重大信息內(nèi)部報(bào)告制度標(biāo)準(zhǔn)版本（二篇）

第24頁(yè)共24頁(yè)重大信息內(nèi)?部報(bào)告制度?標(biāo)準(zhǔn)版本?第一章總則?第一條為?加強(qiáng)深圳市?aa科技股?份有限公司?（以下簡(jiǎn)稱?“公司”）?的重大信息?內(nèi)部報(bào)告工?作，明確公?司內(nèi)部各部?門和各分支?機(jī)構(gòu)的信息?收集和管理?辦法，確保?公司及時(shí)、?真實(shí)、準(zhǔn)確?、完整地披?露所有對(duì)公?司股票及其?衍生品種交?易價(jià)格可能?產(chǎn)生較大影?響的信息，?根據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)、?《上海證券?交易所股票?上市規(guī)則》?、《證券及?期貨條例》?、《深圳市?aa科技股?份有限公司?章程》（以?下簡(jiǎn)稱“《?公司章程》?”和《深圳?市aa科技?股份有限公?司信息披露?管理規(guī)定》?（以下簡(jiǎn)稱?“《信息披?露管理規(guī)定?》”）的有?關(guān)規(guī)定，結(jié)?合公司具體?情況，制定?本制度。?第二條本制?度所述的重?大信息，是?指包括公司?的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?、債權(quán)債務(wù)?、對(duì)外投資?、兼并收購(gòu)?、業(yè)務(wù)分拆?、戰(zhàn)略規(guī)劃?、生產(chǎn)計(jì)劃?、財(cái)務(wù)預(yù)算?等在內(nèi)的，?所有可能對(duì)?公司股票及?其衍生品種?交易價(jià)格產(chǎn)?生重大影響?的情形或事?件，按照公?司上市地的?法律法規(guī)和?監(jiān)管規(guī)則，?該等信息很?可能需要履?行公開(kāi)披露?義務(wù)。第?三條公司重?大信息內(nèi)部?報(bào)告制度是?指當(dāng)出現(xiàn)、?發(fā)生或即將?發(fā)生重大信?息時(shí)，按照?本制度規(guī)定?負(fù)有報(bào)告義?務(wù)的有關(guān)人?員和部門，?應(yīng)及時(shí)將有?關(guān)信息向公?司董事長(zhǎng)、?總經(jīng)理和董?事會(huì)秘書報(bào)?告的制度。?第四條公?司董事會(huì)辦?公室是公司?信息披露的?管理部門，?公司各部門?、分公司、?直接或間接?控股子公司?、控股股東?的負(fù)責(zé)人和?/或聯(lián)絡(luò)人?為信息報(bào)告?人（以下簡(jiǎn)?稱為報(bào)告人?）。報(bào)告人?負(fù)有向董事?會(huì)秘書和董?事會(huì)辦公室?報(bào)告本制度?規(guī)定的重大?信息并提交?相關(guān)文件資?料的義務(wù)。?第五條董?事會(huì)秘書應(yīng)?將內(nèi)部重大?事件、信息?在第一時(shí)間?向董事長(zhǎng)匯?報(bào)，涉及經(jīng)?營(yíng)管理方面?的事項(xiàng)向總?經(jīng)理辦公室?匯報(bào)并交由?總經(jīng)理辦公?室處理，涉?及董事會(huì)審?核范圍內(nèi)的?事項(xiàng)經(jīng)董事?長(zhǎng)批準(zhǔn)后由?董事會(huì)審議?，須予對(duì)外?披露的事項(xiàng)?在向公司總?經(jīng)理并向董?事長(zhǎng)匯報(bào)后?安排披露工?作；需要披?露的事項(xiàng)根?據(jù)《深圳市?aa科技股?份有限公司?信息披露管?理規(guī)定》的?具體規(guī)定進(jìn)?行披露。凡?公開(kāi)披露的?公告應(yīng)在披?露時(shí)同時(shí)報(bào)?送董事會(huì)、?監(jiān)事會(huì)閱知?。1第六?條報(bào)告人及?時(shí)履行重大?信息報(bào)告義?務(wù)，并保證?提供的相關(guān)?文件資料真?實(shí)、準(zhǔn)確、?完整，不存?在虛假記載?、誤導(dǎo)性陳?述或重大遺?漏。報(bào)告人?對(duì)所報(bào)告信?息的后果承?擔(dān)責(zé)任。?第二章重大?信息的范圍?第七條公?司法人股股?東單位（含?本公司關(guān)聯(lián)?單位）應(yīng)在?以下事項(xiàng)發(fā)?生時(shí)，及時(shí)?向公司董事?會(huì)秘書和董?事會(huì)工作機(jī)?構(gòu)預(yù)報(bào)本單?位負(fù)責(zé)范圍?內(nèi)可能發(fā)生?的重大信息?：1、單?位營(yíng)業(yè)執(zhí)照?、公司章程?經(jīng)過(guò)工商年?檢時(shí)；2?、單位名稱?、注冊(cè)地址?、營(yíng)業(yè)范圍?、聯(lián)系人和?聯(lián)系方式發(fā)?生變化時(shí)；?3、單位?將持有本公?司股票進(jìn)行?抵押或被司?法凍結(jié)時(shí)；?4、單位?擬就持有的?本公司股權(quán)?進(jìn)行轉(zhuǎn)讓協(xié)?商或談判時(shí)?；5、單?位實(shí)際控制?人和控股子?公司發(fā)生變?化時(shí)；6?、單位發(fā)生?重大訴訟和?仲裁案件時(shí)?；7、應(yīng)?監(jiān)管部門要?求所需報(bào)告?的其他專項(xiàng)?事宜。上?述3-6款?僅適用于持?有本公司股?份____?%以上的股?東單位。?第八條公司?出現(xiàn)、發(fā)生?或即將發(fā)生?以下情形時(shí)?，相關(guān)負(fù)有?報(bào)告義務(wù)的?人員應(yīng)根據(jù)?本制度規(guī)定?的程序?qū)⒂?關(guān)信息向董?事長(zhǎng)、總經(jīng)?理、董事會(huì)?秘書報(bào)告：?1、召開(kāi)?董事會(huì)并作?出決議；?2、召開(kāi)監(jiān)?