山東省雙體系風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

受控狀態(tài):山東省風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度版本：A/0編制人:審核人：-審批人：-山東省一

二0一八年五月五日明確開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作的嚴(yán)肅性和總體要求，明確各部門(mén)在該項(xiàng)工作中的職責(zé)分工，以及開(kāi)展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開(kāi)展的長(zhǎng)期性、有效性，做到全員參與、全面辨識(shí)、不留死角、不斷完善，提升安全管理水平，保證安全生產(chǎn)。本制度適用于我公司包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)、分級(jí)管理、培訓(xùn)等的風(fēng)險(xiǎn)管控體系建立、運(yùn)行和日常管理。標(biāo)準(zhǔn)文件《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》〔魯政辦字〔2016〕36號(hào)〕《工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》〔魯安發(fā)〔2016〕16號(hào)〕《關(guān)于印發(fā)山東省開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施方案的通知》魯安監(jiān)發(fā)〔2016〕51號(hào)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》GB/T13861-2009企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》GB6441-1986《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本標(biāo)準(zhǔn)》AQT9006-2010《職業(yè)健康安全管理體系要求》GBT28001-2011《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和〔或〕健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱(chēng)危險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)?！哺鶕?jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原5級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整?！乘{(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意〔或可忽略的〕。職工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度〔一般〕危險(xiǎn)，可以接受〔或可容許的〕。車(chē)間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度〔顯著〕危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室〔車(chē)間上級(jí)單位〕應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)〔重大風(fēng)險(xiǎn)〕，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的〔巨大風(fēng)險(xiǎn)〕，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性;⑵安全性;⑶可靠性;應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施;⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施。重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)〔套〕生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)〔套〕生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。組長(zhǎng)：李紅光副組長(zhǎng)：盧浩張夢(mèng)建組員：梁玉珂韓云飛李瑞寬賈永剛張強(qiáng)劉明明高長(zhǎng)峰組長(zhǎng)職責(zé)：1、對(duì)整個(gè)雙體系建設(shè)全面負(fù)責(zé)，組織構(gòu)建領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并劃分職責(zé)。2、組織領(lǐng)導(dǎo)制定考核機(jī)制并定期進(jìn)行考核。3、定期檢查體系建設(shè)進(jìn)度情況，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行總體協(xié)調(diào)。4、為雙體系建設(shè)需要的人力、物力提供支持。5、定期組織召開(kāi)雙體系建設(shè)調(diào)度會(huì)，研討建設(shè)問(wèn)題，核定進(jìn)度。6、聽(tīng)取各部門(mén)情況匯報(bào)。副組長(zhǎng)：工作職責(zé)1、協(xié)助組長(zhǎng)對(duì)雙體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作。2、負(fù)責(zé)雙體系建設(shè)的日常協(xié)調(diào)管理。3、具體組織雙體系建設(shè)的考核。4、定期組織召開(kāi)雙體系建設(shè)調(diào)度會(huì)。5、檢查各部門(mén)雙體系建設(shè)情況。組員:1負(fù)責(zé)各自部門(mén)雙體系建設(shè)具體落實(shí)。2、定期對(duì)雙體系建設(shè)情況向副組長(zhǎng)進(jìn)行匯報(bào)。3、建立本部門(mén)雙體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)。4、制定本部門(mén)的雙體系建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)施方案，并落實(shí)。安環(huán)部負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的牽頭、督導(dǎo)及考核，各責(zé)任部門(mén)及相關(guān)參與部門(mén)應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求以車(chē)間、部門(mén)為單位，范圍內(nèi)地設(shè)備、設(shè)備、作業(yè)活動(dòng)或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別程序和方法首先收集資料，明確辨識(shí)的對(duì)象和范圍，收集國(guó)內(nèi)外的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，了解設(shè)備、設(shè)施和工藝生產(chǎn)的情況。再次，根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的選用合適的辨識(shí)方法。確定以安全檢查表法〔SCL〕對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法〔JHA〕并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。由崗位職工進(jìn)行識(shí)別，匯總到班組長(zhǎng)，班組長(zhǎng)匯總到車(chē)間，車(chē)間匯總到安環(huán)部，通過(guò)審核形成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)記錄。辨識(shí)范圍〔1〕規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；〔2〕常規(guī)和異?；顒?dòng)；〔3〕事故及潛在的緊急情況；〔4〕所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；〔5〕原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；〔6〕作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品；〔7〕人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；〔8〕丟棄、廢棄、拆除與處置；〔9〕氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》］GB/T13861〕的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。危害因素造成的事故類(lèi)別及后果危害因素造成的事故類(lèi)別，包括物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。1〕作業(yè)崗位清單 車(chē)間 車(chē)間 崗位序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注〔3〕工作危害分析〔危險(xiǎn)源辨識(shí)〕記錄〔JHA〕表序號(hào)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)因素/危險(xiǎn)源危害現(xiàn)有安全控制措施備注

