)。（二）鑒別投資機(jī)會(huì)通過以下方面來分析各種項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)設(shè)想：（1）資金來源及其性質(zhì)。（2）自身優(yōu)勢項(xiàng)目。（3）資源優(yōu)勢項(xiàng)目。（4）新技術(shù)優(yōu)勢項(xiàng)目。（5）地理位置優(yōu)勢項(xiàng)目。（6）市場超前項(xiàng)目。（7）現(xiàn)有企業(yè)的前后工序配套項(xiàng)目，多種經(jīng)營項(xiàng)目，具有生產(chǎn)要素的成本及市場等綜合優(yōu)勢的項(xiàng)目。（8）具有時(shí)代特點(diǎn)而構(gòu)思的投資項(xiàng)目。（9）冷進(jìn)熱退，出奇致勝。（10）對某些由于人口或購買力增長而具有增長潛力的消費(fèi)品以及具有較強(qiáng)需求潛力的新研制產(chǎn)品。（11）其他國家中在經(jīng)濟(jì)方面具有同樣水平時(shí)獲得成功的同類行業(yè)項(xiàng)目。（三）論證投資方向論證應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：（1）資源利用開發(fā)型項(xiàng)目。（2）填補(bǔ)市場空白型項(xiàng)目。（3）科技領(lǐng)先型項(xiàng)目。（4）配套加工服務(wù)型項(xiàng)目。（5）可收費(fèi)的基礎(chǔ)工程項(xiàng)目。（6）政府鼓勵(lì)的國有企業(yè)改造和支柱產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。未來10年內(nèi)，中國政府的基建和技改投資重心將是1支柱產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和2大中型企業(yè)的技術(shù)改造。（四）具體項(xiàng)目機(jī)會(huì)論證三、項(xiàng)目建議書也稱初步可行性研究，是在機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目建設(shè)方案作進(jìn)一步市場、目標(biāo)、效益論證，為項(xiàng)目的可行性進(jìn)行初步判斷。這種研究的主要目的是對項(xiàng)目投資的必要性進(jìn)行研究；判斷項(xiàng)目的設(shè)想是否有生命力，并據(jù)此提出投資決策的初步意見。步驟5及內(nèi)容如下：（一）項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位首先符合國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，結(jié)合地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，提出項(xiàng)目建設(shè)基本框架。進(jìn)行研究和論證，這項(xiàng)工作是初步可行性研究的基礎(chǔ)。（二）產(chǎn)品市場研究是關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)成敗的關(guān)鍵問題。（三）規(guī)劃選點(diǎn)先從宏觀區(qū)域選點(diǎn)，再具體比選。（四）項(xiàng)目建設(shè)方案構(gòu)思主要內(nèi)容和范圍包括：12（1）項(xiàng)目投資的背景及意義；（2）項(xiàng)目投資的目標(biāo)、功能與價(jià)值；（3）市場容量及開發(fā)潛力；（4）項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境和配套協(xié)作條件；（5）項(xiàng)目的技術(shù)、工藝初步方案；（6）對高新技術(shù)項(xiàng)目，要分析技術(shù)來源和產(chǎn)品研究開發(fā)能力設(shè)想；（7）投資總額；（8）資金籌措初步方案；（9）項(xiàng)目預(yù)期財(cái)務(wù)效益；（10）項(xiàng)目投資建設(shè)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益；（11）投資風(fēng)險(xiǎn)分析；（12）項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營管理實(shí)施方案設(shè)想。（五）項(xiàng)目建設(shè)方案初步論證方案初步論證的重點(diǎn)是市場分析，并對項(xiàng)目建設(shè)方案進(jìn)行初步評價(jià)，主要從宏觀分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)條件和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益。明確兩方面的問題：一是項(xiàng)目的構(gòu)成，包括產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、工藝路線、設(shè)備配置、廠址比選和建設(shè)進(jìn)度；二是估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，初步進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益分析。研究重點(diǎn)包括7個(gè)：（1）項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和地區(qū)生產(chǎn)力布局；（2）產(chǎn)品市場預(yù)測；（3）廠址環(huán)境；（4）工藝方案；（5）企業(yè)組織；（6）人力資源；（7）項(xiàng)目估算和初步建設(shè)進(jìn)度安排。四、項(xiàng)目可行性研究可行性研究是通過對項(xiàng)目的主要內(nèi)容和配套條件，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對項(xiàng)目建成以后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)環(huán)境影響進(jìn)行預(yù)測，從而提出該項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見?？