關(guān)于行業(yè)行政壟斷的形成及治理機(jī)制分析

關(guān)于行業(yè)行政壟斷的形成及治理機(jī)制分析1樓

一、引言

行政壟斷是政府機(jī)構(gòu)運(yùn)用公共權(quán)力對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的限制和排斥，在行政壟斷存在的領(lǐng)域，公共權(quán)力取代市場(chǎng)機(jī)制完成資源的配置過程。與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下廠商通過向政府機(jī)構(gòu)提供轉(zhuǎn)移支付形成串謀以維持其壟斷地位不同，在我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，政府機(jī)構(gòu)直接或間接對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、生產(chǎn)要素及產(chǎn)品流動(dòng)等方面進(jìn)行干預(yù)已成為系統(tǒng)性、結(jié)構(gòu)性的現(xiàn)象。根據(jù)可得數(shù)據(jù)計(jì)算的結(jié)果，電力、電信、石油及鐵路等四個(gè)典型的行政壟斷行業(yè)在2006年所造成的效率損失達(dá)2.4萬億元，而且損失額有逐年遞增的趨勢(shì)（于良春，張偉，2010），行政壟斷已構(gòu)成我國(guó)進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化改革進(jìn)程的主要障礙。由于在我國(guó)現(xiàn)行體制下，很多壟斷性產(chǎn)業(yè)同時(shí)具備自然壟斷與行政壟斷的二元性特征（王俊豪，王建明，2007），這使得區(qū)分自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制與行政壟斷變得非常重要。本文在將行政壟斷分為政府主動(dòng)型及廠商主動(dòng)型的前提下分析行政壟斷作為一種制度安排得以實(shí)現(xiàn)及強(qiáng)化的條件，從行政壟斷微觀參與主體的角度討論行政壟斷作為特定環(huán)境下經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生結(jié)果出現(xiàn)的原因及其特征，并在此基礎(chǔ)上分析行政壟斷的治理機(jī)制。

二、模型設(shè)定及說明

對(duì)行政壟斷形成及維持機(jī)制的考察首先涉及行政壟斷主體的界定，本文認(rèn)為行政壟斷的主體為公共權(quán)力部門與壟斷廠商聯(lián)合形成的某種共同體，在不同的發(fā)展階段，我國(guó)壟斷性行業(yè)中為尋求行政壟斷實(shí)現(xiàn)而更為主動(dòng)的主體也有所區(qū)別。改革開放之初，當(dāng)壟斷廠商在行政關(guān)系上分別隸屬于某一職能部門時(shí)，在部門利益的驅(qū)動(dòng)下更為主動(dòng)的一方為政府機(jī)構(gòu)的相關(guān)職能部門；隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的深入，政企分離的推進(jìn)則使壟斷廠商成為維持行政壟斷更為主動(dòng)的一方。本文將以上兩種情形分別稱為政府主動(dòng)型行政壟斷以及廠商主動(dòng)型行政壟斷，本文將主要分析廠商主動(dòng)型行政壟斷的形成及維持機(jī)制。此外，本文所界定的行政壟斷主體不同于規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中所研究的規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間通過縱向串謀所形成的利益集團(tuán)，在利益集團(tuán)中串謀雙方尋求的是由權(quán)力尋租所帶來的腐敗收益。但在本文的框架下，公共權(quán)力部門的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利水平的最大化，行政壟斷則是公共權(quán)力在追逐公共利益過程中實(shí)現(xiàn)的結(jié)果，當(dāng)然本文并不否認(rèn)行政壟斷中腐敗的存在，但這只構(gòu)成了公共權(quán)力對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行干預(yù)的一個(gè)結(jié)果，也就是說，腐敗并不能構(gòu)成維持行政壟斷的目的。行政壟斷并不僅僅出現(xiàn)在轉(zhuǎn)軌制度背景下，不同的國(guó)家在不同的發(fā)展階段也曾出現(xiàn)過行政壟斷。例如，英國(guó)在1921年政府通過法律將在“一戰(zhàn)”前就已走向壟斷化的鐵路業(yè)進(jìn)一步合并為四個(gè)壟斷組織，這四個(gè)壟斷組織控制了全國(guó)鐵路運(yùn)輸?shù)?5%；而德國(guó)在1989年改革之前整個(gè)郵政、電信經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)長(zhǎng)期封閉，由郵電部下屬的國(guó)有企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)（楊蘭品，張秀生，2005）。