西南分公司2023年“合規(guī)管理深化年”主題文化知識競賽活動

西南分公司2023年“合規(guī)管理深化年”主題文化知識競賽活動您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門/項目部：[填空題]*_________________________________1.根據《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，法治框架下三位一體的協(xié)同運作機制不包括哪一項？[單選題]*A、體系建設(正確答案)B、法律C、風險D、合規(guī)答案解析：總部及子企業(yè)應當設立合規(guī)委員會或風險與合規(guī)管理委員會（以下簡稱合規(guī)委員會），積極探索構建法治框架下“法律、合規(guī)、風險”三位一體的協(xié)同運作機制。2.根據《中國建筑集團有限公司合規(guī)管理規(guī)定》，在合規(guī)審查結論中，對于存在重大違規(guī)行為的審查事項應該______。[單選題]*A、要求再次組織會商B、一票否決(正確答案)C、依然通過，私下再和領導匯報D、依然通過，私下再和法律部溝通答案解析：《中國建筑集團有限公司合規(guī)管理規(guī)定》合規(guī)審查結論應當明確“合規(guī)”或“不合規(guī)”，對于存在重大違規(guī)行為的審查事項應“一票否決”。3.根據《中國建筑股份有限公司合規(guī)審查管理辦法》，以下屬于所有業(yè)務及職能部門主要履行職責的是_____。[單選題]*A、受理合規(guī)咨詢B、負責落實合規(guī)審查意見(正確答案)C、受理合規(guī)審查相關違規(guī)舉報D、對合規(guī)審查管理各責任主體履職情況進行監(jiān)督答案解析：《中國建筑股份有限公司合規(guī)審查管理辦法》業(yè)務及職能部門對本部門經營管理合規(guī)性承擔主體責任，部門負責人是第一責任人，兼職合規(guī)員協(xié)助部門負責人合規(guī)審查。主要履行以下職責：1）負責本部門經營管理過程中產生的重大決策、規(guī)章制度、經濟合同、聯(lián)系函、會議紀要、新聞稿等各類業(yè)務流程、管理事項的合規(guī)審查；2）負責梳理本部門合規(guī)審查范圍，制定合規(guī)審查標準，明確合規(guī)審查結論，落實合規(guī)審查意見；3）負責指導、監(jiān)督子企業(yè)開展本業(yè)務領域的合規(guī)審查工作。4.根據《中國建筑股份有限公司合規(guī)審查管理辦法》，“第一道防線”合規(guī)審查重點包括_____。[單選題]*A、送審主體與送審程序是否符合公司制度要求，是否按規(guī)定履行審批、備案、公示公告等程序B、送審文件是否真實、完整、清晰、準確，相關簽字是否齊備C、待審事項是否符合國家法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，是否符合國際條約、規(guī)則與標準，是否符合公司章程、規(guī)章制度等要求D、以上選項均正確(正確答案)答案解析：《中國建筑股份有限公司合規(guī)審查管理辦法》規(guī)定所有選項內容均屬于“第一道防線”合規(guī)審查重點。5.某企業(yè)擬拆除該單位的污水處理設施，下列敘述中，符合《環(huán)境保護法》合規(guī)要求的是_____。[單選題]*A、該設施確有必要拆除的，公司可以自行拆除，并向環(huán)境保護行政主管部門備案B、該設施確有必要拆除的，公司可以向上級主管部門提出申請，經批準后拆除C、該設施確有必要拆除的，必須征得所在地的環(huán)境保護行政主管部門同意后才能拆除(正確答案)D、該設施確有必要拆除的，必須征得上級主管部門和所在地環(huán)境保護行政主管部門的同意拆除答案解析：《中華人民共和國環(huán)境保護法》第26條規(guī)定：建設項目中防治污染的設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用。防治污染的設施必須經原審批環(huán)境影響報告書的環(huán)境保護行政主管部門驗收合格后，該建設項目方可投入生產或者使用。防治污染的設施不得擅自拆除或者閑置，確有必要拆除或者閑置的，必須征得所在地的環(huán)境保護行政主管部門同意。6.根據《商品房銷售管理辦法》的規(guī)定，商品房保修期限自_____起算？[單選題]*A、工程竣工驗收B、房屋完成交付(正確答案)C、產權登記完畢D、簽訂網簽合同答案解析：《商品房銷售管理辦法》第三十三條規(guī)定，房地產開發(fā)企業(yè)應當對所售商品房承擔質量保修責任。當事人應當在合同中就保修范圍、保修期限、保修責任等內容做出約定。保修期從交付之日起計算。7.根據《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的規(guī)定，縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門按照國務院規(guī)定對建設工程是否符合規(guī)劃條件予以核實。建設單位應當在竣工驗收后_____內向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門報送有關竣工驗收資料？