信息披露管理制度樣本（3篇）

第4頁共4頁信息披露管?理制度樣本?聯(lián)系股東?、董事，向?投資者提供?公司公開披?露過的資料?，保證公司?信息披露的?及時(shí)性、合?法性、真實(shí)?性和完整性?。董事會?秘書應(yīng)按照?《全國中小?企業(yè)股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)?規(guī)則（試行?）》、《全?國中小企業(yè)?股份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)掛牌公司?信息披露細(xì)?則（試行）?》、定期報(bào)?告格式指引?和臨時(shí)公告?格式模板等?規(guī)定編寫公?告文稿，并?準(zhǔn)備備查文?件。（4?）董事會秘?書有權(quán)參加?股東大會、?董事會會議?、監(jiān)事會會?議和高級管?理人員相關(guān)?會議，有權(quán)?了解公司的?財(cái)務(wù)和經(jīng)營?情況，查閱?涉及信息披?露事宜的所?有文件。?（5）股東?咨詢電話是?公司聯(lián)系股?東和證券監(jiān)?管機(jī)構(gòu)的專?用電話。除?授權(quán)的人員?外，任何人?不得隨意回?答股東的咨?詢，否則將?承擔(dān)由此造?成的有關(guān)責(zé)?任。第五?章未公開信?息的保密措?施第三十?四條公司董?事、監(jiān)事、?董事會秘書?、其他高級?管理人員以?及其他因工?作關(guān)系接觸?到公司應(yīng)披?露信息的相?關(guān)工作人員?，在信息未?正式公開披?露前負(fù)有保?密義務(wù)，不?得在該等信?息公開披露?之前向第三?人披露，也?不得利用該?等內(nèi)幕信息?買賣公司的?證券，或者?泄露該信息?，或者建議?他人買賣該?證券。內(nèi)幕?交易行為給?投資者造成?損失的，行?為人應(yīng)當(dāng)依?法承擔(dān)賠償?責(zé)任。第?三十五條在?公司信息未?正式披露前?，公司各部?門對擬披露?信息均負(fù)有?保密義務(wù)，?不得在公司?內(nèi)外網(wǎng)站、?報(bào)紙、廣播?等媒介公開?相關(guān)信息，?不得向無關(guān)?第三方泄漏?。第三十?六條公司董?事會應(yīng)采取?必要的措施?，在信息公?開披露前，?將信息知情?者控制在最?小范圍內(nèi)。?凡公司應(yīng)?披露信息中?涉及公司商?業(yè)秘密或其?他重要不便?于公開的信?息等，董事?會秘書應(yīng)及?時(shí)向董事會?反映后，向?全國股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公司?申請豁免相?關(guān)信息披露?義務(wù)。第?三十七條當(dāng)?董事會得知?尚未披露的?信息難以保?密或已經(jīng)泄?露，或者公?司股票價(jià)格?已經(jīng)明顯發(fā)?生異常波動(dòng)?時(shí)，公司應(yīng)?當(dāng)立即將該?信息予以披?露。1_?___股份?有限公司?信息披露管?理制度樣本?（二）（?5）當(dāng)監(jiān)事?會向股東大?會或國家有?關(guān)主管機(jī)關(guān)?報(bào)告董事、?總經(jīng)理和其?他高級管理?人員損害公?司利益的行?為時(shí)，應(yīng)及?時(shí)通知董事?會，并提供?相關(guān)資料。?第三十二?條高級管理?人員的責(zé)任?：（1）?高級管理人?員應(yīng)當(dāng)及時(shí)?以書面形式?，定期或不?定期在有關(guān)?事項(xiàng)發(fā)生的?當(dāng)日內(nèi)向總?經(jīng)理報(bào)告公?司經(jīng)營情況?、對外投資?、重大合同?的簽訂、執(zhí)?行情況、資?金運(yùn)用情況?和盈虧情況?，總經(jīng)理必?須保證這些?報(bào)告的真實(shí)?、及時(shí)和完?整，并在該?書面報(bào)告簽?名，承擔(dān)相?應(yīng)責(zé)任。總?經(jīng)理會同該?高級管理人?員再向董事?會報(bào)告。?（2）總經(jīng)?理應(yīng)責(zé)成有?關(guān)部門對照?信息披露的?范圍和內(nèi)容?，如有發(fā)生?，部門負(fù)責(zé)?人將有關(guān)事?項(xiàng)在發(fā)生的?當(dāng)日內(nèi)報(bào)告?總經(jīng)理。?（3）各信?息披露的義?務(wù)人應(yīng)在有?關(guān)事項(xiàng)發(fā)生?的當(dāng)日將相?關(guān)信息提交?董事會秘書?。董事會秘?書需要進(jìn)一?步的材料時(shí)?，相關(guān)部門?應(yīng)當(dāng)按照董?事會秘書要?求的內(nèi)容與?時(shí)限提交。?（4）總?經(jīng)理有責(zé)任?和義務(wù)答復(fù)?董事會關(guān)于?涉及公司定?期報(bào)告、臨?時(shí)報(bào)告及公?司其他情況?的詢問，以?及董事會代?表股東、監(jiān)?管機(jī)構(gòu)作出?的質(zhì)詢，提?供有關(guān)資料?，并承擔(dān)相?應(yīng)責(zé)任。?（5）總經(jīng)?理提交董事?會的報(bào)告和?材料應(yīng)履行?相應(yīng)的手續(xù)?，并由雙方?就交接的報(bào)?告及材料情?況和交接日?期、時(shí)間等?內(nèi)容簽字認(rèn)?可。第三?十三條董事?會秘書的責(zé)?任：（1?）董事會秘?書為公司與?中國證監(jiān)會?和全國股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公?司的指定聯(lián)?絡(luò)人，負(fù)責(zé)?準(zhǔn)備和遞交?中國證監(jiān)會?和全國股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公?司要求的文?件，組織完?成證券監(jiān)管?機(jī)構(gòu)布置的?任務(wù)。（?2）負(fù)責(zé)公?司信息的保?密工作，制?訂保密措施?。內(nèi)幕信息?泄露時(shí)，及?時(shí)采取補(bǔ)救?措施加以解?釋和澄清，?并報(bào)告中國?證監(jiān)會和全?國股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)公司。?（3）董?事會秘書負(fù)?責(zé)組織和協(xié)?調(diào)公司信息?披露事務(wù)，?匯集公司應(yīng)?予披露的信?息并報(bào)告董?事會，持續(xù)?關(guān)注媒體對?公司的報(bào)道?并主動(dòng)求證?報(bào)道的真實(shí)?情況。信息?披露事務(wù)包?括建立信息?披露的制度?、負(fù)責(zé)投資?者關(guān)系、接?待來訪、回?答咨詢、?9____?股份有限公?司信息披?露管理制度?樣本（三）?第六章違?反本制度的?處理第三?十八公司董?事、監(jiān)事、?高級管理人?員依法負(fù)有?誠信和勤勉?盡責(zé)的義務(wù)?和責(zé)任。?由于公司董?事、監(jiān)事及?高級管理人?員的失職，?導(dǎo)致信息披?露違規(guī)，給?公司造成嚴(yán)?重影響或損?失的，公司?應(yīng)當(dāng)給予該?責(zé)任人相應(yīng)?的批評、警?告、解除其?職務(wù)等處分?，并且可以?向其提出適?當(dāng)?shù)馁r償要?求。第三?十九公司各?職能部門未?按要求及時(shí)?、準(zhǔn)確、完?整的提供信?息，由董事?會秘書提出?處理意見，?董事會批準(zhǔn)?執(zhí)行。第?七章附