行政處罰流程課件

引言在我國(guó)，由于法律傳統(tǒng)的影響，普遍存在著“重實(shí)體、輕程序”的傾向，在某些地區(qū)的行政處罰執(zhí)法活動(dòng)中仍有只要處罰的的確是違法行為，則無(wú)論執(zhí)法的程序是否符合法律規(guī)定的現(xiàn)象。但是隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步，整個(gè)社會(huì)對(duì)行政機(jī)關(guān)提出“建立行政執(zhí)法秩序，追求行政執(zhí)法公正”的更高要求。行政處罰法、行政訴訟法以及國(guó)家賠償法等一系列法律法規(guī)的出臺(tái)和完善也體現(xiàn)出司法對(duì)行政執(zhí)法程序的嚴(yán)格要求。因此行政機(jī)關(guān)只有充分地了解、準(zhǔn)確地把握行政程序法律規(guī)范，并且在行政執(zhí)法過(guò)程嚴(yán)格遵守，才能使我們的行政執(zhí)法既保證行政機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政管理

，同時(shí)又能夠保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，從而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變政府職能、規(guī)范行政權(quán)力、提高行政效能、增強(qiáng)政府執(zhí)行力和公信力的要求。這對(duì)于推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變和行政管理行為法治化，實(shí)現(xiàn)建設(shè)法治政府的宏大目標(biāo)，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的政治影響。引言在我國(guó)，由于法律傳統(tǒng)的影響，1一、行政處罰流程（一）案例上海市衛(wèi)生局上海再勝源干細(xì)胞工程有限公司行政強(qiáng)制決定再勝源公司訴上海市衛(wèi)生局行政強(qiáng)制決定案一、行政處罰流程（一）案例上海市衛(wèi)生局上海再勝源干細(xì)胞工程有2主要考慮的方面：1、是否超越職權(quán)；2、是否有管轄權(quán)；3、主要證據(jù)是否合法、有效;4、適用法律、法規(guī)是否有誤；5、是否違反法定程序;（二）案例分析主要考慮的方面：（二）案例分析3二、行政處罰程序類(lèi)型簡(jiǎn)易程序一般程序聽(tīng)證程序二、行政處罰程序類(lèi)型簡(jiǎn)易程序4

一般程序聽(tīng)證程序簡(jiǎn)易程序效率公正三者關(guān)系一般程序聽(tīng)證程序簡(jiǎn)易程序效率公正三者關(guān)系5（一）一般程序

法律依據(jù)適用條件除當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案件均適用一般程序。（一）一般程序法律依據(jù)適用條件除當(dāng)場(chǎng)作出行政處6《行政處罰法》第三十六條除本法第三十三條規(guī)定的可以當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀(guān)、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查?！缎姓幜P法》第三十六條除本法第三十三條規(guī)定的7（一）一般程序調(diào)查取證作出處罰決定立案受理需聽(tīng)證告知申辯權(quán)合議聽(tīng)證送達(dá)執(zhí)行結(jié)案流程不需聽(tīng)證（一）一般程序調(diào)查取證作出處罰決定立案受理需聽(tīng)證告知申辯權(quán)合8階段劃分1、立案階段2、調(diào)查取證階段3、審查決定階段4、送達(dá)執(zhí)行階段5、結(jié)案歸檔階段（一）一般程序

階段劃分（一）一般程序91、立案階段

主要任務(wù)

（1）判斷本部門(mén)是否有權(quán)限； （2）判斷是否有管轄權(quán)；

1、立案階段主要任務(wù)101、立案階段四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局某私有印刷企業(yè)處罰案例夾江打假案1、立案階段四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局某私有印刷企業(yè)處罰案例11

（1）對(duì)案件進(jìn)行初步核實(shí)后，確認(rèn)有違法事實(shí)，且需給予行政處罰；（2）確定本機(jī)關(guān)有權(quán)限及管轄權(quán)；（3）制作案例受理記錄和立案報(bào)告；（4）報(bào)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)，確定2名以上具體承辦人員.