這些國(guó)家中的行政壟斷問題已通過以私有化為核心的改革而解決，以上經(jīng)驗(yàn)似乎意味著國(guó)有產(chǎn)權(quán)成為行政壟斷出現(xiàn)的主要原因，但成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中國(guó)有企業(yè)同樣大量存在，但卻并未引發(fā)行政壟斷出現(xiàn)的事實(shí)顯示國(guó)有產(chǎn)權(quán)既不構(gòu)成行政壟斷產(chǎn)生的充分條件，也不構(gòu)成行政壟斷產(chǎn)生的必要條件。本文首先給出分析所需要的基準(zhǔn)模型，在下一節(jié)討論行政壟斷在均衡時(shí)產(chǎn)生的條件以及特定制度環(huán)境對(duì)行政壟斷的影響。為了分析的方便，本文考察只有一個(gè)公共項(xiàng)目的情形，從事該項(xiàng)目的廠商生產(chǎn)初始投資巨大、需求價(jià)格彈性較低、難以進(jìn)行儲(chǔ)存的產(chǎn)品或服務(wù)，典型的產(chǎn)業(yè)例如電力、電信、石油或鐵路運(yùn)輸?shù)?。這些產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)作用，由于歷史的原因，我國(guó)這些產(chǎn)業(yè)中的國(guó)有化程度較高，而且其部分產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)具備自然壟斷的性質(zhì)。由于以上特征，存在一個(gè)對(duì)公共項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)制的政府機(jī)構(gòu)。對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)，我國(guó)《反壟斷法》明確了國(guó)家對(duì)經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。這意味著國(guó)家認(rèn)可并保障相關(guān)行業(yè)廠商的壟斷地位，并由《反壟斷法》進(jìn)行豁免，此外，這一規(guī)定也明確了壟斷廠商規(guī)制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)。本文認(rèn)為這里對(duì)壟斷地位認(rèn)可及對(duì)消費(fèi)者利益保護(hù)這兩個(gè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中相互沖突目標(biāo)的在基準(zhǔn)情形下，我們得到了一個(gè)社會(huì)福利水平相對(duì)較低的結(jié)果，同時(shí)行政壟斷并沒有作為均衡的結(jié)果而出現(xiàn)。

三、行政壟斷的形成及維持

現(xiàn)實(shí)中，規(guī)制機(jī)構(gòu)將與壟斷廠商就激勵(lì)合同的設(shè)計(jì)進(jìn)行重復(fù)博弈，則我們可以考慮上一節(jié)中構(gòu)造的兩階段動(dòng)態(tài)博弈隨著時(shí)間重復(fù)進(jìn)行能否使規(guī)制機(jī)構(gòu)及壟斷廠商的福利水平有所改進(jìn)。設(shè)規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間進(jìn)行無限期界重復(fù)互動(dòng)，雙方對(duì)未來收益的貼現(xiàn)因子均為δ＜1。在這種情形下我們分別考察壟斷廠商在面臨及不面臨外生不確定因素下的均衡結(jié)果，并分析行政壟斷作為博弈雙方為規(guī)避外生不確定性而得以形成及維持的傳導(dǎo)機(jī)制。當(dāng)上述不等式不成立時(shí)，規(guī)制機(jī)構(gòu)認(rèn)為開辟第二貨源能夠帶來更好的結(jié)果。由于本文所考慮的產(chǎn)業(yè)具備初始投資規(guī)模巨大等特征，因此，只要提供轉(zhuǎn)移支付水平t軇便能夠使壟斷廠商供給價(jià)值為sh的公共項(xiàng)目產(chǎn)品。而且，由于此時(shí)規(guī)制機(jī)構(gòu)能夠完美地觀察到壟斷廠商提供的努力水平e，因此在這一條件下，較高的轉(zhuǎn)移支付水平只具有激勵(lì)效應(yīng)，壟斷廠商無法要求行政壟斷來維護(hù)自己的市場(chǎng)地位。2．生產(chǎn)過程受外生不確定因素沖擊下的均衡結(jié)果下面，本文考察壟斷廠商在生產(chǎn)過程中可能存在著外生不確定性的情形，對(duì)于規(guī)制機(jī)構(gòu)來說，它更關(guān)注壟斷廠商是否能夠提供足夠的產(chǎn)品數(shù)量，由于本文考察壟斷性行業(yè)，這些行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中承擔(dān)著基礎(chǔ)設(shè)施的功能，產(chǎn)能的下降將導(dǎo)致其他消費(fèi)品產(chǎn)量下降，最終使消費(fèi)者福利水平受到損失。在存在生產(chǎn)中的不確定性因素下，目前壟斷廠商即使付出了相應(yīng)的努力水平，也只存在p的概率水平生產(chǎn)出對(duì)消費(fèi)者來說價(jià)值為sh的公共項(xiàng)目產(chǎn)品。