信息化系統(tǒng)項目可行性研究報告編制要求

XX一、說明〔一〕本文件是編制XX工程可行性爭論報告〔以下可簡稱“可研報告”〕的指導(dǎo)性文件。工程可行性爭論的任務(wù)旨在通過對實施條件和工程實際需求的進(jìn)一步分析，提出工程建設(shè)的原則、目標(biāo)、內(nèi)容、方案、組織實施方式、投融資方案和效益評價。研報告?！菜墓こ探ㄔO(shè)單位和可研報告編制單位主要依據(jù)工程審批部門對工程建議書的批復(fù)編制可研報告。可研報告需報送工程審批部門，工程審批部門托付有資格的詢問機(jī)構(gòu)評估后審核批準(zhǔn)，或報國務(wù)院審批后下達(dá)批復(fù)。二、格式和提綱可研報告應(yīng)參考如下格式和提綱進(jìn)展〔一〕封面格式：××××〔工程全稱〕可行性爭論報告工程建設(shè)單位：×××××編制單位：×××××編制日期：××××年××月工程建設(shè)單位聯(lián)系人：××××聯(lián)系方式：×××××〔、、電子郵件〕〔二〕扉頁格式：編制單位：×××× (蓋章)編制單位負(fù)責(zé)人：××× 編制單位工程負(fù)責(zé)人：×××(職稱)主要編制人員：××× (職稱)參與編制單位：××××× (蓋章)〔三〕可研報告編制提綱：第一章工程概述1、工程名稱2、工程建設(shè)單位及負(fù)責(zé)人、工程責(zé)任人3、可研報告編制單位4、可研報告編制依據(jù)5、工程建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容、建設(shè)期6、工程總投資及資金來源7、經(jīng)濟(jì)與社會效益8、相對工程建議書批復(fù)的調(diào)整狀況9、主要結(jié)論與建議1、工程建設(shè)單位與職能2、工程實施機(jī)構(gòu)與職責(zé)第三章需求分析和工程建設(shè)的必要性1、與政務(wù)職能相關(guān)的社會問題和政務(wù)目標(biāo)分析2、業(yè)務(wù)功能、業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)量分析3、信息量分析與推想4、系統(tǒng)功能和性能需求分析5、信息系統(tǒng)裝備和應(yīng)用現(xiàn)狀與差距6、工程建設(shè)的必要性第四章總體建設(shè)方案1、建設(shè)原則和策略2、總體目標(biāo)與分期目標(biāo)3、總體建設(shè)任務(wù)與分期建設(shè)內(nèi)容4、總體設(shè)計方案第五章本期工程建設(shè)方案1、建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模與內(nèi)容2、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)內(nèi)容3、信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫建設(shè)方案4、應(yīng)用支撐平臺和應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)方案5、數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)建設(shè)方案6、終端系統(tǒng)建設(shè)方案7、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)方案8、安全系統(tǒng)建設(shè)方案9、備份系統(tǒng)建設(shè)方案10、運行維護(hù)系統(tǒng)建設(shè)方案11、其它系統(tǒng)建設(shè)方案12、主要軟硬件選型原則和具體軟硬件配置清單13、機(jī)房及配套工程建設(shè)方案14、建設(shè)方案相對工程建議書批復(fù)變更調(diào)整狀況的具體說明第六章工程招標(biāo)方案1、招標(biāo)范圍2、招標(biāo)方式3、招標(biāo)組織形式第七章環(huán)保、消防、職業(yè)安全和衛(wèi)生1、環(huán)境影響分析2、環(huán)保措施及方案3、消防措施4、職業(yè)安全和衛(wèi)生措施第八章節(jié)能分析1、用能標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)2、工程能源消耗種類和數(shù)量分析3、工程所在地能源供給狀況分析4、能耗指標(biāo)5、節(jié)能措施和節(jié)能效果分析等內(nèi)容第九章工程組織機(jī)構(gòu)和人員培訓(xùn)1、領(lǐng)導(dǎo)和治理機(jī)構(gòu)2、工程實施機(jī)構(gòu)3、運行維護(hù)機(jī)構(gòu)4、技術(shù)力氣和人員配置5、人員培訓(xùn)方案第十章工程實施進(jìn)度1、工程建設(shè)期2、實施進(jìn)度打算第十一章投資估算和資金來源1、投資估算的有關(guān)說明2、工程總投資估算3、資金來源與落實狀況4、資金使用打算5、工程運行維護(hù)經(jīng)費估算第十二章效益與評價指標(biāo)分析1、經(jīng)濟(jì)效益分析2、社會效益分析3、工程評價指標(biāo)分析第十三章工程風(fēng)險與風(fēng)險治理1、風(fēng)險識別和分析2、風(fēng)險對策和治理三、編制內(nèi)容要求1、工程名稱：工程工程的全稱及簡稱?！埠瑓⒔▎挝弧常こ虒嵤C(jī)構(gòu)名稱，工程建設(shè)單位負(fù)責(zé)人和工程責(zé)任人姓名和職務(wù)。位，并附資質(zhì)復(fù)印件。4、可研報告編制依據(jù)：列舉所依據(jù)的重要法規(guī)、文件、資料名稱、文號、公布日期等；包括：工程審批部門對工程建議書的批復(fù)、XX規(guī)劃、工程需求分析報告及設(shè)內(nèi)容和建設(shè)周期。