科技成果評價

科技成果評價

陳玉濤主編

2018-12

?

?

作者簡介

陳玉濤

全國工業(yè)和信息化科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟常務(wù)副理事長兼專家委主任，國家工業(yè)信息安

全發(fā)展研究中心（工業(yè)和信息化部電子科學(xué)技術(shù)情報研究所）科技成果評價與轉(zhuǎn)化

服務(wù)中心專家委主任，中關(guān)村中企慧聯(lián)先進制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟專家委主任；《工業(yè)

強基——

中國制造大系統(tǒng)之成功砝碼》主編、《中國智能制造綠皮書（2017）》編委會委

員、《大國工業(yè)夢》主編等。

?

科技成果評價

EVALUATIONOFSCIENTIFICAND

TECHNOLOGICALACHIEVEMENTS

陳玉濤主編

全國工業(yè)和信息化科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟

中關(guān)村中企慧聯(lián)先進制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟編著

企業(yè)管理出版社

ENTERPRISEMANAGEMENTPUBLISHINGHOUSE

?

圖書在版編目（CIP）數(shù)據(jù)

科技成果評價/陳玉濤主編；全國工業(yè)和信息化科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，中關(guān)村中企慧

聯(lián)先進制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟編著.—北京：企業(yè)管理出版社，2018.12

ISBN978-7-5164-1776-8

Ⅰ.①科…Ⅱ.①陳…②全…③中…Ⅲ.①科技成果-評價Ⅳ.①G311

中國版本圖書館CIP數(shù)據(jù)核字（2018）第206410號

書名：科技成果評價

作者：陳玉濤

選題策劃：周靈均

責(zé)任編輯：周靈均

書號：ISBN978-7-5164-1776-8

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

地址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號郵編：100048

網(wǎng)址：http：//

電話：編緝部（010）68456991發(fā)行部（010）68701073

電子信箱：emph003@

印刷：河北寶昌佳彩印刷有限公司

經(jīng)銷：新華書店

規(guī)格：170毫米×240毫米16開本11.5印張138千字

版次：2018年12月第1版2018年12月第1次印刷

定價：58.00元

版權(quán)所有翻印必究·印裝有誤負(fù)責(zé)調(diào)換

?

編委會

主編：陳玉濤

副主編：楊秀麗

編委：（排名不分先后）

馬小綱張健劉曉彤

甄敏娜李桂芳任麗麗

高媛于廣昌支蕊

?

前言

當(dāng)前，科技創(chuàng)新已成為提高社會生產(chǎn)力、提升國際競爭力、增強綜合國力、保障國

家安全的重要戰(zhàn)略支撐?？萍汲晒u價與轉(zhuǎn)化作為科技創(chuàng)新的重要組成部分，正越

來越受到大家的重視。促進科技成果轉(zhuǎn)化對于推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、支撐經(jīng)濟轉(zhuǎn)

型升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，打造經(jīng)濟發(fā)展新引擎具有重要

意義。黨中央、國務(wù)院通過系統(tǒng)性部署、全鏈條設(shè)計，推行一系列重大決策，貫徹

落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化，帶動產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)調(diào)整。

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，企業(yè)占據(jù)主體地位，在發(fā)揮市場配置科技創(chuàng)新資源中起決

定性作用。于企業(yè)而言，科技創(chuàng)新能力是企業(yè)的發(fā)展能力、應(yīng)變能力和競爭能力的

核心，是企業(yè)綜合實力的支撐。企業(yè)進行科技成果評價，在申報國家項目、融資貸

款便利、獲取政府支持、行業(yè)公眾認(rèn)可和經(jīng)營管理價值佐證等方面均有重大意義。

為了宣貫科技成果評價、推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，全國工業(yè)和信息化科技

成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟編著《科技成果評價》一書，旨在通過對科技成果評價的歷史沿革、

評價內(nèi)容、意義、現(xiàn)狀及趨勢進行系統(tǒng)性介紹，對科技成果轉(zhuǎn)化政策、科技成果情

況進行詳細(xì)分析，結(jié)合生動細(xì)致的企業(yè)科技成果評價案例，讓更多企業(yè)了解科技成

果評價，為企業(yè)的科技成果提供轉(zhuǎn)化思路，推動企業(yè)更好地實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，從

而提升我國科技創(chuàng)新能力。

全國工業(yè)和信息化科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟

2018年11月

?