此外在本文的分析中，我們?cè)O(shè)概率p的分布構(gòu)成了規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間的共同知識(shí)，對(duì)于規(guī)制機(jī)構(gòu)來說，在獲得滿足市場(chǎng)需求的產(chǎn)品數(shù)量之后就會(huì)給予壟斷廠商足夠高的轉(zhuǎn)移支付，但在當(dāng)前條件下，規(guī)制機(jī)構(gòu)需要向壟斷廠商支付更高的轉(zhuǎn)移支付水平才能夠形成足夠的激勵(lì)。設(shè)規(guī)制機(jī)構(gòu)首先向壟斷廠商支付一個(gè)較高的轉(zhuǎn)移支付t，如果在重復(fù)博弈的每一期壟斷廠商的產(chǎn)量水平為消費(fèi)者帶來的效用為sh，則繼續(xù)向壟斷廠商支付t軃，否則永遠(yuǎn)轉(zhuǎn)向?yàn)閴艛鄰S商支付t贊。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，外生的不確定性不可避免，其中最為重要的兩類不確定性分別為生產(chǎn)要素價(jià)格的波動(dòng)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步。對(duì)于我國(guó)現(xiàn)階段的規(guī)制機(jī)構(gòu)來說，由于以下三個(gè)方面的原因，它將更期望技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在在位壟斷廠商內(nèi)部，而對(duì)來自潛在進(jìn)入廠商的技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入保持著一定的警惕。①從技術(shù)的角度看，技術(shù)進(jìn)步等因素將使對(duì)壟斷廠商的規(guī)制方案設(shè)計(jì)變得更為復(fù)雜，技術(shù)進(jìn)步不但使特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有的自然壟斷環(huán)節(jié)失去自然壟斷特征，而且可能會(huì)引發(fā)新廠商的進(jìn)入，但發(fā)展中國(guó)家，特別是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國(guó)家的規(guī)制機(jī)構(gòu)在硬件及專業(yè)知識(shí)方面均存在著不足（拉豐，2009），這使規(guī)制機(jī)構(gòu)難以應(yīng)對(duì)這種情形下的工作。②從制度的角度看，技術(shù)進(jìn)步等不確定因素將改變產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，一定程度的競(jìng)爭(zhēng)，甚至是激烈的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)出現(xiàn)，但對(duì)于規(guī)制機(jī)構(gòu)來說，在幾個(gè)廠商之間進(jìn)行協(xié)調(diào)及控制的難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過對(duì)一家廠商的控制，當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)變得足夠復(fù)雜之后，任何一個(gè)規(guī)制結(jié)構(gòu)都將可能無法承擔(dān)相應(yīng)的工作。③就規(guī)制機(jī)構(gòu)本身來說，這些不確定因素的結(jié)果將導(dǎo)致規(guī)制機(jī)構(gòu)把一部分資源配置的權(quán)力交于市場(chǎng)完成，權(quán)力的消減將使規(guī)制機(jī)構(gòu)本身的私利受到損失。因此，在本文框架下，規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)外生不確定性因素及其可能帶來的結(jié)果并不會(huì)持有積極的態(tài)度，對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)來說，更為理想的情形是在不確定性得到控制的環(huán)境下在位壟斷廠商能夠提供滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公共項(xiàng)目產(chǎn)品。從壟斷廠商的角度看，外生的不確定性存在著兩個(gè)方面的效應(yīng)：①技術(shù)進(jìn)步等因素有可能使壟斷廠商面臨競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境從而使其凈效用下降；②根據(jù)模型的均衡結(jié)果，一定程度的不確定性將使壟斷廠商獲取更高的轉(zhuǎn)移支付水平。本文假設(shè)規(guī)制機(jī)構(gòu)了解壟斷廠商的成本類型，成本類型主要取決于廠商初始建立時(shí)的投入，壟斷廠商在實(shí)際運(yùn)營(yíng)過程中對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步掌握著更多的信息。