〔4〕工作危害分析〔JHA〕評(píng)價(jià)表〔記錄受控號(hào)〕 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： N-序號(hào)工作步驟危害因素或潛在事件〔人、物、作業(yè)環(huán)境、管理〕主要后果控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)5〕設(shè)備設(shè)施清單6〕安全檢查表分析〔危險(xiǎn)源辨識(shí)〕記錄序號(hào)檢杳項(xiàng)目檢杳標(biāo)準(zhǔn)不符合情形/危險(xiǎn)因素危害/后果現(xiàn)有安全控制措施備注〔7〕安全檢查分析〔SCL〕評(píng)價(jià)表〔記錄受控號(hào)〕單位： 區(qū)域/工藝過(guò)程： 裝置/設(shè)備/設(shè)施：N：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注8〕風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施〕風(fēng)險(xiǎn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施〕風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人分析來(lái)源[9〕風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本信息表序號(hào)區(qū)域/位置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)危害類(lèi)別管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人典型控制措施具體管控措施存在隱患備注〔10〕公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表、 單位、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一廠(chǎng)二廠(chǎng)三廠(chǎng)總計(jì)數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)總計(jì)〔11〕公司重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表〔一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)〕序號(hào)重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)值位置控制措施補(bǔ)償措施工程措施管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急措施(12)公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表序號(hào)重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)值位置控制措施備注工程措施管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急措施

附件A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)附件A:物的不安全狀態(tài)裝置、設(shè)備、工具、廠(chǎng)房等設(shè)計(jì)不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。防護(hù)不良——沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。維修不良——廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新；——出故障未處理；——平時(shí)維護(hù)不善；——其他。物料物理性——高溫物〔固體、氣體、液體〕；——低溫物〔固體、氣體、液體〕；——粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物。化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)〔易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)〕；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)〔有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)〕；——腐蝕性物質(zhì)〔腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)〕；——其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。生物性——致病微生物〔細(xì)菌、病毒、其他致病微生物〕；——傳染病媒介物；——致害動(dòng)物；——致害植物；——其他生物性危險(xiǎn)源因素。有害噪聲的產(chǎn)生〔機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性〕有害振動(dòng)的產(chǎn)生〔機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性〕有害電磁輻射的產(chǎn)生――電離輻射〔X射線(xiàn)、Y離子、B離子、高能電子束等〕；一一非電離輻射〔超高壓電場(chǎng)、此外線(xiàn)等〕。人的不安全行為不按規(guī)定的方法——沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過(guò)快；——機(jī)動(dòng)車(chē)超速；——機(jī)動(dòng)車(chē)違章駕駛；——其他。不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)；——沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車(chē)；——沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；——其他。對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對(duì)帶電設(shè)備；——對(duì)加壓容器；——對(duì)加熱物；——對(duì)裝有危險(xiǎn)物；——其他。使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——去掉其他防護(hù)物。制造危險(xiǎn)狀態(tài)——貨物過(guò)載；——組裝中混有危險(xiǎn)物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時(shí)使用不安全設(shè)施；——其他。使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車(chē)輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。接近危險(xiǎn)場(chǎng)所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場(chǎng)所；——其他。某些不安全行為——用手代替工具；——沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作??；——其他。誤動(dòng)作——貨物拿得過(guò)多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；——其他。