尚行匝芯繎?yīng)具有預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性的特點(diǎn)。（一）可行性研究的依據(jù)和要求1.依據(jù)：8個(gè)①國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的指導(dǎo)方針、任務(wù)、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策以及國家和地方法規(guī)等；②經(jīng)過批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書和在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后簽訂的意向性協(xié)議等；③由國家批準(zhǔn)的資源報(bào)告，國土開發(fā)整治規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和工業(yè)基地規(guī)劃。對于交通運(yùn)輸項(xiàng)目建設(shè)要有有關(guān)的江河流域規(guī)劃與路網(wǎng)規(guī)劃等；④國家進(jìn)出口貿(mào)易政策和關(guān)稅政策；⑤當(dāng)?shù)氐臄M建廠址的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等基礎(chǔ)資料；⑥有關(guān)國家、地區(qū)和行業(yè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)定額資料等；⑦由國家頒布的建設(shè)項(xiàng)目可行性研究及經(jīng)濟(jì)評價(jià)的有關(guān)規(guī)定；⑧包含各種市場信息的市場調(diào)研報(bào)告。2.一般要求：3個(gè)（1）首先必須站在客觀公正的立場進(jìn)行調(diào)查研究，做好基礎(chǔ)資料的收集工作。（2）可行性研究報(bào)告的內(nèi)容深度必須達(dá)到國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（3）為保證可行性研究的工作質(zhì)量，應(yīng)保證咨詢單位足夠的工作周期。3.可行性研究的主要內(nèi)容：8個(gè)（1）投資必要性。（2）技術(shù)可行性。（3）財(cái)務(wù)可行性。（4）組織可行性。（5）經(jīng)濟(jì)可行性。（6）環(huán)境可行性。（7）社會(huì)可行性。（8）風(fēng)險(xiǎn)因素及對策。應(yīng)按照下列步驟開展咨詢工作：①了解業(yè)主意圖；②明確研究范圍；③組成項(xiàng)目小組；④搜集資料；⑤現(xiàn)場調(diào)研；⑥方案比選和評價(jià)；⑦編寫報(bào)告。（二）咨詢工程師在可行性研究中的主要工作91.市場分析和營銷戰(zhàn)略研究市場分析和營銷戰(zhàn)略是項(xiàng)目是否可行的基礎(chǔ)，是決定投資的目標(biāo)、范圍、規(guī)模、工藝技術(shù)、廠址選擇的關(guān)鍵。2.建設(shè)條件和廠址選擇（1）原材料供應(yīng)等建設(shè)條件。（2）廠址選擇?？紤]的因素主要包括5：①自然環(huán)境、地理?xiàng)l件和項(xiàng)目的要求；②評價(jià)項(xiàng)目對生態(tài)環(huán)境的影響；③當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、鼓勵(lì)或限制政策以及地方發(fā)展規(guī)劃；④基礎(chǔ)設(shè)施條件，如水電汽供應(yīng)、交通通訊、三廢處理等；⑤項(xiàng)目發(fā)展和營銷戰(zhàn)略。廠址選擇要分析廠址對建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的影響，包括土地費(fèi)用、建筑工程、廠外工程等。通過建設(shè)投資的比較，對廠址方案進(jìn)行優(yōu)選。3.工藝技術(shù)方案（工藝技術(shù)方案評價(jià)、土建工程、工廠布置）（1）工藝技術(shù)方案評價(jià)。對工藝路線的技術(shù)評價(jià)重點(diǎn)為4原則：①先進(jìn)性原則。②適應(yīng)性原則。③安全可靠性原則。④法規(guī)適應(yīng)性原則。技術(shù)評價(jià)的方法主要有6：1對比表格法、2價(jià)值工程法、3綜合費(fèi)用效率法、4盈虧平衡點(diǎn)法、5設(shè)備壽命周期費(fèi)用法、6損益法等。（2）土建工程。（3）工廠布置。繪制出以下圖表4：①工廠總平面布置圖；②生產(chǎn)線示意圖；③材料流程圖；④運(yùn)輸路線圖。4.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃與運(yùn)營組織主要工作有3：（1）項(xiàng)目運(yùn)營組織。（2）項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃。（3）人力資源配置。5.環(huán)境影響的分析評價(jià)（環(huán)境影響評價(jià)、環(huán)境影響的成本——效益分析）（1）環(huán)境影響評價(jià)。主要目的是6：①就項(xiàng)目對自然及人類居住地所造成的環(huán)境影響后果進(jìn)行全面、綜合分析；②研究了解項(xiàng)目的各個(gè)方案新增的環(huán)境影響的范圍和程度；③把環(huán)境保護(hù)法規(guī)的要求納入可行性研究中；④確定減輕消極的環(huán)境影響和增加有利影響的措施；⑤對各種需要進(jìn)一步研究的環(huán)境問題進(jìn)行分析；⑥對各種環(huán)境影響進(jìn)行必要的定性和定量評價(jià)，確定項(xiàng)目方案在環(huán)境方面的主要優(yōu)缺點(diǎn)。（2）環(huán)境影響的成本——效益分析。即應(yīng)用成本——效益分析的原理對環(huán)境影響的可量化部分進(jìn)行定量分析。分析方法主要采用成本——效益分析模型。6.社會(huì)影響評價(jià)7.