中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法

《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》復(fù)習(xí)題一、填空題：1、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》有五章206條。2、違反規(guī)章制度行為，是指本行員工違反國家法律法規(guī)、金融規(guī)章以及本行相關(guān)制度，應(yīng)受到處理的行為。3、有關(guān)責(zé)任人員是指未履行或未正確履行職責(zé)，對(duì)違規(guī)事實(shí)的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的員工，包括各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、主管人員和一般員工。6、對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理原則是實(shí)事求是、客觀公正、人人平等、程序規(guī)范。8、對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的紀(jì)律處分有：警告、記過、記大過、降職、撤職、開除。17、受到警告處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)3個(gè)月績效工資；23、對(duì)同一員工有兩種（含）以上違規(guī)行為應(yīng)受紀(jì)律處分的，按其違規(guī)行為應(yīng)給予的最高處分檔次，加重一檔處分。38、領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員授意、指使、強(qiáng)令下屬違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，造成嚴(yán)重后果的，給予開除處分。57、在辦理資金往來業(yè)務(wù)中，未及時(shí)核對(duì)資金往來賬務(wù)，導(dǎo)致案件發(fā)生的；因玩忽職守造成匯款錯(cuò)匯、重匯款無法追回的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分。在辦理銀行卡業(yè)務(wù)中，與持卡人勾結(jié)，幫助持卡人套取現(xiàn)金的；盜用客戶資料，私自以客戶名義申領(lǐng)、補(bǔ)辦銀行卡的；為單位卡套取現(xiàn)金的。給予有關(guān)責(zé)任人員撤職至開除處分在辦理小額農(nóng)戶貸款和惠農(nóng)卡業(yè)務(wù)中，收受現(xiàn)金或索取好處的，騙取或挪用惠農(nóng)卡資金，供本人或他人使用的；給予有關(guān)責(zé)任人員解除勞動(dòng)合同；固定資產(chǎn)處置收入不入賬，設(shè)立“小金庫”的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。132、在集中采購過程中，通過不正當(dāng)手段，謀取私利的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。165、在民主推薦、民主測評(píng)、組織考察中搞拉票等非組織活動(dòng)的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至撤職處分。199、審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務(wù)主管部門發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為需要給予違規(guī)責(zé)任人員紀(jì)律處分的,按照內(nèi)部移送辦法向監(jiān)察部門移送。202、給予員工開除處分的，須經(jīng)本級(jí)行職工代表大會(huì)通過。二、單項(xiàng)選擇題1、下列哪種情形，可免予處理？（A）A、違規(guī)情節(jié)輕微，所造成的損失較小且能夠主動(dòng)賠償?shù)?；B、有證據(jù)證明，對(duì)授意、指使、強(qiáng)令、脅迫其違規(guī)有抵制行為或向上級(jí)報(bào)告的；C、有證據(jù)證明，對(duì)授意、指使、強(qiáng)令、脅迫其違規(guī)有抵制行為并向上級(jí)報(bào)告的；D、自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并落實(shí)整改的；2、新的員工違規(guī)處理辦法自C起施行。A、2011年1月1日B、下發(fā)之日C、2010年10月1日D、2010年7月31日給予員工開除處分的，須經(jīng)（D）通過。A、上級(jí)行黨委會(huì)或行長辦公會(huì)B、本級(jí)行黨委會(huì)或行長辦公會(huì)C、上級(jí)行職工代表大會(huì)D、本級(jí)行職工代表大會(huì)在本行辦公或營業(yè)場所無理取鬧、打架斗毆，影響工作秩序和本行社會(huì)形象的，給予有關(guān)責(zé)任人員（A）處分。