2023年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題及解析答案(二)

2023年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題及解析答案（二）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）第1題以下不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用

信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項(xiàng)屬于其他禁止的行為。此題1分第2題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法》屬于（）層級(jí)。A.部門規(guī)章B.法律C.行政法規(guī)D.自律管理規(guī)則【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法》屬于部門規(guī)章層級(jí)。此題1分第3題

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括（）。A.年盈利超過人民幣3000萬元B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬元【正確答案】B【你的答案】【答案解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備以下條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。（2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。（4）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。（5）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。（6）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。（7）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。此題1分第4題證券市場(chǎng)的三公原則是（）

A.公開、公平、公正B.公開、公信、公正C.公開、公平、公信D.公信、公平、公正【正確答案】A【你的答案】【答案解析】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。此題1分第5題期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.5000元以上5萬元以下D.2萬元以上20萬元以下【正確答案】A

【你的答案】【答案解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。此題1分第6題以下關(guān)于保薦代表人的描述中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格C.保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為3個(gè)工作日D.完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券業(yè)從人員均可參加考試【正確答案】C【你的答案】【答案解析】保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng)；接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。因此，C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

此題1分第7題以下關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體方法由國(guó)務(wù)院規(guī)定B.出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)缺乏5人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議C.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜D.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)【正確答案】B【你的答案】【答案解析】出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)缺乏3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議，故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題1分第8題機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.該人員所在機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法》第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬元以下罰款。此題1分第9題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，（）。A.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書【正確答案】A

【你的答案】【答案解析】取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。此題1分第10題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時(shí)也免除或終止B.一般來說，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個(gè)工程建立盡職調(diào)查工作日志D.保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查【正確答案】A【你的答案】【答案解析】原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止，故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題1分

第11題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向（）報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券公司【正確答案】C【你的答案】【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。此題1分第12題公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授權(quán)的部門

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【正確答案】A【你的答案】【答案解析】公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。此題1分第13題凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%【正確答案】C【你的答案】【答案解析】有以下情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因成心犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者

或有負(fù)債到達(dá)凈資產(chǎn)的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。此題1分第14題以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易【正確答案】D【你的答案】【答案解析】公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題1分第15題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。

A.不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購【正確答案】D【你的答案】【答案解析】基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有以下情形：（1）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。（3）以低于本錢的銷售費(fèi)用銷售基金。（4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的出售日期。（6）挪用基金銷售結(jié)算資金。（7）《證券投資基金銷售管理方法》第三十五條規(guī)定的情形。（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。此題1分第16題期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院期監(jiān)貨督管理機(jī)構(gòu)

C.人民銀行D.當(dāng)?shù)卣菊_答案】B【你的答案】【答案解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理方法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。此題1分第17題以下不屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.向股東會(huì)會(huì)議提出提案B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議D.對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議【正確答案】B【你的答案】【答案解析】B項(xiàng)描述的是董事會(huì)的職權(quán)。

此題1分第18題為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的（）保管基金資產(chǎn)。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人【正確答案】B【你的答案】【答案解析】為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。此題1分第19題（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券公司

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【正確答案】B【你的答案】【答案解析】機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)。（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。此題1分第20題關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.從業(yè)人員可通過貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)，故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題1分第21題以下關(guān)于上市公司收購的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，賣出被收購公司的股票B.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日【正確答案】A【你的答案】【答案解析】采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票，故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題1分

第22題以下證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘任程序B.證券公司人員招聘流程C.股東大會(huì)召集程序D.證券公司對(duì)外投資的內(nèi)部審批程序【正確答案】D【你的答案】【答案解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定以下事項(xiàng)的條款：（1）證券公司的名稱、住所。（2）證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生方法、職權(quán)、議事規(guī)則。（3）證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。（4）證券公司的解散事由與清算方法。（5）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。此題1分第23題法人違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（），并處以罰款處分。

A.警告B.降職C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格D.停薪留職【正確答案】A【你的答案】【答案解析】違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以下10萬元以上的罰款。此題1分第24題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說法表達(dá)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。A.獨(dú)立性B.契約性C.確定性

