2023年高等教育經(jīng)濟(jì)類(lèi)自考-00077金融市場(chǎng)學(xué)考試歷年高頻考點(diǎn)試題含答案

2023年高等教育經(jīng)濟(jì)類(lèi)自考-00077金融市場(chǎng)學(xué)考試歷年高頻考點(diǎn)試題含答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(kù)(共100題)1.推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的直接原因是（）。A、存款準(zhǔn)備金制度B、再貼現(xiàn)政策C、公開(kāi)市場(chǎng)政策D、存款派生機(jī)制2.以下機(jī)構(gòu)中對(duì)金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管的是（）A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)3.對(duì)于投資者而言，期權(quán)交易有哪些作用（）A、期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者的風(fēng)險(xiǎn)是一定的B、期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者的風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)窮大的C、期權(quán)可用于保值D、期權(quán)交易可用于投機(jī)E、期權(quán)交易的收益是確定的4.期貨結(jié)算所的結(jié)算秩序主要依賴哪些規(guī)章制度維持？5.在運(yùn)用利率期貨時(shí)，遠(yuǎn)期存款人采取怎樣的套期保值策略（）。A、為規(guī)避利率上漲的風(fēng)險(xiǎn)而賣(mài)出利率期貨合約B、為規(guī)避利率下跌的風(fēng)險(xiǎn)而賣(mài)出利率期貨合約C、為規(guī)避利率上漲的風(fēng)險(xiǎn)而買(mǎi)入利率期貨合約D、為規(guī)避利率下跌的風(fēng)險(xiǎn)而買(mǎi)入利率期貨合約6.下列哪項(xiàng)不是證券結(jié)算公司的功能（）A、中央登記B、中央交易C、中央存管D、中央結(jié)算7.以下屬于二板市場(chǎng)的是（）。A、NASDAQB、EASDAQC、香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)D、紐約交易市場(chǎng)8.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行一定要有商業(yè)信用發(fā)生作為條件。9.以下（）發(fā)行方式，承銷(xiāo)商要承擔(dān)全部發(fā)行失敗的風(fēng)險(xiǎn)。A、代銷(xiāo)B、余額包銷(xiāo)C、全額包銷(xiāo)D、中央銀行包銷(xiāo)10.簡(jiǎn)述企業(yè)與金融市場(chǎng)的關(guān)系。11.有關(guān)公募發(fā)行說(shuō)法正確的是（）。A、是指公開(kāi)向社會(huì)非特定投資者的發(fā)行B、可以提高發(fā)行者的知名度C、上市的債券可以轉(zhuǎn)讓流通D、比私募發(fā)行的債券更具吸引力E、受投資者的制約較少12.債券的承銷(xiāo)方式有（）。A、直接發(fā)行B、間接發(fā)行C、私募發(fā)行與公募發(fā)行D、代銷(xiāo)E、余額包銷(xiāo)與全額包銷(xiāo)13.一般情況下，外國(guó)發(fā)生嚴(yán)重的通貨膨脹，匯率上升。14.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)結(jié)果的不確定性B、風(fēng)險(xiǎn)等同于虧損C、風(fēng)險(xiǎn)在投資領(lǐng)域中是普遍存在的D、風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高15.下列離岸金融市場(chǎng)中，發(fā)展模式為內(nèi)外一體型的是（）A、倫敦離岸金融市場(chǎng)B、紐約離岸金融市場(chǎng)C、東京離岸金融市場(chǎng)D、新加坡離岸金融市場(chǎng)16.健全的金融市場(chǎng)必須（）。A、勻速發(fā)展B、協(xié)調(diào)發(fā)展C、結(jié)構(gòu)合理D、公平運(yùn)行17.1961年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是（）A、荷蘭銀行B、英格蘭銀行C、美國(guó)花旗銀行D、日本銀行18.投資者向經(jīng)紀(jì)人貸款購(gòu)買(mǎi)某種證券，并將這種證券作為抵押品交給經(jīng)紀(jì)人，以期待從購(gòu)買(mǎi)的證券日后的價(jià)格上漲中獲利的行為稱為（）。