財(cái)務(wù)評價(jià)（1）項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量預(yù)測。（2）投資方案財(cái)務(wù)評價(jià)。（3）融資方案財(cái)務(wù)評價(jià)。8.國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)9.風(fēng)險(xiǎn)分析五、項(xiàng)目評估（一）項(xiàng)目評估的概念和特點(diǎn)1.項(xiàng)目評估的概念項(xiàng)目評估應(yīng)解決的關(guān)鍵問題是3：（1）對可行性研究中項(xiàng)目目的和目標(biāo)的分析評價(jià)。（2）對項(xiàng)目可研報(bào)告的效益進(jìn)行分析評價(jià)。（3）對項(xiàng)目可研報(bào)告中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評價(jià)。項(xiàng)目評估應(yīng)堅(jiān)持系統(tǒng)分析的原則。2.項(xiàng)目評估的工作程序項(xiàng)目評估一般分為：1評估前準(zhǔn)備、2組織評估小組、3制定評估計(jì)劃、4調(diào)查收集資料、5分析測算和6編寫評估報(bào)告等六個(gè)階段。二）項(xiàng)目評估的內(nèi)容和方法1.項(xiàng)目評估內(nèi)容：A政府部門委托的評估項(xiàng)目，一般側(cè)重于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境影響評價(jià)，分析論證資源配置的合理性；B銀行等金融機(jī)構(gòu)委托的評估項(xiàng)目，主要側(cè)重于融資主體的清償能力評價(jià)；C個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者委托的評估項(xiàng)目，將重點(diǎn)評估項(xiàng)目本身的盈利能力、資金的流動(dòng)性和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。評估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1對項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性和市場預(yù)測的結(jié)果進(jìn)行評估，分析項(xiàng)目存在的必要性；2對項(xiàng)目建設(shè)條件和技術(shù)工藝方案進(jìn)行評估，分析項(xiàng)目實(shí)施的資源和技術(shù)保證條件；3對項(xiàng)目的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境社會(huì)、影響進(jìn)行評估，提供判別項(xiàng)目取舍的依據(jù)；4對影響投資效益的經(jīng)濟(jì)政策和管理體制進(jìn)行評估，為項(xiàng)目的順利實(shí)施提出合理化建議。2.項(xiàng)目評估的方法和準(zhǔn)則項(xiàng)目評估的一般方法論原則包括：動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主；綜合分析與單項(xiàng)分析相結(jié)合，以綜合分析為主；項(xiàng)目宏觀投資效果分析與項(xiàng)目微觀投資效果分析相結(jié)合，以宏觀投資效果分析為主；定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主；對比分析與預(yù)測分析相結(jié)合，以預(yù)測分析為主。一般采用的方法包括7：（1）項(xiàng)目的目標(biāo)、必要性及各種約束條件評估項(xiàng)目目標(biāo)評估一般采用編制邏輯框架圖的方法，分析宏觀目標(biāo)、項(xiàng)目目的、項(xiàng)目成果等不同層次的目標(biāo)，并確定各層次評估的指標(biāo)。項(xiàng)目層次內(nèi)容、指標(biāo)描述客觀考核驗(yàn)證指標(biāo)重要外部條件宏觀總目標(biāo)項(xiàng)目影響資源來源評價(jià)方法項(xiàng)目直接目的項(xiàng)目最終狀態(tài)和作用同上制約產(chǎn)出目的關(guān)系的因素項(xiàng)目產(chǎn)出結(jié)果項(xiàng)目產(chǎn)出的范圍同上制約產(chǎn)出目的關(guān)系的因素項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施所需各種投入同上制約投入產(chǎn)出關(guān)系的因素邏輯框架分析，首要任務(wù)是要確定項(xiàng)目的各種目標(biāo)及項(xiàng)目建設(shè)的必要性。（2）項(xiàng)目建設(shè)條件的分析與評估。（3）技術(shù)評估。（4）組織機(jī)構(gòu)評估。（5）項(xiàng)目財(cái)務(wù)評估。（6）經(jīng)濟(jì)及社會(huì)效益評估。（7）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及對策評估。第三節(jié)項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢（掌握）項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢包括：1勘察、2設(shè)計(jì)、3融資咨詢、4工程和設(shè)備的招標(biāo)、評標(biāo)、5開工準(zhǔn)備等咨詢內(nèi)容。一、工程勘察設(shè)計(jì)（一）勘察和設(shè)計(jì)的概念所謂建設(shè)工程勘察，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價(jià)建設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程勘察文件的工作。所謂建設(shè)工程設(shè)計(jì)，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行更加深入細(xì)致的分析，編制建設(shè)計(jì)文件和繪制施工圖的工作。