D.盈利性【正確答案】A【你的答案】【答案解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。這表達(dá)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。此題1分第25題證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括（）。A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息【正確答案】A

【你的答案】【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事以下局部或者全部活動(dòng)：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。（2）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。（3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。（6）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。此題1分第26題以下不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是（）。A.年滿20周歲，本科文化B.年滿20周歲，高中文化C.年滿20周歲，初中文化D.年滿18周歲，大專文化【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力人的人員，都可報(bào)名參參加門資格考試，即一般從業(yè)資格考試。此題1分第27題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。A.10B.7C.5D.15【正確答案】D【你的答案】【答案解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。此題1分第28題證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.董事、高級(jí)管理人員C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人D.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人【正確答案】B【你的答案】【答案解析】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。此題1分第29題關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.公司股東會(huì)可以決定本公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案C.公司董事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)D.董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】C項(xiàng)描述的是監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。此題1分第30題發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.5萬元以上30萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【正確答案】B【你的答案】【答案解析】發(fā)行人、上市公司未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。此題1分

第31題以下說法中，正確的選項(xiàng)是（）。A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無需對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理C.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理【正確答案】D【你的答案】【答案解析】從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理，故A、B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶交易資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理，故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題1分

第32題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)得到（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【正確答案】C【你的答案】【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理方法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。此題1分第33題以下不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.副經(jīng)理C.上市公司董事會(huì)秘書

D.高級(jí)法律參謀【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條規(guī)定，公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。此題1分第34題以下關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的B.可以買賣期權(quán)C.可以買賣基金份額D.不可以買賣股權(quán)【正確答案】D【你的答案】【答案解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

此題1分第35題依法設(shè)立的公司的成立日期為（）。A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期B.公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期C.公司足額繳納出資額日期D.公司章程制定日期【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。此題1分第36題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處分措施中，不包括（）。A.行政拘留B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

C.警告D.罰款【正確答案】A【你的答案】【答案解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。此題1分第37題上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。A.5%B.10%C.20%D.50%

【正確答案】B【你的答案】【答案解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。此題1分第38題以下關(guān)于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的選項(xiàng)是（）。A.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)歸入基金財(cái)產(chǎn)C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)【正確答案】A【你的答案】【答案解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

此題1分第39題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括（）。A.公司章程B.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議D.公司債券使用管理方法【正確答案】D【你的答案】【答案解析】申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送以下文件：（1）上市報(bào)告書。（2）申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議。（3）公司章程。（4）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（5）公司債券募集方法。（6）公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額。（7）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。此題1分第40題

（）依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國(guó)人民銀行D.登記結(jié)算中心【正確答案】A【你的答案】【答案解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。此題1分第41題董事、高級(jí)管理人員有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份連續(xù)（）以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。A.90日B.120日C.150日

D.180日【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。此題1分第42題以下關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于30%【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》第二十條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。（2）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。（3）凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。（4）凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。此題1分第43題關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的選項(xiàng)是（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止審查B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不溯及既往C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人后可不撤回D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法》第七十三條規(guī)定，保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任，對(duì)已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的工程，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦；情節(jié)嚴(yán)

重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)就各項(xiàng)保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。此題1分第44題關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，以下說法中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.股東會(huì)會(huì)議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上的股東通過B.監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過C.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)D.董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票【正確答案】B【你的答案】【答案解析】監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題1分第45題

有限責(zé)任公司與股份最主要的區(qū)別在于（）。A.公司的注冊(cè)資本多少B.公司是否具有法人資格C.股東享有的權(quán)力D.公司是否發(fā)行股份【正確答案】D【你的答案】【答案解析】此題1分第46題（）是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等效勞的專業(yè)人員。A.證券投資參謀B.證券研究員C.證券分析師

