如何規(guī)避信息化工程招投標時的監(jiān)理風險

2023年2月13日信息化工程招投標如何躲避監(jiān)理風險

第1頁序言風險是指在招投標過程中由于不規(guī)范運作而產(chǎn)生直接或潛在損害，并也許轉(zhuǎn)嫁給監(jiān)理不良影響。監(jiān)理工程師若想識別風險，就必須熟悉標準招標程序、協(xié)議文獻和法律規(guī)則適用條件，加強涵養(yǎng)，在實踐中摸索和前進。監(jiān)理應始終爭取業(yè)主支持，“上兵伐謀，其次伐交，其下攻城”，沉著冷靜善于采取合適策略來分解和轉(zhuǎn)移風險。第2頁提綱1.招投標監(jiān)理工作目標2.招標組織過程監(jiān)理工作注意事項3.編制招標文獻時監(jiān)理工作注意事項4.評標監(jiān)理工作注意事項5.談判時監(jiān)理工作注意事項第3頁監(jiān)理在招投標過程工作比方1.幫助業(yè)主制定招標策略2.編制招標文獻3.開標、評標4.協(xié)議談判、簽訂監(jiān)理打造籠頭，業(yè)主把籠頭套到“馬”身上第4頁招投標監(jiān)理工作目標——合適“馬”千里馬——能夠完成業(yè)主建設任務；懂事馬——不搬弄是非，本身有完備管理制度和管理氣氛。溫順馬——配合監(jiān)理機構(gòu)工作，服從監(jiān)理指導與監(jiān)督。第5頁招標組織階段監(jiān)理工作準備熟悉工程建設任務特點，如行業(yè)趨勢、業(yè)務組織結(jié)構(gòu)、資源投入規(guī)模、安全性等約束條件等。理清招投標可控因素和不可控因素，預估風險。熟悉相關國家法律法規(guī)條款和適用條件，做到心中有數(shù)。走訪業(yè)主，深入了解需求，及時做好備忘掉錄。召集會議，統(tǒng)一口徑，確定對策，安排計劃。第6頁招投標工作法律法規(guī)舉例規(guī)范業(yè)主（招標人）行為（或招標組織方面）：《中華人民共和國招標投標法》《國務院辦公廳有關深入規(guī)范招投標活動若干意見》（國辦發(fā)【2023】56號）規(guī)范招標代理：《評標委員會和評標措施暫行要求》（計委等七部委【2023】12號令）《評標專家和評標專家?guī)旃芾頃盒写胧罚▏矣嬑睢?023】第29號）規(guī)范投標人：《計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)等級評定條件（修定版）》（信部規(guī)【2023】440號）《電子建設工程概（預）算編制措施及計價根據(jù)》（HYD41—2023）與《電子建設工程預算定額》（HYD41—2023）第7頁引發(fā)招投標風險有關方及監(jiān)理對策最大風險起源于業(yè)主（招標人），如內(nèi)定中標人，協(xié)議條款變更。其次為招標代理公司，如泄漏標底、歧視性條件。再次為專家，如排斥性評標。對于內(nèi)定中標人，在滿足業(yè)主基本要求后，監(jiān)理要控制其他有利要求；對于協(xié)議條款變更，監(jiān)理只對實質(zhì)性變更進行控制。爭取業(yè)主支持，避免與招標代理爭執(zhí)；以法律法規(guī)為根據(jù)審核招標文獻和評標過程；在招標文獻中限制評標措施總標準；在評標之前限定評標詳細措施，例如專家打分規(guī)則等。第8頁招投標階段各個過程風險及監(jiān)理對策主要過程風險級別（1為最低，5為最高）風險控制點監(jiān)理對策討論招標組織方式3投標人資格及審查標準在業(yè)主基本需求基礎上合適引導選定招標代理機構(gòu)1劃分工作職責范圍爭取業(yè)主支持編制技術標書5最大程度滿足建設要求多與業(yè)主交換意見編制商務標書5對關鍵條款把握爭取業(yè)主支持投標澄清與答疑2控制實質(zhì)性變更不參與制定評標詳細措施5合理性控制關鍵分數(shù)開標1符合法律要求旁站、統(tǒng)計評標4公正性旁站、統(tǒng)計協(xié)議談判4控制實質(zhì)性變更竭力推進由業(yè)主主導簽訂協(xié)議3指標量化爭取業(yè)主支持第9頁編制招標文獻技術部分注意事項技術部分要說清工程技術要求和工程管理要求。技術要求包括項目建設背景、建設內(nèi)容、質(zhì)量進度和投資要求、投標人技術能力（例如UML）要求等。工程管理要求包括工程組織、協(xié)調(diào)、過程控制（如設計、實行、開發(fā)、測試、培訓、質(zhì)保等）、文檔等要求。技術部分所有要求盡可能指標化、量化，盡可能做到可回溯性和可檢查性，為后來便于實行監(jiān)理打下基礎。第10頁審查招標文獻商務部分注意事項重點審查“投標人資格要求”、“投標文獻組成”、“評標措施”和“協(xié)議一般條款”。投標人資格要求，重點是資質(zhì)要求和投標人員要求。投標文獻組成，除了技術投標書之外，還需工程實行計劃、對其工作評審驗收措施以及有關履約承諾。評標措施，制定總體評標標準和分數(shù)組成，例如商務與技術分按1：3百分比分派。協(xié)議一般條款，應寫清建設內(nèi)容、實行技術路線、質(zhì)量（含成果與服務）要求、進度要求、付款要求、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、監(jiān)理要求、風險承當方式與違約責任等。商務部分重點條目要以清單方式做到清楚、明確。第11頁評標時過程監(jiān)理注意事項開標前，不要隨意打聽哪些單位購買標書。開標前一周，提醒業(yè)主召集有關方開會，確定開標與評標過程組織，如會址與會場布置、參與方、人員職責分工等等。監(jiān)理提出提議，詳細方案由招標代理公司制定為最佳。開標前三天，提醒業(yè)主召集會議確定詳細評標措施，即評分細則。該評分細則以業(yè)主制定為最佳方式，監(jiān)理提出完善意見。評標時，監(jiān)理以旁站為主，做好過程統(tǒng)計，評標意見由專家評委會決定為最佳。第12頁協(xié)議談判監(jiān)理注意事項盡可能作后臺支持（出籌劃策、搜尋資料），由業(yè)主與潛在中標人進行談判?？刂茖嵸|(zhì)性變更，假如拿不定主意，則按照招標文獻要求。將投標文獻中利于監(jiān)理工作內(nèi)容補充到協(xié)議條款中去。第13頁監(jiān)理工程師應從熟悉標準協(xié)議做起標準協(xié)議條件能夠合理公平地在協(xié)議雙方之間分派風險和責任，明確要求了簽約雙方權(quán)利、義務，很大程度上避免了實行過程中因不認真履行協(xié)議