而所有種類的市場(chǎng)都因分散的信息而各不相同，廠商獲取利潤(rùn)的能力正是來自其他人所不具有的信息優(yōu)勢(shì)（Hayek，1948），在本文的框架下，對(duì)外生不確定性因素相關(guān)信息的掌握構(gòu)成了壟斷廠商索取超額利潤(rùn)的手段。而規(guī)制機(jī)構(gòu)由于上面提到的三個(gè)原因，也愿意通過向壟斷廠商提供較高的轉(zhuǎn)移支付水平t軃并維持現(xiàn)有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在這種情形下，壟斷性行業(yè)中的行政壟斷將作為規(guī)制機(jī)構(gòu)及壟斷廠商為應(yīng)對(duì)外生不確定性而出現(xiàn)。3．我國(guó)行政壟斷形成及維持的傳導(dǎo)機(jī)制以上本文分析了壟斷性行業(yè)中行政壟斷在規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商的無限期界重復(fù)博弈中作為模型的內(nèi)生均衡結(jié)果而出現(xiàn)。在不同的制度環(huán)境下，博弈雙方的策略選擇向均衡進(jìn)行調(diào)整的速度也會(huì)有所差異，這不僅構(gòu)成了理論上的一個(gè)重要問題，同時(shí)還涉及行政壟斷作為一種特定的制度安排得以實(shí)際形成及維持的微觀傳導(dǎo)機(jī)制。根據(jù)本文前面對(duì)行政壟斷的分類，我們將討論廠商主動(dòng)型行政壟斷中由更為主動(dòng)的廠商一方向規(guī)制機(jī)構(gòu)傳遞有利于行政壟斷形成的信念從而實(shí)現(xiàn)這一制度安排的過程。下面，我們分別從行為目標(biāo)、制度保證以及實(shí)現(xiàn)條件三個(gè)角度分析行政壟斷形成及維持的傳導(dǎo)機(jī)制。

（1）考慮規(guī)制機(jī)構(gòu)的行為目標(biāo)，本文設(shè)規(guī)制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利水平的最大化，如果將這一目標(biāo)進(jìn)行分解的話，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)維持國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長(zhǎng)同樣與這一目標(biāo)相容。而在現(xiàn)階段，我國(guó)的壟斷性行業(yè)控制了絕大多數(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)，形成了對(duì)生產(chǎn)要素供給的壟斷，同時(shí)，這些壟斷廠商憑借行政壟斷獲取了大量超額利潤(rùn)，根據(jù)嚴(yán)海寧、汪紅梅（2009）的分析，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的主要利潤(rùn)高度依賴少數(shù)幾個(gè)行政壟斷行業(yè)，特別是石油和天然氣開采業(yè)和電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，它們常年占國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)的一半左右。而歷年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也顯示，國(guó)資委下屬的大型央企利潤(rùn)占全部國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)總額的70%以上。即便不考慮這些壟斷廠商的國(guó)有性質(zhì)，規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的考慮也使壟斷廠商在市場(chǎng)地位、產(chǎn)品定價(jià)等方面享有較強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力，這使規(guī)制機(jī)構(gòu)在考慮社會(huì)福利水平的計(jì)算時(shí)將賦予壟斷廠商更大的權(quán)重。規(guī)制機(jī)構(gòu)行為目標(biāo)選擇上的變化使壟斷廠商獲取行政壟斷保護(hù)具備了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。（2）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究認(rèn)為，一項(xiàng)特定制度安排得以實(shí)現(xiàn)最重要的因素是在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)參與人之間形成某種共同信念。正如本文前面的討論，我國(guó)現(xiàn)階段下規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商間存在著的較強(qiáng)的旋轉(zhuǎn)門現(xiàn)象為共同信念的形成創(chuàng)造了條件。以電力行業(yè)為例，根據(jù)公開資料顯示，歷年來電力規(guī)制部門的主要成員均來自被規(guī)制的電力廠商（于良春等，2010）。這樣的安排，一方面使規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)受規(guī)制壟斷廠商的成本、運(yùn)營(yíng)等方面的信息有比較充分的了解；另一方面也使信息的傳遞及利益的輸送變得效率更高。