[單選題]*A、3個月B、6個月(正確答案)C、9個月D、12月答案解析：《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十五條規(guī)定，縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門按照國務院規(guī)定對建設工程是否符合規(guī)劃條件予以核實。未經核實或者經核實不符合規(guī)劃條件的，建設單位不得組織竣工驗收。建設單位應當在竣工驗收后六個月內向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門報送有關竣工驗收資料。8.根據《中國建筑股份有限公司總部外部服務機構選聘管理辦法》股份公司總部外部服務機構的選聘，原則上應以_____為主，選聘程序按照本辦法規(guī)定程序執(zhí)行。[單選題]*A、公開招標B、獨家議標C、邀請招標(正確答案)D、直接指定答案解析：《中國建筑股份有限公司總部外部服務機構選聘管理辦法》1.5.2：邀請招標邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標。公司總部外部服務機構的選聘，原則上應以邀請招標方式為主，選聘程序按照本辦法規(guī)定程序執(zhí)行。9.根據《中國建筑集團有限公司會計檔案管理辦法》，以下說法錯誤的是_____。[單選題]*A、銷毀會計檔案時，應當由檔案管理部門和財務部門共同派員監(jiān)銷，監(jiān)銷人員不能少于2人。B、會計檔案的保管期限分為永久、20年和10年。會計檔案的保管期限，從會計年度終了后的第一天算起。(正確答案)C、會計檔案禁止攜帶出境。D、出納人員不得兼管會計檔案。答案解析：B錯誤，根據《中國建筑集團有限公司會計檔案管理辦法》，7.7.2“會計檔案的保管期限分為永久、30年和10年。會計檔案的保管期限，從會計年度終了后的第一天算起?！贝鸢窧錯誤，會計檔案的保管期限分為永久、30年和10年。A正確，出處：《中國建筑集團有限公司會計檔案管理辦法》7.8.4“銷毀會計檔案時，應當由檔案管理部門和財務部門共同派員監(jiān)銷，監(jiān)銷人員不能少于2人?！盋正確，出處：《中國建筑集團有限公司會計檔案管理辦法》5.9“會計檔案禁止攜帶出境?！盌正確，出處：《中國建筑集團有限公司會計檔案管理辦法》5.8“出納人員不得兼管會計檔案?！?0.根據《建設工程質量管理條例》，關于施工總承包方項目管理任務的說法，正確的是_____。[單選題]*A、施工總承包方一般不承擔施工任務，只承擔施工的總體管理和協(xié)調工作B、施工總承包方只負責所施工部門的施工安全，對業(yè)主指定分包商的施工安全部承擔責任(正確答案)C、施工總承包方不與分包商直接簽訂施工合同，均有業(yè)主方簽訂D、施工總承包方應負責施工資源的供應組織答案解析：題目出自于《建設工程質量管理條例》第二十六條，施工單位對建設工程的施工質量負責。施工單位應當建立質量責任制，確定工程項目的項目經理、技術負責人和施工管理負責人。建設工程實行總承包的，總承包單位應當對全部建設工程質量負責；建設工程勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項實行總承包的，總承包單位應當對其承包的建設工程或者采購的設備的質量負責。1.根據《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，中央企業(yè)合規(guī)管理部門主要履行什么職責?*A、組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。(正確答案)B、負責規(guī)章制度、經濟合同、重大決策合規(guī)審查。(正確答案)C、擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。D、組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置，根據董事會授權開展合規(guī)管理體系有效性評價。(正確答案)E、受理職責范圍內的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調查。(正確答案)答案解析：中央企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責：（一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。（二）負責規(guī)章制度、經濟合同、重大決策合規(guī)審查。（三）組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置，根據董事會授權開展合規(guī)管理體系有效性評價。（四）受理職責范圍內的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調查。（五）組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設。中央企業(yè)應當配備與經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的專職合規(guī)管理人員，加強業(yè)務培訓，提升專業(yè)化水平。2.根據《中國建筑股份有限公司費用管理辦法》，正確的是_____。*A.核銷費用、制作憑證須以原始票據為依據。(正確答案)B.印有財政部門監(jiān)制章的收據屬于合規(guī)的票據。(正確答案)C.費用開支的經辦部門負責人是費用報銷票據真實性的直接責任人。