D.證券咨詢師【正確答案】C【你的答案】【答案解析】證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等效勞的專業(yè)人員。此題1分第47題關(guān)于證券公司的一般規(guī)定，以下說法中正確的選項(xiàng)是（）。A.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶效勞、產(chǎn)品銷售活動(dòng)B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格市場(chǎng)走勢(shì)做出確定的性判斷C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定的性判斷

【正確答案】C【你的答案】【答案解析】證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶效勞、產(chǎn)品銷售活動(dòng)。證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。此題1分第48題對(duì)于采取代銷方式的證券，其銷售期限最長(zhǎng)不得超過（）。A.360日B.180日C.90日D.60日【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日。此題1分

第49題根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.3至5年B.10至15年C.1至3年D.5至10年【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。此題1分第50題對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施不包括（）。

A.責(zé)令整改B.刑事處分C.談話提醒D.警示【正確答案】B【你的答案】【答案解析】對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施包括：（1）談話提醒。（2）警示。（3）責(zé)令整改。（4）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。此題1分二、組合型選擇題（本大題共50小題，每題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）第1題根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異，常且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從（）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯〞。

Ⅰ.時(shí)間吻合程度Ⅱ.交易背離程度Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度Ⅳ.投資收益情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從時(shí)間吻合程度、交易背離程度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面予以認(rèn)定。此題1分第2題

境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件包括（）。Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.組織結(jié)構(gòu)代碼及復(fù)印件Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（需加蓋企業(yè)公章）Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)操作指引》第三條規(guī)定，合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交以下申請(qǐng)材料：（1）工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復(fù)印件。（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件。（3）合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）。（4）全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件。（5）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章），執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明

文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）。（6）《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》。（7）創(chuàng)投企業(yè)還須提交國(guó)家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。此題1分第3題證券投資參謀可通過播送、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)（）宣傳并發(fā)表評(píng)論意見。Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)Ⅱ.行業(yè)狀況Ⅲ.證券市場(chǎng)變動(dòng)情況Ⅳ.具體證券投資建議A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B【你的答案】【答案解析】鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資參謀，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過播送、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊效勞，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。證券投資參謀不得通過播送、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。此題1分第4題財(cái)務(wù)參謀及其財(cái)務(wù)參謀主辦人出現(xiàn)以下（）情形的，中國(guó)證監(jiān)對(duì)會(huì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)管理方法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)審會(huì)核工作的

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】財(cái)務(wù)參謀及其財(cái)務(wù)參謀主辦人出現(xiàn)以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。（2）未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)管理方法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。（3）在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的。（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。（5）未按照本方法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的。（6）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的。（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。（8）采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的。（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。此題1分第5題

對(duì)基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處分措施包括（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.沒收違法所得，并處分款Ⅲ.責(zé)令停止基金效勞業(yè)務(wù)Ⅳ.暫停其直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)基金法》第一百二十四條規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的（包括題干中描述的情形），責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金

從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。此題1分第6題中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.授信額度確實(shí)定Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度確實(shí)定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)

行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。此題1分第7題《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》對(duì)證券的界定范圍有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.證券衍生品Ⅳ.固定收益類證券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】此題1分第8題

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在以下（）情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。Ⅰ.利用他人賬戶資金Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)Ⅲ.成心壓低或抬高價(jià)格Ⅳ.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》第四十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在以下情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：使用他人賬戶報(bào)價(jià)；投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；委托他人報(bào)價(jià)；無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；成心壓低或抬高價(jià)格；提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購；不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審報(bào)慎價(jià)；機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；

其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。此題1分第9題關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的信息披露制度，以下說法正確的有（）。Ⅰ.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時(shí)信息Ⅲ.所有定期信息中的財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)Ⅳ.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見（試行）》規(guī)定，區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)建立健全的信息披露制度，