6、工程總投資及資金來源：簡述工程總投資及資金構(gòu)成，明確工程資金來源。7、經(jīng)濟(jì)與社會效益：簡述工程實施后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。整的內(nèi)容。以及本部門需要進(jìn)一步落實的工作，可以提出相關(guān)建議。構(gòu)、主要領(lǐng)導(dǎo)人/法定代表人、主要職能和相關(guān)工作。對于多個部門和單位參與建設(shè)的工程，依據(jù)牽頭單位和參與單位的挨次分別描述。工程負(fù)責(zé)人、主要技術(shù)力氣等。1、與政務(wù)職能相關(guān)的社會問題和政務(wù)目標(biāo)分析：具體分析與政務(wù)職能相關(guān)的社流程、業(yè)務(wù)處理量等業(yè)務(wù)規(guī)律。3、信息量分析與推想：依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)律分析，明確提出工程的數(shù)據(jù)處理量、存儲3～5年的推想值。4、系統(tǒng)功能和性能需求分析：結(jié)合業(yè)務(wù)規(guī)律分析和信息數(shù)據(jù)量分析，具體分析析，提出系統(tǒng)力氣的總量指標(biāo)和應(yīng)用系統(tǒng)的總體功能。5、信息系統(tǒng)裝備和應(yīng)用現(xiàn)狀與差距：具體分析工程建設(shè)單位當(dāng)前信息系統(tǒng)的裝分析信息應(yīng)用系統(tǒng)的功能增量。標(biāo)，分析工程建設(shè)的意義和必要性。1、建設(shè)原則和策略：闡述工程建設(shè)原則，提出工程建設(shè)策略。政務(wù)目標(biāo)、業(yè)務(wù)目標(biāo)、作業(yè)目標(biāo)、工程建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)規(guī)模、效益目標(biāo)等；分階段提出政務(wù)目標(biāo)、業(yè)務(wù)目標(biāo)、作業(yè)目標(biāo)、工程建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)規(guī)模、效益目標(biāo)等，清楚界定各期目標(biāo)的邊界和演進(jìn)的內(nèi)容，并用可考核、可量化的指標(biāo)對目標(biāo)進(jìn)展刻畫。3、總體建設(shè)任務(wù)與分期建設(shè)內(nèi)容：結(jié)合工程總體目標(biāo)和政務(wù)信息化現(xiàn)狀，提出容。4、總體設(shè)計方案：通過文字和圖表描述政務(wù)信息系統(tǒng)整體框架，包括本政務(wù)系制系統(tǒng)總體架構(gòu)圖。容。2、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)內(nèi)容：詳述需要制定的行業(yè)統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和治理標(biāo)準(zhǔn)，以及在XX依據(jù)。3、信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫建設(shè)方案：制定信息〔數(shù)據(jù)〕資源規(guī)劃，詳述數(shù)據(jù)庫選型。4、應(yīng)用支撐平臺和應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)方案：詳述應(yīng)用支撐系統(tǒng)的構(gòu)造、技術(shù)特征、〔細(xì)化到各子系統(tǒng)和功能模塊〕、技術(shù)特征、應(yīng)用系統(tǒng)工作量測算。特征、處理和存儲力氣、主要軟硬件設(shè)備選型。系統(tǒng)設(shè)計方案，設(shè)計人機(jī)交互界面，確定終端設(shè)備配置方案。網(wǎng)絡(luò)及網(wǎng)管設(shè)備選型，繪制網(wǎng)絡(luò)拓樸圖。8、安全系統(tǒng)建設(shè)方案：結(jié)合業(yè)務(wù)需求分析安全風(fēng)險隱患，明確系統(tǒng)的安全域劃環(huán)境備份解決方案和主要軟硬件設(shè)備選型。和費用測算依據(jù)。系統(tǒng)建設(shè)方案。12、主要軟硬件選型原則和具體軟硬件配置清單：依據(jù)上述建設(shè)內(nèi)容，明確提出軟硬件設(shè)備配置原則和系統(tǒng)配置軟硬件設(shè)備清單，依據(jù)各個系統(tǒng)分別列表。軟硬件配置清單包括：設(shè)備及軟件參考型號〔同等國產(chǎn)品優(yōu)先〕、生產(chǎn)廠家、單價〔選擇近期市場成交價〕、數(shù)量、總價〔詳見附表1〕，并提出國產(chǎn)化和自主品牌軟硬件配置投資〔按人/月計費〔詳見附表2〕。繪制系統(tǒng)主要設(shè)備配置圖。包括：機(jī)房選址，周邊環(huán)境，建設(shè)或改造面積〔列表表示功能分區(qū)面積〕，建設(shè)和改狀況，落實土地、規(guī)劃和環(huán)保相關(guān)落實文件等。對于工程建議書批復(fù)調(diào)整的內(nèi)容及主要緣由和調(diào)整依據(jù)。1、招標(biāo)范圍：依據(jù)工程建設(shè)內(nèi)容，提出建設(shè)工程涉及的各單項工程、軟硬件設(shè)備及效勞〔工程設(shè)計、施工、系統(tǒng)集成、工程監(jiān)理等〕的具體招標(biāo)范圍。2、招標(biāo)方式：通過文字和列表描述工程的各單項工程、軟硬件設(shè)備及效勞等招單一來源選購等方式〔3〕。3、招標(biāo)組織形式：提出各項招標(biāo)內(nèi)容所實行的組織形式，涉及托付招標(biāo)、自行組織招標(biāo)、直接政府選購等。1、環(huán)境影響分析：分析建設(shè)工程對環(huán)境的影響。