理財顧問部年終總結(jié)樣本（三篇）

第12頁共12頁理財顧問?部年終總?結(jié)樣本?回顧__?__上半?年，所有?的經(jīng)歷都?化作一段?美好的回?憶，結(jié)合?自身工作?崗位，半?年來取得?了部分成?績，但也?還存在一?定的不足?。下面是?我對自己?過去半年?的工作作?一個總結(jié)?：在我?行進行網(wǎng)?點轉(zhuǎn)型，?提升服務(wù)?質(zhì)量，加?強網(wǎng)點營?銷。我們?支行從人?員配置進?行了部分?調(diào)整，安?排了低柜?銷售人員?，個人理?財業(yè)務(wù)得?到初步的?發(fā)展，開?始嘗試向?中高端客?戶提供專?業(yè)化個人?投資理財?綜合服務(wù)?。我也從?低柜調(diào)整?到理財室?從事個人?理財業(yè)務(wù)?。雖然?在工作中?遇到諸多?的困難和?問題。但?是，在分?行個金部?理財中心?的指導(dǎo)下?、支行領(lǐng)?導(dǎo)高度重?視下，建?設(shè)隊伍、?培養(yǎng)人才?、抓業(yè)務(wù)?發(fā)展、以?新產(chǎn)品拓?展市場，?加大營銷?工作。以?下是__?__年度?上半年個?人工作總?結(jié)報告：?一、上?半年具體?工作總結(jié)?：客戶?維系、挖?掘、管理?、個人產(chǎn)?品銷售工?作：1?.抓基礎(chǔ)?工作，做?好銷售工?作計劃，?挖掘理財?客戶群;?通過前臺?柜臺輸送?，運用銀?掌柜cr?m系統(tǒng)，?重點發(fā)展?vip客?戶，新增?vip貴?賓客戶;?2.進?一步收集?完善客戶?基礎(chǔ)資料?，運用銀?掌柜cr?m系統(tǒng)將?客戶關(guān)系?管理，資?金管理，?投資組合?管理融合?在一起，?建立了部?分客戶信?息.在了?解客戶基?本信息對?客戶進行?分類維系?的同時.?進行各種?產(chǎn)品銷售?，積極營?銷取得了?一些成效?;3.?加強了宣?傳，通過?報社、移?動短信，?展版張貼?，led?橫幅等方?式傳遞信?息，起到?一些效果?;4.?結(jié)合市場?客戶投資?理財需求?，按照上?級行工作?部署進一?步推進新?產(chǎn)品上市?，如人民?幣周末理?財、安穩(wěn)?回報系列?、中銀進?取搏弈理?財?shù)取⒁?及貴金屬?的銷售。?自身培?訓(xùn)與學(xué)習(xí)?情況：?在省分行?的高度重?視下，今?年___?_月份通?過全省對?個人客戶?經(jīng)理經(jīng)過?選拔和內(nèi)?部考核后?，脫產(chǎn)參?加接受西?南財大a?fp資格?正規(guī)課程?培訓(xùn)。?在自身的?努力學(xué)習(xí)?下，去年?____?月通過了?全國組織?的afp?金融理財?師資格認(rèn)?證考試，?并于__?__月取?得資格證?書;通過?afp系?統(tǒng)規(guī)范培?訓(xùn)，經(jīng)過?本階段的?學(xué)習(xí)后，?提升了自?己素質(zhì)，?在工作中?，作為銀?行的職員?，在為客?戶做投資?理財方案?時，根據(jù)?不同的客?戶，適當(dāng)?地配置各?種金融產(chǎn)?品，把為?客戶創(chuàng)造?最大的投?資回報作?為自己的?工作目標(biāo)?。能將所?學(xué)知識轉(zhuǎn)?化為服務(wù)?客戶的能?力，結(jié)合?我行實際?情況參加?it藍圖?培訓(xùn)，不?斷提高自?己業(yè)務(wù)能?力。二?、存在的?不足：?盡管我行?理財業(yè)務(wù)?已得到初?步發(fā)展，?但由于理?財業(yè)務(wù)開?展起步較?晚，起點?較低，使?得理財業(yè)?務(wù)發(fā)展存?在規(guī)模較?小，與同?業(yè)比較存?在較大差?距，存在?人員不足?、素質(zhì)不?高、管理?未配套等?問題。?目前，我?行為擴大?中間業(yè)務(wù)?收入，僅?僅在發(fā)展?代理保險?，代售基?金是遠(yuǎn)遠(yuǎn)?不夠的，?產(chǎn)品有待?更豐富，?理財渠道?