3C汽車內審工廠審查檢查表

13C工廠檢查的內審檢查表質保處2SXD-Q-A第1頁共4頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注11.1質量處相關人員職責和相互關系21.1總檢科職能描述是否齊全31.1管理科職能描述是否齊全41.1各類人員職責履行情況如何51.2抽查有關人員是否具備必要能力（總檢、檢驗員）

62.2是否制定了《文件和資料控制程序》、《認證標志管理規(guī)定》及《產品監(jiān)督管理辦法》？72.2查閱程序文件，其內容是否覆蓋了2。2a)~c)規(guī)定82.2抽查質保處文件是否受控92.3查質量記錄控制程序文件，是否對記錄標識儲存、保管、處理進行了規(guī)定，是否充分和適宜102.4抽查保存的質量記錄及現場記錄各三份，確認規(guī)定和實施的符合性；質量記錄填寫是否清晰、完整

113.1是否制訂了對供應商選擇、評價和日常管理程序選擇、評價準則和日常管理方法是否明確、適宜123.1是否按程序要求對供應商進行了選擇、評定及是常管理3SXD—Q-A內部質量體系審核檢查表SXD—Q-A質保處第2頁共4頁序虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注13.2抽查、選擇、評定的相關質量記錄

3143.2是否制定了關鍵元器件和材料檢測驗證及定期確認檢驗程序，規(guī)定是否適宜153.2文件規(guī)定（合格檢驗規(guī)程）、抽查關鍵件（二份）檢驗記錄確認其符合性和有效性163.2當由供應商進行檢驗時，是否對檢驗提出了明確的要求173.2關鍵件合格證明是否齊全、有效185.1是否制定了文件化例行檢驗和確認檢驗程序，規(guī)定是否適宜

195.2是否按程序要求進行了例行檢驗和確認檢驗，現場抽查認證產品按規(guī)定要求進行例行檢驗和確認檢驗205.3抽查總檢入庫記錄（3份）、認證產品確認檢驗記錄是否符合規(guī)定要求216查閱有關檢驗和試驗設備相關規(guī)定，確認其能否保證檢驗和試驗設備滿足檢驗試驗能力要求226現場觀察（審查）檢驗人員是否按操作規(guī)程使用儀器設備236抽查檢驗人員培訓記錄結合現場觀察確認檢驗人員是否有能力準確使用儀器設備

246.1查閱檢驗和試驗設備臺帳，確認是否滿足文件規(guī)定包括校準和檢定周期，校準或檢定狀態(tài)7內部質量體系審核檢查表質保處 SXD-Q-A第3頁共4頁序虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注:6.1抽查校準/檢定記錄，是否有效:6.1抽查自制檢具校準記錄，對照檢具現場校準是否符合規(guī)定要求

276.1查閱計量機構（檢測線、計量器具檢定、校準）證明文件是否具備檢定資格286.1查閱自行校準有關規(guī)定，確認是否合理有效296.1現場抽查使用檢驗和試驗設備是否有校準或檢定記錄，是否有易于識別的校準狀態(tài)標識，保存是否完好306.2是否規(guī)定了用于例行檢驗和確認檢驗設備運行檢查程序，檢查要求是否明確316.2用于運行檢查的樣件是否進行了有效控制

326.2抽查運行檢查記錄并通過詢問方式確認運行檢查是否按要求等到實施336.2現場運行檢測線設備與抽查運行記錄，比較確定實施是否有效346.2對發(fā)現設備失效時所采取評價方法及相應措施是否適當356.2抽查保存、評價結果及采取措施記錄367查閱不合格品控制程序，確認其內容是否滿足要求11質保處SXD—Q-A10內部質量體系審核檢查表

11質保處SXD—Q-A12第4頁共4頁序號虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注377詢問總檢及進貨檢驗人員是否按規(guī)定對不合格品進行了控制387抽杳不合格標識，隔離、處置現場是否符合規(guī)定397重點抽查進貨檢驗（尤其是關鍵件）、最終檢驗（尤其是認證產品）不合格品記錄及處置情況是否有效407抽杳返工、返修品記錄是否按《不合格品控制程序》文件規(guī)定執(zhí)行

