2021年冬季《證券交易》證券從業(yè)資格考試調(diào)研測(cè)試（含答案）

2021年冬季《證券交易》證券從業(yè)資格考試調(diào)研測(cè)

試(含答案)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為()O

A、決策的自主性

B、收益的不穩(wěn)定性

C,買賣的隨意性

D、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】：A

【解析】證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性。

2、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的是()o

A、挪用客戶的證券或資金

B、接受客戶的全權(quán)委托

C、為客戶提供信用交易

D、未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券

【參考答案】：C

【解析】證券公司可以為客戶提供融資融券的信用交易。

3、營(yíng)業(yè)部直接與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、印章等接觸的

崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實(shí)行()O

A、雙人負(fù)責(zé)制

B、輪換崗位制

C、責(zé)任追究制

D、崗位責(zé)任制

【參考答案】：A

4、會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的

規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的()個(gè)工作日

內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A、3

B,5

C、7

D、10

【參考答案】：B

5、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后

根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照(),自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并

主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

A、約定送股比例

B、無(wú)償送股比例

C、有償送股比例

D、有償配股比例

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉

市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加

相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)

數(shù)量。故B選項(xiàng)正確。

6、在客戶()，營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買決策。

A、認(rèn)知階段

B、情感階段

C、猶豫階段

D、最終行為階段

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P124o

7、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額(),交易

單位為債券面額OO

A、1萬(wàn)元,1萬(wàn)元

B、10萬(wàn)元，10萬(wàn)元

C、10萬(wàn)元，1萬(wàn)元

D、10元，1元

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P269o

8、可轉(zhuǎn)換債券具有()的雙重特性。

A、債權(quán)和期權(quán)

B、債權(quán)和股權(quán)

C、債權(quán)和權(quán)證

D、股權(quán)和期權(quán)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P5o

9、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣()

o

A、5000萬(wàn)

B、2億

C、5億

D、10億

【參考答案】：B

【解析】B。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民

幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

控指標(biāo)的規(guī)定。

10、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來(lái)設(shè)立。

A、“監(jiān)事會(huì)一一投資決策機(jī)構(gòu)一一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

B、“投資決策機(jī)構(gòu)一一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

C、“董事會(huì)一一投資決策機(jī)構(gòu)一一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

D、“董事會(huì)一一投資決策部門”的二級(jí)體制

【參考答案】：C

【解析】證券自營(yíng)的決策程序。

11、目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理

買賣證券從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()O

A、證券公司

B、銀行

C、基金公司

D、信托公司

【參考答案】：A

【解析】證券公司：是指依照公司法規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的

金融機(jī)構(gòu)。

12、在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)紀(jì)委

C、全國(guó)人民代表大會(huì)

D、國(guó)務(wù)院

【參考答案】：D

13、證券公司的()是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、理事會(huì)

D、股東大會(huì)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P184O

14、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市

值的()。

A、10%

B、15%

C、50%

D、100%

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262O

15、委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照()的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，

不得漏報(bào)或插報(bào)。

A、客戶優(yōu)先

B、機(jī)構(gòu)優(yōu)先

C、時(shí)間優(yōu)先

D、VIP優(yōu)先

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102o

16、證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、

通訊系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷的情形。

A、10

B、8

C、5

D、2

【參考答案】：A

【解析】《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）》第

九條規(guī)定，無(wú)法連續(xù)交易是指：（1）本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以

上中斷；（2）本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；（3）10%以上會(huì)員

營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；（4）10%以上

的證券中斷交易等情形。

17、上海證券代碼為一組（）數(shù)字。

A、4位

B、5位

C、6位

D、8位

【參考答案】：C

【解析】常識(shí)，要熟悉。

18、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間

如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10.40元，

時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)

10.75元，時(shí)間為13：38o那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為()o

A、丁、甲、丙、乙

B、丙、乙、丁、甲

C、丁、丙、乙、甲

D、丙、丁、乙、甲

【參考答案】：A

【解析】?jī)r(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

19、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取

傭金的交易行為是OO

A、委托代理

B、證券托管

C、資金托管

D、委托買賣

【參考答案】：D

20、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納

清算方式最大的特點(diǎn)是OO

A、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中

精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

C、可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率

D、證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)