事會(huì)并作出?決議；3?、召開(kāi)股東?大會(huì)或變更?召開(kāi)股東大?會(huì)日期__?__；4?、召開(kāi)股東?大會(huì)并作出?決議；5?、公司董事?、監(jiān)事、高?級(jí)管理人員?開(kāi)設(shè)股票帳?戶情況及持?有公司股票?及變動(dòng)情況?，公司獨(dú)立?董事兼任其?它公司獨(dú)立?董事的情況?、公司獨(dú)立?董事的聲明?、意見(jiàn)及報(bào)?告，公司董?事、監(jiān)事、?高級(jí)管理人?員的職務(wù)變?動(dòng)情況。?6、公司發(fā)?生以下交易?：（1）?購(gòu)買或者出?售資產(chǎn)；?（2）對(duì)外?投資（含委?托理財(cái)、委?托貸款等）?；（3）向?其他方提供?財(cái)務(wù)資助；?（4）提供?擔(dān)保；（?5）租入或?者租出資產(chǎn)?；（6）?委托或者受?托管理資產(chǎn)?和業(yè)務(wù)；（?7）贈(zèng)與或?者受贈(zèng)資產(chǎn)?；（8）債?權(quán)或者債務(wù)?重組；（?9）簽訂技?術(shù)及商標(biāo)許?可使用協(xié)議?、研究開(kāi)發(fā)?項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移?等交易；（?10）可能?被公司上市?地交易所認(rèn)?定為需要披?露的其他交?易，如上述?交易達(dá)到下?列標(biāo)準(zhǔn)之一?的，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告：?（1）交易?涉及的資產(chǎn)?總額（同時(shí)?存在賬面值?和評(píng)估值的?，以高者為?準(zhǔn)）占公司?最近一期經(jīng)?審計(jì)總資產(chǎn)?的____?%以上；?（2）交易?的成交金額?（包括承擔(dān)?的債務(wù)和費(fèi)?用）占公司?最近一期經(jīng)?審計(jì)凈資產(chǎn)?的____?%以上，且?絕對(duì)金額超?過(guò)____?萬(wàn)元；（?3）交易產(chǎn)?生的利潤(rùn)占?公司最近一?個(gè)會(huì)計(jì)年度?經(jīng)審計(jì)凈利?潤(rùn)的___?_%以上，?且絕對(duì)金額?超過(guò)___?_萬(wàn)元；?（4）交易?標(biāo)的（如股?權(quán)）在最近?一個(gè)會(huì)計(jì)年?度相關(guān)的主?營(yíng)業(yè)務(wù)收入?占公司最近?一個(gè)會(huì)計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)主?營(yíng)業(yè)務(wù)收入?的____?%以上，且?絕對(duì)金額超?過(guò)____?萬(wàn)元；（?5）交易標(biāo)?的（如股權(quán)?）在最近一?個(gè)會(huì)計(jì)年度?相關(guān)的凈利?潤(rùn)占公司最?近一個(gè)會(huì)計(jì)?年度經(jīng)審計(jì)?凈利潤(rùn)的_?___%以?上，且絕對(duì)?金額超過(guò)_?___萬(wàn)元?。上述指?標(biāo)涉及的數(shù)?據(jù)如為負(fù)值?，取其絕對(duì)?值計(jì)算。?3（6）公?司證券上市?地上市規(guī)則?所規(guī)定的其?他標(biāo)準(zhǔn)。?7、與公司?關(guān)聯(lián)人之間?發(fā)生的轉(zhuǎn)移?資源或者義?務(wù)的事項(xiàng)，?包括但不限?于：（1?）本條第6?款規(guī)定的交?易事項(xiàng)；（?2）購(gòu)買原?材料、燃料?、動(dòng)力；（?3）銷售產(chǎn)?品、商品；?（4）提供?或者接受勞?務(wù)；（5）?委托或者受?托銷售；（?6）與關(guān)聯(lián)?人共同投資?；（7）?其他通過(guò)約?定可能引致?資源或者義?務(wù)轉(zhuǎn)移的事?項(xiàng)等，如上?述關(guān)聯(lián)交易?達(dá)到下列標(biāo)?準(zhǔn)之一的，?應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)?告：（1?）與公司的?關(guān)聯(lián)自然人?發(fā)生的交易?金額在__?__萬(wàn)元以?上的關(guān)聯(lián)交?易；（2）?與公司的關(guān)?聯(lián)法人發(fā)生?的交易金額?在____?萬(wàn)元以上，?且占公司最?近一期經(jīng)審?計(jì)凈資產(chǎn)絕?對(duì)值___?_%以上的?關(guān)聯(lián)交易；?（3）公?司證券上市?地上市規(guī)則?所規(guī)定的其?他標(biāo)準(zhǔn)。?公司審議需?獨(dú)立董事事?前認(rèn)可的關(guān)?聯(lián)交易事項(xiàng)?時(shí)，應(yīng)在第?一時(shí)間通過(guò)?董事會(huì)秘書?將相關(guān)材料?提交獨(dú)立董?事進(jìn)行事前?認(rèn)可?！?關(guān)聯(lián)人”的?范圍適用相?關(guān)法律法規(guī)?及公司上市?地上市規(guī)則?之規(guī)定。?8、涉案金?額超過(guò)__?__萬(wàn)元，?并且占公司?最近一期經(jīng)?審計(jì)凈資產(chǎn)?絕對(duì)值__?__%以上?的重大訴訟?、仲裁事項(xiàng)?；包括未達(dá)?到上述標(biāo)準(zhǔn)?或者沒(méi)有具?體涉案金額?，但是可能?對(duì)公司股票?及其衍生品?種交易價(jià)格?產(chǎn)生較大影?響的訴訟、?仲裁事項(xiàng)；?9.發(fā)生?重大虧損或?者遭受重大?損失；1?0、發(fā)生重?大債務(wù)、未?清償?shù)狡谥?