內部質量體系審核檢查表SXD—Q-A13內部質量體系審核檢查表SXD—Q-A1415生產基地16第1頁共3頁序號虧 標準條款號QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注11詢問與質量活動相關人員其職責及履行情況如何21詢問各崗位人員能力是否符合要求；當資源發(fā)生變化時，通過何種渠道及時了解相應信息并采取措施保證資源滿足認證產品穩(wěn)

定生產32抽杳基地生產現場文件（車間）3~5份（檢驗文件、工藝文件、設備管理文件）；文件是否受控；現場是否有效版本42抽查（檢驗、設備部門）現場保存質量記錄3~5份，抽查現場使用質量記錄是否符合規(guī)定，記錄填寫是否清晰、完整、正確54.1抽杳關鍵生產工序（質控點）是否標識、定位64.1現場抽查關鍵工序有無有效版本，工序作業(yè)指導書，檢驗指導書？74.1現場審查操作人員是否按工藝指導書進

行操作84.2相關文件是否確認對生產過程中對環(huán)境要求？如有，生產現場是否已滿足要求94.3詢問相關人員檢查內容需要進行監(jiān)控的過程參數和產品特性是否進行了監(jiān)控？104.3抽查每一質控點相關質量記錄35份，并對照現場，監(jiān)控符合性和有效性如何的確定？114.1詢問并追溯檢查關鍵工序操作人員培訓記錄并結合現場調查判斷操作人員是否具備相應能力1718內部質量體系審核檢查表

19生產基地SXD—Q-A19生產基地SXD—Q-A20第2頁共3頁序號虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注124.1對照人力資源處《崗位規(guī)范》抽查有關人員操作證（如焊工操作證）或其他證明文件134.4查閱生產基地設備使用部門是否有效版本的《生產設備維護保養(yǎng)制度》？144.4抽查維護保養(yǎng)計劃（取新）和各種記錄（3~5份）確認其計劃實施的符合性和有效性14.4現場觀察并詢問審杳生產設備運行狀態(tài)

5是否良好164.5查閱基地是否明確了生產過程中檢驗/試驗工位？有無文件規(guī)定？174.5抽杳各工序（檢驗/試驗工位）檢驗記錄3~5份，結合現場，確認其實施結果可否達到檢驗檢驗要求184.5當無法實現檢驗目的時，請基地作出合理解釋，并確認其為實現檢驗目的所采用的保證方式196抽查檢驗和試驗設備是否符合相關規(guī)定26現場審查（觀察）檢驗員人員是否按操作

0規(guī)程使用檢驗和試驗設備？216詢問并追溯檢查基地檢驗人員培訓記錄，確認檢驗人員是否有能力準確使用儀器設備？226.1抽查現場使用檢驗和試驗設備是否有校準或檢定記錄?是否有易于識別標準狀態(tài)？237抽查基地（檢驗科）對不合格品如何控制？212223212223生產基地 SXD-Q-A第3頁共3頁

序號虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注247抽查不合格品記錄（3-5份），對照現場確認是否符合規(guī)定要求（標識\隔離\處置）？257抽查返工（修）品記錄，確認其操作是否按規(guī)定執(zhí)行？267對需要采取糾正的/或預防措施的不合格品是否按規(guī)定采取了相應有效措施，效果如何？2710生產現場是否有有效版本的包裝\搬運\儲存相關規(guī)定文件？

24內部質量體系審核檢查表25技術中心24內部質量體系審核檢查表SXD—Q-A26第1頁共2頁SXD—Q-A序號虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注11.1技術中心職責，各科室職責是否明確2各類人員職責履行情況如何32.2抽查技術中心是否編制了認證產品相關質量計劃管理文件或程序文件？（包括支持性文件修訂計劃中的，諸如檢驗規(guī)程、工藝

文件、產品標識、標準使用清單、產品目錄、標準配置等文件，尤其是《產品變更控制程序》（即設計更改管理規(guī)定）42.2任抽3~5份文件是否受控？52.3任抽3~5份質量記錄是否符合質量記錄程序文件要求？質量記錄是否填寫清晰、完整？是否按規(guī)定進行了保存？64.1是否明確了各基地關鍵生產工序？與基地技術科制訂了哪些關鍵生產工序文件？文件是否發(fā)放有關現場？74.1是否配合人力資源處對關鍵工序相關人員（包括操作人員、檢驗人員）進行了相應培訓與指導？（可追溯檢查培訓記錄）