A、警告至記大過B、記大過至開除C、解除勞動(dòng)合同D、警告至記大過15、員工無正當(dāng)理由經(jīng)常遲到、早退或者擅自脫崗，經(jīng)批評(píng)教育無效，一個(gè)月內(nèi)累計(jì)（5次）或半年內(nèi)累計(jì)（15次）的，給予解除勞動(dòng)合同處理。A、5次、10次B、5次、15次C、10次、10次D、10次、15次6、有私自刻制、偽造或變造、盜用印章及以此從事詐騙、融資等非法活動(dòng)行為的，給予（C）處分。A、記大過B、記過C、開除D、警告9、代客戶辦理業(yè)務(wù)，并導(dǎo)致案件或造成資金風(fēng)險(xiǎn)的，給予有關(guān)責(zé)任人員（B）至開除處分。A、記大過B、記過C、留用察看D、警告33、在辦理存取款（現(xiàn)金）過程中，柜員代客戶辦理業(yè)務(wù)或自辦業(yè)務(wù)，造成不良后果的，給予有關(guān)責(zé)任人員（D）至記大過處分。A、記過B、降職C、撤職D、警告50、在印章管理中，未按規(guī)定使用業(yè)務(wù)印章，或因保管不善，業(yè)務(wù)印章被盜用的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至（D）處分。A、記大過B、降職C、撤職D、開除61、在風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告中，有下列行為（D）之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至撤職處分：①瞞報(bào)、指使或包庇他人瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件的；②隱瞞真實(shí)情況，風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符的；③未及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成嚴(yán)重后果的；④未遵循保密規(guī)定，擅自泄漏風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容的；⑤風(fēng)險(xiǎn)水平自評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)與實(shí)際差異較大，并嚴(yán)重影響風(fēng)險(xiǎn)水平評(píng)價(jià)結(jié)果的；⑥發(fā)現(xiàn)或知悉重大風(fēng)險(xiǎn)事件，未及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，致使我行風(fēng)險(xiǎn)狀況惡化，造成不良后果的。A、①②③B④⑤⑥C①②③④⑥D(zhuǎn)全都有三、多選題1、對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理原則有哪些（ABCD）：A、實(shí)事求是，客觀公正，人人平等，程序規(guī)范；B、視行為情節(jié)輕重，過錯(cuò)歸責(zé)，保障員工合法權(quán)益；C、教育與懲戒相結(jié)合；D、視違規(guī)后果，量紀(jì)適當(dāng)。9、下列哪些屬于從重或加重處理的情形？（ABCD）A、內(nèi)外勾結(jié)實(shí)施違規(guī)行為的B、因違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果的C、在共同違規(guī)行為中負(fù)主要責(zé)任的D、干擾、妨礙、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的12、嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律，有下列情形之一的，給予解除勞動(dòng)合同處理：（ABCD）A、連續(xù)曠工超過5天或6個(gè)月內(nèi)累計(jì)曠工超過10天的；B、無正當(dāng)理由經(jīng)常遲到、早退或者擅自脫崗，經(jīng)批評(píng)教育無效，一個(gè)月內(nèi)累計(jì)5次或半年內(nèi)累計(jì)15次的；C、故意刁難、欺騙客戶或服務(wù)態(tài)度惡劣，造成嚴(yán)重后果的；D、對(duì)他人進(jìn)行恐嚇、誹謗或?qū)嵤┢渌绊懝ぷ髦刃虻男袨?，情?jié)嚴(yán)重的。42、有下列行為（）之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。（ABCD）A、賬外發(fā)放貸款的；B、擅自動(dòng)用銀行承兌匯票保證金或其他保證金的；C、擅自動(dòng)用質(zhì)押單證的；D、發(fā)放虛假貸款，或內(nèi)外勾結(jié)、弄虛作假騙取銀行貸款的。49、有下列行為（ABCD）之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員解除勞動(dòng)合同：A在辦理小額農(nóng)戶貸款和惠農(nóng)卡業(yè)務(wù)中，收受現(xiàn)金或索取好處的；B騙取或挪用惠農(nóng)卡資金，供本人或他人使用的；C越權(quán)或變相越權(quán)發(fā)放農(nóng)戶貸款，造成不良后果的；D違反規(guī)定，多人承貸少數(shù)人使用或私貸公用，造成不良后果的。