有待拓展?，我行的?特色產(chǎn)品?：___?_，人民?幣博弈等?許多特色?理財品種?還沒完全?推廣開(?受營銷人?員，業(yè)務(wù)?素質(zhì)等方?面的制約?)缺少專?業(yè)性理財?。不足?之處：?1.基礎(chǔ)?理財客戶?群(中、?高端客戶?)較少，?對客戶信?息資料了?解不全(?地址、號?碼、興趣?愛好)缺?少對客戶?的維護;?2.營?銷力度薄?弱，需要?團隊協(xié)作?加強營銷?，沒有充?分發(fā)揮個?人能力;?3.業(yè)?務(wù)流程有?待梳理整?合，優(yōu)化?服務(wù)提高?服務(wù)質(zhì)量?，多渠道?從前臺向?理財室輸?送客戶信?息;三?、下半年?工作打算?1.在?鞏固已取?得的成績?基礎(chǔ)上，?了解掌握?個人理財?業(yè)務(wù)市場?，應(yīng)對同?業(yè)競爭，?進快迅速?發(fā)展我行?的理財業(yè)?務(wù);2?.不斷加?強素質(zhì)培?養(yǎng)，作好?自學(xué)及參?加培訓(xùn);?進一步提?高業(yè)務(wù)水?平;3?.加大營?銷力度推?進各項目?標(biāo)工作，?有效的重?點放在客?戶量的增?長。4?.結(jié)合我?行工作實?際加強學(xué)?習(xí)，做好?it藍圖?新系統(tǒng)上?線工作，?做好下半?年個人工?作計劃。?理財顧?問部年終?總結(jié)樣本?（二）?一、工作?指標(biāo)完成?情況匯報?1、截?止___?_月底完?成綜合交?易額__?__萬元?，完成全?年預(yù)算的?，日均成?交___?_萬元，?較上年全?年日均成?交___?_萬元增?長。累計?交易周轉(zhuǎn)?率為__?__次，?市場占有?率為，較?上年全年?增長，交?易活躍度?較上年有?明顯提升?。2、?營業(yè)面積?較小，升?級之后營?業(yè)部對客?戶服務(wù)方?向進行調(diào)?整，重要?發(fā)展網(wǎng)上?交易客戶?以及手機?交易客戶?群體，這?一年營業(yè)?部非現(xiàn)場?交易已達?到___?_%,已?經(jīng)幾乎占?據(jù)營業(yè)部?整體交易?的全部。?作為公司?大力倡導(dǎo)?手機證券?交易方式?，營業(yè)部?同時也作?為重點發(fā)?展方向，?目前為止?，營業(yè)部?手機交易?占比達到?____?%，是全?公司手機?交易占比?最高的營?業(yè)部。這?也和營業(yè)?部在年初?制定一系?列完善的?推廣策略?密不可分?，同時理?財顧問部?與營銷部?相互配合?，對營銷?團隊營銷?的每一個?客戶、新?入市的客?戶在如何?使用手機?證券都進?行認(rèn)真講?解，所以?在手機委?托推廣方?面理財部?全體員工?也起到的?推波助瀾?作用。?3、標(biāo)準(zhǔn)?化服務(wù)考?核工作全?年完成情?況：營業(yè)?部全年標(biāo)?準(zhǔn)化服務(wù)?考核指?標(biāo)完成情?況良好，?營業(yè)部在?標(biāo)準(zhǔn)化服?務(wù)考核中?秉承做有?所用的基?本原則，?每一項工?作都進行?了認(rèn)真的?梳理，如?：客戶數(shù)?據(jù)統(tǒng)計方?面根據(jù)營?業(yè)部的實?際需求進?行了調(diào)整?，并對每?月客戶數(shù)?據(jù)進行綜?合分析，?根據(jù)數(shù)據(jù)?分析情況?制定工作?策略，如?果發(fā)現(xiàn)異?常賬戶及?時進行溝?通，做好?營業(yè)部客?戶的基礎(chǔ)?服務(wù)工作?。在認(rèn)真?完成營業(yè)?部基本分?值標(biāo)準(zhǔn)化?工作基礎(chǔ)?上，理財?顧問部加?強了咨詢?協(xié)作參與?力度，全?年多次參?加公司的?咨詢協(xié)作?,已成為?E周刊的?固定協(xié)作?成員，全?年投稿_?___多?篇。為營?業(yè)部在標(biāo)?準(zhǔn)化服務(wù)?考核中添?磚加瓦。?二、工?作目標(biāo)完?成情況1?、投資者?