1、立案階段工作要點(diǎn)1、立案階段工作要點(diǎn)122、調(diào)查取證階段（1）具體行政行為所認(rèn)定的事實(shí)有確鑿的、合法有效的證據(jù)予以證明。（2）調(diào)查取證程序符合法律規(guī)定。

主要任務(wù)2、調(diào)查取證階段（1）具體行政行為所認(rèn)定的事實(shí)有確鑿的、合13

案例2、調(diào)查取證階段

個(gè)體業(yè)主宮云文訴山東省煙臺(tái)市牟平區(qū)衛(wèi)生局行政處罰案牟平衛(wèi)生局宮云文處罰案例2、調(diào)查取證階段

個(gè)體業(yè)主宮云文訴山東省煙臺(tái)市牟平區(qū)衛(wèi)142、調(diào)查取證階段

工作要點(diǎn)（1）由2名以上執(zhí)法人員參加調(diào)查取證；（2）出示有關(guān)證件；（3）嚴(yán)格按照法定程序收集證據(jù)；（4）全面充分收集證據(jù)，足以證明違法行為事實(shí)；（5）制作各種筆錄等法律文書(shū)；（6）寫(xiě)案件調(diào)查報(bào)告。2、調(diào)查取證階段工作要點(diǎn)（1）由2名以上執(zhí)法人員參加調(diào)查取153、審查決定階段（1）在核實(shí)案件證據(jù)的基礎(chǔ)上正確適用相關(guān)法律；（2）向當(dāng)事人告知行政處罰的事實(shí)、理由、法律依據(jù)和所享有的權(quán)利；（3）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述和申辯。主要任務(wù)3、審查決定階段（1）在核實(shí)案件證據(jù)的基礎(chǔ)上正確適用相關(guān)法律163、審查決定階段（1）合議，提出具體處罰意見(jiàn)，制作案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告；（2）向當(dāng)事人告知行政處罰的事實(shí)、理由、法律依據(jù)和所享有的權(quán)利；（3）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述和申辯；（4）作出行政處罰決定書(shū)（重大復(fù)雜案件集體討論決定）。工作要點(diǎn)3、審查決定階段（1）合議，提出具體處罰意見(jiàn)，制作案件調(diào)查174、送達(dá)執(zhí)行階段（1）向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰決定書(shū)；（2）保證當(dāng)事人在本階段的合法權(quán)益；（3）執(zhí)行;主要任務(wù)4、送達(dá)執(zhí)行階段（1）向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰決定書(shū)；主要任務(wù)184、送達(dá)執(zhí)行階段（1）向當(dāng)事人有效送達(dá)行政處罰決定書(shū)，取得送達(dá)回執(zhí)；（2）告知當(dāng)事人復(fù)議和訴訟的權(quán)利、時(shí)限及機(jī)關(guān)；（3）執(zhí)法人員不得自行收繳罰款，應(yīng)出具財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制作的罰款收據(jù)，當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不履行的，可每日加處罰款額3%，并申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。工作要點(diǎn)4、送達(dá)執(zhí)行階段（1）向當(dāng)事人有效送達(dá)行政處罰決定書(shū)，取得送195、結(jié)案歸檔階段將行政處罰案件依法歸檔保存主要任務(wù)5、結(jié)案歸檔階段將行政處罰案件依法歸檔保存主要任務(wù)20

5、結(jié)案歸檔階段工作要點(diǎn)（1）制作結(jié)案報(bào)告（2）將案件材料按照相關(guān)檔案管理規(guī)定歸檔保存5、結(jié)案歸檔階段工作要點(diǎn)（1）制作結(jié)案報(bào)告21（二）簡(jiǎn)易程序適用條件

（1）事實(shí)清楚；（2）有法律依據(jù)；（3）使用較輕處罰。法律依據(jù)（二）簡(jiǎn)易程序適用條件（1）事實(shí)清楚；法律22《行政處罰法》第三十三條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照本法第四十六條、第四十七條、第四十八條的規(guī)定履行行政處罰決定?！缎姓幜P法》第三十三條違法事實(shí)確鑿并有法定依23流程表明身份現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查告知申辯權(quán)復(fù)核作出處罰決定結(jié)案（二）簡(jiǎn)易程序流程表明身份現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查告知申辯權(quán)復(fù)核作出處罰決定結(jié)案（二）簡(jiǎn)易24

簡(jiǎn)易程序要點(diǎn)法律依據(jù)（1）表明身份（2）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（3）制作“現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄”或“詢(xún)問(wèn)筆錄”（4）告知申辯權(quán)（5）復(fù)核（6）對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)理由和證據(jù)予以復(fù)核（7）作出處罰決定（8）填寫(xiě)“當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)”，交付當(dāng)事人（9）告知當(dāng)事人復(fù)議及訴訟權(quán)利，以及復(fù)議和訴訟的時(shí)限和機(jī)關(guān)（10）結(jié)案（11）執(zhí)法人員作出行政處罰決定后，按相關(guān)規(guī)定歸檔保管簡(jiǎn)易程序要點(diǎn)法律依據(jù)（1）表明身份25第三十四條執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件，填寫(xiě)預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)。行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。

