獨家議價項目管理辦法

內(nèi)部事項注意保存寶鋼集團廣東韶關(guān)鋼鐵有限公司

管理文件文件編號：BSSSZ01058第1版 簽發(fā)：趙昆獨家議價項目管理辦法目的為規(guī)范寶鋼集團廣東韶關(guān)鋼鐵有限公司（以下簡稱“韶關(guān)鋼鐵”）獨家議價活動，加強獨家議價項目的管理，降低采購成本，結(jié)合韶關(guān)鋼鐵實際，制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于韶關(guān)鋼鐵本部及所屬一級、二級全資子公司（以下統(tǒng)稱子公司）、韶鋼松山本部及所屬全資子公司的獨家議價項目。定義獨家議價項目是指以獨家議價方式進行采購，并按獨家議價審批流程經(jīng)韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理批準后，與指定供應(yīng)商直接進行談判、磋商，并簽訂合同的項目，包括但不僅限于設(shè)備采購、2013年10月22日發(fā)布 2013年10月22日實施備件采購、原燃材料及輔料采購、辦公用品采購、工程項目實施、服務(wù)項目實施、協(xié)力發(fā)包項目等。獨家議價項目范圍符合以下條件之一的，可申請獨家議價項目：需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)的；涉及國家安全、國家秘密或公司核心商業(yè)秘密，且不適宜進行招標的；需要向原中標人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求的；同類功能的設(shè)備、材料只有一個廠家能夠生產(chǎn)的；專業(yè)性及技術(shù)性很強，經(jīng)專業(yè)部門認定確實不能滿足招標要求的；根據(jù)政府主管部門的相關(guān)法規(guī)、文件或通知要求，為順利完成專項檢驗（測）或與工程項目報建緊密相關(guān)的專項咨詢，宜選擇特定機構(gòu)的。經(jīng)公司批準采用戰(zhàn)略采購的主原燃材料和維修工程服務(wù)項目，已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的，以及公司本部及子公司之間的采購按合同評審方式申報；因生產(chǎn)、工程、檢修出現(xiàn)緊急狀態(tài)或災(zāi)害、搶險救災(zāi)、搶修需要緊急采購（或?qū)嵤┑陌醇奔绞缴陥蟆４藘深惒辉偌{入獨家議價項目申報。獨家議價項目范圍的界定需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)的，包含：必須使用且供應(yīng)商已在國家專利部門登記注冊的有效專利產(chǎn)品；必須使用且在已知的范圍內(nèi)只有唯一一家企業(yè)掌握的專有技術(shù)、專有知識、專有研究成果；涉及國家安全、國家秘密或公司核心商業(yè)秘密，且不適宜進行招標的，包括：涉及屬法律規(guī)定不得泄露的國家機密項目；涉及對國家安全產(chǎn)生影響的項目；采購時所涉及項目的采購描述可能泄露公司核心商業(yè)機密的。需要向原中標人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求的，包括：已經(jīng)完成成套采購且無圖紙無資料的設(shè)備需要從原廠購買零配件的；軟件開發(fā)和系統(tǒng)開發(fā)項目需要升級改造且不能由其他公司代替的；已實施完成的項目需要在原項目基礎(chǔ)上進一步完善和改進且沒有其他公司可以替代的。5.4同類功能的設(shè)備、材料只有一個廠家能夠生產(chǎn)的，包括：只有唯一的供應(yīng)商才能生產(chǎn)的設(shè)備、材料；只有唯一的企業(yè)可以實施的工程、服務(wù)和勞務(wù)項目；公開招標等方式流標后需要變更為單一來源采購方式的。5.5專業(yè)性及技術(shù)性很強，經(jīng)專業(yè)部門認定確實不能滿足招標要求的包括：由政府部門或政府指定單位提供的物資、服務(wù)；經(jīng)專業(yè)技術(shù)部門審核認定，專業(yè)性和技術(shù)性非常高，不能滿足招標要求的（含公開招標等方式流標后需要變更為單一來源采購方式的）。管理職責韶關(guān)鋼鐵領(lǐng)導(dǎo)負責審批獨家議價項目管理文件；負責對各需求單位、子公司提出的獨家議價項目申請及獨家議價結(jié)果進行審批；負責協(xié)調(diào)處理獨家議價項目工作中的重大問題。運營改善部負責制（修）訂本管理辦法。監(jiān)察部負責監(jiān)督獨家議價項目的議價過程；負責核實各采購單位、子公司議價項目是否辦理相關(guān)審批手續(xù)。審計部負責定期對獨家議價項目業(yè)務(wù)進行專項統(tǒng)計分析及審計，定期提出審計報告。法律事務(wù)部負責對獨家議價項目非規(guī)范合同文本的合法合規(guī)性審核。專業(yè)管理部門按照專業(yè)管理職責負責對韶關(guān)鋼鐵本部、韶鋼松山獨家議價項目進行審核和會簽。財務(wù)部門負責對獨家議價項目的合同的付款及結(jié)算方式進行審核。采購單位、子公司負責對需求（或使用）單位提出申請的獨家議價項目進行專業(yè)初審；負責在各類項目簽訂合同時，積極向合作方提出損耗件、消耗件圖紙和提供完整資料的要求；負責組織實施獨家議價項目的議價采購業(yè)務(wù)，并簽訂合同；負責建立獨家議價項目采購臺賬。需求（或使用）單位、子公司負責根據(jù)生產(chǎn)和業(yè)務(wù)需求提出獨家議價項目申請；參與采購單位組織的獨家議價項目的議價。獨家議價項目業(yè)務(wù)流程（業(yè)務(wù)流程圖見附件）流程要求韶關(guān)鋼鐵本部（含韶鋼松山本部，下同）獨家議價項目需求（或使用）單位通過韶鋼OA辦公系統(tǒng)“業(yè)務(wù)辦理”平臺中的“獨家議價”模塊提出申請，申請中應(yīng)載明獨家議價的原因、預(yù)算總額、擬實施獨家議價項目供應(yīng)商基本情況，以及需向獨家議價項目供應(yīng)商提出損耗件、消耗件技術(shù)要求（標準、圖紙等）和提供完整資料的要求等方面內(nèi)容（需要時），經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)（單位第一負責人確認或授權(quán)，下同）審核同意后報相關(guān)采購單位進行審核和會簽。