明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當(dāng)?shù)男畔⑴锻緩?，提高信息披露質(zhì)量。區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人，及時(shí)、標(biāo)準(zhǔn)地履行信息披露義務(wù)。披露信息包括定期信息和臨時(shí)信息。定期信息應(yīng)包括年度報(bào)告和半年度報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；臨時(shí)信息包括對(duì)掛牌公司有重大影響的信息。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整。此題1分第10題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則Ⅱ.防范利益沖突Ⅲ.事先取得客戶的同意Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。此題1分第11題以下屬于內(nèi)幕信息的是（）。Ⅰ.上市公司收購的有關(guān)方案Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化Ⅲ.公司分配股利或者增資的方案Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】以下信息皆屬內(nèi)幕信息：（1）《中華人民共和國(guó)證券法》第六十七條第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增資的方案。（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。（5）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。（6）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承當(dāng)重大損害賠償責(zé)任。（7）上市公司收購的有關(guān)方案。（8）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影的響其他重要信息。此題1分第12題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控以下證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶；在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。此題1分第13題根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）。Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供效勞或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一效勞或產(chǎn)品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項(xiàng)效勞或產(chǎn)品Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一效勞或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)效勞或產(chǎn)品Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留

存A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供效勞或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的效勞或產(chǎn)品，效勞或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。因此，第Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。證券公司認(rèn)為某一效勞或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)效勞或產(chǎn)品。因此，第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題1分第14題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。Ⅰ.融券專用證券賬戶

Ⅱ.信用交易證券交收賬戶Ⅲ.信用交易資金交收賬戶Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。此題1分第15題以下關(guān)于集合方案資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的選項(xiàng)是（）。Ⅰ.集合方案資產(chǎn)設(shè)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合方案資產(chǎn)歸

入其自有資產(chǎn)Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合方案資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)Ⅳ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合方案資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第六條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合方案資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。因此，第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題1分第16題證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，以下說法中，正確的有（）。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題1分第17題上市公司及其控股或者控制的公司購置、出售資產(chǎn)，到達(dá)以下（）標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。Ⅰ.購置、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例到達(dá)50%以上Ⅱ.購置、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市

公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例到達(dá)50%以上Ⅲ.購置、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例到達(dá)30%以上，且超過3000萬元人民幣Ⅳ.購置、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例到達(dá)50%以上，且超過5000萬元人民幣A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購置、出售資產(chǎn)，到達(dá)以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：（1）購置、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度或?qū)徲?jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例到達(dá)50%以上。（2）購置、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例到達(dá)50%以上。（3）購置、出售的資產(chǎn)凈額占上市公

司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例到達(dá)50%以上，且超過5000萬元人民幣。此題1分第18題以下（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)Ⅱ.委托資產(chǎn)的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限Ⅲ.委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例和投資限制Ⅳ.委托資產(chǎn)預(yù)期收益A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)，不包括Ⅳ項(xiàng)。

此題1分第19題以下關(guān)于公開發(fā)行債券的資金用途的說法，正確的有（）。Ⅰ.必須按照核準(zhǔn)用途使用Ⅱ.不得用于彌補(bǔ)虧損Ⅲ.可以用于非生產(chǎn)性支出Ⅳ.擅自改變債券所募資金用途A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。此題1分第20題

證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定Ⅱ.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。（2）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。（4）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（5）公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。（6）財(cái)務(wù)參謀主辦人不少于5人。（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

此題1分第21題《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括（）。Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。此題1分

第22題以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為，第Ⅱ項(xiàng)不屬于。此題1分第23題

證券公司向客戶融資，可以使用（）。Ⅰ.自有資金Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期到達(dá)規(guī)定時(shí)間的資金Ⅲ.公司貸款所得Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。此題1分第24題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。

Ⅰ.建立防火墻制度Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度Ⅳ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】以上四項(xiàng)都屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。此題1分第25題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反應(yīng)。Ⅰ.監(jiān)事會(huì)Ⅱ.董事

Ⅲ.股東Ⅳ.有關(guān)高級(jí)管理人員A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第二十七條規(guī)定，建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量、自營(yíng)盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。董事和有關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反應(yīng)。此題1分第26題關(guān)于集合資產(chǎn)管理方案的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.應(yīng)當(dāng)定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估

Ⅲ.保證估值公平、合理A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理方案估值的公平、合理，估值的具體規(guī)定，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。此題1分第27題以下屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.證券交易所Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司Ⅳ.律師事務(wù)所

