合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)

合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)210頁(yè)合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)【一】重點(diǎn)關(guān)注和思考了以下問題：關(guān)系是什么?二、內(nèi)控工作與風(fēng)險(xiǎn)治理工作的關(guān)系?三、如何通過清楚的組織架構(gòu)，明晰職責(zé)分工，進(jìn)而做出政策和制度的有效安排?四、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的理論與實(shí)踐。上述問題都比較大，在實(shí)際工作中也比較模糊。在培訓(xùn)學(xué)習(xí)中，我力求做到當(dāng)天學(xué)的當(dāng)天消化，每天做一次學(xué)習(xí)筆記。通過梳理，我初步找出了對(duì)上述問題的一些解釋。治理層的監(jiān)察;政策及程序守則;權(quán)限安排。二是適當(dāng)?shù)膬?nèi)控及風(fēng)管環(huán)境。公司文化確認(rèn)了內(nèi)控及風(fēng)管的重要性。三是分工。適當(dāng)?shù)墓窘M織架構(gòu);獨(dú)立的內(nèi)控與風(fēng)管功能。四是足夠及準(zhǔn)確的賬目及記錄。以便核查及確定風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、量度、監(jiān)控及匯報(bào)。巴塞爾委員會(huì)定義，對(duì)銀行而言，內(nèi)控系統(tǒng)應(yīng)包括以下主要范圍：1.高層次的監(jiān)控;2.對(duì)各主要業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)控;3.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)的監(jiān)控;4.對(duì)信息科技系統(tǒng)的監(jiān)控;5.對(duì)外包業(yè)務(wù)的監(jiān)控;6.對(duì)遵守法規(guī)的監(jiān)控;7.對(duì)防止清洗黑錢活動(dòng)的監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)治理系統(tǒng)(風(fēng)管)的主要組成局部：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。識(shí)別在業(yè)務(wù)活動(dòng)中潛在的各類風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察。要有獨(dú)立的部門負(fù)責(zé)監(jiān)察。包括內(nèi)審、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)治理部門。風(fēng)險(xiǎn)的掌握。建立完善的風(fēng)管制度及操作守則;適當(dāng)?shù)姆止?，?dú)立部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的功能，不應(yīng)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé);后臺(tái)部門應(yīng)向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門供給適當(dāng)?shù)闹С?建立風(fēng)險(xiǎn)掌握額度，檢測(cè)超額狀況，第一時(shí)間向治理層報(bào)告一切超額及違規(guī)大事。風(fēng)險(xiǎn)的匯報(bào)。必需能夠供給準(zhǔn)時(shí)準(zhǔn)確的信息;保持信息系統(tǒng)的詳盡性及牢靠性;建立預(yù)警機(jī)制。治理層必需定期評(píng)估銀行的風(fēng)險(xiǎn)程度，從而做出相應(yīng)的決策及措施。學(xué)習(xí)內(nèi)容比較多，心得體會(huì)也比較多，消化吸取需要一個(gè)過程，理解運(yùn)用更需要一個(gè)過程，在此，不一一贅述。回去漸漸理解消化，并用以改善提高原有的工作。臨時(shí)改在了深圳。有人說，是從天上掉到了地上。但是隨著學(xué)習(xí)的深入進(jìn)展，一切都開頭反彈。特別是我們學(xué)習(xí)培訓(xùn)所在地大梅沙，自然環(huán)境近在咫尺的海邊也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能觀察它們，能聽見它們，并且能和它們?cè)谝黄?，就感覺無比的歡快。學(xué)習(xí)生活對(duì)我來說無論在哪里都是很歡快的事情。合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)【二】20xx20xx年，合規(guī)部嚴(yán)密圍繞全年工作打算一、年初制定工作打算的完成狀況1122項(xiàng)治理規(guī)定;《國(guó)家外匯治理局文件匯編》分綜合、國(guó)際收支與外匯統(tǒng)計(jì)等八大類，2333420xx業(yè)務(wù)操作。21923面及總行各部門。我行正式開業(yè)之后，隨著業(yè)務(wù)的開展，業(yè)務(wù)品種的不斷增加，合同的治理將會(huì)成為一個(gè)較為核心的業(yè)務(wù)中間環(huán)節(jié)。內(nèi)部合同治理系統(tǒng)。該系統(tǒng)的涵蓋范圍將從合同的簽署開頭，始終連續(xù)到合同終止。設(shè)計(jì)以下幾個(gè)核心功能140420xx614業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查以及一次“三個(gè)方法一個(gè)指引”檢查覺察超越權(quán)限進(jìn)展轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委托現(xiàn)象，權(quán)力與責(zé)任根本清楚、明確。433訂正31，222次。20xx年4開展了一次反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查;10月初，又在《中國(guó)人民銀行南京分行反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估治理方法》根底上，制訂了《反洗錢檢查與評(píng)估提5、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示方面合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個(gè)層面，針對(duì)可能或已經(jīng)消滅的風(fēng)險(xiǎn)，我部將準(zhǔn)時(shí)做出風(fēng)險(xiǎn)提示。截止20xx 年末，我行已在房屋登記、應(yīng)收賬款質(zhì)押、幫助查封執(zhí)行等多個(gè)方面對(duì)全行工作進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分類指導(dǎo)，共公布指導(dǎo)性文件5件。6了屢次不同形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。一是組織各業(yè)務(wù)條線及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)訓(xùn)共計(jì)5課件74月299人。合規(guī)條線專項(xiàng)培訓(xùn)方面。6月252972常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面。7月2729面對(duì)全行員工的反洗錢監(jiān)管制度和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管實(shí)務(wù)培訓(xùn)，參與總?cè)藬?shù)89于分類指導(dǎo)，如：銀行柜面業(yè)務(wù)法律常識(shí)問題解答、關(guān)于合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示、關(guān)于第三方供給擔(dān)保簽訂擔(dān)保合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)提示等共計(jì)7此外，合規(guī)部還對(duì)我行員工進(jìn)展了專項(xiàng)測(cè)試XX分行和XX徹。二、年初工作打算以外的完成狀況120xx活動(dòng)分整章建制、學(xué)習(xí)提高、總結(jié)閱歷三個(gè)階段。規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理的有效性。2(1)年初組織完成了《合規(guī)手冊(cè)》的編制。20xx年2刷和發(fā)放工作。52頁(yè)2.5萬(wàn)字，是我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理的一套根底工具。《監(jiān)管報(bào)表治理方法》《監(jiān)管評(píng)價(jià)信息定期報(bào)告制度》《案件防控檢查指引》等8項(xiàng)指引規(guī)程及方法，在合規(guī)治理細(xì)節(jié)上作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充。對(duì)全行規(guī)章制度進(jìn)展持續(xù)梳理。合規(guī)部在月份和月份分別兩次對(duì)全行制度框架體系進(jìn)展了梳理，1220xx年12月末的所有規(guī)章制度再一次按業(yè)務(wù)種類進(jìn)展了梳理和編排。3、加強(qiáng)反洗錢治理(1)總行層面成立了反洗錢工作委員會(huì)，分行(2)分別制定了《XX一標(biāo)準(zhǔn)和要求。8月和10月對(duì)現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng)進(jìn)展了兩次升級(jí)，評(píng)估和調(diào)整相關(guān)參數(shù)，提高系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別力量。二是嚴(yán)格掌握大額和可疑交易的報(bào)送質(zhì)量。的核報(bào)日簽制度，以確保交易報(bào)送的準(zhǔn)確性。20xxXXXX大額交易XXxxXXXX額XXX10X地區(qū)組織開展了“反傳反洗錢客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。擴(kuò)大了反洗錢工