目錄

作者簡介

編委會

前言

第一章科技成果

第一節(jié)科技成果的定義

第二節(jié)科技成果的基本特征

第三節(jié)科技成果的分類

一、四大類科技成果

二、國家級科技成果

第二章科技成果鑒定

第一節(jié)科技成果鑒定的提出

一、科技成果鑒定的目的

二、科技成果鑒定的原則和方式

三、科技成果鑒定的范圍

四、科技成果鑒定的作用

第二節(jié)科技成果鑒定的歷史沿革

第三節(jié)科技成果鑒定的階段性意義

第四節(jié)科技成果鑒定退出歷史舞臺

第三章科技成果評價

第一節(jié)什么是科技成果評價

一、科技成果評價的范圍

二、科技成果評價的主要內(nèi)容

三、科技成果評價的原則

四、科技成果評價的形式

（一）會議評價

（二）通信評價

五、科技成果評價的意義

第二節(jié)國外科技評價的總體概況

一、國外科技評價的類型

二、國外科技評價的組織機構(gòu)

三、部分發(fā)達國家的科技評價制度

（一）美國的科技評價制度

（二）法國的科技評價制度

（三）德國的科技評價制度

（四）英國的科技評價制度

第三節(jié)我國科技成果評價的現(xiàn)狀

一、評價工作逐步制度化

二、科技成果評價機構(gòu)逐步規(guī)范化

三、評價方法逐步多樣化

第四節(jié)科技成果評價的未來趨勢

第四章科技成果轉(zhuǎn)化

第一節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的概念

第二節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵

第三節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化各參與方的作用

一、政府

二、企業(yè)

三、高校及科研機構(gòu)

四、第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)

五、中介機構(gòu)

第五章我國科技成果轉(zhuǎn)化

第一節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展歷程

第二節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的痛點及對策

一、科技成果轉(zhuǎn)化的痛點

二、科技成果轉(zhuǎn)化的對策

（一）發(fā)揮市場在配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用

1.轉(zhuǎn)變政府職能，強化政府引導(dǎo)作用

2.強化企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果的主體地位

（二）清除科技成果轉(zhuǎn)化的體制性障礙

（三）培育專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)

（四）打造并優(yōu)化國家技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺

第三節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化工作中的三大轉(zhuǎn)變

一、從科技成果鑒定到科技成果評價

二、政府和企業(yè)的職能轉(zhuǎn)變

（一）政府——從行政審批轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)化市場服務(wù)

（二）企業(yè)——從技術(shù)接受者到市場主體地位

三、提高科技人員從事科技成果的獎勵標(biāo)準(zhǔn)

第六章科技成果轉(zhuǎn)化的運營模式

第一節(jié)我國科技成果轉(zhuǎn)化運營模式分析

一、我國科技成果轉(zhuǎn)化的主要運營模式

（一）自主轉(zhuǎn)化模式

（二）中介機構(gòu)幫助轉(zhuǎn)化模式

（三）產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化模式

（四）公共技術(shù)服務(wù)平臺轉(zhuǎn)化模式

（五）協(xié)議轉(zhuǎn)化模式

（六）中試模式

二、我國科技成果轉(zhuǎn)化運營模式的完善

（一）宏觀層面

1.加大立法引導(dǎo)和政策扶持，深化科技體制改革

2.營造創(chuàng)新環(huán)境，推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，培養(yǎng)轉(zhuǎn)化主體

3.拓展投融資渠道，解決資金不足問題

4.加強科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)市場體系建設(shè)，提升中介機構(gòu)服務(wù)能力

5.加大對產(chǎn)學(xué)研的扶持力度，促進科技成果快速、高效轉(zhuǎn)化

6.建設(shè)科技成果中試基地

（二）微觀層面

1.加強對知識產(chǎn)權(quán)的獲權(quán)、用權(quán)、維權(quán)和管理的體制建設(shè)

2.建立科學(xué)合理的利益分配機制，加強人才隊伍和宣傳建設(shè)

3.建立科技成果評估機制，降低無形資產(chǎn)評估成本

4.簡化轉(zhuǎn)化程序，縮短科研成果與產(chǎn)業(yè)化距離

5.建立科技成果轉(zhuǎn)化大數(shù)據(jù)，加強績效評價與跟蹤

第二節(jié)國外典型發(fā)達國家科技成果轉(zhuǎn)化運行模式

一、美國科技成果轉(zhuǎn)化運行模式

（一）政府立法引導(dǎo)轉(zhuǎn)化

（二）設(shè)立專業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)化

（三）設(shè)立中介機構(gòu)轉(zhuǎn)化

（四）高校成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心自主轉(zhuǎn)化

（五）產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化

二、德國科技成果轉(zhuǎn)化運行模式

（一）政府宏觀調(diào)控扶持轉(zhuǎn)化

（二）設(shè)立中介機構(gòu)轉(zhuǎn)化

（三）政府、銀行和企業(yè)合作轉(zhuǎn)化

（四）工業(yè)實驗室直接轉(zhuǎn)化

三、美國、德國科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點

（一）法律法規(guī)及政策保障力度大

（二）充分發(fā)揮政府在轉(zhuǎn)化中的宏觀調(diào)控作用

（三）將高校作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要運營者，并設(shè)立嚴(yán)格的管理制度

