招商銀行組織結(jié)構(gòu)介紹課件

招商銀行組織結(jié)構(gòu)介紹電商093李夏嫻劉佳沈雪珺張丹招商銀行組織結(jié)構(gòu)介紹電商093李夏嫻劉佳沈雪珺Page

2招商銀行簡(jiǎn)介招商銀行成立于1987年4月8日，是中國(guó)第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，總行設(shè)立在深圳。它由香港招商局集團(tuán)有限公司創(chuàng)辦，并以18.03%的持股比例任最大股東。自成立以來(lái)，招商銀行先后進(jìn)行了四次增資擴(kuò)股，并于2002年3月成功地發(fā)行了15億普通股，4月9日在上海證券交易所掛牌（股票代碼600036），是國(guó)內(nèi)第一家采用國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的上市公司。Page2招商銀行簡(jiǎn)介招商銀行成立于1982Page

3組織結(jié)構(gòu)圖Page3組織結(jié)構(gòu)圖3Page

4三者之間的基本關(guān)系股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理有廣泛的決定權(quán)。董事會(huì)董事會(huì)是股東會(huì)這一權(quán)力機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)公司或企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的指揮與管理，對(duì)公司股東會(huì)或企業(yè)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。股東會(huì)或職工股東大會(huì)所作的決定公司或企業(yè)重大事項(xiàng)的決定，董事會(huì)必須執(zhí)行。

監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)是股份公司法定的必備監(jiān)督機(jī)關(guān)，是在股東大會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，與董事會(huì)并列設(shè)置，對(duì)董事會(huì)和總經(jīng)理行政管理系統(tǒng)行使監(jiān)督的內(nèi)部組織。Page4三者之間的基本關(guān)系股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的最4Page

5單擊此處添加標(biāo)題股東大會(huì)招商銀行沒有控股股東或?qū)嶋H控制人，第一大股東是招商局輪船股份有限公司，現(xiàn)持有本公司12.37％的股份。招商銀行的董事和監(jiān)視人員由股東大戶選出。Page5單擊此處添加標(biāo)題股東大會(huì)招商銀行沒有5大股東大股東6招商銀行組織結(jié)構(gòu)介紹課件7招商銀行組織結(jié)構(gòu)介紹課件8Page

9招商銀行的董事會(huì)與股東大會(huì)董事會(huì)與股東持續(xù)保持對(duì)話，股東大會(huì)制度建立健全了和股東溝通的有效渠道，積極聽取股東的意見和建議，確保所有股東對(duì)公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)。單擊添加知情權(quán)參與權(quán)表決權(quán)Page9招商銀行的董事會(huì)與股東大會(huì)董事會(huì)與股東持續(xù)保9董事會(huì)Page

10董事會(huì)是本行經(jīng)營(yíng)決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)遵照《公司法》、本行章程及其他有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，履行職責(zé)。招商銀行設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)由11至19名董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)1名，副董事長(zhǎng)1至2名。

董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由本行董事?lián)?，以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)和罷免。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)任期3年，可以連選連任。董事會(huì)Page10董事會(huì)是本行經(jīng)營(yíng)決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)，10董事人員董事人員11招商銀行組織結(jié)構(gòu)介紹課件12招商銀行組織結(jié)構(gòu)介紹課件13招商銀行組織結(jié)構(gòu)介紹課件14執(zhí)行董事執(zhí)行董事15獨(dú)立董事獨(dú)立董事16招商銀行組織結(jié)構(gòu)介紹課件17Page