（二）工程勘察的目的、內(nèi)容和質(zhì)量要求工程勘察的目的是為工程建設(shè)單位及工程設(shè)計(jì)單位提供地質(zhì)、測量、水文、地震等勘察文件，以滿足建設(shè)工程規(guī)劃、選址、設(shè)計(jì)、巖土治理和施工的需要。設(shè)計(jì)單位提出準(zhǔn)確的范圍與深度要求，由勘察單位組織完成?？辈靻挝灰?確保其勘察成果符合國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，特別是要嚴(yán)格執(zhí)行國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。2要加強(qiáng)對原始資料收集、現(xiàn)場踏勘、勘察綱要編制和成果處理等各環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制。3應(yīng)認(rèn)真做好后期服務(wù)工作，參加工程地基基礎(chǔ)檢驗(yàn)，參加與地基基礎(chǔ)有關(guān)工程質(zhì)量事故調(diào)查，并配合設(shè)計(jì)單位提出技術(shù)處理方案。4要對勘察質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任與法律責(zé)任。5內(nèi)部要建立質(zhì)量責(zé)任制度，明確各自的質(zhì)量責(zé)任。（三）工程設(shè)計(jì)的作用和內(nèi)容主要目的是解決如何進(jìn)行建設(shè)的具體工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問題。一般工程設(shè)計(jì)分為“初步設(shè)計(jì)”和“施工圖設(shè)計(jì)”兩個(gè)階段；大型工程或技術(shù)程度高難的工程，分為“初步設(shè)計(jì)”、“技術(shù)設(shè)計(jì)”和“施工圖設(shè)計(jì)”三個(gè)階段。1.初步設(shè)計(jì)項(xiàng)目的宏觀設(shè)計(jì)，總體設(shè)計(jì)、布局設(shè)計(jì)、主要的工藝流程、設(shè)備的選型和安裝設(shè)計(jì)、土建工程量及費(fèi)用的估算等。2.施工圖設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)（詳細(xì)設(shè)計(jì)），繪制出正確、完整和盡可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙。二、項(xiàng)目融資咨詢在項(xiàng)目周期中，項(xiàng)目融資問題主要貫穿于項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目準(zhǔn)備兩個(gè)過程中。項(xiàng)目策劃決策階段的融資咨詢主要是從項(xiàng)目投資的角度，為投資決策服務(wù)。項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的融資咨詢主要從項(xiàng)目法人和企業(yè)的角度，為項(xiàng)目籌資和企業(yè)理財(cái)服務(wù)的。項(xiàng)目準(zhǔn)備階段融資咨詢的重要工作包括4：1幫助業(yè)主根據(jù)實(shí)際情況優(yōu)化和落實(shí)融資方案；2參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議；3研究融資條件、測算融資成本、分析實(shí)際融資條件的變化及其對項(xiàng)目效益的影響；4分析融資變化可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及對策等。該階段融資咨詢應(yīng)考慮的內(nèi)容2包括：1項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最低，2股東權(quán)益最大化，內(nèi)容涉及4：1項(xiàng)目的資金來源是否可靠，資金數(shù)量能否滿足項(xiàng)目的需要；2財(cái)務(wù)杠桿的選用是否恰當(dāng)，項(xiàng)目的債務(wù)清償能力，能否全部償還貸款的本息和其他債務(wù)；3項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理制度是否健全；4股東的權(quán)益投資能否收回，股東能夠獲得的投資回報(bào)。重點(diǎn)是要預(yù)測項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)基于融資主體的完整的現(xiàn)金流量。此時(shí)需要重新研究的融資問題有：（1）融資渠道及方式的選（2）融資組織及法律咨詢；（3）融資結(jié)構(gòu)、成本及風(fēng)險(xiǎn)分析（4）開發(fā)各種融資創(chuàng)新方式的咨詢業(yè)務(wù)等三、工程和設(shè)備招標(biāo)（一）工程招標(biāo)在工程招標(biāo)，咨詢工程師準(zhǔn)備的招標(biāo)文件主要包括9：①投標(biāo)邀請書；②投標(biāo)者須知，包括收標(biāo)的方式、合同文件、向投標(biāo)者解釋招標(biāo)文件、標(biāo)書的編制和提交要求、業(yè)主拒絕接受投標(biāo)書的情況說明、投標(biāo)保證、施工場地考察的注意事項(xiàng)等內(nèi)容；③合同條款，包括一般合同條款和專用合同條款；④合同格式；⑤技術(shù)規(guī)范；⑥投標(biāo)書格式；⑦工程量表；⑧投標(biāo)輔助資料；⑨圖紙等。（二）設(shè)備采購設(shè)備采購咨詢包括1、設(shè)備采購招標(biāo)和2、合同管理兩大內(nèi)容。咨詢工程師的主要任務(wù)包括：①準(zhǔn)備起草各種招標(biāo)文件；②組織招標(biāo)；③進(jìn)行評標(biāo)；④起草合同初稿，協(xié)助簽訂設(shè)備購買合同；⑤進(jìn)行合同管理。設(shè)備采購招標(biāo)文件與土木工程建設(shè)招標(biāo)大致相同，主要包括：投標(biāo)邀請信；投標(biāo)人須知；合同的條款；合同的特殊條款；設(shè)備技術(shù)規(guī)范；需要量表；投標(biāo)格式和報(bào)價(jià)表；投標(biāo)保證金；合同格式和履約擔(dān)保。