【參考答案】：D

21、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括

()O

A、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》

B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方

存管協(xié)議》

C、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

【參考答案】：D

【解析】投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過(guò)程包括:

證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶

簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交

易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易

結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》；客戶在證券營(yíng)業(yè)部開立證券交易資金賬戶

等。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。

22、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤

集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易()之前所有

交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。

A、前1分鐘

B、前5分鐘

C、前10分鐘

D、前15分鐘

【參考答案】：A

【解析】掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，

P58O

23、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民

幣()。

A、3000萬(wàn)元

B、5000萬(wàn)元

C、1億元

D、2億元

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材

第六章第一節(jié)，P181o

24、在上海證券交易所，()是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考

價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。

A、虛擬匹配量

B、虛擬未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【參考答案】：B

25、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)

間間隔()。

A、半年

B、三個(gè)季度

C、每一會(huì)計(jì)年度

D、每季度

【參考答案】：D

26、以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是()o

A、某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5

元

B、某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為

11.5元

C、某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元

D、某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元

【參考答案】：D

【解析】交易所實(shí)行證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍，股票(A、B股)

為前一交易日的10%,ST股票和*ST股票為5%,深圳中小板為3%,國(guó)

債申報(bào)價(jià)不高于即時(shí)最低賣出價(jià)110%;且不低于即時(shí)最高買入價(jià)的90%o

故選D°

27、目前我國(guó)證券交易所規(guī)定，自然人開立8股賬戶，需要存入()

的外幣。

A、等值500美元以上

B、等值1000美元以上

C、等值5000美元以上

D、等值1500美元以上

【參考答案】：B

28、債券種類與債券交易，一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是()o

A、金融債券

B、公司債券

C、可轉(zhuǎn)換債券

D、政府債券

【參考答案】：D

29、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()o

A、收盤價(jià)

B、前一日平均收盤價(jià)

C、最新成交價(jià)

D、凈值

【參考答案】：C

30、證券交易所會(huì)員參加交易要先取得()o

A、交易單元

B、交易資格

C、交易席位

D、交易許可

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

見教材第一章第二節(jié)，P17o

31、客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為()o

A、1個(gè)

B、2個(gè)

C、3個(gè)

D、不限

【參考答案】：A

【解析】客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。

32、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()的原則。

A、合法性和真實(shí)性

B、合法性和同一性

C、同一性和真實(shí)性

D、合法性和有效性

【參考答案】：A

【解析】?？碱}型，要掌握。

33、下列不屬于委托人權(quán)利的是()o

A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商

B、自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

C、對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

D、隨時(shí)變更或撤銷委托

【參考答案】：D

34、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，我國(guó)融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的

()O

A、最新成交價(jià)

B、凈值

C、當(dāng)日開盤價(jià)

D、前日收盤價(jià)

【參考答案】：A

35、證券交易不包括()o

A、股票交易

B、物物交換

C、債券交易

D、基金交易

【參考答案】：B

36、()是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金

應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證

券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A、雙邊凈額清算

B、多邊凈額清算

C、連續(xù)凈額清算

D、集中凈額清算

【參考答案】：A

【解析】?jī)纛~清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算，雙邊凈額清

算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付

額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金

的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。多邊凈額清算是指將結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)

收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差，計(jì)算出該結(jié)算參與人相對(duì)于所有交

收對(duì)手方累計(jì)的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額。本題的最佳答案是A選

項(xiàng)。

37、在客戶(),營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)

可或支持該公司及其產(chǎn)品。

A、認(rèn)知階段

B、情感階段

C、猶豫階段

D、最終行為階段

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，PI24O

38、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表

和其他必要的材料至少妥善保存OO

A、30年

B、20年

C、10年

D、5年

【參考答案】：B

【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、

報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

39、填寫委托單的第一要點(diǎn)是()。

A、證券賬戶號(hào)碼

B、買賣方向

C、買賣證券的名稱

D、買賣數(shù)量

【參考答案】：C

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29O

40、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為()0

A、當(dāng)