A、保證金買(mǎi)短B、保證金賣(mài)短C、保證金買(mǎi)長(zhǎng)D、保證金賣(mài)長(zhǎng)19.倫敦同業(yè)拆借利率20.金融市場(chǎng)未能從中國(guó)封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中自然產(chǎn)生，根本原因是帝國(guó)主義殖民政策破壞的結(jié)果。21.簡(jiǎn)述我國(guó)國(guó)內(nèi)證券投資基金的作用。22.簡(jiǎn)述商業(yè)票據(jù)評(píng)級(jí)的一般程序。23.對(duì)于以金融工具形式保有財(cái)富的持有者，金融市場(chǎng)提供了低風(fēng)險(xiǎn)變現(xiàn)的機(jī)會(huì)。這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的（）功能。A、儲(chǔ)蓄B、流動(dòng)性C、風(fēng)險(xiǎn)D、信用24.影響股票價(jià)格的因素有（）A、公司盈利水平B、公司股利政策C、股份分割D、行業(yè)因素E、宏觀經(jīng)濟(jì)因素25.金融市場(chǎng)管理包括兩個(gè)層次（）。A、法律管理和行政管理B、道德自律和經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)C、高級(jí)管理和行業(yè)自律D、外部管理和內(nèi)部自律26.俱樂(lè)部包銷(xiāo)27.在具備合法性的前提下，金融市場(chǎng)監(jiān)管主體擁有行使職權(quán)的自由性，即自由裁量權(quán)。這體現(xiàn)的是金融市場(chǎng)監(jiān)管的（）A、依法監(jiān)管原則B、合理性原則C、協(xié)調(diào)性原則D、效率原則28.銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般通過(guò)（）方式進(jìn)行。A、承兌B、貼現(xiàn)C、再貼現(xiàn)D、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)29.簡(jiǎn)述具備國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的條件。30.間接融資的局限表現(xiàn)在增加了資金需求方的籌資成本，提高了籌資方的收益。31.當(dāng)中央銀行放松銀根、增加貨幣供應(yīng)量時(shí)，股價(jià)上漲。32.長(zhǎng)期中央政府債券是指期限為（）的債券。A、1年以上B、3年以上C、5年以上D、10年以上33.一般情況下，虛擬資本的總量與實(shí)際資本量的關(guān)系是（）A、虛擬資本總量大于實(shí)際資本量B、虛擬資本總量小于實(shí)際資本量C、虛擬資本總量等于實(shí)際資本量D、不確定34.貼現(xiàn)的條件主要有（）。A、匯票的信用要好B、必須是大的企業(yè)公司C、必須提供在途貨物的證明D、必須提供一筆信用證交易的證明E、必須明確票據(jù)的性質(zhì)35.二戰(zhàn)前，世界上最大的黃金市場(chǎng)是（）A、蘇黎世黃金市場(chǎng)B、香港黃金市場(chǎng)C、紐約黃金市場(chǎng)D、倫敦黃金市場(chǎng)36.股票的場(chǎng)外交易的主要形式有（）。A、第二市場(chǎng)交易B、第三市場(chǎng)交易C、第四市場(chǎng)交易D、柜臺(tái)交易37.（）是由于某種原因?qū)е碌慕鹑谑袌?chǎng)出現(xiàn)普遍性的支付困難和信用關(guān)系破裂。A、經(jīng)濟(jì)危機(jī)B、通貨緊縮C、金融危機(jī)D、通貨膨脹38.將黃金市場(chǎng)分為實(shí)物市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）A、按黃金市場(chǎng)的交易規(guī)模和作用不同B、按黃金市場(chǎng)的交易場(chǎng)所不同C、按黃金交易的標(biāo)的物不同D、按黃金交易的管制程度不同39.具有法定票式，表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價(jià)憑證，叫做（）A、債券B、股票C、票據(jù)D、匯票40.同業(yè)拆借是—種協(xié)議和信用關(guān)系，交易額大，一般都需擔(dān)?；虻盅骸?1.簡(jiǎn)述影響黃金價(jià)格的主要因素。42.一種票據(jù)的發(fā)行，必須先以出票人同付款人之間的資金關(guān)系為前提，這種票據(jù)是（）。A、匯票B、本票C、支票D、即期匯票E、遠(yuǎn)期匯票43.息票44.按合同期內(nèi)利率是否可以變動(dòng)，利率可以分為（）A、實(shí)際利率和名義利率B、月利率和年利率C、官定利率和市場(chǎng)利率D、浮動(dòng)利率和固定利率45.直接使用股票平均價(jià)格衡量股票價(jià)格水平的股票價(jià)格指數(shù)是（）。A、道.