大債務(wù)或者?重大債權(quán)到?期未獲清償?；11、?可能依法承?擔(dān)重大違約?責(zé)任或者大?額賠償責(zé)任?；41?2、公司或?公司董事、?監(jiān)事、高級(jí)?管理層或員?工因涉嫌違?法違規(guī)被有?權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查?，或者受到?重大行政、?刑事處罰；?13、主?要債務(wù)人出?現(xiàn)資不抵債?或者進(jìn)入破?產(chǎn)程序，公?司對(duì)相應(yīng)債?權(quán)未提取足?額壞帳準(zhǔn)備?；14、?主要資產(chǎn)被?查封、扣押?、凍結(jié)或者?被抵押、質(zhì)?押；15?、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)?情況或者生?產(chǎn)環(huán)境發(fā)生?重大變化（?包括產(chǎn)品價(jià)?格和方式發(fā)?生重大變化?等）；1?6、發(fā)生與?保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)相?關(guān)的重大人?壽保險(xiǎn)合同?、重大分保?合同、重大?賠付事項(xiàng)、?重大退保事?項(xiàng)等重大合?同或事項(xiàng)；?17、獲?得大額政府?補(bǔ)貼等額外?收益，轉(zhuǎn)回?大額資產(chǎn)減?值準(zhǔn)備或者?發(fā)生可能對(duì)?公司資產(chǎn)、?負(fù)債、權(quán)益?或經(jīng)營(yíng)成果?產(chǎn)生重大影?響的其他事?項(xiàng)；18?、公司經(jīng)營(yíng)?方針和經(jīng)營(yíng)?范圍發(fā)生重?大變化時(shí)；?19、變?更會(huì)計(jì)政策?或者會(huì)計(jì)估?計(jì)；20?、會(huì)計(jì)師發(fā)?表有保留意?見(jiàn)報(bào)告；?21、董事?會(huì)就公司發(fā)?行新股、可?轉(zhuǎn)換公司債?券或者其他?再融資方案?形成相關(guān)決?議；22?、中國(guó)證監(jiān)?會(huì)股票發(fā)行?審核委員會(huì)?召開(kāi)發(fā)審委?會(huì)議，對(duì)公?司新股、可?轉(zhuǎn)換公司債?券發(fā)行申請(qǐng)?或者其他再?融資方案提?出了相應(yīng)的?審核意見(jiàn)；?23、聘?任或者解聘?公司審計(jì)的?會(huì)計(jì)師事務(wù)?所；24?、法院裁定?禁止公司大?股東轉(zhuǎn)讓其?所持本公司?股份；2?5、任一股?東所持公司?____%?以上的股份?被質(zhì)押、凍?結(jié)、司法拍?賣、托管或?者設(shè)定信托?；26、?公司大股東?或者實(shí)際控?制人發(fā)生或?者擬發(fā)生變?更；27?、變更公司?名稱、公司?章程、注冊(cè)?資本、注冊(cè)?地址、主要?辦公地址和?聯(lián)系5電話?等相關(guān)事項(xiàng)?；28、?公司董事會(huì)?、監(jiān)事會(huì)或?董事會(huì)各專?門委員會(huì)成?員發(fā)生變更?；29、?重大宣傳事?項(xiàng)（含網(wǎng)絡(luò)?、報(bào)紙、廣?播、電視及?其他傳媒）?；30、?償付能力不?足；31?、設(shè)立、撤?銷、合并省?級(jí)或計(jì)劃單?列市一級(jí)的?分支機(jī)構(gòu)，?設(shè)立、撤銷?、合并國(guó)外?分支機(jī)構(gòu)；?32、中?國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督?管理委員會(huì)?對(duì)公司和/?或分支機(jī)構(gòu)?出具有關(guān)監(jiān)?管處罰意見(jiàn)?；33、?以上事項(xiàng)未?曾列出，但?負(fù)有報(bào)告義?務(wù)的人員判?定可能會(huì)對(duì)?公司股票或?其衍生品種?的交易價(jià)格?產(chǎn)生較大影?響的情形或?事件；3?4、依據(jù)境?內(nèi)外上市地?監(jiān)管規(guī)則所?認(rèn)定的其他?重大事項(xiàng)。?公司各部?門、分公司?、子公司發(fā)?生的本條所?述的重大事?項(xiàng)，適用本?制度的規(guī)定?。第九條?報(bào)告人應(yīng)加?強(qiáng)對(duì)與信息?披露有關(guān)的?法律、法規(guī)?和/或規(guī)范?性文件的學(xué)?習(xí)與理解，?及時(shí)了解和?掌握監(jiān)管部?門對(duì)信息披?露的最新政?策要求，以?使所報(bào)告的?信息符合規(guī)?定。第三?章信息報(bào)告?的程序及責(zé)?任劃分第?十條公司董?事長(zhǎng)或總經(jīng)?理是公司信?息披露的第?一責(zé)任人。?董事會(huì)秘?書是公司履?行信息披露?義務(wù)的具體?責(zé)任人，負(fù)?責(zé)向報(bào)告人?收集信息、?制作信息披?露文件，對(duì)?外公開(kāi)披露?信息及與投?資者、監(jiān)管?部門及其他?社會(huì)各界的?溝通與聯(lián)絡(luò)?。董事會(huì)秘?書為履行職?責(zé)，有權(quán)了?解公司的財(cái)?務(wù)和經(jīng)營(yíng)情?況，參加涉?及信息披露?的有關(guān)會(huì)議?，查閱涉及?信息披露的?所有文件，?并要求公司?有關(guān)部門和?人員及時(shí)提?供相關(guān)資料?和信息。?公司董事會(huì)?辦公室是協(xié)?助董事會(huì)秘?書工作的具?體辦事機(jī)構(gòu)?，具體負(fù)責(zé)?收集公司內(nèi)?部關(guān)于重大?事項(xiàng)的各種?報(bào)告，向董?事會(huì)秘書報(bào)?