第五章：工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容（下）第一節(jié)項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢（掌握）一、項(xiàng)目合同管理在項(xiàng)目實(shí)施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和投資進(jìn)行控制和管理。（一）合同的定義和合同類型的選擇1.合同的定義“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”。2.合同的分類（8個(gè)）和選擇合同按工程承包范圍的不同，分為：1交鑰匙式合同；2設(shè)計(jì)一施工合同；3設(shè)計(jì)一采購合同；4設(shè)計(jì)合同；5施工合同6技術(shù)合同；7勞力合同-；8組織管理合同。（二）合同管理在項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過程中，合同雙方都要進(jìn)行合同管理。業(yè)主一般委托具有專業(yè)素質(zhì)的咨詢工程師來協(xié)助進(jìn)行合同管理。特別注意對執(zhí)行過程中發(fā)生的變更索賠等進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。二、工程監(jiān)理（一）工程監(jiān)理基本概念：在我國工程監(jiān)理分為施工監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理。1.工程監(jiān)理單位的地位與職責(zé)范圍應(yīng)公正、獨(dú)立、自主地開展監(jiān)理工作。監(jiān)理機(jī)構(gòu)（通稱工程監(jiān)理部），一般由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。工程監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。2.工程監(jiān)理的中心任務(wù)：“三控二管一協(xié)調(diào)”控制進(jìn)度、工程質(zhì)量及工程造價(jià)三大目標(biāo)。合同管理和工程信息管理。對建設(shè)過程中出現(xiàn)的各種矛盾進(jìn)行組織協(xié)調(diào)工作。（二）監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施1.監(jiān)理規(guī)劃是指導(dǎo)工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的實(shí)施方案。監(jiān)理規(guī)劃1要明確監(jiān)理的工作目標(biāo)，2研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內(nèi)容，3并應(yīng)具有可操作性。2.監(jiān)理的實(shí)施對中型以上或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目，應(yīng)由各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。三、項(xiàng)目跟蹤評價(jià)咨詢（一）項(xiàng)目跟蹤評價(jià)的作用和任務(wù)“中間評價(jià)”，國際上又稱為“績效評價(jià)”。同時(shí)還是檢查和驗(yàn)證項(xiàng)目各個(gè)階段工程咨詢質(zhì)量的重要手段。跟蹤評價(jià)的作用是1通過對項(xiàng)目投資建設(shè)活動(dòng)中的檢查評價(jià)，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)中的問題，分析產(chǎn)生的原因，重新評價(jià)項(xiàng)目的目標(biāo)是否可能達(dá)到，項(xiàng)目的效益指標(biāo)是否可允迪幀？并有針對性地提出解決問題的對策和措施，以便決策者及時(shí)作出調(diào)整方案，使項(xiàng)目按照立項(xiàng)時(shí)的目標(biāo)繼續(xù)發(fā)展。3對沒有繼續(xù)建設(shè)條件的項(xiàng)目可以提出終止建設(shè)的意見，防止造成更大的浪費(fèi)。項(xiàng)目跟蹤評價(jià)（意義）是項(xiàng)目監(jiān)督管理的重要組成部分，是為項(xiàng)目稽察服務(wù)的一項(xiàng)主要的咨詢工作，是項(xiàng)目績效管理的重要手段。項(xiàng)目跟蹤評價(jià)以項(xiàng)目業(yè)主日常的監(jiān)測資料和項(xiàng)目績效管理數(shù)據(jù)庫的信息為基礎(chǔ)，以調(diào)查研究的結(jié)果為依據(jù)進(jìn)行分析評價(jià)，通常應(yīng)由獨(dú)立的咨詢機(jī)構(gòu)來完成。（二）跟蹤評價(jià)的內(nèi)容跟蹤評價(jià)內(nèi)容包括3個(gè)：1.項(xiàng)目進(jìn)展總結(jié)2.項(xiàng)目的主要問題及原因3.項(xiàng)目未來發(fā)展及對策建議（三）項(xiàng)目監(jiān)測與評價(jià)從管理層次來分，項(xiàng)目的監(jiān)測分為兩部分，一部分是項(xiàng)目法人的工作職責(zé)，包括項(xiàng)目的監(jiān)測檢查及其信息指標(biāo)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、操作和、管理等；另一部分是項(xiàng)目的實(shí)施管理者的職責(zé)，屬項(xiàng)目的日常管理。按項(xiàng)目周期管理可分為：1項(xiàng)目前期的監(jiān)測；2項(xiàng)目實(shí)施階段的監(jiān)測；3項(xiàng)目運(yùn)營階段的監(jiān)測。