瓊斯指數(shù)B、日經(jīng)指數(shù)C、標(biāo)普指數(shù)D、恒生指數(shù)46.拆出資金者從拆入資金者手中買(mǎi)入高流動(dòng)性的證券進(jìn)行資金拆借融通，屬于（）拆借。A、有形B、無(wú)形C、有擔(dān)保D、無(wú)擔(dān)保47.不包含通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的利率是（）A、名義利率B、實(shí)際利率C、遠(yuǎn)期利率D、即期利率48.黃金市場(chǎng)按交易類(lèi)型和交易方式可分為（）A、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)B、直接市場(chǎng)和間接市場(chǎng)C、現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D、官方市場(chǎng)和黑市49.持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的票據(jù)行為是指（）A、出票B、背書(shū)C、匯票承兌D、貼現(xiàn)50.企業(yè)債券的特點(diǎn)是（）。A、收益率高B、期限短C、風(fēng)險(xiǎn)小D、利息要納稅51.股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算模型中，假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是（）A、現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B、零增長(zhǎng)模型C、不變?cè)鲩L(zhǎng)模型D、市盈率估價(jià)模型52.股票發(fā)行者只對(duì)特定的發(fā)行對(duì)象發(fā)行股票的方式是（）A、直接發(fā)行B、間接發(fā)行C、公募發(fā)行D、私募發(fā)行53.只靠收取傭金獲利的經(jīng)紀(jì)人被稱為（）。A、貨幣中間商B、票據(jù)經(jīng)紀(jì)人C、傭金經(jīng)紀(jì)人D、短期證券經(jīng)紀(jì)人54.對(duì)債券持有人來(lái)說(shuō)，意味著永久性定期收入的債券種類(lèi)是（）A、永久債券B、附息票債券C、零息債券D、一次性還本付息債券55.消費(fèi)信用是在具體的消費(fèi)過(guò)程中針對(duì)特定的商品或者勞務(wù)的銷(xiāo)售產(chǎn)生的。56.下列關(guān)于股票的說(shuō)法正確的是（）A、相對(duì)于優(yōu)先股來(lái)說(shuō)，普通股的風(fēng)險(xiǎn)較小B、優(yōu)先股一般可以流通上市C、普通股股東有企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)D、優(yōu)先股是股票最基本的形式，也是發(fā)行量最大、最為重要的股票57.股份有限公司的普通股東具有以下法定權(quán)利：（）A、經(jīng)營(yíng)管理參與權(quán)B、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C、盈利分配權(quán)D、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)E、公司管理層任免權(quán)58.我國(guó)上海、深圳證券交易所股票交易的“一手”為（）A、10股B、50股C、100股D、1000股59.銀行承兌匯票往往比直接貸款有利。銀行用自身的信用作擔(dān)保，不致于影響放款能力。60.某開(kāi)放型基金投資者直接向經(jīng)理公司申請(qǐng)買(mǎi)回，幾天之后即可收到現(xiàn)金或支票（）A、兩天B、三天C、四天D、五天61.從匯率制度的角度，匯率可分為（）A、基準(zhǔn)匯率B、交叉匯率C、固定匯率D、浮動(dòng)匯率E、中間匯率62.期貨市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（）A、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)B、減少損失C、風(fēng)險(xiǎn)回避D、資源配置E、價(jià)格發(fā)現(xiàn)63.金融市場(chǎng)分為即期交易市場(chǎng)和遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)的依據(jù)是（）A、交易標(biāo)的物不同B、融資方式不同C、交易對(duì)象的交割方式不同D、交易場(chǎng)所不同64.投資者買(mǎi)入期權(quán)后等待標(biāo)的物價(jià)格下跌后執(zhí)行期權(quán)以獲取收益的期權(quán)合約是（）A、利率期權(quán)B、雙向期權(quán)C、金融互換D、看跌期權(quán)65.可貸資金理論下的均衡利率具有下列（）特征。