2、環(huán)保措施及方案：提出環(huán)保措施和環(huán)保解決方案，對于涉及土建工程需要落實環(huán)保批復(fù)文件。3、消防措施：分析消防安全隱患，提出消防措施和解決方案。4、職業(yè)安全和衛(wèi)生措施：分析職業(yè)安全和衛(wèi)生隱患，提出職業(yè)安全和衛(wèi)生措施和解決方案。1、用能標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)：提出適用的電子信息等行業(yè)用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。2、工程能源消耗種類和數(shù)量分析：分析工程用水、電、氣等各種資源消耗狀況，并提出耗能指標(biāo)。3、工程所在地能源供給狀況分析：分析工程所在地用水、電、氣等各種資源的供給狀況。4、能耗指標(biāo)：分析水、電、氣等資源消耗狀況和消耗量。5、節(jié)能措施和節(jié)能效果分析等內(nèi)容：提出工程節(jié)能措施和解決方案，并說明和測算節(jié)能效果。1、領(lǐng)導(dǎo)和治理機(jī)構(gòu)：描述和繪制工程建設(shè)單位的組織建設(shè)和治理體系，明確領(lǐng)導(dǎo)和各級職責(zé)，確保工程的有效實施。2、工程實施機(jī)構(gòu)：描述工程具體實施單位的機(jī)構(gòu)設(shè)置和相關(guān)職責(zé)，明確工程實施和治理的分工和責(zé)任。3、運行維護(hù)機(jī)構(gòu)：提出工程建成后，系統(tǒng)運行維護(hù)的方式和相關(guān)運維方案。4、技術(shù)力氣和人員配置：提出工程建設(shè)和運行維護(hù)的技術(shù)力氣和人員配置。5、人員培訓(xùn)方案：提出系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用的人員培訓(xùn)打算、培訓(xùn)方案和培訓(xùn)經(jīng)費測算依據(jù)，包括治理人員、技術(shù)人員和系統(tǒng)應(yīng)用人員。1、工程建設(shè)期：提出工程建設(shè)期和建設(shè)各階段的劃分。2、實施進(jìn)度打算：描述工程實施進(jìn)程安排，繪制工程實施進(jìn)度表。1、投資估算的有關(guān)說明：說明各項建設(shè)內(nèi)容的測算依據(jù)和取費標(biāo)準(zhǔn)；如：設(shè)備設(shè)計費費率、招標(biāo)費費率、監(jiān)理費費率、工程治理費費率、預(yù)備費費率等。2、工程總投資估算：列出投資估算表〔4〕。3、資金來源與落實狀況：明確工程投資的資金來源和落實狀況，包括：中心投資和工程單位自籌資金〔5〕。4、資金使用打算：提出分年度資金使用打算。5、工程運行維護(hù)經(jīng)費估算：結(jié)合系統(tǒng)運行方案，對系統(tǒng)建成后的年運行經(jīng)費進(jìn)展估算〔6〕。1、經(jīng)濟(jì)效益分析：分別描述工程的直接經(jīng)濟(jì)效益和間接經(jīng)濟(jì)效益，盡可能用量化指標(biāo)描述。2、社會效益分析：分析工程對國民經(jīng)濟(jì)和社會進(jìn)展產(chǎn)生的促進(jìn)作用。3、工程評價指標(biāo)分析：包括工程建設(shè)對社會的奉獻(xiàn)度和系統(tǒng)的利用率等；系統(tǒng)軟件復(fù)用力氣和應(yīng)用軟件推廣應(yīng)用程度。1、風(fēng)險識別和分析：識別和分析工程的政策風(fēng)險〔如政策變化、政務(wù)體制變化等〕、系統(tǒng)風(fēng)險〔如技術(shù)變化、系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)成熟度等〕和操作風(fēng)險〔如治理等〕。2、風(fēng)險對策和治理：提出應(yīng)對風(fēng)險的對策和風(fēng)險治理措施。附表〔格式后附〕1、工程軟硬件配置清單：軟硬件配置清單參照本表要求列出，同時附在報告的技術(shù)方案中和附表中，便于與投資估算表進(jìn)展對應(yīng)。2、應(yīng)用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算表：應(yīng)用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算參照本表要求列出，同時附在報告的技術(shù)方案中和附表中，便于與投資估算表進(jìn)展對應(yīng)。3、工程招投標(biāo)范圍和方式表：工程招標(biāo)范圍、方式、組織形式等參照本表要求列出，并同時附在報告的相應(yīng)章節(jié)中和附表中。4、工程總投資估算表：參照本表具體列出工程總投資和各主要建設(shè)內(nèi)容相對應(yīng)的投資。5、工程資金來源和運用表：參照本表列出工程資金來源、比例構(gòu)造、落實狀況和使用打算等信息。6、工程運行維護(hù)費估算表：結(jié)合系統(tǒng)運行維護(hù)方案，參照本表對系統(tǒng)建成后的每年運行維護(hù)經(jīng)費進(jìn)展估算。附件為附件。附圖：1、系統(tǒng)總體框架圖：繪制四〔五〕層兩翼的系統(tǒng)總體框架圖，并表示出已建狀況和未建狀況，以及與外部系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)。2、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D：繪制各個網(wǎng)絡(luò)的拓樸圖。3、系統(tǒng)軟硬件物理布置圖：結(jié)合設(shè)備部署，繪制出系統(tǒng)軟硬件的物理布置圖。1格式：附表1-1： 硬件設(shè)備和軟件購置清單〔按類別劃分〕工程名稱/子工程名稱： 單位：萬元所屬系統(tǒng)序號 設(shè)備及軟件名稱