項(xiàng)目的監(jiān)測評價(jià)是對擬定項(xiàng)目目標(biāo)的迫切性、項(xiàng)目執(zhí)行效率及其效果的階段性評價(jià)第二節(jié)項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評價(jià)咨詢（掌握）一、項(xiàng)目竣工咨詢和總結(jié)評價(jià)項(xiàng)目在工程實(shí)施完成后，一般項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行竣工驗(yàn)收和總結(jié)評價(jià)。（一）項(xiàng)目竣工驗(yàn)收1.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收內(nèi)容項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收分兩個(gè)階段進(jìn)行，即項(xiàng)目的竣工報(bào)告和驗(yàn)收報(bào)告。（1）項(xiàng)目竣工報(bào)告。由項(xiàng)目業(yè)主編制的項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)方面總結(jié)項(xiàng)目的建設(shè)工作。項(xiàng)目竣工報(bào)告分為以下四個(gè)步驟：1對項(xiàng)目施工和供貨商的預(yù)驗(yàn)收；2編制竣工決算書；3竣工資料準(zhǔn)備；4項(xiàng)目竣工報(bào)告。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)全面總結(jié)工程實(shí)施的過程，確定項(xiàng)目的工程質(zhì)量、工期和投資決算。（2）項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收實(shí)施分級管理，按現(xiàn)行規(guī)定。國家重點(diǎn)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收由國家計(jì)委直接組織或委托有關(guān)部門、地方計(jì)委組織；一般大中型和限額以上項(xiàng)目的設(shè)計(jì)驗(yàn)收由項(xiàng)目主管部門和地方計(jì)委組織。2.試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營準(zhǔn)備咨詢工程師可以提供以下服務(wù)。（運(yùn)營準(zhǔn)備，建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營前準(zhǔn)備工作的評價(jià)）（1）運(yùn)營準(zhǔn)備。運(yùn)營準(zhǔn)備的內(nèi)容主要有9個(gè)：1機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備；2經(jīng)營規(guī)劃和運(yùn)營計(jì)劃的制訂；3人力資源的開發(fā)和培訓(xùn)；4技術(shù)準(zhǔn)備和設(shè)備試車驗(yàn)收；5規(guī)章制度的建立；6外部條件的落實(shí)；7物資供應(yīng)準(zhǔn)備；8流動(dòng)資金的準(zhǔn)備；9經(jīng)營管理體系的建立。（2）建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營前準(zhǔn)備工作的評價(jià)。評價(jià)建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營前的準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容有6個(gè)：①生產(chǎn)經(jīng)營組織。②經(jīng)營戰(zhàn)略。③產(chǎn)品市場開發(fā)分析。④員工招聘與培訓(xùn)。⑤技術(shù)應(yīng)用與消化評價(jià)。⑥生產(chǎn)管理咨詢。（二）國際金融組織的完工評價(jià)1.項(xiàng)目完工報(bào)告的目的報(bào)告旨在通過世行和借款人雙方回顧和評價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行、效益情況，總結(jié)項(xiàng)目準(zhǔn)備和執(zhí)行中存在的問題，經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，為項(xiàng)目本身今后的持續(xù)發(fā)展做準(zhǔn)備，更為雙方今后準(zhǔn)備其他項(xiàng)目提供借鑒。2.項(xiàng)目完工報(bào)告的內(nèi)容6個(gè)：1、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)原定發(fā)展目標(biāo)和產(chǎn)出的程度；2項(xiàng)目其他重要的產(chǎn)出及影響；3項(xiàng)目可持續(xù)性的前景；4世行和借款人的表現(xiàn)，包括對有關(guān)世行政策的履行情況；5項(xiàng)目執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn)；6與項(xiàng)目執(zhí)行有關(guān)的數(shù)據(jù)資料。從報(bào)告的結(jié)構(gòu)看，分為三部分：第一部分，項(xiàng)目實(shí)施評價(jià)，由世行項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)編寫；第二部分，主要包含報(bào)告分析、評價(jià)所用的有關(guān)項(xiàng)目及執(zhí)行方面的數(shù)據(jù)及資料；第三部分，為報(bào)告的附件，由借款人對項(xiàng)目執(zhí)行和起始運(yùn)營情況進(jìn)行總結(jié)。（三）項(xiàng)目的自我總結(jié)評價(jià)是指在建設(shè)項(xiàng)目竣工后，（當(dāng)）項(xiàng)目運(yùn)營基本達(dá)到設(shè)計(jì)能力時(shí)，項(xiàng)目法人（業(yè)主）通過項(xiàng)目建設(shè)全過程的回顧分析，對該項(xiàng)目進(jìn)行的全面總結(jié)和自我評價(jià)。、項(xiàng)目后評價(jià)（一）項(xiàng)目后評價(jià)的概念1.