D.嚴禁違反中央八項規(guī)定、反“四風”精神、財經紀律的費用支出，如饋贈現(xiàn)金、消費高檔白酒等。(正確答案)E.特殊情況下，發(fā)票內容可以與實際業(yè)務內容不符。答案解析：答案C錯誤，根據《中國建筑股份有限公司費用管理辦法》6.4.1條“費用開支經辦人提供的相關報銷票據應真實有效，并根據各單位的管理要求附相關查詢真?zhèn)钨Y料。費用開支的經辦人是費用報銷票據真實性的直接責任人?！币虼?，費用報銷票據真實性的直接責任人應該是費用開支的經辦人，C錯誤。答案E錯誤，根據《中國建筑股份有限公司費用管理辦法》6.3.2條“單位原則上應填寫全稱，不得以簡稱、俗稱代替；發(fā)票內容不得與實際業(yè)務內容不符?！币驗闊o論何種情況，發(fā)票內容不得與實際業(yè)務內容不符。E錯誤。選項A正確，出處：《中國建筑股份有限公司費用管理辦法》第6.1.1條規(guī)定“核銷費用、制作憑證須以原始票據為依據。

”選項B正確，出處：《中國建筑股份有限公司費用管理辦法》第6.2合規(guī)票據種類包括“6.2.1由稅務機關監(jiān)制、印有“全國統(tǒng)一發(fā)票監(jiān)制章”的發(fā)票。6.2.2印有財政部門監(jiān)制章的收據。6.2.3蓋有行政機關、行業(yè)主管部門合法有效經營印章的專用票據。6.2.4單位自行制定的符合法律規(guī)范的原始報銷憑單。6.2.5由稅務機關認可的稅務發(fā)票分割單?！盉屬于6.2.2條。選項D正確，出處：《中國建筑股份有限公司費用管理辦法》第8.3條規(guī)定“嚴禁違反中央八項規(guī)定、反“四風”精神、財經紀律的費用支出，如饋贈現(xiàn)金、消費高檔白酒等?！?.根據《中國建筑集團有限公司合規(guī)管理規(guī)定》，合規(guī)管理的指導原則有_____。*A.堅持黨的領導(正確答案)B.堅持全面覆蓋(正確答案)C.堅持權責清晰(正確答案)D.堅持客觀獨立(正確答案)E.堅持務實高效(正確答案)答案解析：根據《中國建筑集團有限公司合規(guī)管理規(guī)定》1.3.1條：堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程。1.3.2條：堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經營管理各領域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。1.3.3條：堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工合規(guī)責任，對違規(guī)行為嚴肅問責。1.3.4條：堅持客觀獨立。從組織機構設置、制度設計、匯報路徑等方面保證合規(guī)管理的獨立性，確保首席合規(guī)官、合規(guī)管理機構及專兼職合規(guī)人員承擔的其他職責不應與合規(guī)職責產生利益沖突。1.3.5條：堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數據等信息化手段，切實提高管理效能。4.根據《中國建筑合規(guī)風險庫（2022年）》規(guī)定，以下說法正確的是_____。*A.單戶子企業(yè)融資擔保額原則上可以超過本企業(yè)凈資產的50%。B.向集團外無股權關系的企業(yè)不能提供連帶責任擔保，可以提供一般保證。C.對股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供擔保亦應該經股東大會決議通過；(正確答案)D.擔保關鍵要素發(fā)生重大變化或追加擔保預算的，需重新履行預算審批程序。(正確答案)E.未經董事會審批，不得對子企業(yè)提供超股比擔保。(正確答案)答案解析：《中國建筑合規(guī)風險庫（2022年）》7、對外擔保篇中的融資擔保管理環(huán)節(jié)中，“未嚴格控制融資擔保規(guī)?！钡暮弦?guī)風險表現(xiàn)形式的第二點為：“單戶子企業(yè)（含集團本部）融資擔保額超過本企業(yè)凈資產的50%（原則上不得超過）”，故A錯誤?！拔磭栏裣拗迫谫Y擔保對象”的合規(guī)風險表現(xiàn)形式的第一點為“向集團外無股權關系的企業(yè)提供任何形式擔保（任何形式擔保包括一般保證、連帶責任保證、抵押、質押，以及出具有擔保效力的共同借款合同、差額補足承諾、安慰承諾等支持性函件的隱性擔保）”，故B錯誤。C選項正確：根據《中國建筑合規(guī)風險庫（2022年）》7、對外擔保篇中的擔保審批-擔保金額超標：“以下情況未經股東大會決議通過：6.對股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供擔保；D選項正確：根據《中國建筑合規(guī)風險庫（2022年）》7、對外擔保篇融資擔保管理-未加強融資擔保預算管理"擔保關鍵要素發(fā)生重大變化或追加擔保預算的，未重新履行預算審批程序。”E選項正確：根據《中國建筑合規(guī)風險庫（2022年）》7、對外擔保篇融資擔保管理-未嚴格控制超股比融資擔保“未經董事會審批對子企業(yè)提供超股比擔保。”5.根據《中國建筑股份有限公司合規(guī)審查管理辦法》，以下說法正確的是_____。*A.禁止在年度計劃外開展金融衍生業(yè)務。(正確答案)B.禁止對于未經批準的操作方案撥付資金、進行交易結算。(正確答案)C.