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體包括商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。此題1分第28題發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。Ⅰ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

Ⅳ.發(fā)行前股本總額不少于3000萬元A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛，Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確。發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更，Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。發(fā)行后股本總額不少于3000萬元，Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。此題1分第29題證券公司應(yīng)建立科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的投資銀行工程發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在工程實(shí)施的不同階段分別進(jìn)行（），提高投資銀行工程的整體質(zhì)量水平。Ⅰ.立項(xiàng)評(píng)價(jià)

Ⅱ.過程評(píng)價(jià)Ⅲ.綜合評(píng)價(jià)Ⅳ.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】證券公司應(yīng)建立科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在工程實(shí)施的不同階段分別進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)價(jià)、過程評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)，提高投資銀行工程的整體質(zhì)量水平。此題1分第30題根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法》第七十一條規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：（1）證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（2）公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。（3）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。此題1分

第31題證券公司根據(jù)（）確定對(duì)客戶融資融券的授信。Ⅰ.客戶融資融券申請(qǐng)Ⅱ.提交的保證金額度Ⅲ.客戶征信調(diào)查Ⅳ.主觀判斷A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】證券公司根據(jù)客戶融資融券申請(qǐng)、提交的保證金額度及客戶征信調(diào)查等情況，確定對(duì)客戶融資融券的授信，包括融資融券額度、期限、方式、利（費(fèi)）率等。此題1分第32題

上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告，總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括以下（）內(nèi)容。Ⅰ.本次重組的交易背景及交易進(jìn)程Ⅱ.本次重組交易方案的主要內(nèi)容Ⅲ.本次重組方案實(shí)施效果Ⅳ.本次重組存在的主要問題及相應(yīng)解決措施A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告?？偨Y(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括本次重組的交易背景、交易進(jìn)程、交易方案主要內(nèi)容、存在的主要問題以及相應(yīng)解決措施、方案實(shí)施效果等。

此題1分第33題以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是（）。Ⅰ.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為Ⅱ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息獲利的行為Ⅲ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為Ⅳ.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于常見的內(nèi)幕交易行為；Ⅳ項(xiàng)屬于虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

此題1分第34題以下關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理方案獨(dú)立性的正確說法是（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立Ⅱ.集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)相互獨(dú)立Ⅳ.單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)集合方案資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合方案資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，集合方案資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同集合方案資產(chǎn)相互獨(dú)立。此題1分

第35題（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處分，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。Ⅰ.證券公司及其相關(guān)人員Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員Ⅳ.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處分，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

此題1分第36題證券經(jīng)紀(jì)商需要對(duì)客戶資料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商需要對(duì)客戶資料保密的原因；Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于客戶指令的權(quán)威性的表達(dá)。此題1分

第37題證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。（4）客戶投訴的接待處理方式。（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。（6）違約責(zé)任。（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

此題1分第38題證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級(jí)客戶對(duì)待A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供應(yīng)公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象。因此，應(yīng)將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待，向客

戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告。此題1分第39題證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括（）。Ⅰ.向基金投資人收取增值效勞費(fèi)Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)Ⅲ.以低于本錢的銷售費(fèi)用銷售基金Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】第Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于其禁止行為。此題1分第40題

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交（）。Ⅰ.身份證Ⅱ.學(xué)歷證件Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表。（2）身份證。（3）學(xué)歷證書。（4）參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單。（5）所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料。（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。此題1分

第41題某證券公司對(duì)其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會(huì)進(jìn)行專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)對(duì)其進(jìn)行測(cè)試，這樣可以防范的風(fēng)險(xiǎn)有（）。Ⅰ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則的培訓(xùn)可以防范管理風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德的培訓(xùn)可以防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。此題1分第42題

證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)（）。Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得Ⅱ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第二百二十條規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

此題1分第43題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。Ⅰ.自營(yíng)賬戶開戶Ⅱ.自營(yíng)賬戶使用登記Ⅲ.自營(yíng)賬戶銷戶Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析