告，并負(fù)責(zé)?進(jìn)行對(duì)外信?息披露。?第十一條公?司各部門、?分公司、子?公司及控股?股東為公司?內(nèi)部的信息?報(bào)告6責(zé)?任人，負(fù)責(zé)?應(yīng)報(bào)告信息?的收集、整?理及相關(guān)文?件的準(zhǔn)備、?草擬工作，?并按照本制?度的規(guī)定向?董事會(huì)辦公?室報(bào)告信息?并提交相關(guān)?文件資料。?第十二條?公司各部門?、分公司、?子公司及控?股股東負(fù)責(zé)?人是所在部?門、分公司?、子公司、?控股股東重?大事項(xiàng)報(bào)告?的第一責(zé)任?人。分公?司、子公司?負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)?將發(fā)生在分?公司或子公?司的重大事?件、信息及?時(shí)向總公司?相關(guān)部門書?面匯報(bào)。總?公司各部門?在接到報(bào)告?后及時(shí)向總?經(jīng)理室匯報(bào)?，可能構(gòu)成?披露條件的?，同時(shí)抄報(bào)?給董事會(huì)秘?書。總公?司各部門負(fù)?責(zé)人負(fù)責(zé)將?各部門發(fā)生?的重大事件?、信息及時(shí)?向總經(jīng)理室?匯報(bào)，可能?構(gòu)成披露條?件的，同時(shí)?抄報(bào)董事會(huì)?秘書。控?股股東負(fù)責(zé)?人負(fù)責(zé)將本?單位發(fā)生的?重大事件、?信息及時(shí)向?總經(jīng)理室匯?報(bào)，可能構(gòu)?成披露條件?的，同時(shí)抄?報(bào)董事會(huì)秘?書。第十?三條公司各?部門、分公?司、子公司?、控股股東?應(yīng)指定專人?為信息聯(lián)絡(luò)?人，信息聯(lián)?絡(luò)人是所在?部門、分公?司、子公司?、控股股東?重大事項(xiàng)報(bào)?告的第二責(zé)?任人，負(fù)責(zé)?收集、整理?并向所在部?門、分公司?、子公司、?控股股東負(fù)?責(zé)人呈報(bào)發(fā)?生的重大事?項(xiàng)，并第一?時(shí)間向總經(jīng)?理室、董事?會(huì)辦公室報(bào)?告本制度規(guī)?定的重大信?息。第十?四條未經(jīng)通?知公司董事?會(huì)辦公室并?履行相關(guān)批?準(zhǔn)程序，公?司的任何部?門、分公司?及子公司均?不得以公司?名義對(duì)外披?露信息或?qū)?已披露的信?息做任何解?釋和/或說(shuō)?明。第十?五條董事會(huì)?秘書應(yīng)當(dāng)在?以下任一時(shí)?點(diǎn)最先發(fā)生?時(shí)，及時(shí)向?董事會(huì)辦公?室提出披露?可能對(duì)本公?司股票及其?衍生品種交?易價(jià)格產(chǎn)生?較大影響的?重大事項(xiàng)：?1、董事?會(huì)或者監(jiān)事?會(huì)就該重大?事項(xiàng)形成決?議時(shí)；2?、有關(guān)各方?就該重大事?項(xiàng)簽署意向?書或者協(xié)議?（無(wú)論是否?附加條件或?期限）時(shí)；?3、任何?董事、監(jiān)事?或者高級(jí)管?理人員知道?或應(yīng)當(dāng)知道?該重大事項(xiàng)?時(shí)。第十?六條重大事?項(xiàng)處于籌劃?階段時(shí)可暫?緩報(bào)告，但?出現(xiàn)下列情?形之一的，?7董事會(huì)?秘書應(yīng)當(dāng)及?時(shí)向董事會(huì)?提請(qǐng)披露相?關(guān)籌劃情況?和既有事實(shí)?：（一）?該重大事項(xiàng)?難以保密；?（二）該?重大事項(xiàng)已?經(jīng)泄露或者?市場(chǎng)出現(xiàn)傳?聞；（三?）公司股票?及其衍生品?種的交易發(fā)?生異常波動(dòng)?。第十七?條如果公司?已按照相關(guān)?法律法規(guī)、?上市地上市?規(guī)則、《信?息披露管理?規(guī)定》及本?制度的規(guī)定?公開(kāi)披露重?大事項(xiàng)，報(bào)?告人還應(yīng)當(dāng)?按照下述規(guī)?定持續(xù)報(bào)告?重大事項(xiàng)的?進(jìn)展情況：?（一）董?事會(huì)、監(jiān)事?會(huì)或者股東?大會(huì)就該重?大事項(xiàng)形成?決議的，及?時(shí)報(bào)告決議?情況；（?二）公司及?分公司、子?公司就該重?大事項(xiàng)與有?關(guān)當(dāng)事人簽?署意向書或?者協(xié)議的，?相關(guān)聯(lián)系人?應(yīng)及時(shí)報(bào)告?意向書或者?協(xié)議的主要?內(nèi)容并提供?已簽署的意?向書或協(xié)議?文本；上述?意向書或者?協(xié)議的內(nèi)容?或履行情況?發(fā)生重大變?化或者被解?除、終止的?，及時(shí)報(bào)告?發(fā)生重大變?化或者被解?除、終止的?情況和原因?；（三）?該重大事項(xiàng)?獲得有關(guān)部?門批準(zhǔn)或者?被否決的，?及時(shí)報(bào)告批?準(zhǔn)或者否決?的情況；?（四）該重?大事項(xiàng)出現(xiàn)?逾期付款情?形的，及時(shí)?報(bào)告逾期付?款的原因和?付款安排；?（五）該?重大事項(xiàng)涉?及的主要標(biāo)?的物尚未交?付或者過(guò)戶?的，及時(shí)報(bào)?告交付或者?過(guò)戶情況；?超過(guò)約定交?付或者過(guò)戶?期限三個(gè)月?仍未完成交?付或者過(guò)戶?的，及時(shí)報(bào)?告未如期完?成的原因、?進(jìn)展情況和?預(yù)計(jì)完成的?時(shí)間，并每?隔三十日?qǐng)?bào)?告一次進(jìn)展?情況，直至?完成交付或?