房地產(chǎn)信托項目盡職調(diào)查資料清單

房地產(chǎn)信托項目盡職調(diào)查資料清單

一、交易對手相關(guān)資料

本條所指交易對手，包括：融資人（如為固定資產(chǎn)融資項目，即為項目公司）、融資人控股股東、融資人所屬集團(tuán)母公司、投資顧問等所有項目參與方與相關(guān)方。

（一）交易對手基礎(chǔ)資料

1.《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正、副本；

2.《組織機構(gòu)代碼證》正、副本；

3.《稅務(wù)登記證》正、副本；

4.《開戶許可證》；

5.《貸款卡》；

6.法定代表人《身份證》復(fù)印件；

7.歷次《驗資報告》；

8.《公司章程》及歷次《章程修正案》；

9.交易對手專業(yè)資質(zhì)證書（如《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書》）；

（二）交易對手財務(wù)、資信相關(guān)資料

1.近三年《審計報告》（對于集團(tuán)企業(yè)或下轄多個企業(yè)的控股公司，應(yīng)一并提供單體《審計報告》與合并《審計報告》）；

2.最近一期財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表，并應(yīng)按單體與合并兩個口徑進(jìn)行提供）；

3.最近一期資產(chǎn)負(fù)債表科目余額明細(xì)；

4.債務(wù)情況詳細(xì)說明（列明各筆債務(wù)的債權(quán)人、借款人、初始金額、目前余額、融資成本、起始日、到期日、擔(dān)保措施）；

5.交易對手重大投融資合同（選取提供交易對手對外簽署金額較大的投融資合同，以核對其提供的融資統(tǒng)計是否真實、同時以便審閱其中是否存在對我公司此次提供融資具有不利影響的相關(guān)條款）。

（三）交易對手過往項目操作經(jīng)驗、經(jīng)營業(yè)績資料

1.如交易對手主營業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)，需提供融資人控股股東和/或所屬集團(tuán)已建成項目、在建項目、儲備項目統(tǒng)計表，統(tǒng)計表應(yīng)包括項目名稱、位置、占地、總建面、業(yè)態(tài)、總投資、已投入資金、工程進(jìn)度、（預(yù)計）開盤時間、已售面積、銷售金額、銷售單價、歷年去化情況；

2.如交易對手主營業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)，對于已建成交付項目，提供竣工備案表；在建項目，提供項目證照（根據(jù)項目進(jìn)展階段，提供土地證及其他四證）；儲備項目，提供《土地出讓合同》、土地招拍掛成交確認(rèn)書或其他合法取得土地的證明文件。同時應(yīng)提供各項目所屬項目公司最近一期財務(wù)報表，以核實項目統(tǒng)計情況真實性（本條僅適用于房地產(chǎn)項目）；

二、擔(dān)保物資料

（一）土地及/或在建工程抵押擔(dān)保

1、《國有土地使用權(quán)出讓合同》（如為劃撥用地，提供《劃撥決定書》）；

2、土地出讓金繳款憑證（劃撥土地?zé)o此項資料）；

3、《國有土地使用證》；

4、如為在建工程抵押，提供在建工程目前已投入資金憑證（工程施工合同、施工款支付憑證、施工方對工程款及工程進(jìn)度書面確認(rèn)、其他工程支出憑證）；

5、《土地及/或在建工程評估報告》（如為劃撥用地，評估價值中應(yīng)減除土地處置后補繳的土地出讓金）；

6、如擬抵押土地或在建工程上已設(shè)立抵押權(quán)或存在其他權(quán)利限制，需提供《抵押合同》或其他相關(guān)法律文件。

（二）房產(chǎn)抵押擔(dān)保

1、房屋所在土地《國有土地使用權(quán)出讓合同》、《國有土地使用證》、土地出讓金繳款憑證（劃撥用地提供劃撥決定書及《國有土地使用證》）；

2、《房屋所有權(quán)證》；

3、《房地產(chǎn)評估報告》；

4、如擬抵押房產(chǎn)上已設(shè)立抵押權(quán)或存在其他權(quán)利限制，需提供《抵押合同》或其他相關(guān)法律文件。

（三）股權(quán)質(zhì)押

1、擬質(zhì)押股票對應(yīng)出資的付款憑證；

2、質(zhì)押股票所屬公司驗資報告；

3、出質(zhì)人如通過受讓取得股權(quán)，則應(yīng)提供《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》、股權(quán)價款支付憑證；

4、出質(zhì)人出資證明書；

5、股票所屬公司股東名冊；

6、股權(quán)評估報告或其他可供判斷股權(quán)價值的相關(guān)資料（如目標(biāo)公司審計報告、財務(wù)報表等）；

7、如質(zhì)押股票存在權(quán)利限制，需提供相關(guān)法律文件。

（四）其他抵質(zhì)押措施

如提供除上述擔(dān)保措施外的其他抵押、質(zhì)押擔(dān)保措施，應(yīng)提供以下資料：

1、擔(dān)保物權(quán)屬證明文件（權(quán)屬登記證書或其他能夠證明擔(dān)保物權(quán)屬的法律文件）；

2、擔(dān)保物取得過程合法的證明文件；

3、擔(dān)保物目前權(quán)利限制狀況的說明及證明文件；

4、擔(dān)保物評估報告或其他可以有效證明擔(dān)保物合理價值的文件；

三、房地產(chǎn)項目專用資料

（一）項目土地相關(guān)資料

1.如項目涉及拆遷，應(yīng)提供與政府就前期投入所簽署的相關(guān)《合作協(xié)議》、拆遷公告、拆遷安置名冊、政府或融資人與被拆遷人達(dá)成的拆遷補償協(xié)議；

2.如項目為凈地出讓取得，應(yīng)提供項目土地招拍掛成交確認(rèn)書及《國有土地使用權(quán)出讓合同》

3.如項目為凈地出讓取得，應(yīng)提供土地出讓金繳款憑證（土地出讓金發(fā)票）；

4.如項目土地為劃撥用地，提供《劃撥決定書》；

5.《國有土地使用證》。

（二）項目批復(fù)及其他證照（根據(jù)項目進(jìn)度情況提供）

1.項目可行性研究報告；

2.項目立項批復(fù)；

3.環(huán)評批復(fù)；☆

4.項目控制性詳規(guī)批復(fù)及規(guī)劃圖、平面圖；

5.用地規(guī)劃許可證；

6.建設(shè)工程規(guī)劃許可證；

7.建筑工程施工許可證；

8.預(yù)售許可證；

9.如項目為城中村改造項目，需提供當(dāng)?shù)爻歉捻椖坎僮髁鞒痰臅嬲f明（并輔以成文規(guī)定支持）、符合當(dāng)?shù)爻歉恼咭?guī)定的城改方案批復(fù)、融資人與政府簽訂的城改合作協(xié)議等資料。

（三）項目已投入資金證明及財務(wù)測算

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