前款規(guī)定的行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定，必須報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。第三十四條執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)26

聽(tīng)證程序

法律依據(jù)

適用條件行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定適用聽(tīng)證程序聽(tīng)證程序法律依據(jù)適用條件行政機(jī)27《行政處罰法》第四十二條

行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。聽(tīng)證依照以下程序組織：

（一）當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后三日內(nèi)提出；

（二）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；

（三）除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證公開(kāi)舉行；

（四）聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避；

（五）當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托一至二人代理；

（六）舉行聽(tīng)證時(shí)，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

（七）聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字或者蓋章。

當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

聽(tīng)證程序《行政處罰法》第四十二條聽(tīng)證程序28流程

聽(tīng)證程序申請(qǐng)受理舉行聽(tīng)證會(huì)聽(tīng)證結(jié)束流程聽(tīng)證程序申請(qǐng)受理舉行聽(tīng)證會(huì)聽(tīng)證結(jié)束29（1）申請(qǐng)（2）受理（3）舉行聽(tīng)證（4）聽(tīng)證結(jié)束

要點(diǎn)

聽(tīng)證程序（1）申請(qǐng)要點(diǎn)聽(tīng)證程序30聽(tīng)證程序條件：被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款時(shí)限：當(dāng)事人應(yīng)在文化教育衛(wèi)生局告知聽(tīng)證權(quán)利后3日內(nèi)（1）申請(qǐng)聽(tīng)證程序條件：被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者31聽(tīng)證主持人確定舉行聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)，并在舉行聽(tīng)證的7日前，將“聽(tīng)證通知書(shū)”送達(dá)到當(dāng)事人。（2）聽(tīng)證聽(tīng)證程序聽(tīng)證主持人確定舉行聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)，并在舉行聽(tīng)證的（2）32（3）舉行聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證會(huì)開(kāi)始記錄員宣讀聽(tīng)證紀(jì)律主持人確認(rèn)聽(tīng)證參與人員及是否有回避申請(qǐng)，告知當(dāng)事人在聽(tīng)證中享有的權(quán)利案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人的違法事實(shí)、證據(jù)和處罰建議當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯調(diào)查人員與當(dāng)事人進(jìn)行舉證、質(zhì)證當(dāng)事人進(jìn)行最后陳述制作聽(tīng)證筆錄，交調(diào)查人員及當(dāng)事人審核，并簽名或蓋章聽(tīng)證程序（3）舉行聽(tīng)證聽(tīng)證程序33（4）聽(tīng)證結(jié)束

