第五章-貿(mào)易保護(hù)理論課件

第五章國際貿(mào)易政策的理論分析第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論第二節(jié)貿(mào)易乘數(shù)理論第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第五節(jié)其他貿(mào)易保護(hù)的觀點第五章國際貿(mào)易政策的理論分析第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論1第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

一、簡介及主要思想

二、幼稚產(chǎn)業(yè)判別標(biāo)準(zhǔn)

三、理論評價第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論一、簡介及主要思想2第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論理論簡介

亞歷山大·漢密爾頓（A.Hamilton）&弗里德里希·李斯特（F.List）

幼稚產(chǎn)業(yè)（infantindustry）：是指處于成長階段尚未成熟，但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論理論簡介3

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的主要思想

經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論生產(chǎn)力論國家干預(yù)論關(guān)稅保護(hù)制度

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的主要思想

經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論4幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的合理性自由貿(mào)易的倡導(dǎo)者約翰·穆勒將該理論作為貿(mào)易保護(hù)唯一成立的理由；ＷＴＯ也以該理論為依據(jù)，列有幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。允許成員對幼稚產(chǎn)業(yè)采取進(jìn)口限制措施：提高關(guān)稅實行進(jìn)口許可證征收臨時進(jìn)口附加稅等幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的合理性自由貿(mào)易的倡導(dǎo)者約翰·穆勒將該理論作5第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)（一）穆勒標(biāo)準(zhǔn)（Mill′stest）也稱成本差距標(biāo)準(zhǔn)。成本差距標(biāo)準(zhǔn)的實質(zhì)就是，假設(shè)與其他國家的同類產(chǎn)業(yè)相比，本國產(chǎn)業(yè)面對一條更為陡峭的向下傾斜的平均成本曲線。（二）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)（Bastable′stest）也稱為利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。要求被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過一段時期的保護(hù)之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補(bǔ)償保護(hù)期間的損失。第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)6第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)（三）肯普標(biāo)準(zhǔn)（Kemp′stest）也稱外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)。更加強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)在被保護(hù)時期是否具有外部效應(yīng)。只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果具有對國內(nèi)其他企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟(jì)效果時，這種保護(hù)才是正當(dāng)?shù)?。因為開創(chuàng)一種新的幼稚產(chǎn)業(yè)，先行企業(yè)本身的投資大，成本高，要冒很大的風(fēng)險，而成功之后很容易被其他企業(yè)模仿，后來進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)也可享用最早的幼稚工業(yè)所開發(fā)的知識與經(jīng)驗，導(dǎo)致市場競爭激烈，原先的先行企業(yè)無法獲得超額利潤以補(bǔ)償學(xué)習(xí)期間所付出的代價。對于這種幼稚產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)當(dāng)采取保護(hù)措施，否則企業(yè)就不愿投資于這種具有外部經(jīng)濟(jì)效果的產(chǎn)業(yè)。第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)7第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的局部均衡分析P，ACTQOQ1Q2Sh1后期幼稚產(chǎn)業(yè)供給曲線JKSh0初期幼稚產(chǎn)業(yè)供給曲線Sh0Sh1S進(jìn)口供給曲線TSDD第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的局部均衡分析P，AC8第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的一般均衡分析幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)與比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化E′EC′A′CAXYOTTT′T′PWPW第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的一般均衡分析E′EC9第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論三、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的評價：幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的適用國家一國實行幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策應(yīng)慎之又慎。把幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論付諸實施的困難在于如何分辨哪些產(chǎn)業(yè)有可能成長為低成本的生產(chǎn)者。如果受到保護(hù)的產(chǎn)業(yè)并非真正的幼稚產(chǎn)業(yè)，則該國（甚至世界）將為長期保護(hù)一個高成本產(chǎn)業(yè)的低效率使用而付出代價。直接補(bǔ)貼給一國造成的福利損失要小于關(guān)稅。補(bǔ)貼在政府制定預(yù)算開支時每年都需重新評估。第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論三、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的評價：10幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的合理性自由貿(mào)易的倡導(dǎo)者約翰·穆勒將該理論作為貿(mào)易保護(hù)唯一成立的理由；ＷＴＯ也以該理論為依據(jù)，列有幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。允許成員對幼稚產(chǎn)業(yè)采取進(jìn)口限制措施：提高關(guān)稅實行進(jìn)口許可證征收臨時進(jìn)口附加稅等幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的合理性自由貿(mào)易的倡導(dǎo)者約翰·穆勒將該理論作11第二節(jié)貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)一、貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)二、貿(mào)易乘數(shù)理論的基本內(nèi)容三、貿(mào)易乘數(shù)理論的評價第二節(jié)貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)一、貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)12一、

貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)是凱恩斯的乘數(shù)理論。凱恩斯的主要追隨者馬克盧普和哈羅德等人在投資乘數(shù)原理基礎(chǔ)上引申提出的。凱恩斯認(rèn)為，有效需求不足是造成經(jīng)濟(jì)蕭條重要原因。而從貿(mào)易角度來看，政府可以利用保護(hù)貿(mào)易政策來增加凈出口，提高有效需求。因此該理論將貿(mào)易看成是解決經(jīng)濟(jì)蕭條、維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的途徑。

一、貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)是凱恩斯的13二、貿(mào)易乘數(shù)理論的基本內(nèi)容二、貿(mào)易乘數(shù)理論的基本內(nèi)容14三、對貿(mào)易乘數(shù)理論的評價貿(mào)易乘數(shù)理論將貿(mào)易保護(hù)的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，將貿(mào)易盈余作為解決本國失業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的外部手段。如果各國都以此理論指導(dǎo)其貿(mào)易行為的話，那必將導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)模的縮小和貿(mào)易利益的損失，不利于世界經(jīng)濟(jì)及世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和國際分工的進(jìn)一步深化。三、對貿(mào)易乘數(shù)理論的評價貿(mào)易乘數(shù)理論將貿(mào)易保護(hù)的范圍進(jìn)一步擴(kuò)15第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（StrategicTradePolicy）：是指一國政府運用政策干預(yù)手段，把國外壟斷企業(yè)的一部分壟斷利潤轉(zhuǎn)移給本國企業(yè)或消費者的政策。一般說來，政府常用的手段有關(guān)稅、配額等進(jìn)口保護(hù)措施和出口補(bǔ)貼、研究與開發(fā)補(bǔ)貼等鼓勵出口措施。之所以稱之為“戰(zhàn)略性”，是因為這種政府政策能夠改變國內(nèi)外壟斷企業(yè)之間的競爭關(guān)系，使得本國壟斷企業(yè)在國際市場的競爭中處于優(yōu)勢地位，并且獲得國內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益。第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（Strategi16第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論出現(xiàn)背景由于國際市場上的不完全競爭性質(zhì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，市場份額對各國企業(yè)變得更加重要；市場競爭變成了少數(shù)幾家企業(yè)之間的博弈，誰能獲得市場，誰就能獲得超額利潤；主要貢獻(xiàn)者：加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家布蘭德和斯潘塞（JamesBrander&BarbaraSpencer，1981）

PaulKrugman，1987，“IsFreeTradePasse？”第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論出現(xiàn)背景17政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對寡頭壟斷的影響（I）政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對寡頭壟斷的影響（I）18政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對寡頭壟斷的影響（II）政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對寡頭壟斷的影響（II）19第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一、進(jìn)口關(guān)稅攝取外國壟斷利潤模型二、出口補(bǔ)貼爭奪市場份額模型三、進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口模型第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一、進(jìn)口關(guān)稅攝取外國壟斷利潤模型20第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一、進(jìn)口關(guān)稅攝取外國壟斷利潤模型布蘭德和斯潘塞提出（JamesBrander&BarbaraSpencer，1981）

C1P2OP1C2GMRSERMC=ACHFq1q2q0P3DMC+T=AC+T1.征收關(guān)稅前外國企業(yè)的利潤。2.征收關(guān)稅后外國企業(yè)的利潤。3.通過關(guān)稅獲取的外國企業(yè)利潤。4.本國消費者剩余的減少。第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一、進(jìn)口關(guān)稅攝取外國壟斷利潤模型21第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論二、出口補(bǔ)貼爭奪市場份額模型反應(yīng)曲線（reactioncurve）:

把該廠商的最佳產(chǎn)量的選擇與對方的每一種可能產(chǎn)量之間的對應(yīng)關(guān)系在坐標(biāo)圖上用一條曲線描繪出來，則這一曲線為該廠商的反應(yīng)曲線。古諾（AugustinCurnot）均衡。反應(yīng)函數(shù)：表示在給定對方的產(chǎn)量水平時本企業(yè)的利潤極大化的產(chǎn)量。第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論二、出口補(bǔ)貼爭奪市場份額模型22第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論E古諾均衡點F′H′qBHB企業(yè)的反應(yīng)曲線qA1qAA企業(yè)的反應(yīng)曲線qB1OF古諾均衡兩條曲線的斜率為負(fù)。A廠商的反應(yīng)曲線要比B廠商的反應(yīng)曲線要陡峭一些。第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論E古諾均衡點F′H′qBHB企業(yè)23第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論吉恩·克羅斯曼和大衛(wèi)·理查森（GeneGrossman&DavidRichardson，1985）：H′E′EH′HHFqA2qA3qA1qAqBqB2O本國出口補(bǔ)貼在第三國市場上的影響古諾均衡qB1F第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論吉恩·克羅斯曼和大衛(wèi)·理查森（G24第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論三、進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口模型在不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，一國政府通過進(jìn)口保護(hù)全部或局部封閉本國市場，賦予本國廠商在特定市場上的特權(quán)地位，其邊際成本將隨著生產(chǎn)擴(kuò)大而遞減。貿(mào)易障礙的設(shè)立進(jìn)一步增強(qiáng)了本國廠商在對方國家及第三國市場上的競爭力，同時也削弱了外國廠商的競爭力。正是由于產(chǎn)量——邊際成本——產(chǎn)量之間存在著相互決定、相互強(qiáng)化的作用機(jī)制，政府通過保護(hù)某一市場可以為本國廠商帶來滾動增大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，并會波及其余未受保護(hù)的市場，該國將能在所有市場上擴(kuò)大本國的銷售量和減少外國的銷售量。第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論三、進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口模型25第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論三、進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口模型由于國際市場的不完全競爭性和產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，這一理論為一些國家干預(yù)貿(mào)易提供了依據(jù)之一。假設(shè)極為嚴(yán)格：政府必須擁有充分可靠的信息，對實施政府干預(yù)措施的預(yù)期收益十分清楚；市場需求旺盛，規(guī)模收益不斷遞增；被保護(hù)的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)在較長時期內(nèi)具有比較優(yōu)勢或潛在比較優(yōu)勢；被保護(hù)的目標(biāo)市場不會引致新廠商的進(jìn)入；其他國家政府不會采取相應(yīng)的報復(fù)措施。以犧牲他國利益為代價來提高本國收入的損人利己政策。第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論三、進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口模型26第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)貿(mào)易政策的選擇不僅僅是政府的一種經(jīng)濟(jì)選擇，同時也是一項政治與社會決策。第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)貿(mào)易政策的選擇不僅僅是政府的一27第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)貿(mào)易政策或貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（thepoliticaleconomyoftradepolicyorprotection）一、貿(mào)易政策的制定框架各種經(jīng)濟(jì)單位的利益與政策偏好政策制定者的利益與政策偏好利益集團(tuán)的組織政府政策制定機(jī)制貿(mào)易政策的制定貿(mào)易政策的需求方貿(mào)易政策的供給方貿(mào)易政策的制定框架第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)貿(mào)易政策或貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)28第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)二、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型（一）中點選民模型（medianvotermodel）中點選民就是指在這一序列中處于中心位置的，亦即位于中間的選民。

中點選民的意見一般表現(xiàn)為兩種意見之間的觀點。以中點意見為界，一邊為保守，另一邊為激進(jìn)，且兩邊人數(shù)一樣。越接近中點選民意見的政策越能得到大多數(shù)選民的支持。第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)二、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型29第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)1％2％3％4％5％6％7％8％9％二、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型（一）中點選民模型中點民主黨主張7％社會黨主張5％第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)1％2％3％4％5％6％7％830第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（二）集體行動模型一種政策是否被政府采納的關(guān)鍵在于利益集團(tuán)的集體行動是否有效。人越多，“搭便車的人”（freerider）越多，積極參與的人反而少，意見也不容易統(tǒng)一，集體行動的效率低，而人少則更容易組織。在影響政府政策的游說中，人數(shù)較少的利益集團(tuán)容易統(tǒng)一，從而在集體行動中步調(diào)一致，在游說中往往也能取得成效。集團(tuán)中個人利益大小是決定利益集團(tuán)集體行動有效性的重要因素之一。第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（二）集體行動模型31第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（二）集體行動模型

我們把利益集團(tuán)分成三種：進(jìn)口替代部門、出口部門和消費者群體。一般來說，由于外國商品的進(jìn)口對進(jìn)口替代部門的沖擊比較明顯，再加上很多行業(yè)的生產(chǎn)者常集聚在一地，所以進(jìn)口替代部門的院外活動比較容易進(jìn)行。在制定貿(mào)易政