A、計(jì)劃儲(chǔ)蓄=計(jì)劃投資（總體經(jīng)濟(jì)均衡）B、貨幣供給=貨幣需求（貨幣市場(chǎng)均衡）C、可貸資金供給=可貸資金需求（可貸資金市場(chǎng)均衡）D、可貸資金的外部供給與需求之差=進(jìn)出口差額（國(guó)際收支與外匯市場(chǎng)均衡）E、貨幣窖藏＝貨幣反窖藏66.債券的發(fā)行價(jià)格通過(guò)投標(biāo)人的競(jìng)價(jià)來(lái)確定的方式包括（）A、荷蘭式招標(biāo)B、美國(guó)式招標(biāo)C、混合式招標(biāo)D、簿記建檔式E、定價(jià)式67.在我國(guó)，中國(guó)人民銀行是金融市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。68.銀行購(gòu)買(mǎi)商業(yè)票據(jù)主要目的是（）。A、為消費(fèi)者提供消費(fèi)信貸B、充當(dāng)二線準(zhǔn)備金C、取得再貸款的貼現(xiàn)工具D、取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金來(lái)源69.弱式有效市場(chǎng)的特點(diǎn)是（）A、資產(chǎn)價(jià)格不僅反映了歷史信息，還反映了所有與公司證券有關(guān)的公開(kāi)信息B、市場(chǎng)價(jià)格充分反映了有關(guān)公司的一切可得信息C、任何獲得內(nèi)幕消息的人都不能憑此獲得超額利潤(rùn)D、市場(chǎng)價(jià)格已充分反映出所有過(guò)去的信息70.期貨合約中諸如商品的質(zhì)量、數(shù)量和交付日期（）A、由買(mǎi)方和賣(mài)方覺(jué)得B、由買(mǎi)方?jīng)Q定C、由交易所指定D、由中間人和交易商指定71.資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具，通過(guò)各種途徑進(jìn)行的金融性交易活動(dòng)是（）A、廣義金融市場(chǎng)B、狹義金融市場(chǎng)C、廣義融資市場(chǎng)D、狹義融資市場(chǎng)72.客戶提出買(mǎi)賣(mài)的種類(lèi)和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)入或出售證券叫做（）A、中心浮動(dòng)委托B、限價(jià)委托C、市價(jià)委托D、指令委托73.一般按照交易對(duì)象的不同，貨幣市場(chǎng)可以大致分為（）。A、同業(yè)拆借市場(chǎng)B、票據(jù)市場(chǎng)C、國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)D、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)74.交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內(nèi)，按照約定的支付率交換一系列現(xiàn)金流的合約叫做（）A、金融期貨B、金融期權(quán)C、金融遠(yuǎn)期D、金融互換75.外匯柜臺(tái)市場(chǎng)76.簡(jiǎn)述狹義外匯市場(chǎng)的交易范圍。77.股票發(fā)行方式按是否通過(guò)金融中介機(jī)構(gòu)推銷(xiāo)，可分為（）A、公募發(fā)行和私募發(fā)行B、直接發(fā)行和間接發(fā)行C、場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行D、招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行78.各交易所一般規(guī)定競(jìng)價(jià)交易的方法有（）A、口頭唱板B、上板作業(yè)C、專柜書(shū)面作業(yè)D、計(jì)算機(jī)自動(dòng)交易79.商業(yè)銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是進(jìn)行頭寸管理。80.金融市場(chǎng)媒體是指那些在金融市場(chǎng)上充當(dāng)交易媒介，從事交易或促使交易完成的組織、機(jī)構(gòu)和個(gè)人，是金融市場(chǎng)的參與者，因此金融市場(chǎng)媒體與金融市場(chǎng)主體沒(méi)什么區(qū)別。81.在交易雙方商定合約時(shí)，不需要繳納保證金的交易品種是（）A、利率期貨合約B、股票指數(shù)期權(quán)合約C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議D、股票期貨82.代理發(fā)行.代購(gòu)代銷(xiāo)有價(jià)證券是（）的主要業(yè)務(wù)。A、商人銀行B、投資銀行C、證券公司D、證券交易所83.貨幣市場(chǎng)上的金融工具具有準(zhǔn)貨幣的性質(zhì)，因而（）。