及部署位 單價數(shù)量 總價 說明指標(biāo) 及型號置總計：— 硬件設(shè)備〔一〕網(wǎng)絡(luò)設(shè)備1……小計〔二〕效勞器和計算機(jī)設(shè)備效勞器計算機(jī)……小計〔三〕存儲設(shè)備1……小計〔四〕安全設(shè)備1……小計〔五〕其他設(shè)備1……序號 設(shè)備及軟件名稱

所屬系統(tǒng)及部署位

單價數(shù)量 總價 說明指標(biāo) 及型號置小計二 軟件〔一〕系統(tǒng)軟件操作系統(tǒng)中間件工具軟件數(shù)據(jù)庫軟件……小計〔二〕應(yīng)用軟件1……小計〔三〕安全軟件1……小計三 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)1……小計注：也可依據(jù)類別分別列表。1格式：附表1－2： 硬件設(shè)備和軟件購置清單〔按系統(tǒng)劃分〕/子工程名稱：序號 設(shè)備及軟件名稱

主要性能 參考品牌及單價

單位：萬元數(shù)量 總價 說明指標(biāo) 型號總 計— 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)〔一〕1……〔二〕1……小計二 數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)〔一〕1……〔二〕1……〔三〕1……〔四〕1……小計三 應(yīng)用支撐系統(tǒng)序號 設(shè)備及軟件名稱1