E自行審批、發(fā)放、使用貸款的。61、在信貸調(diào)查過程中，有下列行為(ABCDE)之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除處分A未按規(guī)定盡職調(diào)查，調(diào)查嚴(yán)重失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的；B對(duì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的重大問題故意隱瞞，誤導(dǎo)信貸決策的；C幫助、默許客戶編造虛假信息資料，撰寫虛假調(diào)查報(bào)告的；D未盡職調(diào)查銀行承兌匯票、信用證的貿(mào)易背景真實(shí)性的；E撰寫與客戶實(shí)際情況明顯不符的虛假調(diào)查報(bào)告或擔(dān)保合同無效、抵（質(zhì)）押品價(jià)值明顯高估的。72、有下列行為(ABCD)之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分A違規(guī)為本行員工發(fā)放個(gè)人貸款，用于非法營利活動(dòng)的；B與借款人串通以假存單、假有價(jià)證券或假他項(xiàng)權(quán)證辦理個(gè)人貸款的；C偽造、變造、竊取客戶資料或采取假名、冒名等手段，辦理個(gè)人貸款的；D采取收回貸款不入賬、少入賬或推遲入賬等手段，截留、挪用貸款資金的。84、在資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類中，有下列行為(ABCD)之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至撤職處分：A未如實(shí)反映或低估風(fēng)險(xiǎn)狀況，資產(chǎn)質(zhì)量反映嚴(yán)重不實(shí)，造成嚴(yán)重后果的；B經(jīng)有權(quán)認(rèn)定行認(rèn)定分類形態(tài)后，未按規(guī)定及時(shí)調(diào)整形態(tài)、入賬反映的；C未經(jīng)有權(quán)人認(rèn)定，擅自調(diào)整分類形態(tài)的；D超權(quán)限、逆程序認(rèn)定分類形態(tài)的。92、在審查過程中，有下列行為(ABC)之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除處分：A明知處置方案和評(píng)估報(bào)告中存在足以影響處置決策的問題而不予揭示的；B故意隱瞞審查中發(fā)現(xiàn)的重大問題或提供虛假審查報(bào)告的；C按領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)方面授意違規(guī)進(jìn)行審查的。D審查后未提出明確審查意見的。100、在日常管理中，有下列行為(ABD)之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分：A隱瞞債務(wù)關(guān)聯(lián)人重大風(fēng)險(xiǎn)，造成不良后果的；B偽造、變造檔案資料的；C違反規(guī)定接收抵債資產(chǎn)，造成不良后果的；D未經(jīng)有權(quán)審批行審批，擅自動(dòng)用、自用或無償外借抵債資產(chǎn)的。四、簡答題（每題4分，共20分）1、制定員工違規(guī)處理辦法的目的是什么？嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，維護(hù)正常經(jīng)營管理秩序，保障中國農(nóng)業(yè)銀行資產(chǎn)安全、穩(wěn)健經(jīng)營和有效發(fā)展。2、紀(jì)律處分與績效工資怎么掛鉤？受到警告處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)3個(gè)月績效工資；受到記過、記大過處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)6個(gè)月績效工資；受到降職、撤職處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)12個(gè)月績效工資。3、員工對(duì)解除勞動(dòng)合同有爭議的，可以采取哪些措施？員工對(duì)解除勞動(dòng)合同有爭議的，可以向本行勞動(dòng)爭議調(diào)解委員會(huì)申請調(diào)解；也可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)向有關(guān)部門申請仲裁。對(duì)經(jīng)確認(rèn)屬自查發(fā)現(xiàn)案件的處理有哪些規(guī)定？對(duì)經(jīng)確認(rèn)屬自查發(fā)現(xiàn)案件，可視情況不再追究或減輕追究發(fā)案行有關(guān)人員的責(zé)任，并可視情況不再追究或減輕追究上級(jí)行有關(guān)人員的責(zé)任。5、在《違反信貸業(yè)務(wù)規(guī)章制度行為及處理》章節(jié)中，在信貸審批過程中，哪些行為給予有關(guān)責(zé)任