A、流動(dòng)性強(qiáng)B、安全性大C、收益較高D、風(fēng)險(xiǎn)性較低84.金融資產(chǎn)一般具有的特征有（）A、期限性B、收益性C、流動(dòng)性D、安全性E、風(fēng)險(xiǎn)性85.黃金在航空航天、通訊、醫(yī)學(xué)、電力等領(lǐng)域都具有極其廣泛的用途，該用途體現(xiàn)的是黃金的（）A、貨幣屬性B、投資屬性C、金融屬性D、商品屬性86.證券市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有公開(kāi)發(fā)表的信息稱為（）A、弱有效市場(chǎng)B、中度有效市場(chǎng)C、強(qiáng)有效市場(chǎng)D、無(wú)效市場(chǎng)87.投機(jī)性貨幣需求與利率水平之間呈（）。A、正相關(guān)B、負(fù)相關(guān)C、不相關(guān)D、相關(guān)的不確定性88.在進(jìn)行信用交易時(shí)，客戶（）。A、必須在證券公司開(kāi)立現(xiàn)金賬戶B、不必在證券公司開(kāi)立保證金賬戶C、不必在證券公司開(kāi)立任何賬戶D、必須在證券公司開(kāi)立保證金賬戶89.占外匯市場(chǎng)交易總額90%以上，決定著外匯市場(chǎng)上的價(jià)格水平的是（）A、銀行與銀行間外匯交易市場(chǎng)B、銀行與客戶間外匯交易市場(chǎng)C、銀行與中央銀行間外匯交易市場(chǎng)D、外匯投機(jī)者間外匯交易市場(chǎng)90.證券交易所按證券種類(lèi)和價(jià)格歸類(lèi)匯總設(shè)競(jìng)價(jià)告示板，每種證券按買(mǎi)入價(jià)由高到低、賣(mài)出價(jià)由低到高排列，交易接到指令后，即可填寫(xiě)告示板的報(bào)價(jià)方式被稱為（）。A、專柜書(shū)面作業(yè)B、上板作業(yè)C、公告報(bào)價(jià)D、告示競(jìng)價(jià)91.按期權(quán)交易對(duì)象分類(lèi)，金融期權(quán)分為（）A、外匯期權(quán)B、利率期權(quán)C、雙向期權(quán)D、股票期權(quán)E、股票指數(shù)期權(quán)92.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行往往局限于商業(yè)企業(yè)。93.簡(jiǎn)述互換和掉期的區(qū)別。94.我國(guó)證券市場(chǎng)管理的特色原則是（）。A、公開(kāi)、公正、公平原則B、制止背信的原則C、禁止欺詐、操縱市場(chǎng)的原則D、保障國(guó)有資產(chǎn)不受損害原則95.商業(yè)信用具有嚴(yán)格的方向性。96.相對(duì)于銀行貸款，商業(yè)票據(jù)融資的特征體現(xiàn)為（）A、發(fā)行成本低B、發(fā)行成本高C、對(duì)利率變動(dòng)反應(yīng)靈敏D、對(duì)利率變動(dòng)反應(yīng)遲鈍E、足額運(yùn)用資金97.下列關(guān)于黃金需求的說(shuō)法正確的是（）A、黃金需求包括官方儲(chǔ)備需求、投資投機(jī)需求、工業(yè)原料需求三方面B、官方儲(chǔ)備需求基于黃金的商品屬性C、投資投機(jī)需求基于黃金的金融屬性D、工業(yè)原料需求基于黃金的商品屬性E、購(gòu)入黃金以使資產(chǎn)保值增值描述的是投機(jī)需求98.公司債券不能公募發(fā)行，只能以私募的方式發(fā)行。99.我國(guó)法律規(guī)定首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量超過(guò)4億股的，可向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者對(duì)這些股票的持有期限不得少于（）A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月100.（）是一種浮動(dòng)期限式的利率和期限掛鉤的金融債券。A、普通金融債券B、貼現(xiàn)金融債券C、累進(jìn)利率債券D、浮動(dòng)利率債券第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.正確答案:B2.正確答案:C3.正確答案:A,C,D4.正確答案: 期貨結(jié)算所的結(jié)算秩序依賴的規(guī)章制度主要有： 1、登記制度 2、開(kāi)倉(cāng)押金制度 3、最高持倉(cāng)制度 4、風(fēng)險(xiǎn)處理制度5.正確答案:D6.正確答案:B7.正確答案:A,B,C8.正確答案:錯(cuò)誤9.正確答案:B10.正確答案: 在世界上任何國(guó)家和地區(qū)，企業(yè)都毫無(wú)例外地是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心，因此也是金融市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)。 