在本文的分析中，壟斷廠商對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格波動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步等外生不確定性發(fā)生概率掌握著相對(duì)于規(guī)制機(jī)構(gòu)來說更好的信息水平，在這一信息優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，壟斷廠商可以方便地透過旋轉(zhuǎn)門所創(chuàng)造的便利渠道將其所可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞給規(guī)制機(jī)構(gòu)。而且由于人事上的關(guān)聯(lián)，壟斷廠商能夠獲得更多的機(jī)會(huì)說服規(guī)制機(jī)構(gòu)相信它所傳遞的信息以促使在規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間形成關(guān)于外生不確定性的共同信念。共同信念能夠越快形成，則規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商向行政壟斷均衡結(jié)果調(diào)整的速度也就越快，因此，規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商由旋轉(zhuǎn)門所形成的人事上的關(guān)聯(lián)成為行政壟斷得以產(chǎn)生的重要制度保證。（3）規(guī)制權(quán)力的過于集中構(gòu)成了行政壟斷的實(shí)現(xiàn)條件。作為設(shè)計(jì)并執(zhí)行對(duì)壟斷廠商規(guī)制方案設(shè)計(jì)的公共機(jī)構(gòu)，規(guī)制機(jī)構(gòu)在設(shè)置上應(yīng)遵循獨(dú)立性、法制化、集中性、透明性原則，并應(yīng)具備相應(yīng)的規(guī)制能力（肖興志，2003）。規(guī)制權(quán)力的集中應(yīng)以規(guī)制機(jī)構(gòu)享有獨(dú)立性以及透明性特征為前提，其中獨(dú)立性不僅意味著規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間保持相互獨(dú)立，更意味著規(guī)制機(jī)構(gòu)要與政府其他行政部門之間保持相互獨(dú)立，只有這樣規(guī)制機(jī)構(gòu)的行為目標(biāo)才不會(huì)因受到其他政府機(jī)構(gòu)的影響而產(chǎn)生偏離。規(guī)制權(quán)力的集中使規(guī)制效率得以提高，而且能夠最大程度地縮小規(guī)制方案設(shè)計(jì)及執(zhí)行中的漏洞，但如果規(guī)制機(jī)構(gòu)無法保持獨(dú)立性及透明性等特征的話，那么，這種情形下規(guī)制權(quán)力的集中將使行政壟斷獲得實(shí)現(xiàn)的保證。其原因在于，一方面規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的缺失將使其在行為選擇上受到政府其他機(jī)構(gòu)在諸如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)有資產(chǎn)保值增值等方面的影響；另一方面，規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商在人事上的關(guān)聯(lián)也將使其無法在規(guī)制方案設(shè)計(jì)及執(zhí)行過程中保持獨(dú)立性，由上面的討論可以知道，這兩方面的影響將使行政壟斷作為均衡結(jié)果更為容易實(shí)現(xiàn)。在無法保持獨(dú)立性的前提下，如果規(guī)制權(quán)力相對(duì)分散，那么，廠商主動(dòng)型行政壟斷的形成及維持需要多個(gè)規(guī)制機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，而且在多個(gè)參與人之間形成共同信念的困難程度也將大大超過兩個(gè)參與人的情形，這將使行政壟斷這一制度安排的組織及協(xié)調(diào)成本上升。因此，如果在獨(dú)立性缺失情形下規(guī)制權(quán)力集中于一個(gè)規(guī)制機(jī)構(gòu)，將使行政壟斷產(chǎn)生及維持的可能性大大增加。由以上討論可以發(fā)現(xiàn)，壟斷廠商的國(guó)有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)既沒有構(gòu)成行政壟斷產(chǎn)生及維持的充分條件，也沒有構(gòu)成必要條件。無論壟斷廠商具備何種產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，如果以上三個(gè)條件得到滿足，廠商主動(dòng)型行政壟斷都有可能作為一種特定的制度安排而出現(xiàn)。由于歷史的原因，我國(guó)的壟斷性行業(yè)基本由國(guó)有壟斷廠商構(gòu)成，此外，我國(guó)的國(guó)有壟斷廠商是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的，在歷史上它們都曾隸屬于某一政府機(jī)構(gòu)，這些不可抗拒的因素使本文討論的行政壟斷形成及維持的條件更為容易實(shí)現(xiàn)。因此，在本文的分析中壟斷廠商的國(guó)有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)只構(gòu)成了行政壟斷形成及維持的促進(jìn)因素，這使我們?cè)诓恍枰笠?guī)模變更壟斷廠商產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的前提下研究解決行政壟斷問題成為可能。

