基金管理公司投資決策委員會議事規(guī)則

XX金融服務有限責任公司投資決策委員會議事規(guī)則PAGE6CC金融服務有限責任公司（或設立的專門基金管理公司）投資決策委員會議事規(guī)則20CC年1月目錄第一章總則 3第二章機構設置 3第三章投資決策程序 4第四章日常運行制度 6第五章附則 7

第一章總則第一條為明確董事會和投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）的投資決策職責，完善公司治理結構，根據(jù)《公司法》、公司章程及其他相關規(guī)定制訂本規(guī)則。第二條投資決策委員會是公司董事會下設的投資決策議事機構，主要負責對公司所管理的基金資產(chǎn)、公司自有資金投資項目的投資審核和決策。第三條公司的投資決策實行分級、分類授權制度，公司董事會制定分級、分類授權細則，界定董事會和投資決策委員會作出決策的權限范圍。第四條投資決策委員會在董事會授權下工作，負責審批基金投資額低于基金注冊資本百分之二十的投資項目。董事會是進行投資決議審批的最高決策機構，對于單一項目累計投資額超過公司所管理基金注冊資本百分之十的基金關聯(lián)交易，單一項目累計投資額超過公司所管理基金首期注冊資本百分之二十的基金重大投資，超過基金投資范圍的投資以及基金投資期內(nèi)運用已處置項目回收資金進行投資的決策事項，投資決策委員會需在超過全體委員的三分之二通過后，提交公司董事會審議通過。第五條對于重大投資及重大關聯(lián)交易項目，投委會作出決議后，提交董事會審議并最終決策，其他投資決議報董事會備案。接受投資團隊提交的投資項目股權轉讓、出售、上市退出等建議報告以及項目重大風險報告，審議并決策。第二章機構設置第六條投資決策委員會由五名委員組成。其中，浙江中新力合科技金融服務有限責任公司提名兩名，由董事會聘任。第七條投資決策委員會設主席一名，由董事會自浙江中新力合科技金融服務有限責任公司提名的委員中選舉產(chǎn)生。第八條投資決策委員會委員每屆任期三年，連選可以連任。第九條投資決策委員會委員應具備以下條件：（一）熟悉國家有關法律、行政法規(guī)，具有投資管理的專業(yè)知識和能力，熟悉企業(yè)的經(jīng)營管理；（二）誠實守信，廉潔自律，忠于職守，為維護公司和股東的利益積極開展工作；（三）具有較強的綜合分析和判斷能力，具備獨立工作的能力。第三章投資決策程序第十條投資決策委員會實行定期會議和臨時會議制度。召開投資決策委員會會議，應在會議召開的三個工作日前通知全體委員，并提供相關文件。第十一條會議可采取多種方式召開，如現(xiàn)場、電話方式等，但應由三分之二以上的委員出席方可舉行。第十二條投資決策委員會會議由投資決策委員會主席召集和主持。主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上委員共同推舉一名臨時召集人召集和主持。第十三條投資決策委員會會議審議投資團隊提交的項目投資方案時,首先聽取投資團隊負責人的投資建議報告；然后由委員提出問題，投資團隊予以解答；再后是全體委員單獨進行討論；最后由委員當場進行投票表決，表決結果分為同意，不同意，或要求復議，并闡明理由。第十四條投資決策會議采取票決制。投資決策委員會對基金資產(chǎn)的投資審批權限如下：(一)對于基金資產(chǎn)的關聯(lián)交易，須經(jīng)全體委員的三分之二以上通過方可作出決議，但基金的重大關聯(lián)交易需經(jīng)除關聯(lián)人員外的其他成員一致通過方可作出決議，并報公司董事會備案；(二)對于單一項目累計投資額不超過基金注冊資本百分之二十的投資項目，須經(jīng)全體委員的三分之二以上通過并作出決議后，提交公司董事會審批。第十五條投資決策委員會對自有資金投資業(yè)務的審批權限如下：對于不超過公司注冊資本百分之二十的自有資金的投資項目，須經(jīng)全體委員的三分之二以上通過方可作出決議，并報公司董事會備案；第十六條若決議事項涉及到關聯(lián)交易，投資決策委員會進行決策時，關聯(lián)委員須回避表決，經(jīng)無關聯(lián)關系委員人數(shù)三分之二以上通過方可作出決議。第十七條投資決策委員會指定一名員工擔任投資決策委員會秘書。秘書負責會議記錄，并整理會議記錄、會議紀要、投資決議等文件，經(jīng)出席會議的全體委員簽名同意后歸檔。第十八條公司應妥善保存與投資項目有關的檔案資料，保存期限為投資項目清算完成日起五年。第四章日常運行制度第十九條投資決策委員會將舉行年度會議和半年度會議。年度會議為工作總結，年度投資計劃調(diào)整及工作部署。半年度會議主要是聽取投資項目的半年度報告，總結投資決策經(jīng)驗。第二十條投資決策委員會委員可對擬投資項目進行適時調(diào)查研究。投資項目立項后，投資團隊將立項報告、投資意向書等書面文件，發(fā)至每位投委會委員。投委會委員可在盡職調(diào)查階段，根據(jù)個人需要到擬投資企業(yè)進行調(diào)研。第二十一條投委會委員在接到投資建議書至投資決策會議召開前的時間內(nèi)，可就關心問題與投資團隊進行交流，或到企業(yè)做進一步調(diào)研。第二十二條投委會與公司管理層、投資團隊等保持經(jīng)