企業(yè)因從事商品生產(chǎn)而把它和金融市場(chǎng)緊緊聯(lián)系在一起。即使是傳統(tǒng)企業(yè)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中也可能發(fā)生資金余缺，金融市場(chǎng)成為滿足其資金需求及投資的場(chǎng)所。同金融市場(chǎng)關(guān)系最密切的是公司，這不僅因?yàn)樗乾F(xiàn)代企業(yè)的中堅(jiān)和主導(dǎo)力量，還因?yàn)樗慕M織形式與金融市場(chǎng)住處相關(guān)。公司的重要特征是投資主體的多元化，它是資本聯(lián)合的組織形式，這個(gè)“資本聯(lián)合”的過(guò)程，必須通過(guò)金融市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。因此，公司資本來(lái)源的多樣化和投資主體的多元化，意味著企業(yè)成為金融市場(chǎng)證券發(fā)行的主體，成為決定初級(jí)市場(chǎng)規(guī)模的主要因素。11.正確答案:A,B,C,D,E12.正確答案:D,E13.正確答案:錯(cuò)誤14.正確答案:B15.正確答案:A16.正確答案:B,C17.正確答案:C18.正確答案:C19.正確答案:倫敦同業(yè)拆借利率是根據(jù)倫敦金融市場(chǎng)中的12家主要的銀行報(bào)出的營(yíng)業(yè)日當(dāng)天銀行間拆借利率所確定的整個(gè)倫敦同業(yè)拆借市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率。20.正確答案:錯(cuò)誤21.正確答案: （1）投資基金為中小投資者拓寬了投資渠道； （2）投資基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展； （3）投資基金有力地推動(dòng)了證券市場(chǎng)的發(fā)展； （4）投資基金促進(jìn)了證券市場(chǎng)的國(guó)際化。22.正確答案: （1）、由商業(yè)票據(jù)發(fā)行者向評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提出評(píng)級(jí)申請(qǐng)，并根據(jù)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的要求提供評(píng)級(jí)的書(shū)面資料； （2）、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與商業(yè)票據(jù)發(fā)行公司的主要負(fù)責(zé)人見(jiàn)面，就書(shū)面資料中的某些問(wèn)題和其他有關(guān)情況提出詢問(wèn)； （3）、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行公司的財(cái)務(wù)、金融狀況進(jìn)行核實(shí)和分析； （4）、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)后，一方面通知發(fā)行公司，即評(píng)級(jí)申請(qǐng)者，另一方面將評(píng)級(jí)結(jié)果公布于眾。23.正確答案:B24.正確答案:A,B,C,E25.正確答案:D26.正確答案:是指發(fā)行人與若干個(gè)承銷(xiāo)商簽訂發(fā)行協(xié)議，由這些承銷(xiāo)商共同包銷(xiāo)所發(fā)行的全部債券。27.正確答案:B28.正確答案:A29.正確答案:（1）具有法定最低限額以上的實(shí)收資本。（2）有能力且自愿履行《國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。（3）具有1年以上國(guó)債市場(chǎng)上的良好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，且在前2年中無(wú)違法，違章經(jīng)營(yíng)紀(jì)錄，信譽(yù)良好。30.正確答案:錯(cuò)誤31.正確答案:正確32.正確答案:D33.正確答案:A34.正確答案:A,C,D35.正確答案:D36.正確答案:B,C,D37.正確答案:C38.正確答案:C39.正確答案:C40.正確答案:錯(cuò)誤41.正確答案: 影響黃金價(jià)格的因素： 1.供求關(guān)系； 2.經(jīng)濟(jì)周期； 3.通貨膨脹與利率對(duì)比關(guān)系； 4.外匯價(jià)格變動(dòng)； 5.政治局勢(shì)與事件引起的投機(jī)； 6.石油價(jià)格變動(dòng)。42.正確答案:A,B43.正確答案:息票是在債券上附有的支付利息的憑證。息票上標(biāo)明有利息金額、支付利息的期限和債券號(hào)碼等內(nèi)容。44.正確答案:D45.正確答案:A,B46.