商業(yè)銀行高級管理人員績效考核辦法

商業(yè)銀行高級管理人員績效考核辦法第第8頁-共9頁TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第一章總則 3\o"CurrentDocument"第二章 評價項目 3\o"CurrentDocument"第三章績效循環(huán) 5第四章結(jié)果計分 5\o"CurrentDocument"第五章結(jié)果應(yīng)用 8\o"CurrentDocument"第六章附則 8\o"CurrentDocument"附件： 9第一章總則第一條為提升商業(yè)銀行（以下簡稱"本行”）經(jīng)營管理水平，促進(jìn)商業(yè)銀行健康發(fā)展，依據(jù)《商業(yè)銀行穩(wěn)'健薪酬監(jiān)管指引》及《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考核監(jiān)管指引》，制訂本辦法。第二條高級管理人員績效管理遵循以下原則：（-）綜合性原則：績效指標(biāo)設(shè)定應(yīng)當(dāng)多角度、綜合的體現(xiàn)商業(yè)銀行特定會計期間的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果；（二） 發(fā)展性原則：績效任務(wù)下達(dá)應(yīng)能夠充分體現(xiàn)商業(yè)銀行年度之間的增長狀況及發(fā)展水平；（三） 客觀性原則：績效考核評價應(yīng)當(dāng)充分考慮市場環(huán)境，依據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)值，客觀、公正地評判商業(yè)銀行的經(jīng)營成果以及高級管理人員的工作業(yè)績。第三條本辦法適用于商業(yè)銀行黨委書記、董事長、行長、監(jiān)事長、副行長、行長助理及董事會秘書。第二章評價項目第四條高級管理人員績效評價項目包括包括合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)、風(fēng)險管理類指標(biāo)、經(jīng)營效益類指標(biāo)、發(fā)展轉(zhuǎn)型類指標(biāo)與社會責(zé)任類指標(biāo)，每部分由若干指標(biāo)構(gòu)成。

（一）經(jīng)營效益類指示經(jīng)營效益類指標(biāo)用于評價本行經(jīng)營成果、經(jīng)營效率和價值創(chuàng)造能力。（二） 發(fā)展轉(zhuǎn)型類指標(biāo)發(fā)展轉(zhuǎn)型類指標(biāo)用于評價本行根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、結(jié)構(gòu)調(diào)整及自身需要，推動業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的情況（三） 風(fēng)險管理類指標(biāo)風(fēng)險管理類指標(biāo)用于評價本行風(fēng)險狀況及變動趨勢。（四） 合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)用于評價本行遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度、內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行的情況。（五） 社會責(zé)任類指標(biāo)社會責(zé)任類指標(biāo)用于評價本行提供金融月服務(wù)、支持節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)、提高社會公眾金融意識的情況。具體評價項目指標(biāo)由董事會根據(jù)本行業(yè)務(wù)發(fā)展情況編制，按年度下達(dá)。詳見附件《商業(yè)銀行高級管理人員績效評價表》（附件一）。

第三章績效循環(huán)第五條高級管理人員績效管理步驟依次為績效研討、任務(wù)下達(dá)和年度績效考核。第六條績效研討。（一） 績效研討應(yīng)于11月30日前完成；（二） 研討過程應(yīng)對績效期間的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、商業(yè)銀行所處發(fā)展階段、經(jīng)營重點(diǎn)等進(jìn)行充分分析。第七條任務(wù)下達(dá)。績效任務(wù)下達(dá)應(yīng)于12月30日前完成。由董事會與商業(yè)銀行高級管理人員簽訂績效考核表（《高級管理人員績效評價表》）。第八條年度績效考核。年度績效考核應(yīng)于新年度1月30日前完成。由董事會負(fù)責(zé)具體考核，經(jīng)董事會提名與薪酬委員會審核后，提交董事會和股東代表大會審議。第四章績效結(jié)果核定第九條按照評價項目得分對應(yīng)的績效分值即為高級管理人員年度績效成績。第十條評價項目得分核定。

評價項目得分=（經(jīng)營效益績效得分*權(quán)重）+（發(fā)展轉(zhuǎn)型績效得分*權(quán)重）+（風(fēng)險管理績效得分*權(quán)重）+（合規(guī)經(jīng)營績效得分×權(quán)重）+（社會責(zé)任績效得分乂權(quán)重）第十一條經(jīng)營效益績效得分及績效系數(shù)核定。經(jīng)營效益績效得分=∑（單項指標(biāo)的實(shí)際得分×單項指標(biāo)權(quán)重）×100%（-）單項指標(biāo)實(shí)際得分按照《高級管理人員績效評價表》規(guī)則核定；（二）單項指標(biāo)計劃完成值以及單項指標(biāo)權(quán)重由董事會以績效考核表的方式下達(dá)。第十二條發(fā)展轉(zhuǎn)型績效得分核定發(fā)展轉(zhuǎn)型績效得分=∑（單項指標(biāo)的實(shí)際得分乂單項指標(biāo)權(quán)重）×100%（-）單項指標(biāo)實(shí)際完成值按照《高級管理人員績效評價表》規(guī)則核定；（二）單項指標(biāo)計劃完成值以及單項指標(biāo)權(quán)重由董事會以績效考核表的方式下達(dá)。第十三條風(fēng)險管理績效得分核定風(fēng)險管理績效得分=∑（單項指標(biāo)的實(shí)際得分乂單項指標(biāo)權(quán)重）

×100%（-）單項指標(biāo)實(shí)際完成值按照《高級管理人員績效評價表》規(guī)則核定；（二）單項指標(biāo)計劃完成值以及單項指標(biāo)權(quán)重由董事會以績效考核表的方式下達(dá)。第十四條合規(guī)經(jīng)營績效得分核定合規(guī)經(jīng)營績效得分=∑（單項指標(biāo)的實(shí)際得分×單項指標(biāo)權(quán)重）×100%（-）單項指標(biāo)實(shí)際完成值按照《高級管理人員績效評價表》規(guī)則核定；（二）單項指標(biāo)計劃完成值以及單項指標(biāo)權(quán)重由董事會以績效考核表的方式下達(dá)。第十五條社會責(zé)任績效得分核定社會責(zé)任績效得分=∑（單項指標(biāo)的實(shí)際得分×單項指標(biāo)權(quán)重）×100%（-）單項指標(biāo)實(shí)際完成值按照《高級管理人員績效評價表》規(guī)則核定；（二）單項指標(biāo)計劃完成值以及單項指標(biāo)權(quán)重由董事會以績效考核表的方式下達(dá)。

第十六條超計劃績效提成高級管理人員根據(jù)全行實(shí)際考核利潤、對公日均存款、儲蓄日均存款實(shí)際完成值，超計劃部分由董事會核定提成獎勵。高級管理人員超績效提成總額根據(jù)班子成員經(jīng)營效益類指標(biāo)占比進(jìn)行二次分配。第五章結(jié)果應(yīng)用第十七條績效評價得分用于核定考核浮動系數(shù)，為商業(yè)銀行高級管理人員績效薪酬的核算依據(jù)。第六章附則第十八條本辦法由董事會提名與薪酬委員會負(fù)責(zé)解釋。