者過(guò)戶；?（六）該重?大事項(xiàng)發(fā)生?可能對(duì)公司?股票及其衍?生品種交易?價(jià)格產(chǎn)生較?大影響的其?他進(jìn)展或者?變化的，及?時(shí)報(bào)告進(jìn)展?或者變化情?況。第十?八條公司董?事長(zhǎng)、總經(jīng)?理、董事會(huì)?秘書等高級(jí)?管理人員對(duì)?報(bào)告人負(fù)有?督促義務(wù)，?應(yīng)定期或不?定期督促報(bào)?告人履行信?息報(bào)告職責(zé)?。第四章?保密義務(wù)及?法律責(zé)任?第十九條董?事會(huì)秘書、?報(bào)告人及其?他因工作關(guān)?系接觸到應(yīng)?報(bào)告信息的?工作人員在?相關(guān)信息未?公開(kāi)披露前?，負(fù)有保密?義務(wù)。第?二十條報(bào)告?人未按本制?度的規(guī)定履?行信息報(bào)告?義務(wù)導(dǎo)致公?司信息披露?違規(guī)，給公?司造成嚴(yán)重?影響或損失?時(shí)，公司應(yīng)?對(duì)報(bào)告人給?予相應(yīng)處罰?。前款規(guī)?定的不履行?信息報(bào)告義?務(wù)是指包括?但不限于下?列情形：?1、不向董?事會(huì)秘書報(bào)?告信息和/?或提供相關(guān)?文件資料；?2、未及?時(shí)向董事會(huì)?秘書報(bào)告信?息和/或提?供相關(guān)文件?資料；3?、因故意或?過(guò)失致使報(bào)?告的信息或?提供的文件?資料存在重?大隱瞞、虛?假陳述或引?人重大誤解?之處；4?、拒絕答復(fù)?董事會(huì)秘書?對(duì)相關(guān)問(wèn)題?的問(wèn)詢；?5、其他不?適當(dāng)履行信?息報(bào)告義務(wù)?的情形。?第五章附則?第二十一?條本制度規(guī)?定的報(bào)告人?____方?式包括電話?通知、電子?郵件通知、?傳真通知及?書面通知。?第二十二?條本制度根?據(jù)相關(guān)法律?、法規(guī)、規(guī)?范性文件或?公司上市地?監(jiān)管規(guī)則的?不時(shí)修訂而?修訂完善，?如與有關(guān)法?律、法規(guī)、?規(guī)范性文件?或公司上市?地監(jiān)管規(guī)則?有沖突時(shí)，?按有關(guān)法律?法規(guī)和上市?地監(jiān)管規(guī)則?執(zhí)行。第?二十三條本?制度由公司?董事會(huì)負(fù)責(zé)?解釋和修訂?。重大信?息內(nèi)部報(bào)告?制度標(biāo)準(zhǔn)版?本（二）?第一章總則?第一條為?加強(qiáng)深圳市?aa科技股?份有限公司?（以下簡(jiǎn)稱?“公司”）?的重大信息?內(nèi)部報(bào)告工?作，明確公?司內(nèi)部各部?門和各分支?機(jī)構(gòu)的信息?收集和管理?辦法，確保?公司及時(shí)、?真實(shí)、準(zhǔn)確?、完整地披?露所有對(duì)公?司股票及其?衍生品種交?易價(jià)格可能?產(chǎn)生較大影?響的信息，?根據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)、?《上海證券?交易所股票?上市規(guī)則》?、《證券及?期貨條例》?、《深圳市?aa科技股?份有限公司?章程》（以?下簡(jiǎn)稱“《?公司章程》?”和《深圳?市aa科技?股份有限公?司信息披露?管理規(guī)定》?（以下簡(jiǎn)稱?“《信息披?露管理規(guī)定?》”）的有?關(guān)規(guī)定，結(jié)?合公司具體?情況，制定?本制度。?第二條本制?度所述的重?大信息，是?指包括公司?的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?、債權(quán)債務(wù)?、對(duì)外投資?、兼并收購(gòu)?、業(yè)務(wù)分拆?、戰(zhàn)略規(guī)劃?、生產(chǎn)計(jì)劃?、財(cái)務(wù)預(yù)算?等在內(nèi)的，?所有可能對(duì)?公司股票及?其衍生品種?交易價(jià)格產(chǎn)?生重大影響?的情形或事?件，按照公?司上市地的?法律法規(guī)和?監(jiān)管規(guī)則，?該等信息很?可能需要履?行公開(kāi)披露?義務(wù)。第?三條公司重?大信息內(nèi)部?報(bào)告制度是?指當(dāng)出現(xiàn)、?發(fā)生或即將?發(fā)生重大信?息時(shí)，按照?本制度規(guī)定?負(fù)有報(bào)告義?務(wù)的有關(guān)人?員和部門，?應(yīng)及時(shí)將有?關(guān)信息向公?司董事長(zhǎng)、?總經(jīng)理和董?事會(huì)秘書報(bào)?告的制度。?第四條公?司董事會(huì)辦?公室是公司?信息披露的?管理部門，?公司各部門?、分公司、?直接或間接?控股子公司?、控股股東?的負(fù)責(zé)人和?/或聯(lián)絡(luò)人?為信息報(bào)告?人（以下簡(jiǎn)?稱為報(bào)告人?）。報(bào)告人?負(fù)有向董事?會(huì)秘書和董?事會(huì)辦公室?報(bào)告本制度?規(guī)定的重大?信息并提交?相關(guān)文件資?料的義務(wù)。?第五條董?事會(huì)秘書應(yīng)?將內(nèi)部重大?事件、信息?在第一時(shí)間?向董事長(zhǎng)匯?報(bào)，涉及經(jīng)?營(yíng)管理方面?的事項(xiàng)向總?經(jīng)理辦公室?匯報(bào)并交由?總經(jīng)理辦公?室處理，涉?及董事會(huì)審?核范圍內(nèi)的?事項(xiàng)經(jīng)董事?長(zhǎng)批準(zhǔn)后由?董事會(huì)審議?，須予對(duì)外?披露的事項(xiàng)?在向公司總?經(jīng)理并向董?事長(zhǎng)匯報(bào)后?