場外證券資產(chǎn)融資及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)首次備案介紹_第1頁
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包括但不限于客戶準(zhǔn)入、風(fēng)險提示、融入方資質(zhì)、融出方資質(zhì)、融包括但不限于盡職的相關(guān)制度和、融資期限、融額，涉及標(biāo)的

3業(yè)務(wù)范圍：場外產(chǎn)品（包括階段和轉(zhuǎn)讓階段）已在其他機(jī)構(gòu)經(jīng)營的場所掛牌，備案機(jī)構(gòu)自己的客戶將單轉(zhuǎn)到（）該其他場所進(jìn)行的業(yè)務(wù),包括場外產(chǎn)品的、申購、贖回、轉(zhuǎn)讓等。4 場 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的制度與流程說明（包括但不限于以下幾項 5 67 場 代銷業(yè)務(wù)的制度與流程說明（包括但不限于以下幾項 制度;所代銷產(chǎn)品的盡職 與風(fēng)險評估制度;代銷協(xié)議;代銷適當(dāng)性管理制度、信息披露和風(fēng)險揭示; 日常管理與培訓(xùn)制度;客戶回訪、 糾紛處理制度; 客戶結(jié)算流程;合規(guī)部門在代銷業(yè)務(wù)制度制定及執(zhí)行中的履職各具體品種的合規(guī)風(fēng)控風(fēng)險及應(yīng)對措施8 95 有多項業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)備案的，應(yīng)當(dāng)分業(yè)務(wù)填報備案申請表、場外業(yè)務(wù)說明書。內(nèi)部管理制度同時適用于多項場外業(yè)務(wù)的，只需在首項業(yè)務(wù)首次備案送一次。同一1 基本信息具體包括：場外業(yè)務(wù)相關(guān)資格信息、代銷牌照件掃描件、業(yè)務(wù)制度列表、股東信息材料、相

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