主要性能指標(biāo)

參考品牌及單價型號

數(shù)量 總價 說明……小計四 應(yīng)用系統(tǒng)1……小計五 信息資源建設(shè)1……小計六 數(shù)據(jù)庫〔一〕1……〔二〕1……小計七 終端系統(tǒng)〔一〕1……〔二〕1……小計主要性能主要性能參考品牌及序號設(shè)備及軟件名稱單價數(shù)量總價說明指標(biāo) 型號八 安全系統(tǒng)1……1……小計九 備份系統(tǒng)〔二〕備份設(shè)備1……1……小計十標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)1……小計2格式：附表2： 應(yīng)用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算表工作量核算〔人月數(shù)〕工作量核算〔人月數(shù)〕單價總價序號應(yīng)用系統(tǒng)名稱需求分析和建模程序開發(fā)軟件測試應(yīng)用推廣〔萬元〕〔萬元〕一應(yīng)用系統(tǒng)一〔一〕11122……小計二應(yīng)用系統(tǒng)二〔一〕11122……小計三應(yīng)用系統(tǒng)三〔一〕11122……小計小計……總計3格式：招標(biāo)范圍招標(biāo)組織形式招標(biāo)方式全部招標(biāo)局部招標(biāo)自行招標(biāo)托付招標(biāo)公開招標(biāo)邀請招標(biāo)詢價選購競爭詢問設(shè)計招標(biāo)范圍招標(biāo)組織形式招標(biāo)方式全部招標(biāo)局部招標(biāo)自行招標(biāo)托付招標(biāo)公開招標(biāo)邀請招標(biāo)詢價選購競爭詢問設(shè)計效勞集成監(jiān)理……機(jī)房建設(shè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)單項安全系統(tǒng)工程應(yīng)用系統(tǒng)……網(wǎng)絡(luò)設(shè)備效勞器和計算機(jī)設(shè)備存儲設(shè)備安全設(shè)備……系統(tǒng)軟件系統(tǒng)軟件應(yīng)用軟件軟件安全軟件……4格式：附表4： 工程投資估算表元

單位：萬序號 費用名稱

投資概算金額分工程2 分工程3

合計 說明總計：〔一〕機(jī)房建設(shè)或改造費機(jī)房設(shè)備購置費配套設(shè)施建設(shè)費小計：〔二〕網(wǎng)絡(luò)設(shè)備計算機(jī)設(shè)備存儲設(shè)備安全設(shè)備其他設(shè)備小計：〔三〕系統(tǒng)軟件應(yīng)用軟件小計：〔三〕小計：投資概算金額投資概算金額序號費用名稱合計說明分工程1 分工程2 分工程3 合計〔四〕1建設(shè)治理費2前期工作費3設(shè)計費4工程監(jiān)理費5招投標(biāo)費6培訓(xùn)費7建設(shè)期通信線路費8標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)9其他小計：〔五〕小計：說明：1、系統(tǒng)集成費＝〔硬件設(shè)備購置費＋系統(tǒng)軟件購置費〕×6～8％2、工程治理費＝〔〔一〕＋〔二〕＋〔三〕〕×1～2％3、工程前期詢問費、設(shè)計費、招標(biāo)費、監(jiān)理費等均參照國家有關(guān)部門公布的取費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展測算4、培訓(xùn)費分為業(yè)務(wù)培訓(xùn)費和技術(shù)培訓(xùn)費，需依據(jù)培訓(xùn)人數(shù)、培訓(xùn)天數(shù)、培訓(xùn)費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展測算；假設(shè)應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)費中包含了應(yīng)用培訓(xùn)內(nèi)容，則培訓(xùn)費中應(yīng)予以剔除。5、預(yù)備費＝〔〔一〕＋〔二〕＋〔三〕＋〔四〕〕×5～10％ 可研取5％6、對分工程或分地建設(shè)的工程在總表中以分工程1、21、2表示。5格式：附表5－1： 工程資金來源和運用表工程名稱： 單位：萬元工程資金來源

補貼資金

工程資金使用打算序號 費用名稱 中心地方

單位中心補補貼

第一年其次年第三年 合計投資投資自籌貼資金比例總計〔一〕123〔二〕

機(jī)房建設(shè)或改造費機(jī)房設(shè)備購置費配套設(shè)施建設(shè)費小計：系統(tǒng)硬件設(shè)備購置費網(wǎng)絡(luò)設(shè)備計算機(jī)設(shè)備存儲設(shè)備安全設(shè)備其他設(shè)備小計