教育工作?完成情況?本年度?在投資者?教育方面?，營業(yè)部?共計舉行?了兩期股?民學(xué)校。?____?月舉辦第?一期股民?學(xué)校，也?取得一定?的成效，?但同時也?暴露一些?問題。理?財顧問部?結(jié)合本期?培訓(xùn)投資?者課后反?饋的意見?，又再次?精心準(zhǔn)備?了營業(yè)部?的中期培?訓(xùn)，本年?度第二次?股民學(xué)習(xí)?，考慮到?營業(yè)部目?前非現(xiàn)場?客戶占比?已經(jīng)很高?，如果像?以前培訓(xùn)?都安排在?開市期間?，大多上?班客戶無?法參加，?為了能讓?每一次培?訓(xùn)都能發(fā)?揮更好的?效能，經(jīng)?過理財顧?問部全體?員工的商?議決定，?將股民學(xué)?校培訓(xùn)時?間調(diào)整為?周末。本?次中期培?訓(xùn)以周末?方式進行?之后，得?到了大多?客戶好評?，雖然大?家都犧牲?自己的休?息時間，?但是卻得?到了客戶?的認(rèn)可，?以后會多?增加周末?的培訓(xùn)活?動。本次?培訓(xùn)無論?從課程的?安排上，?還是從課?件的組織?架構(gòu)，都?得到了進?一步的提?升，客戶?也非常滿?意，很多?客戶希望?以后多增?加類似的?培訓(xùn)，此?項工作已?經(jīng)在策劃?之中，爭?取明年一?季度做好?培訓(xùn)體系?的搭建。?2、投?資者咨詢?服務(wù)工作?情況目?前咨詢服?務(wù)方面已?經(jīng)不能僅?僅局限在?簡單日常?信息傳導(dǎo)?，客戶在?咨詢方面?的需要越?來越多元?化，為了?能更好的?滿足客戶?的需求，?理財顧問?部對現(xiàn)有?的咨詢工?作進行梳?理。⑴?短信信息?內(nèi)容以及?發(fā)送及時?性進行了?調(diào)整，首?先，充實?短信信息?內(nèi)容，除?及時傳導(dǎo)?公司咨詢?信息以外?，營業(yè)部?還增設(shè)了?多個欄目?，擇機擇?時的發(fā)送?，如：行?業(yè)透視、?政策追蹤?、短線薦?股、薦股?追蹤、操?作策略等?多個有針?對性，有?特色的短?信信息。?信息發(fā)送?嚴(yán)格按公?司標(biāo)準(zhǔn)化?流程進行?。各種信?息要求做?到最快傳?導(dǎo)。同?時要求提?高營業(yè)部?QQ群活?躍度，并?且安排專?人負(fù)責(zé)，?其它人協(xié)?助的服務(wù)?模式。經(jīng)?過努力，?目前理財?顧問部在?信息傳導(dǎo)?方面有了?積極的改?善。并且?能保障信?息傳導(dǎo)的?及時性，?從而讓客?戶感受到?營業(yè)部的?咨詢服務(wù)?的提升。?經(jīng)過一?段時間的?運行，目?前客戶反?饋良好。?雖然已經(jīng)?取得了一?些成績，?但是向客?戶堅持提?供高質(zhì)量?的咨詢服?務(wù)工作，?必須持之?以恒、堅?持不懈充?實自我，?才能更好?的完成上?述工作。?⑵在咨?詢服務(wù)方?面，理財?顧問部結(jié)?合今年工?作會議精?神，配合?市場熱點?及時的舉?辦了五期?行業(yè)策略?報告。每?一期行業(yè)?報告策略?選擇的時?機都與市?場熱點吻?合，如：?理財顧問?部安排稀?土永磁概?念行業(yè)策?略報告會?之后，暴?發(fā)了稀土?永磁概念?行情，成?為本輪市?場漲幅最?高的行業(yè)?之一，在?客戶中反?響不錯，?隨后又相?繼舉行了?《新能源?概念行?業(yè)報告》?《鋰電池?池概念行?業(yè)報告》?《新一代?信息產(chǎn)業(yè)?行業(yè)報告?》《高精?端裝備制?造行業(yè)報?告》，根?據(jù)公司四?季度操作?策略，融?合整體規(guī)?劃提及的?戰(zhàn)略新興?產(chǎn)業(yè)可能?引出的市?場機會，?全面的分?析講解戰(zhàn)?略新興產(chǎn)?業(yè)特性，?并且又再?次成功的?舉辦了一?期《季度?策略報告?會》。通?過對行業(yè)?的研讀，?投資者能?及時了解?行業(yè)的方?向以及行?業(yè)中個股?的基本情?