禁止對集團外無股權關系企業(yè)提供借款，金融子企業(yè)在批準業(yè)務范圍內開展的對外借款除外。(正確答案)D.禁止在預算外開展擔保業(yè)務，因業(yè)務需要確需調整擔保預算的單位，須提交專項請示報股份公司批準后實施。(正確答案)E.原則上融資預算經確定后，各級公司仍可突破預算。答案解析：《中國建筑股份有限公司合規(guī)審查管理辦法》附件2《重大違規(guī)行為審查標準清單（2023版）》第69項規(guī)定：“原則上融資預算經確定后，各級公司均不得突破預算。”故E錯誤。其余各選項為該管理辦法規(guī)定的要求，均正確。A選項正確：《中國建筑股份有限公司合規(guī)審查管理辦法》附件2《重大違規(guī)行為審查標準清單（2023版）》第80項規(guī)定“禁止在年度計劃外開展金融衍生業(yè)務?！盉選項正確：《中國建筑股份有限公司合規(guī)審查管理辦法》附件2《重大違規(guī)行為審查標準清單（2023版）》第81項規(guī)定“禁止對于未經批準的操作方案撥付資金、進行交易結算?！盋選項正確：《中國建筑股份有限公司合規(guī)審查管理辦法》附件2《重大違規(guī)行為審查標準清單（2023版）》第84項規(guī)定“禁止對集團外無股權關系企業(yè)提供借款，金融子企業(yè)在批準業(yè)務范圍內開展的對外借款除外”D選項正確：《中國建筑股份有限公司合規(guī)審查管理辦法》附件2《重大違規(guī)行為審查標準清單（2023版）》第87項規(guī)定“禁止在預算外開展擔保業(yè)務，因業(yè)務需要確需調整擔保預算的單位，須提交專項請示報股份公司批準后實施”6.依據《建筑法》規(guī)定，建筑施工企業(yè)違反本法規(guī)定，對建筑安全事故隱患不采取措施予以消除的，責令改正，可以處以以下措施_____。*A.沒收營業(yè)執(zhí)照B.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書(正確答案)C.構成犯罪的，依法追究刑事責任(正確答案)D.建筑施工企業(yè)的管理人員違章指揮、強令職工冒險作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，依法追究刑事責任(正確答案)E.可以處以罰款(正確答案)答案解析：《建筑法》第七十一條：建筑施工企業(yè)違反本法規(guī)定，對建筑安全事故隱患不采取措施予以消除的，責令改正，可以處以罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，（降低資質等級或者吊銷資質證書）；構成犯罪的，依法追究刑事責任。建筑施工企業(yè)的管理人員違章指揮、強令職工冒險作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，依法追究刑事責任。7.根據《中華人民共和國建筑法》，工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合_______的，有權要求建筑施工企業(yè)改正。*A.工程設計要求(正確答案)B.施工技術標準(正確答案)C.合同約定(正確答案)D.行業(yè)標準E.企業(yè)承諾答案解析：《中華人民共和國建筑法（2019修訂）》第三十二條：工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業(yè)改正。8.根據《建設工程勘察設計管理條例》，施工圖設計文件審查機構應當對房屋建筑工程、市政基礎設施工程施工圖設計文件中涉及_______的內容進行審查。*A.國家利益B.公共利益(正確答案)C.公眾安全(正確答案)D.集體權益E.工程建設強制性標準(正確答案)答案解析：《建設工程勘察設計管理條例（2017修訂）》第三十三條：施工圖設計文件審查機構應當對房屋建筑工程、市政基礎設施工程施工圖設計文件中涉及公共利益、公眾安全、工程建設強制性標準的內容進行審查。9.根據《中國建筑股份有限公司經營性投資項目基本標準實施細則（2022版）》，股份公司認可的主要投資模式有________。*A.PPP模式(正確答案)B.ABO模式C.融投資建造模式(正確答案)D.融投資帶動總承包模式(正確答案)E.F+EPC模式答案解析：根據《中國建筑股份有限公司經營性投資項目基本標準實施細則（2022版）》3.1條，項目范圍包括采取政府與社會資本合作（PPP）、融投資建造（即商業(yè)BT）、融投資帶動總承包等模式實施的投資項目。10.依據《安全生產法》規(guī)定，生產經營單位與從業(yè)人員訂立的勞動合同，應當載明有關_____。*A.保障從業(yè)人員勞動安全的事項(正確答案)B.保障從業(yè)人員防止職業(yè)危害的事項(正確答案)C.免除其對從業(yè)人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任D.減輕其對從業(yè)人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任E.依法為從業(yè)人員辦理工傷保險的事項(正確答案)答案解析：依據《安全生產法》第五十二條：生產經營單位與從業(yè)人員訂立的勞動合同，應當載明有關保障從業(yè)人員勞動安全、防止職業(yè)危害的事項，以及依法為從業(yè)人員辦理工傷保險的事項。生產經營單位不得以任何形式與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任。1.習近平