四、行政壟斷對(duì)廠商行為的影響

由于行政壟斷廠商所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境不再與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相同，而且市場(chǎng)中的不確定性因素將長(zhǎng)期存在，這使在位壟斷廠商受到“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”理論所描述的競(jìng)爭(zhēng)壓力。因此，行政壟斷廠商并不必然表現(xiàn)出生產(chǎn)效率差、技術(shù)進(jìn)步率較低等特點(diǎn)，于良春、張偉（2010）對(duì)典型行政壟斷產(chǎn)業(yè)的考察也證明了這一點(diǎn)。本文的分析則認(rèn)為壟斷廠商可以憑借一定信息優(yōu)勢(shì)索取超額壟斷利潤(rùn)，并能夠?yàn)榱藵M足規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)不確定性進(jìn)行控制的需要采取相應(yīng)的行為來進(jìn)一步強(qiáng)化自己的壟斷地位并由此獲得更大的利益。下面，本文從行政壟斷產(chǎn)業(yè)中過度的AJ效應(yīng)、研發(fā)投入，以及產(chǎn)品定價(jià)等三個(gè)方面進(jìn)行分析。對(duì)于受規(guī)制的壟斷廠商來說，如果規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)定一個(gè)公平回報(bào)率作為上限，那么，回報(bào)率限制將使受規(guī)制的壟斷廠商用資本替代勞動(dòng)來提高其資本回報(bào)率的基數(shù)，而且還會(huì)使壟斷廠商對(duì)生產(chǎn)要素組合的選擇偏離其成本曲線。在資本回報(bào)率受限制的條件下，壟斷廠商利潤(rùn)最大化將偏離成本最小化，或者說壟斷廠商將進(jìn)行過多的投資（AverchandJohnson，1962）。在本文模型的設(shè)定下，由于規(guī)制機(jī)構(gòu)傾向于采用成本加成的規(guī)制方案，因此，壟斷廠商的一個(gè)理性反應(yīng)將符合AJ效應(yīng)的描述。此外，向規(guī)制機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大投資規(guī)模同樣符合壟斷廠商的利益，一方面規(guī)模巨大的投資能夠有效地提高行業(yè)的進(jìn)入門檻，強(qiáng)化在位壟斷廠商的壟斷地位；另一方面，對(duì)于電信、鐵路等網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)來說，擴(kuò)大投資能夠提高用戶基礎(chǔ)數(shù)，龐大細(xì)致的網(wǎng)絡(luò)能夠使消費(fèi)者使用其產(chǎn)品時(shí)對(duì)其他消費(fèi)者產(chǎn)生正的外部性，從而強(qiáng)化消費(fèi)者的轉(zhuǎn)換成本，同樣可以強(qiáng)化其壟斷地位。對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)來說，更高的投資水平將會(huì)減少廠商生產(chǎn)中的不確定性，提高廠商在付出努力水平后生產(chǎn)價(jià)值為sh產(chǎn)品數(shù)量的概率p，在均衡條件下同樣符合規(guī)制機(jī)構(gòu)的利益。雙方策略互動(dòng)的結(jié)果將使基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)保持超過AJ效應(yīng)的投資水平，本文稱為過度AJ效應(yīng)。來自產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)也證實(shí)了這一點(diǎn)，根據(jù)《中國(guó)電力統(tǒng)計(jì)年鑒》，1985—2008年，我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資保持高增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，而2009年1—11月，電力產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資達(dá)9442億元，同比增長(zhǎng)20.2%，比2008年同期加快4.5個(gè)百分點(diǎn)。