B、次日

C、第三日

D、第四日

【參考答案】：B

【解析】本題主要考查例行日交割的含義。

41、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購(gòu)出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)

審計(jì)的資產(chǎn)總額()以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并

公告。

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

【參考答案】：B

42、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托,

或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()

的罰款。

A、1倍以上5倍以下

B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【參考答案】：B

【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五

節(jié)，P141—1420

43、客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的()調(diào)高，

證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。

A、同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

B、同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

C、同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D、同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。

見教材第八章第二節(jié)，P239O

44、從運(yùn)作方式上看，回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點(diǎn)。

A、期貨交易

B、遠(yuǎn)期交易

C、期權(quán)交易

D、債券交易

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6o

45、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公

司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在()個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，

證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

A、1

B、3

C、6

D、12

【參考答案】：B

【解析】證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的情形之一是:

由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)

營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常。

46、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，()是投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

B、投資決策機(jī)構(gòu)

C、董事會(huì)

D、投資專業(yè)委員會(huì)

【參考答案】：B

【解析】在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)

作的最高管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種

47、目前我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()o

A、期貨合約

B、人民幣普通股票

C、債券

D、證券投資基金

【參考答案】：A

48、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方

融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按()計(jì)

算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券

的融資行為。

A、1年期國(guó)債利率

B、約定回購(gòu)利率

C、1年定期存款利率

D、活期存款利率

【參考答案】：B

49、關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是()o

A、對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券

帳戶名下

B、對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的

證券帳戶下

C、未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

D、已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直

接記入股東的證券帳戶下

【參考答案】：B

50、一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后()個(gè)月撤銷。

A、3

B、6

C、9

D、12

【參考答案】：A

51、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式

不包括()O

A、近期交易

B、遠(yuǎn)期交易

C、期貨交易

D、現(xiàn)貨交易

【參考答案】：A

【解析】證券交易方式可以從不同的角度來(lái)認(rèn)識(shí)。根據(jù)交易合約的

簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和

期貨交易。在短期資金市場(chǎng)，結(jié)合現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，存在著

債券的回購(gòu)交易。如果投資者買賣證券時(shí)允許向經(jīng)紀(jì)商融資或融券，則

發(fā)生信用交易。

52、關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說(shuō)法正確的是()o

A、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收

B、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收

C、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客

戶交易除外)，對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的

交易實(shí)行逐項(xiàng)交收

D、結(jié)算公司對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶

的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的

實(shí)行逐項(xiàng)交收

【參考答案】：C

53、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()o

A、廣泛的市場(chǎng)性

B、一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

C、經(jīng)濟(jì)高效性

D、股價(jià)的被操縱性

【參考答案】：D

54、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成()的債券。

A、股票

B、另一種債券

C、期貨

D、現(xiàn)金

【參考答案】：A

55、1999年7月1日，()的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作

的法規(guī)體系趨向完善。

A、《證券法》

B、《公司法》

C、《證券公司管理辦法》

D、《證券交易所管理辦法》

【參考答案】：A

56、證券是用來(lái)證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A、發(fā)行人

B、交易組織者

C、持有人

D、運(yùn)行監(jiān)督人

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章

第一節(jié)，P1o

57、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)

確認(rèn)的該投資者的()為有效申購(gòu)。

A、第一筆申購(gòu)

B、最后一筆申購(gòu)

C、平均申購(gòu)數(shù)

D、抽簽申購(gòu)數(shù)

【參考答案】：A

【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見教

材第五章第一節(jié)，P148o

58、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性

強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)

劃資產(chǎn)凈值的()O

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第

一節(jié)，P197O

59、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的

()起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。

A、當(dāng)日

B、次日

C、第三日

D、第四日

【參考答案】：B

【解析】證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托

管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證

券營(yíng)業(yè)部辦理，或通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)自行完成查詢。

60、客戶維持擔(dān)保比例低于()時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定

的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A、50%

B、130%

C、150%

D、300%

【參考答案】：B

【解析】客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶

在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列尚未公開的信息中，()屬于內(nèi)幕信息。

A、上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同

B、持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制

公司的情況發(fā)生變動(dòng)