況，提高?投資者市?場行業(yè)分?析能力。?3、營?業(yè)部所有?員工咨詢?能力提升?情況由?于為新升?級營業(yè)部?，員工隊?伍比較年?輕，缺少?市場經(jīng)驗?積累，提?升營業(yè)部?整體咨詢?力量是刻?不容緩的?事情，營?業(yè)部年初?就向理財?顧問提出?要讓營業(yè)?部前臺及?后臺員工?的咨詢能?力提升的?要求。?理財顧問?在員工咨?詢能力提?升方面進?行了以下?幾點的工?作：1?、充分利?用每天晨?會時間，?由于參會?人員較多?，晨會召?開時間又?短，為了?能讓所有?人都能在?晨會上得?到鍛煉，?晨會以輪?流制進行?。通過晨?會市場信?息的分析?，鍛煉大?家對市場?重要信息?提煉的能?力，通過?短線股票?挑選工作?，能讓大?家了解不?同股票的?形態(tài)以及?短線分析?方法，大?家相互交?流可能提?高看盤能?力。讓大?家在良好?的咨詢氛?圍中獲得?知識儲備?和能力的?提高。?2、“一?周聚集”?的活動的?開展每?周三舉辦?一次“一?周聚集”?員工的交?流活動，?周三的交?流活動比?較靈活，?會根據(jù)不?同情況安?排，除對?近期市場?進行分析?以外，還?會融入一?些基礎(chǔ)知?識的學(xué)習(xí)?，安排前?后臺人員?進行講課?。每月還?會要求所?有人都進?行月度股?票推薦，?并且評出?月度最佳?推薦人獎?、大盤分?析最準(zhǔn)?確獎。通?過一段時?間的運行?，目前“?一周聚焦?”已經(jīng)成?為員工學(xué)?習(xí)交流的?平臺，成?為晨會交?流很好的?補充，在?這里交流?可以暢所?欲言，盡?情的讓大?家發(fā)揮，?通過大家?不斷的交?流，可以?進一步的?提升員工?與客戶的?溝通交流?能力。?通過一段?時間的培?養(yǎng)，目前?營業(yè)部可?以參與理?財專職講?座的講師?達到__?__位，?已經(jīng)培養(yǎng)?后備講師?____?位，目前?營業(yè)部講?師理論知?識積累方?面已經(jīng)達?到要求，?但在實踐?中缺乏經(jīng)?驗，還需?要繼續(xù)進?一步加強?培養(yǎng)。?三、工作?中的不足?之處1?、本年度?投資者教?育工作沒?能形成培?訓(xùn)體系，?培訓(xùn)時間?間隔過長?。2、?短信方面?未能及時?整理短信?平臺，造?成短信發(fā)?送出現(xiàn)重?復(fù)、無效?、錯發(fā)的?現(xiàn)象較多?，增加了?營業(yè)部的?經(jīng)營費用?，目前短?信平臺正?在整理當(dāng)?中。3?、理財顧?問部工作?與市場部?的配合不?夠緊密。?未能達到?通過理財?服務(wù)吸引?客戶的工?作效果。?4、營?業(yè)部非現(xiàn)?場客戶咨?詢傳導(dǎo)不?暢通，目?前咨詢信?息部分客?戶無法正?常傳導(dǎo)，?在日后工?作中如何?能提高非?現(xiàn)場客戶?的受眾面?將是理財?部重要工?作方向。?5、存?量客戶回?訪雖然已?經(jīng)分成兩?部分進行?，但是客?戶回訪的?長效性未?能保證，?沒能按公?司要求達?到回訪數(shù)?量。在以?后的工作?中客戶回?訪將作為?理財顧問?部人員的?考核指標(biāo)?。四、?未來一年?的工作計?劃1、?由于營業(yè)?部目前基?數(shù)較小，?未來一年?我們擴大?基數(shù)是營?業(yè)部重要?目標(biāo)，理?財顧問部?會發(fā)揮咨?詢實力，?在下一年?度要與市?場部緊密?配合，做?好營銷服?務(wù)工作，?爭取進一?步擴大營?業(yè)部基礎(chǔ)?客戶群體?，將長期?固定安排?配合營銷?團隊的協(xié)?作講座，?堅持把營?銷團隊的?“投資者?交流會”?活動做好?，做大，?做強，讓?“投資者?交流會”?成為我們?營業(yè)部營?銷團隊的?品牌推介?服務(wù)之一?。2、?第一季度?理財顧問?部將要做?好金玉滿?堂前期準(zhǔn)?備工作、?認(rèn)真學(xué)習(xí)?中臺服務(wù)?系統(tǒng)的使?用。根據(jù)?公司推廣?進度，提?前做好客?