雖然經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展帶來對(duì)電力需求的增長(zhǎng)，但已有的研究發(fā)現(xiàn)雖然GDP是影響電力需求的最重要因素，但電力需求與我國(guó)的結(jié)構(gòu)變化及效率改進(jìn)卻是負(fù)相關(guān)的，這意味著GDP的高速增長(zhǎng)并不總是伴隨著高的電力需求（林伯強(qiáng)，2003）。本文的分析對(duì)超出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)合理匹配的電力資產(chǎn)投資部分給出了解釋，即過度AJ效應(yīng)是作為行政壟斷的結(jié)果而出現(xiàn)的。如果在位壟斷廠商內(nèi)部實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，那么，模型的均衡結(jié)果顯示規(guī)制機(jī)構(gòu)有動(dòng)力促進(jìn)壟斷廠商加大在研發(fā)上的投入，壟斷廠商也希望通過技術(shù)進(jìn)步保持產(chǎn)業(yè)內(nèi)的壟斷地位，而且由壟斷廠商的效用函數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)之后壟斷廠商可以在付出較少努力水平的情形下生產(chǎn)同樣產(chǎn)量的產(chǎn)品，這將提高其凈效用水平。因此，行政壟斷廠商在技術(shù)進(jìn)步方面將更為積極，楊淑云（2008）發(fā)現(xiàn)我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)在1996—2003年間全要素生產(chǎn)率以年均2.1%的速度增長(zhǎng)，這主要得益于技術(shù)進(jìn)步。楊秀玉（2010）的測(cè)算也證實(shí)我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)內(nèi)的年技術(shù)進(jìn)步速度在1999—2007年間平均水平超過了21%，而且在2004年達(dá)到最高值37.8%。另外，如果在規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間關(guān)于p的共同信念發(fā)生波動(dòng)的話，那么，壟斷廠商能夠在規(guī)制機(jī)構(gòu)可以承受的轉(zhuǎn)移支付范圍內(nèi)要求對(duì)產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行調(diào)整或索取等價(jià)的補(bǔ)貼水平。現(xiàn)實(shí)中壟斷廠商產(chǎn)品價(jià)格上漲的理由一般可以總結(jié)為壟斷廠商認(rèn)為生產(chǎn)要素市場(chǎng)的波動(dòng)將降低壟斷廠商在付出較大的努力水平下提供價(jià)值為sh的產(chǎn)品數(shù)量的概率。如果來自壟斷廠商的信息構(gòu)成了規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)于不確定性的判斷，則價(jià)格上漲或補(bǔ)貼行為將成為模型的內(nèi)生結(jié)果。

五、漸進(jìn)式改革下行業(yè)行政壟斷的治理

隨著我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的深入，行政壟斷由于其有悖于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的要求而引起了廣泛的重視，在我國(guó)2007年通過的《反壟斷法》第五章中專門提到了“濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”的行為。但作為一種特定的制度現(xiàn)象，對(duì)行政壟斷問題解決及治理并不是《反壟斷法》所能夠承擔(dān)的任務(wù)，這一點(diǎn)在《反壟斷法》的立法說明中也有清晰的表述（曹康泰，2007）。對(duì)行政壟斷治理機(jī)制的分析應(yīng)以對(duì)行政壟斷形成及維持機(jī)制的討論為前提，在以往的研究中，對(duì)壟斷性行業(yè)廠商實(shí)行民營(yíng)化改革，重塑市場(chǎng)主體往往被認(rèn)為構(gòu)成了解決行政壟斷問題的關(guān)鍵（王俊豪，王建明，2007）。但是我們認(rèn)為，對(duì)規(guī)模龐大資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更將引發(fā)一系列難以控制的結(jié)果，而且即便實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)改革，如果本文所給出的參與人行為目標(biāo)、制度保證以及實(shí)現(xiàn)條件得到滿足的話，行政壟斷仍然將會(huì)形成。此外，在短期內(nèi)完成國(guó)有壟斷廠商的民營(yíng)化改革并不與我國(guó)所進(jìn)行的漸進(jìn)式改革相容，因此，本文在給定產(chǎn)權(quán)現(xiàn)實(shí)情形下分析漸進(jìn)式改革背景下的行政壟斷治理機(jī)制。