項(xiàng)目后評價(jià)的定義：項(xiàng)目后評價(jià)是指對已經(jīng)完成的項(xiàng)目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。2.項(xiàng)目后評價(jià)的任務(wù)項(xiàng)目后評價(jià)一般由項(xiàng)目投資決策者、主要投資者提出并組織，項(xiàng)目法人根據(jù)需要也可組織進(jìn)行項(xiàng)目后評價(jià)。項(xiàng)目后評價(jià)應(yīng)由獨(dú)立的咨詢機(jī)構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評價(jià)決策者組織獨(dú)立專家共同完成，“獨(dú)立”是指從事項(xiàng)目后評價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)是沒有參加項(xiàng)目前期和工程實(shí)施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。具體來說，項(xiàng)目后評價(jià)要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是4個(gè)：（1）對項(xiàng)目全過程的回顧和總結(jié)。（2）對項(xiàng)目的效果和效益進(jìn)行分析評價(jià)。（3）對項(xiàng)目目標(biāo)和持續(xù)性進(jìn)行評價(jià)。（4）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出對策建議。3.項(xiàng)目后評價(jià)的原則和特點(diǎn)項(xiàng)目后評價(jià)的一般原則5個(gè)：獨(dú)立性、科學(xué)性、實(shí)用性、透明性和反饋性，特點(diǎn)是評價(jià)的獨(dú)立性和反饋功能。4.項(xiàng)目后評價(jià)與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收一個(gè)項(xiàng)目建成的標(biāo)志是多方面的，主要包括以下四個(gè)方面和層次。（1）工程建成：（2）技術(shù)建成：運(yùn)行達(dá)到設(shè)計(jì)的技術(shù)指標(biāo)，裝置達(dá)到設(shè)計(jì)能力。（3）經(jīng)濟(jì)建成：主要是指項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的基本實(shí)現(xiàn)，包括運(yùn)營（銷售）收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。（4）效益建成：是指項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)效益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，包括項(xiàng)目對國民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠(yuǎn)的影響。（二）項(xiàng)目后評價(jià)的范圍和內(nèi)容1.項(xiàng)目全過程各個(gè)階段的回顧與總結(jié)一般分4個(gè)階段：1項(xiàng)目前期決策、2項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備、3項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、4項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營等。（1）項(xiàng)目前期決策的總結(jié)與評價(jià)。（可行性研究報(bào)告、評估報(bào)告、決策）對項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后評價(jià)的重點(diǎn)是：①項(xiàng)目的目的和目標(biāo)是否明確、合理；②項(xiàng)目是否進(jìn)行了多方案比較，是否選擇了正確的方案；③項(xiàng)目的效果和效益是否可能實(shí)現(xiàn)；④項(xiàng)目是否可能產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。對項(xiàng)目評估報(bào)告后評價(jià)的重點(diǎn)是：①對項(xiàng)目評估報(bào)告目標(biāo)的分析評價(jià)；②對項(xiàng)目評估報(bào)告效益指標(biāo)的分析評價(jià)；③對項(xiàng)目評估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)的分析評價(jià)等。對項(xiàng)目決策的后評價(jià)包括：①項(xiàng)目決策程序的分析；②投資決策內(nèi)容的分析與評價(jià)；③決策方法的分析與評價(jià)。（2）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的總結(jié)與評價(jià)：1項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)的總結(jié)與評價(jià)。2對項(xiàng)目投資融資方案的評價(jià)。3采購招投標(biāo)工作評價(jià)。4開工準(zhǔn)備的評價(jià)。（3）項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段的總結(jié)評價(jià)4個(gè)：①合同執(zhí)行的分析評價(jià)。執(zhí)行合同是項(xiàng)目實(shí)施階段的核心工作；②工程實(shí)施及管理評價(jià)。包括：工程造價(jià)控制的分析評價(jià)；工程質(zhì)量控制的評價(jià)；工程進(jìn)度控制的評價(jià)；③項(xiàng)目資金使用的分析評價(jià)，包括：資金來源的對比和分析；分析評價(jià)資金來源是否適當(dāng)；分析和評價(jià)資金供應(yīng)是否適時(shí)適度；分析項(xiàng)目所需流動(dòng)資金的供應(yīng)及運(yùn)用狀況。