戶推廣準(zhǔn)?備工作，?要確實利?用好中臺?的服務(wù)平?臺，體現(xiàn)?出中臺服?務(wù)的及時?性，實現(xiàn)?核心客戶?一對一服?務(wù)，讓客?戶真實感?受到新服?務(wù)模式帶?來的便捷?。3、?建立客戶?多層級回?訪機制，?根據(jù)目前?回訪情況?，再結(jié)合?新服務(wù)模?式逐步完?善營業(yè)部?的回訪機?制，并將?客戶回訪?納入考核?機制，要?求營業(yè)部?每一個部?門及員工?都要有客?戶維護意?識，提升?回訪質(zhì)量?。4、?建立營業(yè)?部詳細(xì)的?客戶分級?數(shù)據(jù)庫，?根據(jù)客戶?回訪情況?，搭建營?業(yè)部客戶?細(xì)分情況?資料檔案?。計劃年?初安排客?戶細(xì)分學(xué)?習(xí)，盡快?的讓員工?了解客戶?細(xì)分工作?的詳細(xì)內(nèi)?容，以客?戶回訪為?基礎(chǔ)，做?好客戶資?料收集工?作。5?、建立客?戶分級服?務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，?在公司客?戶分級標(biāo)?準(zhǔn)的基礎(chǔ)?上，再細(xì)?分客戶服?務(wù)標(biāo)準(zhǔn)分?類，根據(jù)?公司咨詢?服務(wù)產(chǎn)品?的服務(wù)分?類再結(jié)合?營業(yè)部客?戶自身情?況分類，?針對不同?客戶群體?充實不同?服務(wù)項目?。6、?繼續(xù)加強?對營業(yè)部?前后臺員?工咨詢能?力培養(yǎng)工?作，明年?要根據(jù)營?業(yè)部目前?情況，提?升營業(yè)部?每周“一?周聚焦”?的交流活?動的質(zhì)量?。理財?顧問部年?終總結(jié)樣?本（三）?回顧即?將過去的?一年，我?感慨萬千?。___?_是我人?生旅程中?轉(zhuǎn)折的一?年，這一?年我轉(zhuǎn)行?進入證券?行業(yè)，對?我來說，?這是一個?充滿機遇?和挑戰(zhàn)的?行業(yè)，充?滿了神秘?，好奇，?時而豪氣?萬丈，時?而信心缺?缺，這是?一條布滿?荊棘的道?路，只要?你能邁過?一個個坎?，同時也?是通往光?明的道路?。進公?司已有兩?個月，對?于理財顧?問這個崗?位，沒有?我想象中?的簡單，?即需要對?行情的了?解，也需?要對客戶?有耐心，?同時還需?要溝通技?巧。通過?這兩個月?的學(xué)習(xí)我?學(xué)到了很?多，不只?是證券知?識，更多?的是對學(xué)?習(xí)的方法?，工作的?態(tài)度，對?待客戶的?方式及溝?通技巧。?作為一個?新員工非?常感謝公?司給我這?個成長的?平臺，令?我在工作?中不斷的?學(xué)習(xí)，不?斷的進步?，慢慢的?提升自身?的素質(zhì)與?才能，領(lǐng)?導(dǎo)和同事?對我的支?持與關(guān)愛?，令我明?白到人間?的溫情，?在此我向?公司的領(lǐng)?導(dǎo)以及全?體同事表?示最衷心?的感謝，?有你們的?協(xié)助才能?使我在工?作中更加?的得心應(yīng)?手，也因?為有你們?，才能令?到公司的?發(fā)展更上?一個臺階?。在這?兩個月的?時間里，?我也看到?了我的業(yè)?績還狠不?理想，之?中也存在?著諸多問?題,經(jīng)過?自我反思?，究其原?因主要有?：第一?、缺乏正?確的時間?觀，總以?為時間還?有很多，?第二、?工作還不?夠積極主?動，可能?是之前的?工作性質(zhì)?決定了我?不需要特?別主動，?只要等著?領(lǐng)導(dǎo)安排?，自己認(rèn)?真完成就?好。但現(xiàn)?在做為理?財顧問，?我需要自?己去開拓?客戶，需?要自己更?加積極主?動。第?三、業(yè)務(wù)?水平還有?待提高，?無論是客?戶溝通能?力，還是?市場分析?能力都是?我目前欠?缺的。?因此，在?接下來的?時間里，?我會從以?下幾個方?面著手：?第一、?凡是預(yù)則?立，不預(yù)?則廢，合?理的規(guī)劃?有利于接?下來工作?的順利張?