C、上市公司發(fā)生重大損失

D、某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行

業(yè)內(nèi)的壟斷地位

【參考答案】：A,C,D

【解析】?jī)?nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)

幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%

以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生

較大變化。

2、投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括

()O

A、如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C、正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交

D、接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

【參考答案】:A,B,D

【解析】C選項(xiàng)，委托買賣的價(jià)格由投資者決定，委托價(jià)格應(yīng)為有

效申報(bào)價(jià)格，委托不需要保證成交。

3、對(duì)有以下()情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公

司不得向其融資、融券。

A、未按照要求提供有關(guān)情況

B、在證券公司從事證券交易不足半年

C、交易結(jié)算資金未納入第三方存管

D、有重大違約記錄

【參考答案】:A,B,C,D

4、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除

具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合()要求。

A、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，

并得到有效執(zhí)行

B、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元

C、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億

D、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

【參考答案】：A,B,C,D

5、下列屬于我國(guó)上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品

種是()天企業(yè)債回購(gòu)。

A、1

B、2

C、3

D、7

E、9

【參考答案】：A,C,D

6、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是()o

A、集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

B、在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位

C、高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方

有效委托能夠全部成交

D、與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

E、若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位

【參考答案】：A,B,C,D,E

【解析】集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是：首先，在有效價(jià)格范圍內(nèi)

選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上這樣的價(jià)位,

則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位：高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于

選取價(jià)位的所有賣方有效委托能夠全部成交；與選取價(jià)格相同的委托一

方必須全部成交。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市

價(jià)最主的價(jià)位。其次，進(jìn)行集中撮合處理。所有買方有效委托按委托限

價(jià)由高到低的順序排列。限價(jià)相同者按照進(jìn)入撮合主機(jī)的時(shí)間先后排列O

所有賣方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列。限價(jià)相同者按照

進(jìn)入撮合主機(jī)的時(shí)間先后排列。依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方

委托配對(duì)成交，即按照價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)格下時(shí)間優(yōu)先的成交順序依次

成交，直至成交條件不滿足為止，即所有買入委托的限價(jià)均低于賣出委

托的限價(jià)。所有成交都以同一成交價(jià)成交。集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托,

自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

7、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)

了解的客戶的基本情況包括()O

A、投資偏好

B、收入能力

C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D、資產(chǎn)情況

E、消費(fèi)需求

【參考答案】：A,B,C,D

8、用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定，交易方

可成立。

A、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣

雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定

B、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣

雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)

商確定

C、債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日

已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定

【參考答案】:A,B,C,D

9、大宗交易成交申報(bào)的內(nèi)容應(yīng)包括()等。

A、證券代碼

B、買賣方向

C、成交價(jià)格

D、成交數(shù)量

【參考答案】：A,B,C,D

10、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）O

A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄

D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，

并得到有效執(zhí)行

【參考答案】：A,B,C,D

11、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤

銷指定交易。

A、撤銷當(dāng)日有交易行為的

B、新股申購(gòu)未到期的

C、撤銷當(dāng)日有申報(bào)

D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD

【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤

銷指定交易：（1）撤銷當(dāng)日有交易行為的；（2）撤銷當(dāng)日有申報(bào)；（3）新

股申購(gòu)未到期的；（4）因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；（5）相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許

撤銷的。

12、ETF的清算交收涉及()o

A、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算

B、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過(guò)戶

C、組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過(guò)戶

D、ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,C,D

13、下列哪些屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍。()

A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B、證券的托管與過(guò)戶

C、證券持有人名冊(cè)登記

D、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

【參考答案】：A,B,C

14、下列說(shuō)法正確的有()o

A、證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況

統(tǒng)計(jì)表

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

D、自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容

之一

【參考答案】：A,C,D

15、()是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)

準(zhǔn)條件之一。

A、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本

B、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金

C、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金

D、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)

