法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)定

法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)定第一章總則第一條為推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，結(jié)合實(shí)際情況，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于各部門及控股子公司以及下屬分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“下屬單位”）。第三條本規(guī)定稱“法律風(fēng)險(xiǎn)”是指基于法律規(guī)定或者合同約定，由于單位外部環(huán)境及其變化，或者單位及其利益相關(guān)者的作為或者不作為導(dǎo)致的不確定性，對(duì)單位實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響。第四條法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)：支撐單位的決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。通過對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、控制、監(jiān)督與檢查，對(duì)本單位法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)全面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的管理，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，不斷降低整體風(fēng)險(xiǎn)水平。第五條法律風(fēng)險(xiǎn)管理遵循的方針及原則：法律風(fēng)險(xiǎn)管理遵循自上而下、規(guī)范過程、全員參與、持續(xù)改進(jìn)的實(shí)施方針。法律風(fēng)險(xiǎn)管理堅(jiān)持審慎管理的原則。以單位戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，開展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制；立足于單位當(dāng)前整體管理水平，融入單位經(jīng)營(yíng)管理的全過程，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的整合協(xié)調(diào)，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的整體效率和效果。第二章法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系第六條法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行分層級(jí)管理，組織體系包括：法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組：一把手為組長(zhǎng)；主管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問為副組長(zhǎng)；其他部門領(lǐng)導(dǎo)為組員。法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作專職工作機(jī)構(gòu)：法律事務(wù)辦公室。法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作協(xié)助執(zhí)行機(jī)構(gòu)：其他部門/下屬單位。第七條法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第八條法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是：（一）定期召開會(huì)議聽取法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作匯報(bào)，研究確定法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，研究解決法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重要問題；（二）審核法律風(fēng)險(xiǎn)行為庫、法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告及法律風(fēng)險(xiǎn)管理重要文件；（三）監(jiān)督、檢查法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)情況；（四）完成集團(tuán)和上級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門布置的有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第九條法律事務(wù)辦公室是法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的主管部門，負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)。第十條各部門/下屬單位為風(fēng)險(xiǎn)管理具體協(xié)助執(zhí)行機(jī)構(gòu)。具體負(fù)責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度，配合法律事務(wù)辦公室開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（二）在法律事務(wù)辦公室的統(tǒng)一規(guī)劃下，完成本部門/單位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)評(píng)、重點(diǎn)關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)選取、控制計(jì)劃制定與實(shí)施、實(shí)施的監(jiān)督與檢查等各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第十一條各部門/下屬單位均應(yīng)指派具備業(yè)務(wù)知識(shí)和一定的風(fēng)險(xiǎn)管理理論知識(shí)的業(yè)務(wù)骨干兼任法律風(fēng)險(xiǎn)管理員開展工作。第三章法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程第十二條法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)、制定控制計(jì)劃并實(shí)施、監(jiān)督與檢查。第十三條法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指查找各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、主要業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，然后對(duì)查找出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述、分類，對(duì)其原因、影響范圍、潛在的后果進(jìn)行分析歸納，最終生成《法律風(fēng)險(xiǎn)清單》（附件1）。各部門應(yīng)于每年2月底前向法律事務(wù)辦公室提交部門法律風(fēng)險(xiǎn)清單。第十四條法律風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)是指根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、影響程度對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析測(cè)評(píng)，計(jì)算法律風(fēng)險(xiǎn)水平。法律風(fēng)險(xiǎn)水平（風(fēng)險(xiǎn)值）=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性*風(fēng)險(xiǎn)影響程度第十五條法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)是指根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)水平區(qū)分出重大法律風(fēng)險(xiǎn)、重要法律風(fēng)險(xiǎn)和一般法律風(fēng)險(xiǎn)。Ⅳ級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)為重大法律風(fēng)險(xiǎn)，Ⅲ級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)為重要法律風(fēng)險(xiǎn)，其余為一般法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)值Ⅳ15＜x≤25Ⅲ10＜x≤15Ⅱ5＜x≤10Ⅰx≤5第十六條制定法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃并實(shí)施。（一）根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和可能造成的影響程度，制定法律風(fēng)險(xiǎn)控制態(tài)度。法律風(fēng)險(xiǎn)控制態(tài)度包括四類：避免、轉(zhuǎn)移、降低、接受。（二）根據(jù)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)中控制態(tài)度，制定針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。具體控制措施包括：資源配置、制度或流程、指引或標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)手段、培訓(xùn)及其他措施。第十七條法律風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與檢查法律事務(wù)辦公室對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃執(zhí)行情況及法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作效果情況采用評(píng)估考核的方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。第四章法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告與預(yù)警第十八條建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告和預(yù)警制度，及時(shí)掌握法律風(fēng)險(xiǎn)狀況，相應(yīng)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)控制態(tài)度和控制措施。第十九條法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告分為定期和不定期《法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。第二十條根據(jù)上級(jí)公司的要求，及時(shí)向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送《法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》、《突發(fā)重大法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》等。第二十一條建立下列法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)：（一）建立財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。財(cái)務(wù)部門應(yīng)通過設(shè)置并觀察一些敏感性財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化，對(duì)可能或?qū)⒁媾R的財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)。（二）建立合同法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。計(jì)劃部、各辦理合同相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)合同執(zhí)行情況建立合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，掌握合同法律風(fēng)險(xiǎn)的來源和可能的影響。（三）建立法律糾紛信息報(bào)告系統(tǒng)。各部門應(yīng)及時(shí)、無保留地向法律事務(wù)辦公室報(bào)告有關(guān)可能發(fā)生法律糾紛的真實(shí)信息，包括但不限于勞動(dòng)糾紛、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛、安全生產(chǎn)糾紛等。第五章法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)第二十二條將法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)的組成部分，培育和塑造良好的