18單擊此處添加標(biāo)題董事會(huì)職權(quán)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議決定本行的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案以及重大資產(chǎn)處置方案制訂本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂本行的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂本行增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案Page18單擊此處添加標(biāo)題董事會(huì)職權(quán)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)18固定資產(chǎn)購(gòu)置和資產(chǎn)處置在5億元人民幣（含本數(shù)）以下的由董事長(zhǎng)授權(quán)行長(zhǎng)批準(zhǔn)；5億元人民幣以上、10億元人民幣（含本數(shù)）以下的由董事會(huì)批準(zhǔn)；10億元人民幣以上的由股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)在處置固定資產(chǎn)時(shí)，如擬處置固定資產(chǎn)的預(yù)期價(jià)值，與此項(xiàng)處置建議前四個(gè)月內(nèi)已處置了的固定資產(chǎn)所得到的價(jià)值的總和，超過(guò)股東大會(huì)最近審議的資產(chǎn)負(fù)債表所顯示的固定資產(chǎn)價(jià)值的33%，則董事會(huì)在未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前不得處置或者同意處置該固定資產(chǎn)。Page

19Page1919監(jiān)事會(huì)

/info/zhuanti/2010071735849.html從維護(hù)存款人和股東的利益出發(fā)，對(duì)本公司的財(cái)務(wù)、合法經(jīng)營(yíng)情況、董事會(huì)和管理層的履行職務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)通過(guò)定期召開會(huì)議、列席董事會(huì)、出席股東大會(huì)、審閱本公司上報(bào)的各類文件，聽取管理層的工作報(bào)告和專題匯報(bào)、進(jìn)行調(diào)研考察等方式，對(duì)本公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)活動(dòng)、董事和高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，對(duì)董事年度履行職責(zé)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)Page

20監(jiān)事會(huì)Page2020監(jiān)事會(huì)組成本公司監(jiān)事會(huì)由9名成員組成，其中外部監(jiān)事2名、股東監(jiān)事4名、職工監(jiān)事3名。監(jiān)事會(huì)下設(shè)提名委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì)。監(jiān)事會(huì)召開會(huì)議情況2008年，監(jiān)事會(huì)共召開會(huì)議10次，其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議2次，通訊表決會(huì)議5次，聽取專題匯報(bào)1次，調(diào)研考察2次。通過(guò)上述會(huì)議，審議通過(guò)了公司《2007年度行長(zhǎng)工作報(bào)告》、《2007年年度報(bào)告》正文及摘要、《2007年度財(cái)務(wù)決算及2008年財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、2007年度利潤(rùn)分配預(yù)案、《2007年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、關(guān)于調(diào)整第七屆監(jiān)事會(huì)專門委員會(huì)的議案、《2007年度董事履行職務(wù)情況評(píng)價(jià)報(bào)告》等議案，聽取了《2007年度內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告》、《2007年度關(guān)聯(lián)交易情況審計(jì)報(bào)告》、《2007年度全行信貸資產(chǎn)質(zhì)量情況報(bào)告》和《我行2007年案件反思及改進(jìn)操作風(fēng)險(xiǎn)措施》等各項(xiàng)專題匯報(bào)。Page

21監(jiān)事會(huì)組成Page2121監(jiān)事會(huì)成員監(jiān)事會(huì)成員22職工監(jiān)事職工監(jiān)事23外部監(jiān)事外部監(jiān)事24總結(jié)招商銀行自2002年于中國(guó)境內(nèi)發(fā)行A股并上市以來(lái)，按照國(guó)內(nèi)監(jiān)管要求和公司實(shí)際情況，建立了較為完善的以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層相互制約、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制。一、股東和股東大會(huì)

董事會(huì)與股東持續(xù)保持對(duì)話，股東大會(huì)制度建立健全了和股東溝通的有效渠道，積極聽取股東的意見和建議，確保所有股東對(duì)公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)。二、董事和董事會(huì)

招商銀行董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)與資本管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)等6個(gè)專門委員會(huì)，每個(gè)委員會(huì)有5名成員。董事會(huì)專門委員會(huì)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)專業(yè)問題的研究，完成了銀行一系列重要問題的研究和審議，并提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，有效提高了招商銀行治理水平及運(yùn)作效率。三、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

招商銀行監(jiān)事會(huì)現(xiàn)有成員9名，其中外部監(jiān)事2名、股東監(jiān)事4名、職工監(jiān)事3名。監(jiān)事會(huì)制定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)通過(guò)定期召開會(huì)議、審閱銀行上報(bào)的各類文件，聽取