DB1304T 432-2023專利價值評估技術(shù)規(guī)范

DB1304DB1304邯鄲市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I在我市專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及專利投融資過程中，需要對專利價值進行評估，但目前我市沒有統(tǒng)一的專利價值評估標(biāo)準(zhǔn)，通常是采用行業(yè)專家評估或一般無形資產(chǎn)價值評估等方法，計算過程復(fù)雜，主觀性較強。因此基于國家專利信息數(shù)據(jù)庫，采用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，借鑒國內(nèi)外專利價值算法，結(jié)合國家行業(yè)經(jīng)濟運行數(shù)據(jù)及其他權(quán)威性公開數(shù)據(jù)信息，建立客觀規(guī)范的專利價值評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對我市建1專利價值評估技術(shù)規(guī)范本文件規(guī)定了專利價值評估的術(shù)語和定義、基本原則、評估程序和件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本GB/T21374知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本ZC0005.1專利信息統(tǒng)計數(shù)據(jù)項標(biāo)準(zhǔn)(第一技術(shù)進行價值分析、測算并發(fā)表評估意見的行24評估的基本原則4.1公正性原則應(yīng)對專利技術(shù)的客觀事實情況進行公正地分4.2科學(xué)性原則4.3客觀性原則價值評估過程應(yīng)以事實為依據(jù)，如實地反映待評專利技術(shù)的狀4.4獨立性原則評估方不得求證轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或投融資的雙方授意的評估價評估方法和評估參數(shù)應(yīng)根據(jù)評估時間基準(zhǔn)確定，準(zhǔn)確反映專利技術(shù)的實4.6分類評估原則應(yīng)根據(jù)評估目的，基于專利技術(shù)所屬的技術(shù)領(lǐng)域、行業(yè)狀況和生命周期，對其進行分類評5.1專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估程序評估機構(gòu)執(zhí)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估時，應(yīng)明確下列a)評估委托人、專利權(quán)權(quán)屬人、評估基準(zhǔn)日、相關(guān)當(dāng)事人的b)進行專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估的目的、對e)委托方與評估機構(gòu)工作配合和協(xié)助等3h)專利權(quán)穩(wěn)定性狀況和過去發(fā)生的專利訴訟及5.1.3評價專利質(zhì)量5.1.4調(diào)查收集資料5.1.4.1在調(diào)查收集專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估所需的資料信息包括但不a)獲取國務(wù)院專利行政部門出具的評估基準(zhǔn)日前的專利權(quán)有效性證明文件，調(diào)查確認(rèn)專利權(quán)保護b)調(diào)查收集專利技術(shù)所在技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的總體專利質(zhì)量c)調(diào)查收集專利技術(shù)與對應(yīng)行業(yè)或領(lǐng)域的相應(yīng)產(chǎn)品d)調(diào)查收集專利技術(shù)所在技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的市但不限于：技術(shù)風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、資金風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等因素。5.1.5評估測算5.1.6.2評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和評估機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制制度，進行必要的內(nèi)部審核。4方許可的相關(guān)當(dāng)事方就評估報告有關(guān)內(nèi)容進行5.1.6.4完成上述評估程序后，評估機構(gòu)應(yīng)按業(yè)務(wù)約定書的要求向委托方提交評估報5.2專利權(quán)投融資價值的評估程序5.2.1.1評估機構(gòu)執(zhí)行專利權(quán)投融資價值評估業(yè)務(wù)，應(yīng)明確下列a)評估委托人、專利權(quán)權(quán)屬人、評估報告使用人、評估基準(zhǔn)日、相關(guān)當(dāng)事人e)委托方與評估機構(gòu)工作配合和協(xié)助等h)專利權(quán)穩(wěn)定性狀況和過去發(fā)生的專利訴訟及5.2.1.2評估機構(gòu)應(yīng)對評估對象進行確認(rèn)，a)知曉專利權(quán)投融資的評估對象為專利權(quán)人擁有且可用于出質(zhì)的專利權(quán)或?qū))應(yīng)關(guān)注專利權(quán)是否已許可他人使用及其使用權(quán)的具體形式，并關(guān)注其對專利權(quán)投融資價值的影組合實施和運用不可分割的其他非專利無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)5.2.1.3評估機構(gòu)應(yīng)關(guān)注評估對象是否符合相關(guān)出質(zhì)條件，a)專利的應(yīng)用是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向，且具有潛在或現(xiàn)b)專利已經(jīng)實施或應(yīng)用，相應(yīng)的產(chǎn)品是否能夠適應(yīng)市場需要，具備可預(yù)期的未來獲利c)與專利權(quán)或?qū)＠Y產(chǎn)組合實施和運用不可分割的其他非專利無形資產(chǎn)或有形資產(chǎn)是否一并抵押5.2.3評價專利質(zhì)量包括權(quán)項布局度、主權(quán)范圍度、技術(shù)綜合度、確權(quán)滯后度、詳盡全面度等基礎(chǔ)指5創(chuàng)度、技術(shù)被引度、專利維持度、專利應(yīng)用度等擴展5.2.4調(diào)查收集資料5.2.4.1評估機構(gòu)在執(zhí)行專利權(quán)投融資評估時應(yīng)進行現(xiàn)場調(diào)查，a)評估機構(gòu)應(yīng)要求委托方或者專利權(quán)權(quán)屬人對其提供的評估明細表及相關(guān)證明材料以簽字、蓋章b)評估機構(gòu)應(yīng)通過詢問、核對、勘查、檢查等方式進行調(diào)查，獲取評估業(yè)務(wù)需要的基礎(chǔ)資料，了c)評估機構(gòu)在執(zhí)行現(xiàn)場調(diào)查時無法或者不宜對評估范圍內(nèi)所有資產(chǎn)、負債等有關(guān)內(nèi)容進行逐項調(diào)d)評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估業(yè)務(wù)需要和評估業(yè)務(wù)實施過程中的情況變化及時補充或調(diào)整現(xiàn)場調(diào)查工a)核查專利權(quán)人持有的證明其權(quán)屬的資料，包括：國務(wù)院專利行政部門出具的評估基準(zhǔn)日前的專利權(quán)有效性證明文件、最近一期的專利交費憑護和審查情況，如果相應(yīng)發(fā)明專利存在與出質(zhì)實用新型專利保護范圍相同且在審或不可授權(quán)的情況，5.2.4.3評估機構(gòu)應(yīng)了解以下專利實施和應(yīng)a)專利實施涉及的產(chǎn)品范圍、應(yīng)用區(qū)域、應(yīng)用時b)專利實施的方式，如自行實施、獨占許可、普通許可和其他許可形c)專利實施產(chǎn)品的獲利能力及專利在其中的貢d)專利技術(shù)的研發(fā)過程、技術(shù)實驗報告，專利資產(chǎn)所屬技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)水平、技術(shù)成e)專利產(chǎn)品的市場需求、市場前景及市場壽命、相關(guān)行業(yè)政策發(fā)展?fàn)顩r、宏觀經(jīng)濟、同類產(chǎn)相關(guān)當(dāng)事方獲取的資料，以及從政府部門、各類專業(yè)機構(gòu)和其他相關(guān)部門獲取的65.2.4.9從市場、政府部門和各類專業(yè)機構(gòu)等渠道獲取資料可包括但不f)行業(yè)經(jīng)濟的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括各相關(guān)研究網(wǎng)站、券商網(wǎng)站中的5.2.5評估測算5.2.6.1在執(zhí)行評定估算程序后，評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求編制評估5.2.6.2評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和評估機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制制度，進行必要的內(nèi)部審核。方許可的相關(guān)當(dāng)事方就評估報告有關(guān)內(nèi)容進行5.2.6.4完成上述評估程序后，評估機構(gòu)應(yīng)按業(yè)務(wù)約定書的要求向委托方提交評估報根據(jù)實際評估目的，專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估宜采用收益法進行評估，評估方法見公式7=PL=1t=PL=1tv—待評專利技術(shù)的價值；—專利形成成本；……(2)—專利技術(shù)對應(yīng)行業(yè)或領(lǐng)域的相應(yīng)產(chǎn)品或方法的相關(guān)性系數(shù)；—待評專利技術(shù)所在區(qū)域的技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的平均專利質(zhì)量。先測算交易案例中的專利質(zhì)量，然后采用如下公式(41)81其中，專利質(zhì)量應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進行評價測算，專利價值算專利投融資案例中的專利質(zhì)量，然后采用如下公式(7)所示方其中，專利質(zhì)量應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進行評價測算。如果存在可類比的市場案例較少，難以收集足夠多的可類比專利權(quán)投融資案例時，評估機構(gòu)需9A.1專利價值度E=α×LVD+β×TVD+γ×EVD…(A.2法律價值度一項被授權(quán)的專利在行使權(quán)利的過程中被權(quán)利要求特征多少、上位下位；同族專利授權(quán)；本專利及同族專利經(jīng)過復(fù)審、無效一項專利是否容易被他人進行規(guī)避設(shè)計，從而在不侵犯該項專利的專利權(quán)的情況下仍然能夠達到與本專利相類似的技術(shù)效將獨立權(quán)要求的每個特征分解出來，對每個分解特征進行評估，然后再對該權(quán)利要一項專利的實施是否依賴于現(xiàn)有授權(quán)專利的許可，以及本專利是否作為后續(xù)申請專通?？梢杂蓹?quán)利人提供或通過檢索確定在基于一項專利的權(quán)利要求，是否容易發(fā)現(xiàn)和判斷侵權(quán)行為的發(fā)生，是否容易取證，可以將獨立權(quán)要求的每個特征分解出來，對每個分解特征進行評估，然后再對該權(quán)利要求的所有特征的專利侵權(quán)可判定性的評分求平均，以獲得該權(quán)利要求的專利侵基于一項授權(quán)的專利從當(dāng)前算起還有多長本專利是否在除本國之外的其它國家提交本專利權(quán)人是否將本專利許可他人使用或A.2.2法律價值度的二級指標(biāo)的分值分配無是A.3技術(shù)價值度A.3.1技術(shù)價值度二級指標(biāo)的定義與評判標(biāo)準(zhǔn)專利技術(shù)在當(dāng)前進行評估的時間點上與本領(lǐng)域的其他技術(shù)相比是否處于領(lǐng)先地根據(jù)以下幾個方面進行評估：所解決的問勢專利技術(shù)所在的技術(shù)領(lǐng)域目前的發(fā)展方行業(yè)發(fā)展報告；該專利的國際分類號的小專利的說明書的背景技術(shù)對技術(shù)問題的描專利技術(shù)是否可以獨立應(yīng)用到產(chǎn)品，還是經(jīng)過組合才能用，即，是否依賴于其專利的說明書的背景技術(shù)和技術(shù)方案部分在當(dāng)前時間點，是否存在解決相同或類對相關(guān)專利的問題描述；檢索解決相同問題或類似問題的其他技術(shù)方案；檢索該專利引用的背景技術(shù)；以及引用本專利的后根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)研究項目評價通A.3.2技術(shù)價值度的二級指標(biāo)的分值分配術(shù)術(shù)術(shù)術(shù)勢A.4經(jīng)濟價值