主持人制作“聽(tīng)證意見(jiàn)書(shū)”，文化教育衛(wèi)生局根據(jù)聽(tīng)證情況進(jìn)行復(fù)核，作出行政處罰決定。聽(tīng)證程序（4）聽(tīng)證結(jié)束聽(tīng)證程序34四、關(guān)于行政執(zhí)法文書(shū)的制作我們可以看到在行政處罰程序中出現(xiàn)頻率最高的就是有關(guān)行政執(zhí)法文書(shū)的制作和使用，以衛(wèi)生行政處罰為例，就有如下如此多的行政執(zhí)法文書(shū)需要制作，而且這其中調(diào)查取證階段所制作法律文書(shū)是作為行政處罰的證據(jù)使用；除此外，調(diào)查取證階段、聽(tīng)證階段和審查決定階段的法律文書(shū)在涉訴時(shí)就都將作為行政處罰的證據(jù)使用，正如我所的李律師在之前的關(guān)于行政訴訟證據(jù)的講座中所提“‘在法庭上，只有證據(jù)，沒(méi)有事實(shí)’，無(wú)論行政機(jī)關(guān)所做出的具體行政行為所依賴(lài)的事實(shí)多么真實(shí)客觀(guān)地存在，但如果在形式或內(nèi)容與法律規(guī)定的要求相悖，行政機(jī)關(guān)就有可能要承擔(dān)敗訴的風(fēng)險(xiǎn)?！倍晌臅?shū)就承載著固定當(dāng)事人違法行為事實(shí)，固定行政執(zhí)法人員實(shí)施行政處罰的程序事實(shí)的重要作用。四、關(guān)于行政執(zhí)法文書(shū)的制作我們可以看到在行政處35（一）立案階段主要材料案件受理記錄立案報(bào)告（一）立案階段主要材料36（二）調(diào)查取證階段主要材料現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄詢(xún)問(wèn)筆錄產(chǎn)品樣品采樣記錄產(chǎn)品樣品確認(rèn)通知書(shū)產(chǎn)品樣品確認(rèn)書(shū)非產(chǎn)品樣品采樣記錄技術(shù)鑒定委托書(shū)技術(shù)鑒定報(bào)告及或診斷評(píng)定書(shū)檢驗(yàn)結(jié)果告知書(shū)衛(wèi)生行政控制決定書(shū)解除衛(wèi)生行政控制決定書(shū)衛(wèi)生監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)職業(yè)禁忌人員調(diào)離通知書(shū)（二）調(diào)查取證階段主要材料現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄37（三）聽(tīng)證階段主要材料行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)聽(tīng)證筆錄聽(tīng)證意見(jiàn)書(shū)（三）聽(tīng)證階段主要材料行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)38（四）審查決定階段主要材料1、處罰審批案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告合議記錄（案件復(fù)雜、罰款額大的要求有）2、作出行政處罰決定行政處罰事先告知書(shū)陳述和申辯筆錄衛(wèi)生行政處罰決定書(shū)（四）審查決定階段主要材料1、處罰審批39（五）送達(dá)執(zhí)行階段主要材料行政處罰決定書(shū)的送達(dá)回執(zhí)罰款收據(jù)強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)（適用行政相對(duì)人未自動(dòng)履行的）結(jié)案報(bào)告（五）送達(dá)執(zhí)行階段主要材料行政處罰決定書(shū)的送達(dá)回執(zhí)40（一）筆錄、記錄類(lèi)法律文書(shū)存在的瑕疵

1、項(xiàng)目填寫(xiě)不完整（如被檢查人或被詢(xún)問(wèn)人主體，或檢查地點(diǎn)）2、無(wú)正文結(jié)束處3、無(wú)被檢查人或被詢(xún)問(wèn)人對(duì)筆錄記錄事實(shí)的確認(rèn)4、未注意簽名人資格問(wèn)題5、未注明執(zhí)法人員證件編號(hào)存在的瑕疵（一）筆錄、記錄類(lèi)法律文書(shū)存在的瑕疵存在的瑕疵41（二）決定書(shū)、通知書(shū)、告知書(shū)類(lèi)法律文書(shū)存在的瑕疵

1、對(duì)文書(shū)上的日期注意不夠2、未注意簽名人及受送達(dá)人資格問(wèn)題存在的瑕疵（二）決定書(shū)、通知書(shū)、告知書(shū)類(lèi)法律文書(shū)存在的瑕疵存在的瑕疵42相關(guān)法律法規(guī)

《行政訴訟法》第四十一條

《行政處罰法》第五十四條

最高人民法院“關(guān)于執(zhí)行《行政訴訟法》若干問(wèn)題的解釋”第五十七條行政處罰流程課件43《行政處罰法》第四十一條行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。對(duì)于違反法定程序，法院應(yīng)該在考量個(gè)案呈現(xiàn)出的有關(guān)因素之后作出是否撤銷(xiāo)的判斷。如果不撤銷(xiāo)，也不意味著程序違法是可以寬恕的，法院應(yīng)該作出確認(rèn)違法的判決。如果程序瑕疵是可以治愈的，那么，在訴訟過(guò)程中，法院還應(yīng)該要求行政機(jī)關(guān)進(jìn)行相應(yīng)的治療?！缎姓幜P法》第四十一條行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在44根據(jù)《行政訴訟法》第五十四條人民法院經(jīng)過(guò)審理，根據(jù)不同情況，分別作出以下判決：

（一）具體行政行為證據(jù)確鑿，適用法律、法規(guī)正確，符合法定程序的，判決維持。

（二）具體行政行為有下列情形之一的，判決撤銷(xiāo)或者部分撤銷(xiāo)，并可以判決被告重新作出具體行政行為：

１、主要證據(jù)不足的；

２、適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤的；

３、違反法定程序的；

４、超越職權(quán)的；

５、濫用職權(quán)的。

（三）被告不履行或者拖延履行法定職責(zé)的，判決其在一定期限內(nèi)履行。

（四）行政處罰顯失公正的，可以判決變更。根據(jù)《行政訴訟法》第五