安排披露工?作；需要披?露的事項(xiàng)根?據(jù)《深圳市?aa科技股?份有限公司?信息披露管?理規(guī)定》的?具體規(guī)定進(jìn)?行披露。凡?公開(kāi)披露的?公告應(yīng)在披?露時(shí)同時(shí)報(bào)?送董事會(huì)、?監(jiān)事會(huì)閱知?。1第六?條報(bào)告人及?時(shí)履行重大?信息報(bào)告義?務(wù)，并保證?提供的相關(guān)?文件資料真?實(shí)、準(zhǔn)確、?完整，不存?在虛假記載?、誤導(dǎo)性陳?述或重大遺?漏。報(bào)告人?對(duì)所報(bào)告信?息的后果承?擔(dān)責(zé)任。?第二章重大?信息的范圍?第七條公?司法人股股?東單位（含?本公司關(guān)聯(lián)?單位）應(yīng)在?以下事項(xiàng)發(fā)?生時(shí)，及時(shí)?向公司董事?會(huì)秘書和董?事會(huì)工作機(jī)?構(gòu)預(yù)報(bào)本單?位負(fù)責(zé)范圍?內(nèi)可能發(fā)生?的重大信息?：1、單?位營(yíng)業(yè)執(zhí)照?、公司章程?經(jīng)過(guò)工商年?檢時(shí)；2?、單位名稱?、注冊(cè)地址?、營(yíng)業(yè)范圍?、聯(lián)系人和?聯(lián)系方式發(fā)?生變化時(shí)；?3、單位?將持有本公?司股票進(jìn)行?抵押或被司?法凍結(jié)時(shí)；?4、單位?擬就持有的?本公司股權(quán)?進(jìn)行轉(zhuǎn)讓協(xié)?商或談判時(shí)?；5、單?位實(shí)際控制?人和控股子?公司發(fā)生變?化時(shí)；6?、單位發(fā)生?重大訴訟和?仲裁案件時(shí)?；7、應(yīng)?監(jiān)管部門要?求所需報(bào)告?的其他專項(xiàng)?事宜。上?述3-6款?僅適用于持?有本公司股?份____?%以上的股?東單位。?第八條公司?出現(xiàn)、發(fā)生?或即將發(fā)生?以下情形時(shí)?，相關(guān)負(fù)有?報(bào)告義務(wù)的?人員應(yīng)根據(jù)?本制度規(guī)定?的程序?qū)⒂?關(guān)信息向董?事長(zhǎng)、總經(jīng)?理、董事會(huì)?秘書報(bào)告：?1、召開(kāi)?董事會(huì)并作?出決議；?2、召開(kāi)監(jiān)?事會(huì)并作出?決議；3?、召開(kāi)股東?大會(huì)或變更?召開(kāi)股東大?會(huì)日期__?__；4?、召開(kāi)股東?大會(huì)并作出?決議；5?、公司董事?、監(jiān)事、高?級(jí)管理人員?開(kāi)設(shè)股票帳?戶情況及持?有公司股票?及變動(dòng)情況?，公司獨(dú)立?董事兼任其?它公司獨(dú)立?董事的情況?、公司獨(dú)立?董事的聲明?、意見(jiàn)及報(bào)?告，公司董?事、監(jiān)事、?高級(jí)管理人?員的職務(wù)變?動(dòng)情況。?6、公司發(fā)?生以下交易?：（1）?購(gòu)買或者出?售資產(chǎn)；?（2）對(duì)外?投資（含委?托理財(cái)、委?托貸款等）?；（3）向?其他方提供?財(cái)務(wù)資助；?（4）提供?擔(dān)保；（?5）租入或?者租出資產(chǎn)?；（6）?委托或者受?托管理資產(chǎn)?和業(yè)務(wù)；（?7）贈(zèng)與或?者受贈(zèng)資產(chǎn)?；（8）債?權(quán)或者債務(wù)?重組；（?9）簽訂技?術(shù)及商標(biāo)許?可使用協(xié)議?、研究開(kāi)發(fā)?項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移?等交易；（?10）可能?被公司上市?地交易所認(rèn)?定為需要披?露的其他交?易，如上述?交易達(dá)到下?列標(biāo)準(zhǔn)之一?的，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告：?（1）交易?涉及的資產(chǎn)?總額（同時(shí)?存在賬面值?和評(píng)估值的?，以高者為?準(zhǔn)）占公司?最近一期經(jīng)?審計(jì)總資產(chǎn)?的____?%以上；?（2）交易?的成交金額?（包括承擔(dān)?的債務(wù)和費(fèi)?用）占公司?最近一期經(jīng)?審計(jì)凈資產(chǎn)?的____?%以上，且?絕對(duì)金額超?過(guò)____?萬(wàn)元；（?3）交易產(chǎn)?生的利潤(rùn)占?公司最近一?個(gè)會(huì)計(jì)年度?經(jīng)審計(jì)凈利?潤(rùn)的___?_%以上，?且絕對(duì)金額?超過(guò)___?_萬(wàn)元；?（4）交易?標(biāo)的（如股?權(quán)）在最近?一個(gè)會(huì)計(jì)年?度相關(guān)的主?營(yíng)業(yè)務(wù)收入?占公司最近?一個(gè)會(huì)計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)主?營(yíng)業(yè)務(wù)收入?的____?%以上，且?絕對(duì)金額超?過(guò)____?萬(wàn)元；（?5）交易標(biāo)?的（如股權(quán)?）在最近一?個(gè)會(huì)計(jì)年度?相關(guān)的凈利?潤(rùn)占公司最?近一個(gè)會(huì)計(jì)?年度經(jīng)審計(jì)?凈利潤(rùn)的_?___%以?上，且絕對(duì)?金額超過(guò)_?___萬(wàn)元?。上述指?標(biāo)涉及的數(shù)?據(jù)如為負(fù)值?，取其絕對(duì)?值計(jì)算。?3（6）公?司證券上市?地上市規(guī)則?所規(guī)定的其?他標(biāo)準(zhǔn)。?7、與公司?