（1）應(yīng)在規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間設(shè)立人事流轉(zhuǎn)以及利益輸送的防火墻以實(shí)現(xiàn)規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。根據(jù)上面的分析，防火墻機(jī)制的建立將使行政壟斷作為制度安排所要求共同信念的形成過程遭到破壞，同時(shí)也能夠有效地防止在規(guī)制過程中容易出現(xiàn)的規(guī)制收買問題。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，規(guī)制機(jī)構(gòu)保持與壟斷廠商間的獨(dú)立性將使規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)壟斷廠商成本類型等私人信息的獲取變得相對(duì)困難，這是防火墻機(jī)制所付出的代價(jià)，政府部門需要對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)在信息獲取的便利以及行政壟斷所造成的福利扭曲之間進(jìn)行權(quán)衡。張會(huì)恒（2005）認(rèn)為我國(guó)規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置的現(xiàn)實(shí)形式應(yīng)是由目前的政監(jiān)合一的政府規(guī)制機(jī)構(gòu)向形式獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)形式過渡中的政監(jiān)分離的準(zhǔn)獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)，這是符合我國(guó)當(dāng)前國(guó)情的一種現(xiàn)實(shí)選擇。為了解決行政壟斷問題，準(zhǔn)獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)的設(shè)置同樣應(yīng)使規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠商之間維持獨(dú)立性，但由于體制轉(zhuǎn)型及制度慣性的原因，準(zhǔn)獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)與政府其他部門機(jī)構(gòu)之間將難以維持較強(qiáng)的獨(dú)立性，這將影響規(guī)制機(jī)構(gòu)行為目標(biāo)的選擇。為了解決這一問題，本文認(rèn)為應(yīng)分散規(guī)制權(quán)力。（2）引入多個(gè)規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)同一壟斷行業(yè)內(nèi)廠商進(jìn)行規(guī)制，且各規(guī)制機(jī)構(gòu)均獨(dú)立向規(guī)制委托人負(fù)責(zé)，這種規(guī)制機(jī)制本文稱做標(biāo)尺規(guī)制。標(biāo)尺規(guī)制在以下兩種情形下能夠發(fā)揮相應(yīng)的作用：①如果規(guī)制機(jī)構(gòu)間規(guī)制權(quán)力分布不對(duì)稱，則需要各規(guī)制機(jī)構(gòu)“背靠背”地向規(guī)制委托人報(bào)告壟斷廠商成本類型等信息并提供各自的規(guī)制方案。規(guī)制委托人在收到報(bào)告后將根據(jù)標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)的思想對(duì)來自不同規(guī)制機(jī)構(gòu)的信息進(jìn)行比較，如果各規(guī)制機(jī)構(gòu)所提供的信息差異超過了規(guī)制委托人按照標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)所設(shè)定的信息差異水平，那么，規(guī)制委托人將啟動(dòng)相應(yīng)的審計(jì)機(jī)制。這樣的安排能夠通過信息的多頭搜集防止規(guī)制機(jī)構(gòu)落入壟斷廠商的信息陷阱從而防止行政壟斷產(chǎn)生。②如果各規(guī)制機(jī)構(gòu)持有對(duì)稱規(guī)制權(quán)力的話，則規(guī)制權(quán)力的分散能夠使行政壟斷產(chǎn)生及維持的組織協(xié)調(diào)成本上升，最優(yōu)規(guī)制路徑的延伸應(yīng)使防止行政壟斷的邊際成本與由此得到的社會(huì)福利水平的邊際增量相等，在這種情形下，從防止行政壟斷產(chǎn)生的角度來看，新成立的規(guī)制機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立組建，而不是由原規(guī)制機(jī)構(gòu)中分拆出來，否則將使標(biāo)尺規(guī)制在解決行政壟斷問題上的效果減弱。（3）通過對(duì)在位壟斷廠商進(jìn)行橫向分拆或組建新的壟斷廠商參與公共項(xiàng)目產(chǎn)品的提供在壟斷性行業(yè)內(nèi)部形成一定程度的競(jìng)爭(zhēng)，這是一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)政策。從我國(guó)電力行業(yè)改革看，政府對(duì)電力行業(yè)實(shí)施了廠網(wǎng)分離