采購單位提出專業(yè)初審意見，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，送各專業(yè)管理部門審核和會簽。各專業(yè)管理部門對獨家議價項目審核和會簽時要嚴格把關(guān)，對能夠通過競標方式采購的物資一律不得采用獨家議價項目方式采購。專業(yè)管理部門提出審核或會簽意見，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，返回采購單位。采購單位根據(jù)各專業(yè)管理部門的審核和會簽意見，提出獨家議價項目處理意見，報韶關(guān)鋼鐵分管領(lǐng)導(dǎo)審核。韶關(guān)鋼鐵分管領(lǐng)導(dǎo)對獨家議價項目提出審核意見后，報韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理審批。（關(guān)鍵控制活動）獨家議價項目必須經(jīng)韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理審批后方可實施。經(jīng)韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理審批同意后，由采購單位組織需求單位按規(guī)定實施獨家議價。采購單位在實施獨家議價時，應(yīng)邀請韶關(guān)鋼鐵紀檢監(jiān)察部門代表參加，由紀檢監(jiān)察部門決定是否參加議價全過程的監(jiān)督。獨家議價結(jié)果確定后，由采購單位報韶關(guān)鋼鐵分管領(lǐng)導(dǎo)進行審核。（關(guān)鍵控制活動）獨家議價結(jié)果經(jīng)韶關(guān)鋼鐵分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理審批。獨家議價結(jié)果經(jīng)韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理審批同意的，由采購單位擬定獨家議價項目合同，并送財務(wù)部進行合同結(jié)算條款評審，非規(guī)范合同文本的，送法律事務(wù)部進行合法合規(guī)性審核。合同評審?fù)戤吅?，由采購單位按?guī)定與獨家議價項目供應(yīng)商簽訂獨家議價項目合同，不須再報韶關(guān)鋼鐵領(lǐng)導(dǎo)審批。財務(wù)部在確認獨家議價項目按流程審批完畢后方可辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。8.2子公司獨家議價項目子公司獨家議價項目由各子公司提出并初審；各子公司通過韶鋼OA辦公系統(tǒng)“業(yè)務(wù)辦理”平臺中的“獨家議價（子公司）”模塊提出申請，申請中應(yīng)載明獨家議價的原因、預(yù)算總額、擬實施獨家議價項目供應(yīng)商基本情況，經(jīng)本公司負責人審核同意后報韶關(guān)鋼鐵分管領(lǐng)導(dǎo)審核。韶關(guān)鋼鐵分管領(lǐng)導(dǎo)對獨家議價項目提出審核意見后，報韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理審批。（關(guān)鍵控制活動）獨家議價項目必須經(jīng)韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理審批后方可實施。經(jīng)韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理審批同意后，由子公司實施獨家議價。子公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要，也可委托韶關(guān)鋼鐵采購單位實施獨家議價。子公司和采購單位在實施獨家議價時，應(yīng)邀請韶關(guān)鋼鐵紀檢監(jiān)察部門代表參加，由紀檢監(jiān)察部門決定是否參加議價全過程的監(jiān)督。獨家議價結(jié)果（主要包括數(shù)量、單價、總額結(jié)算及支付等合同主要條款內(nèi)容）確定后，由子公司報韶關(guān)鋼鐵分管領(lǐng)導(dǎo)進行審核。（關(guān)鍵控制活動）獨家議價結(jié)果經(jīng)韶關(guān)鋼鐵分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理審批。獨家議價結(jié)果經(jīng)韶關(guān)鋼鐵總經(jīng)理審批同意的，由子公司擬定獨家議價項目合同，按規(guī)定進行合同評審后與獨家議價項目供應(yīng)商簽訂獨家議價項目合同，不須再報韶關(guān)鋼鐵領(lǐng)導(dǎo)審批。獨家議價項目后評估專業(yè)管理部門會同采購單位、需求（或使用）單位、子公司應(yīng)當對獨家議價項目供應(yīng)商的合同履行情況、產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量、售后服務(wù)等方面進行評估，并將評估結(jié)果納入后續(xù)獨家議價項目對該議價供應(yīng)商的評價因素。附則9.1本辦法由運營改善部負責解釋。采購單位（子公司）按本辦法的規(guī)定制定獨家議價項目實施細則，并報韶關(guān)鋼鐵運營改善部備案。本辦法自實施之日起生效，原《廣東省韶關(guān)鋼鐵集團有限公司獨家議價項目管理試行辦法》（韶鋼招標?2011〕94號）同時廢止。附件：1.韶關(guān)鋼鐵本部獨家議價項目業(yè)務(wù)流程圖2.子公司獨家議價項目業(yè)務(wù)流程圖擬稿：成四祥日期：2013年8月12日審核：龍顯順日期：2013年10月18日附件1：共10頁第9頁附件2：是否子公司自行實施獨家復(fù)價項