關(guān)聯(lián)人之間?發(fā)生的轉(zhuǎn)移?資源或者義?務(wù)的事項(xiàng)，?包括但不限?于：（1?）本條第6?款規(guī)定的交?易事項(xiàng)；（?2）購(gòu)買原?材料、燃料?、動(dòng)力；（?3）銷售產(chǎn)?品、商品；?（4）提供?或者接受勞?務(wù)；（5）?委托或者受?托銷售；（?6）與關(guān)聯(lián)?人共同投資?；（7）?其他通過(guò)約?定可能引致?資源或者義?務(wù)轉(zhuǎn)移的事?項(xiàng)等，如上?述關(guān)聯(lián)交易?達(dá)到下列標(biāo)?準(zhǔn)之一的，?應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)?告：（1?）與公司的?關(guān)聯(lián)自然人?發(fā)生的交易?金額在__?__萬(wàn)元以?上的關(guān)聯(lián)交?易；（2）?與公司的關(guān)?聯(lián)法人發(fā)生?的交易金額?在____?萬(wàn)元以上，?且占公司最?近一期經(jīng)審?計(jì)凈資產(chǎn)絕?對(duì)值___?_%以上的?關(guān)聯(lián)交易；?（3）公?司證券上市?地上市規(guī)則?所規(guī)定的其?他標(biāo)準(zhǔn)。?公司審議需?獨(dú)立董事事?前認(rèn)可的關(guān)?聯(lián)交易事項(xiàng)?時(shí)，應(yīng)在第?一時(shí)間通過(guò)?董事會(huì)秘書?將相關(guān)材料?提交獨(dú)立董?事進(jìn)行事前?認(rèn)可?！?關(guān)聯(lián)人”的?范圍適用相?關(guān)法律法規(guī)?及公司上市?地上市規(guī)則?之規(guī)定。?8、涉案金?額超過(guò)__?__萬(wàn)元，?并且占公司?最近一期經(jīng)?審計(jì)凈資產(chǎn)?絕對(duì)值__?__%以上?的重大訴訟?、仲裁事項(xiàng)?；包括未達(dá)?到上述標(biāo)準(zhǔn)?或者沒(méi)有具?體涉案金額?，但是可能?對(duì)公司股票?及其衍生品?種交易價(jià)格?產(chǎn)生較大影?響的訴訟、?仲裁事項(xiàng)；?9.發(fā)生?重大虧損或?者遭受重大?損失；1?0、發(fā)生重?大債務(wù)、未?清償?shù)狡谥?大債務(wù)或者?重大債權(quán)到?期未獲清償?；11、?可能依法承?擔(dān)重大違約?責(zé)任或者大?額賠償責(zé)任?；41?2、公司或?公司董事、?監(jiān)事、高級(jí)?管理層或員?工因涉嫌違?法違規(guī)被有?權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查?，或者受到?重大行政、?刑事處罰；?13、主?要債務(wù)人出?現(xiàn)資不抵債?或者進(jìn)入破?產(chǎn)程序，公?司對(duì)相應(yīng)債?權(quán)未提取足?額壞帳準(zhǔn)備?；14、?主要資產(chǎn)被?查封、扣押?、凍結(jié)或者?被抵押、質(zhì)?押；15?、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)?情況或者生?產(chǎn)環(huán)境發(fā)生?重大變化（?包括產(chǎn)品價(jià)?格和方式發(fā)?生重大變化?等）；1?6、發(fā)生與?保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)相?關(guān)的重大人?壽保險(xiǎn)合同?、重大分保?合同、重大?賠付事項(xiàng)、?重大退保事?項(xiàng)等重大合?同或事項(xiàng)；?17、獲?得大額政府?補(bǔ)貼等額外?收益，轉(zhuǎn)回?大額資產(chǎn)減?值準(zhǔn)備或者?發(fā)生可能對(duì)?公司資產(chǎn)、?負(fù)債、權(quán)益?或經(jīng)營(yíng)成果?產(chǎn)生重大影?響的其他事?項(xiàng)；18?、公司經(jīng)營(yíng)?方針和經(jīng)營(yíng)?范圍發(fā)生重?大變化時(shí)；?19、變?更會(huì)計(jì)政策?或者會(huì)計(jì)估?計(jì)；20?、會(huì)計(jì)師發(fā)?表有保留意?見(jiàn)報(bào)告；?21、董事?會(huì)就公司發(fā)?行新股、可?轉(zhuǎn)換公司債?券或者其他?再融資方案?形成相關(guān)決?議；22?、中國(guó)證監(jiān)?會(huì)股票發(fā)行?審核委員會(huì)?召開(kāi)發(fā)審委?會(huì)議，對(duì)公?司新股、可?轉(zhuǎn)換公司債?券發(fā)行申請(qǐng)?或者其他再?融資方案提?出了相應(yīng)的?審核意見(jiàn)；?23、聘?任或者解聘?公司審計(jì)的?會(huì)計(jì)師事務(wù)?所；24?、法院裁定?禁止公司大?股東轉(zhuǎn)讓其?所持本公司?股份；2?5、任一股?東所持公司?____%?以上的股份?被質(zhì)押、凍?結(jié)、司法拍?賣、托管或?者設(shè)定信托?；26、?公司大股東?或者實(shí)際控?制人發(fā)生或?者擬發(fā)生變?更；27?、變更公司?名稱、公司?章程、注冊(cè)?資本、注冊(cè)?地址、主要?辦公地址和?聯(lián)系5電話?等相關(guān)事項(xiàng)?；28、?公司董事會(huì)?、監(jiān)事會(huì)或?董事會(huì)各專?門委員會(huì)成?員發(fā)生變更?；29、?重大宣傳事?項(xiàng)（含網(wǎng)絡(luò)?、報(bào)紙、廣?播、電視及?其他傳媒）?；30、?償付能力不?足；31?、設(shè)立、撤?銷、合并省?級(jí)或計(jì)劃單?列市一級(jí)的?