④項(xiàng)目竣工評價(jià)：項(xiàng)目完工評價(jià)；投產(chǎn)運(yùn)營前準(zhǔn)備工作的評價(jià)。（3）項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營階段的總結(jié)評價(jià)：①項(xiàng)目運(yùn)營狀況的小結(jié)。項(xiàng)目運(yùn)營狀況，是指到項(xiàng)目后評價(jià)時(shí)點(diǎn)之時(shí)，項(xiàng)目投運(yùn)以來的生產(chǎn)、運(yùn)行、銷售和盈利情況。主要評價(jià)指標(biāo)有：達(dá)到設(shè)計(jì)能力、生產(chǎn)變化、財(cái)務(wù)狀況等；②項(xiàng)目效益預(yù)測。項(xiàng)目后評價(jià)的工作包括兩個(gè)方面，一是對項(xiàng)目評價(jià)時(shí)點(diǎn)以前已經(jīng)完成的部分進(jìn)行總結(jié)，二是對項(xiàng)目評價(jià)時(shí)點(diǎn)以后的工作進(jìn)行預(yù)測在項(xiàng)目投入運(yùn)營后的評價(jià)預(yù)測包括4個(gè)：1達(dá)到設(shè)計(jì)能力狀況及預(yù)測；2市場需求狀況及未來預(yù)測；3項(xiàng)目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測；4項(xiàng)目運(yùn)營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測等。2.項(xiàng)目的效果和效益評價(jià)項(xiàng)目的結(jié)果和效益分析，一般有以下5個(gè)方面：技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和管理。（1）項(xiàng)目的技術(shù)效果評價(jià)。主要包括技術(shù)的先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性、安全性。（2）財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)。①財(cái)務(wù)效益分析。②經(jīng)濟(jì)效益分析。（3）環(huán)境效益評價(jià)。環(huán)境影響后評價(jià)一般包括五部份內(nèi)容：項(xiàng)目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。（4）項(xiàng)目社會(huì)效益評價(jià)。社會(huì)效益評價(jià)的內(nèi)容有如下七個(gè)方面：1就業(yè)影響。2地區(qū)收入分配影響。3居民的生活條件和生活質(zhì)量。4受益者范圍及其反映。5各方面的參與狀況。6地方社區(qū)的發(fā)展。7婦女、民族和宗教信仰。（5）項(xiàng)目的管理效果評價(jià)。重點(diǎn)是分析評價(jià)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營中，組織結(jié)構(gòu)及能力。項(xiàng)目管理效果評價(jià)包括6個(gè)：①組織結(jié)構(gòu)形式的評價(jià)；②對組織中人員的評價(jià)；③組織內(nèi)部溝通、交流機(jī)制的評價(jià)；④對激勵(lì)機(jī)制及員工滿意度的評價(jià)；⑤對組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價(jià)；⑥組織機(jī)構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價(jià)。3.項(xiàng)目后評價(jià)的目標(biāo)評價(jià)和可持續(xù)性分析（1）項(xiàng)目目標(biāo)評價(jià)。①目標(biāo)評價(jià)的層次。投資項(xiàng)目或規(guī)劃目標(biāo)一般有兩個(gè)層次，一是宏觀目標(biāo)層次；二是直接的建設(shè)目標(biāo)。②目標(biāo)評價(jià)的內(nèi)容。目標(biāo)評價(jià)一般要根據(jù)項(xiàng)目的投入產(chǎn)出關(guān)系，分析層次目標(biāo)提出和實(shí)現(xiàn)的合理性和可能性，以定性和定量相結(jié)合的方法，用量化指標(biāo)進(jìn)行表述。目標(biāo)評價(jià)的常用分析方法包括1目標(biāo)樹法、2層次分析法等，國際上通常采用3邏輯框架法③項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析。項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評價(jià)主要通過項(xiàng)目的投入產(chǎn)出目標(biāo)進(jìn)行分析，要點(diǎn)有：1項(xiàng)目投入、2項(xiàng)目產(chǎn)出、3項(xiàng)目直接目的、4項(xiàng)目宏觀目標(biāo)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評價(jià)可以按照工程建成、技術(shù)建成、經(jīng)濟(jì)建成和長遠(yuǎn)效益實(shí)現(xiàn)四個(gè)層面來判斷。（2）項(xiàng)目的持續(xù)性評價(jià)。①項(xiàng)目持續(xù)性分析要素：財(cái)務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。②可持續(xù)性分析。項(xiàng)目可持續(xù)的制約因素分析：應(yīng)列出制約項(xiàng)目可持續(xù)的主要因素，分析原因。項(xiàng)目持續(xù)發(fā)展的主要條件：針對主要因素和原因，分析主要條件，區(qū)分內(nèi)、外部條件，提出建議。項(xiàng)目可持續(xù)的必要措施和建議：提出內(nèi)部措施實(shí)施和外部條件創(chuàng)造的意見，重點(diǎn)是業(yè)主無法控制的外部條件，如：（3）項(xiàng)目成功度評價(jià)。①項(xiàng)目成功度的標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目評價(jià)的