其他不安全行動(dòng)作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場(chǎng)所——沒(méi)有確保通路；——工作場(chǎng)所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；——信號(hào)缺陷〔沒(méi)有或不當(dāng)〕；——標(biāo)志缺陷〔沒(méi)有或不當(dāng)〕。環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過(guò)高或過(guò)低；——壓力過(guò)高或過(guò)低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險(xiǎn)源〔風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等〕。安全健康管理的缺陷安全生產(chǎn)保障安全生產(chǎn)條件不具備；沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；安全生產(chǎn)投入不足；違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患〔包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患〕；未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)〔包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)〕；對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。作用與職責(zé)職責(zé)劃分不清；職責(zé)分配相矛盾；授權(quán)不清或不妥；報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。培訓(xùn)與指導(dǎo)沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)〔包括針對(duì)變化的培訓(xùn)〕；培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；培訓(xùn)方法有缺陷〔包括培訓(xùn)設(shè)備〕；知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；缺乏技術(shù)指導(dǎo)。人員管理與工作安排人員選擇不當(dāng)——無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問(wèn)題；——心理、精神有問(wèn)題。安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；工作安排不合理——沒(méi)有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷〔技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等〕；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。設(shè)備和工具選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；保養(yǎng)不當(dāng)〔保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)〕；維修不當(dāng)〔信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)〕；過(guò)度磨損〔因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成〕；判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；無(wú)設(shè)備檔案或不完全。物料〔含零部件〕運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線(xiàn)路不妥；保管、儲(chǔ)存的缺陷〔包括存放超期〕；包裝的缺陷；未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料〔如MSDS〕或資料使用不當(dāng)。設(shè)計(jì)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)〔不正確，陳舊，不可用〕；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)〔不正確，不明確，不一致〕；——無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)〔定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等〕；設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；應(yīng)急設(shè)施或物資不足；應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。相關(guān)方管理對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供給商未進(jìn)行資格預(yù)審；對(duì)承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。對(duì)供給商的管理——收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；〔給供給商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書(shū)上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供給商擅自更換替代品失察等造成〕——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。監(jiān)控機(jī)制安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；安全檢查記錄的缺陷〔記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面〕；事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。溝通與協(xié)商內(nèi)部信息溝通不暢〔同事、班組、職能部門(mén)、上下級(jí)之間〕；與相關(guān)方之間信息溝通不暢〔設(shè)計(jì)者、承包商、供給商、交叉作業(yè)方、政府部門(mén)、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等〕；〔上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等?！匙钚碌奈募唾Y訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；通訊方法和手段有缺陷；職工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件A作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法〔TRA〕作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法〔風(fēng)險(xiǎn)矩陣〕，英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LxS。其中：R—代表風(fēng)險(xiǎn)值；L—代表發(fā)生傷害的可能性；S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C.1事故發(fā)生的可能性〔L〕取值安全檢杳衛(wèi)程性的管理員血任匪（意込技銘經(jīng)鑒j衛(wèi)檢漱剛濟(jì)聯(lián)饋、挙陽(yáng)措?yún)^(qū)每天、經(jīng)常發(fā)生、幾乎每次作業(yè)發(fā)生存從不按標(biāo)淮檢查*役有屮-不胎任（無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)任何經(jīng)驗(yàn)、無(wú)上崗資格）?心無(wú)任何措施,或有措施從未使用。心每月發(fā)生*很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段単一i走馬觀(guān)花-+有肚1旦不完善，但只是隅泉執(zhí)行.J不夠勝任（有上崗瓷格證「但沒(méi)有接受有效培訓(xùn)）.Q有措施"旦只是一部分，尚不兄善.衛(wèi)3p每季度發(fā)生a經(jīng)常不搜標(biāo)淮檢杳