84.2技術中心（基地技術科）制定相關文件中是否明確了生產過程中對環(huán)境要求？94.2詢問技術中心在哪些文件中明確了需要對哪些產品特性和適宜過程參數進行監(jiān)控？內部質量體系審核檢查表27SXD—Q-A28技術中心27SXD—Q-A29第2頁共2頁序號虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注109詢問技術中心是否制定并執(zhí)行《認證產品變更控制程序》（即設計更改管理規(guī)定）

119無論何種原因引起認證產品發(fā)生變更，均應在變更前向認證機構提出變更申請，提供相應變更詳細資料（查閱樣品描述確認是否有變更，如有變更，是否經認證機構批準？）129是否按文件規(guī)定檢查督促有關人員（包括質量保證處加CCC貼標志人員），未經批準變更，不能在變更產品上加貼認證標志？139認證產品描述中整車及關鍵件一致性是否進行了審查？

303132SXD—Q-A內部質量體系審核檢查表SXD—Q-A人力資源處第1頁共1頁序號虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注11.1是否規(guī)定了與質里活動相關人員職責和

相互關系？21.2是否確定了對認證產品質量有影響各崗位人員能力要求（即《崗位規(guī)范》？31.2詢問負責人，目前各崗位人員能力是否符合要求？通過何種措施使人員滿足崗位能力要求？質量負責人能力是否符合要求？42.2抽查2~3份文件是否受控？（即《崗位規(guī)范》）52.3抽查人員評價記錄，培訓記錄等質量記錄是否符合《質量記錄控制程序》及其它管理規(guī)定要求？64.1若不滿足，是否組織實施了對關鍵工序

36373839SXD-Q-A第SXD-Q-A第物資處1頁共1頁

序號虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注11.1詢問負責人物資處職責及權限？21.1各類人員職責履行情況如何？現有資源能否滿足要求？32.2是否聯(lián)合質保處編制并報批、下發(fā)了《合格供方目錄》？42.2抽查保存的采購文件是否符合文件控制程序規(guī)定？52.2抽查采購計劃質量記錄是否符合《質量記錄控制程序規(guī)定》

62.2確認是否在《合格供方目錄》中采購？是否符合認證產品一致性要求？（尤其是關鍵件米購）右不能滿足如何處置？

44內部質量體系審核檢查表44管理層（經理會） SXD-Q-A第1頁共1頁序號虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注11.1是否確定了質量負責人，并規(guī)定其職責和權限？21.2詢問質量負責人是否有能力勝任？31.2詢問企業(yè)資源是否充分、適宜、如何對資源進行有效管理和控制/42.2當資源發(fā)生變化時，企業(yè)如何及時了解相應信息并米取措施保證資源滿足認證產品

4748SXD-Q-A第SXD-Q-A第1頁生產處共1頁序號虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注11.1詢問生產處負責人職責及有關人員的職責履行情況如何？現有人員是否滿足要求？若不滿足米取何種措施使人員滿足崗位能力要求？22.2是否制訂了《生產設備維護保養(yǎng)制度》及《產品防護管理制度》？文件規(guī)定是否符合標準及行業(yè)要求？文件控制是否符合《文

件控制程序》規(guī)定？32.3詢問相關設備管理人員需要做哪些設備維護記錄？有何具體要求？有無相應記錄清單？42.3有關設備使用部門是否按制度實施，有效性如何？生產處是否實施了相應檢查與考核？510是否按《產品防護管理制度》進行了檢查與考核？有無記錄？

525352535455銷售公司 SXD-Q-A第1頁共1頁序虧 標準條款號質管QS文件條款號檢杳內容檢查記錄備注

11.1詢問部門負責人職責，各科室職責是否明確？各類人員職責履行情況如何？22.2抽查2~3份文件是否符合《文件控制程序》規(guī)定？32.3抽查2~3份質量記錄如合同評審是否符合《質量記錄控制程序》及相應規(guī)定？410抽查成品庫現場有無有效版本《產品防護管理規(guī)定》或類似文件？510現場審查是否按其規(guī)定正確實施？有無必要記錄