E、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本

【參考答案】：B,E

16、針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)立()、()、

()、()等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。

A、資本充實(shí)率

B、資產(chǎn)負(fù)債率

C、資金周轉(zhuǎn)率

D、資產(chǎn)速動(dòng)比率

【參考答案】：A,B,C,D

17、證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)決策的自主性主要表現(xiàn)在()o

A、交易規(guī)模的自主性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、選擇交易品種、價(jià)格的自主性

【參考答案】：B,C,D

【解析】證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：①

交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券；②選

擇交易方式的自主性。證券公司在買賣證券時(shí)，是通過(guò)交易所買賣還是

通過(guò)其他場(chǎng)所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主

決定；③選擇交易品種、價(jià)格的自主性。證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，

可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣品種、價(jià)格。A項(xiàng)屬于證券公司自營(yíng)買

賣業(yè)務(wù)交易的風(fēng)險(xiǎn)性。

18、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，()共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的

回購(gòu)合同。

A、回購(gòu)成交合同

B、回購(gòu)交易合同

C、債券回購(gòu)主協(xié)議

D、債券回購(gòu)協(xié)議

【參考答案】：A,C

19、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用

于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的OO

A、政府債券

B、中央銀行債券

C、企業(yè)債券

D、金融債券

【參考答案】：A,B,D

20、以下屬于公司行為的有()o

A、分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股

B、回購(gòu)、贖回

C、吸收合并、破產(chǎn)

D、生產(chǎn)、銷售、盈利和虧損

【參考答案】：A,B,C

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有

()O

A、4天回購(gòu)

B、28天回購(gòu)

C、63天回購(gòu)

D、273天回購(gòu)

【參考答案】：C,D

【解析】滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種相同的

有1、2、3、4、7、14、28、91、182天回購(gòu)，另深圳交易所還推出63、

273天回購(gòu)。

2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()o

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。見教材第七

章第五節(jié)，P222?223。

3、自然人因繼承、離婚涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記，

需提交的申請(qǐng)材料有OO

A、過(guò)戶登記申請(qǐng)

B、證券權(quán)屬證明文件

C、過(guò)人方證券賬戶卡原件及復(fù)印件，過(guò)人方身份證明文件

D、申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦

人身份證明文件

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P89o

4、下列屬于政府債券的有()o

A、國(guó)債

B、地方債

C、建設(shè)債券

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P40

5、證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是指()o

A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B、證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

C、10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成

交回報(bào)

D、10%以上的證券中斷交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章

第一節(jié)，P60o

6、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司按照各結(jié)算參與人()確定其最低結(jié)算備付金限額。

A、上月證券日均買入金額

B、上月證券日均賣出金額

C、最低結(jié)算備付金比例

D、現(xiàn)金維護(hù)比例

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P293o

7、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)證券交易所上市

交易的證券包括()。

A、股票

B、債券

C、權(quán)證

D、證券投資基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章

第一節(jié)，P182O

8、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有()o

A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行

C、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支

付方式和支付時(shí)間

D、與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。見教材

第七章第三節(jié)，P207o

9、結(jié)算參與人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留的指定收款

賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的(),且賬戶名稱與結(jié)算

參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

A,交收擔(dān)保品證券賬戶

B、客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶

C、自有資金專用存款賬戶

D、專用待清償證券賬戶

【參考答案】：B,C

【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三

節(jié)，P292O

10、證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自

營(yíng)業(yè)務(wù)人員的()O

A、保密意識(shí)

B、合規(guī)操作意識(shí)

C、合作意識(shí)

D、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

【參考答案】:A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P188O

11、下列關(guān)于委托價(jià)格的說(shuō)法，正確的有()O

A、限價(jià)委托可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客

戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

B、市價(jià)委托沒有價(jià)格上的恨制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容

易，成交迅速且成交率高

C、市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

D、限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

12、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的

有()。

A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不

得低于人民幣100萬(wàn)元

B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資

產(chǎn)