分支機(jī)構(gòu)，?設(shè)立、撤銷?、合并國(guó)外?分支機(jī)構(gòu)；?32、中?國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督?管理委員會(huì)?對(duì)公司和/?或分支機(jī)構(gòu)?出具有關(guān)監(jiān)?管處罰意見(jiàn)?；33、?以上事項(xiàng)未?曾列出，但?負(fù)有報(bào)告義?務(wù)的人員判?定可能會(huì)對(duì)?公司股票或?其衍生品種?的交易價(jià)格?產(chǎn)生較大影?響的情形或?事件；3?4、依據(jù)境?內(nèi)外上市地?監(jiān)管規(guī)則所?認(rèn)定的其他?重大事項(xiàng)。?公司各部?門、分公司?、子公司發(fā)?生的本條所?述的重大事?項(xiàng)，適用本?制度的規(guī)定?。第九條?報(bào)告人應(yīng)加?強(qiáng)對(duì)與信息?披露有關(guān)的?法律、法規(guī)?和/或規(guī)范?性文件的學(xué)?習(xí)與理解，?及時(shí)了解和?掌握監(jiān)管部?門對(duì)信息披?露的最新政?策要求，以?使所報(bào)告的?信息符合規(guī)?定。第三?章信息報(bào)告?的程序及責(zé)?任劃分第?十條公司董?事長(zhǎng)或總經(jīng)?理是公司信?息披露的第?一責(zé)任人。?董事會(huì)秘?書是公司履?行信息披露?義務(wù)的具體?責(zé)任人，負(fù)?責(zé)向報(bào)告人?收集信息、?制作信息披?露文件，對(duì)?外公開(kāi)披露?信息及與投?資者、監(jiān)管?部門及其他?社會(huì)各界的?溝通與聯(lián)絡(luò)?。董事會(huì)秘?書為履行職?責(zé)，有權(quán)了?解公司的財(cái)?務(wù)和經(jīng)營(yíng)情?況，參加涉?及信息披露?的有關(guān)會(huì)議?，查閱涉及?信息披露的?所有文件，?并要求公司?有關(guān)部門和?人員及時(shí)提?供相關(guān)資料?和信息。?公司董事會(huì)?辦公室是協(xié)?助董事會(huì)秘?書工作的具?體辦事機(jī)構(gòu)?，具體負(fù)責(zé)?收集公司內(nèi)?部關(guān)于重大?事項(xiàng)的各種?報(bào)告，向董?事會(huì)秘書報(bào)?告，并負(fù)責(zé)?進(jìn)行對(duì)外信?息披露。?第十一條公?司各部門、?分公司、子?公司及控股?股東為公司?內(nèi)部的信息?報(bào)告6責(zé)?任人，負(fù)責(zé)?應(yīng)報(bào)告信息?的收集、整?理及相關(guān)文?件的準(zhǔn)備、?草擬工作，?并按照本制?度的規(guī)定向?董事會(huì)辦公?室報(bào)告信息?并提交相關(guān)?文件資料。?第十二條?公司各部門?、分公司、?子公司及控?股股東負(fù)責(zé)?人是所在部?門、分公司?、子公司、?控股股東重?大事項(xiàng)報(bào)告?的第一責(zé)任?人。分公?司、子公司?負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)?將發(fā)生在分?公司或子公?司的重大事?件、信息及?時(shí)向總公司?相關(guān)部門書?面匯報(bào)。總?公司各部門?在接到報(bào)告?后及時(shí)向總?經(jīng)理室匯報(bào)?，可能構(gòu)成?披露條件的?，同時(shí)抄報(bào)?給董事會(huì)秘?書?？偣?司各部門負(fù)?責(zé)人負(fù)責(zé)將?各部門發(fā)生?的重大事件?、信息及時(shí)?向總經(jīng)理室?匯報(bào)，可能?構(gòu)成披露條?件的，同時(shí)?抄報(bào)董事會(huì)?秘書?？?股股東負(fù)責(zé)?人負(fù)責(zé)將本?單位發(fā)生的?重大事件、?信息及時(shí)向?總經(jīng)理室匯?報(bào)，可能構(gòu)?成披露條件?的，同時(shí)抄?報(bào)董事會(huì)秘?書。第十?三條公司各?部門、分公?司、子公司?、控股股東?應(yīng)指定專人?為信息聯(lián)絡(luò)?人，信息聯(lián)?絡(luò)人是所在?部門、分公?司、子公司?、控股股東?重大事項(xiàng)報(bào)?告的第二責(zé)?任人，負(fù)責(zé)?收集、整理?并向所在部?門、分公司?、子公司、?控股股東負(fù)?責(zé)人呈報(bào)發(fā)?生的重大事?項(xiàng)，并第一?時(shí)間向總經(jīng)?理室、董事?會(huì)辦公室報(bào)?告本制度規(guī)?定的重大信?息。第十?四條未經(jīng)通?知公司董事?會(huì)辦公室并?履行相關(guān)批?準(zhǔn)程序，公?司的任何部?門、分公司?及子公司均?不得以公司?名義對(duì)外披?露信息或?qū)?已披露的信?息做任何解?釋和/或說(shuō)?明。第十?五條董事會(huì)?秘書應(yīng)當(dāng)在?以下任一時(shí)?點(diǎn)最先發(fā)生?時(shí)，及時(shí)向?董事會(huì)辦公?室提出披露?可能對(duì)本公?司股票及其?衍生品種交?易價(jià)格產(chǎn)生?較大影響的?重大事項(xiàng)：?1、董事?會(huì)或者監(jiān)事?會(huì)就該重大?事項(xiàng)形成決?議時(shí)；2?、有關(guān)各方?就該重大事?項(xiàng)簽署意向?書或者協(xié)議?（無(wú)論是否?附加條件或?期限）時(shí)；?3、任何?董事、監(jiān)事?或者高級(jí)管?理人員知道?或應(yīng)當(dāng)知道?該重大事項(xiàng)?時(shí)。第十?六條重大事?項(xiàng)處于籌劃?階段時(shí)可暫?緩報(bào)告，但?出現(xiàn)下列情?形之一的，