C、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

【參考答案】：B,C

【解析】A應(yīng)該是100萬(wàn)，D中法律另有規(guī)定的除外。

13、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在()o

A、不以自己的資金進(jìn)行證券買賣

B、不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

C、充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

D、盡量使買賣雙方按自己意愿成交

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第

一節(jié)，P72o

14、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采

取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A、自營(yíng)規(guī)模

B、風(fēng)險(xiǎn)限額

C、資產(chǎn)配置

D、業(yè)務(wù)授權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P184O

15、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于()o

A、認(rèn)購(gòu)方式不同

B、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

C、認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

D、承銷方式不同

【參考答案】：B,C

【解析】這兩者在認(rèn)購(gòu)方式和承銷方式上沒有區(qū)別。

16、證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的()情況進(jìn)行全面稽核,

出具稽核報(bào)告。

A、合規(guī)運(yùn)作

B、盈虧

C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D、交易狀況

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P188O

17、政府債券的發(fā)行主體是()o

A、中央政府

B、地方政府

C、國(guó)家開發(fā)銀行

D、中國(guó)人民銀行

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3o

18、從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為()o

A、任意交收

B、滾動(dòng)交收

C、特別交收

D、會(huì)計(jì)日交收

【參考答案】：B,D

19、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司()進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整

情況公司應(yīng)予以公告。

A、送紅股

B、增發(fā)新股

C、配股

D、降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，

P170o

20、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金處理應(yīng)當(dāng)做到()o

A、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式

B、保證金中的證券記人轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，保證金中的資金記

人轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C、證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金

D、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通

擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券

金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)

助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行

【參考答案】:A,C,D

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)

源、權(quán)益

處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P259?260。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所

列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見教

材第六章第一節(jié)，P183o

2、單一證券的市場(chǎng)融資買人量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的

比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資

買入指令或者融券賣出指令。（）

【參考答案】：正確

3、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，未辦理指定交易及暫無(wú)指定結(jié)算

證券公司（托管銀行）的B股投資者，其持有股份的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)

算上海分公司保管.按活期存款利率計(jì)息。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

4、在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資

金后，即使超過(guò)最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人也不可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)出。

0

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍

結(jié)資金后，如超過(guò)最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超出部

分資金劃入其指定收款賬戶。

5、證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求包括：

應(yīng)建立由專職人員對(duì)各類客戶進(jìn)行定期回訪的制度。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求包

括：應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪的制度。

6、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款不得他用。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買

券還券外不得他用。

7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的

集中清算交收。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，

P291O

8、在股票交易中，其中股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%是退市風(fēng)

險(xiǎn)警示的處理措施之一。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和

信用資金臺(tái)賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

10、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：綜合類證券公司才能從事客戶資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)。

【參考答案】：正確

11、配股權(quán)證是上市公司給予所有投資者的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的

權(quán)利證明。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】給予原有股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。

12、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，但可向多家證券

公司融入資金和證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券

公司融入資金和證券。

13、證券的穩(wěn)定性是證券市場(chǎng)生存的條件。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件。如果證券市場(chǎng)缺乏

流動(dòng)性，或者說(shuō)不能提供充分的流動(dòng)性，證券市場(chǎng)的功能就要受到影響。

14、在一定條件下，交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。

()

【參考答案】：正確

15、結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因

此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第

十章第三節(jié)，P292O

16、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，所有具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證

券公司都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、在計(jì)算保證金金額時(shí)，國(guó)債折算率最高不超過(guò)95隊(duì)()

【參考答案】：正確

18、在證券市場(chǎng)行情的火爆的時(shí)候，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)自己熟悉的人可

以先代為買賣股票，再讓他補(bǔ)辦開戶手續(xù)。()

A,正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】客戶的指令具有絕對(duì)權(quán)威性，經(jīng)紀(jì)商任何情況下，未經(jīng)客

戶允許不得更改委托指令。

19、根據(jù)凈額清算原則，清算價(jià)款時(shí)，不同種類證券的買賣價(jià)款都

可以合并計(jì)算。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)

款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。

20、滬、深交易所的市價(jià)申報(bào)既適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)

競(jìng)價(jià)期間的交易，也適用于集合競(jìng)價(jià)期間的交易。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B。滬、深交易所的市價(jià)申報(bào)，不適用于集合競(jìng)價(jià)期間的

交易。

21、代辦股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)

讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。()

【參考答案】：B

【解析】掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