（四）注重專門人才的培養(yǎng)，建立合理的利益分配機制

第七章我國科技成果轉(zhuǎn)化政策分析

第一節(jié)國家政策

一、《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）

二、《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》

（一）建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移組織體系

（二）深化科技成果權(quán)益管理改革

（三）完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵評價制度

（四）強化科技成果轉(zhuǎn)化市場化服務(wù)

（五）大力推動地方科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第二節(jié)部委政策

第三節(jié)地方政策

第八章我國科技成果情況分析

第一節(jié)2016年我國科技成果概況

一、按科技成果類別分析

二、按課題來源分析

三、按完成單位分析

第二節(jié)按部門科技成果分析

第三節(jié)按地方科技成果分析

第四節(jié)按應(yīng)用技術(shù)成果分析

一、按成果屬性分析

二、按成果水平分析

三、按高新技術(shù)領(lǐng)域分析

第九章專家談科技成果評價

第一節(jié)院士眼中的科技成果評價

第二節(jié)研究員眼中的科技成果評價

第三節(jié)投資人眼中的科技成果評價

第十章科技成果評價案例解析

第一節(jié)威海萬豐鎂業(yè)科技發(fā)展有限公司

一、企業(yè)簡介

二、科技成果評價訴求與評價結(jié)果

（一）科技成果評價訴求

（二）科技成果評價項目及結(jié)果

三、科技成果評價效果及經(jīng)驗介紹

（一）科技成果評價效果

（二）開展科技成果評價經(jīng)驗介紹

第二節(jié)湖南中鋰新材料有限公司

一、企業(yè)簡介

二、科技成果評價項目及評價結(jié)果

（一）科技成果評價項目

1.任務(wù)來源

2.應(yīng)用領(lǐng)域

3.技術(shù)原理

4.性能指標(biāo)

5.成果創(chuàng)新性

（二）科技成果評價結(jié)果

三、科技成果評價效果

第三節(jié)上海上創(chuàng)超導(dǎo)科技有限公司

一、企業(yè)簡介

二、科技成果評價項目及評價結(jié)果

三、科技成果評價項目發(fā)展情況

第四節(jié)北京普凡防護科技有限公司

一、企業(yè)簡介

二、科技成果評價訴求及評價結(jié)果

三、科技成果評價效果

附錄I部分成果項目簡介

一、真空眼全鋼化真空玻璃

項目名稱

完成單位簡介

項目簡介

二、降壓、降脂、定眩、定風(fēng)作用的中藥組合物及其制備方法和用途

項目名稱

完成單位簡介

項目簡介

三、太陽能電池用背面銀導(dǎo)體漿料C-9301

項目名稱

完成單位簡介

項目簡介

四、高速列車基礎(chǔ)摩擦材料及制動閘片研究與產(chǎn)業(yè)化

項目名稱

完成單位簡介

項目簡介

五、Ti2AlNb高溫鈦合金板材

項目名稱

完成單位簡介

項目簡介

六、工業(yè)智能控制DSP芯片

項目名稱

完成單位簡介

項目簡介

七、可降解鋅合金血管支架材料

項目名稱

完成單位簡介

項目簡介

附錄Ⅱ2016年國家科學(xué)技術(shù)進步獎獲獎項目目錄（通用項目）

附錄Ⅲ2017年國家科學(xué)技術(shù)進步獎獲獎項目目錄（通用項目）

參考文獻

后記

內(nèi)容簡介

?

第一章科技成果

第一節(jié)科技成果的定義

科技成果是科學(xué)技術(shù)成果的簡稱，是“對科學(xué)研究課題通過調(diào)查考察、實驗研究、

設(shè)計試驗和辯證思維等活動，所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性成果

”的統(tǒng)稱。2015年8月修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中明確指出

，科技成果是“通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果”。

科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國務(wù)院全體會議（第110次會議）

通過并發(fā)布試行的《新產(chǎn)品、新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》，從中可以看出當(dāng)時計劃

經(jīng)濟體制下的科技成果主要是指技術(shù)上成熟、經(jīng)濟上合理的新產(chǎn)品、新工藝。[1]

1978年11月原國家科委頒布的《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中把科學(xué)技術(shù)研

究成果分為三類：①科學(xué)成果，即自然科學(xué)方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果；

②技術(shù)成果，指使生產(chǎn)多、快、好、省的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新方法；③

重大科學(xué)技術(shù)研究項目的階段成果。這是首次對科技成果進行分類。

1987年原國家科委頒布的《中華人民共和國國家科學(xué)技術(shù)委員會科學(xué)技術(shù)成果鑒

定辦法》（以下簡稱《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》）將被鑒定的科技成果拓寬為科學(xué)

理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果以及軟科學(xué)研究成果[2]。雖然《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法

》已于2016年6月被正式廢止，但是這種科技成果劃分辦法至今仍被沿用。

第二節(jié)科技成果的基本特征

科技成果一般需要具備以下四個方面的基本特征（見圖1-1）：

（1）新穎性與先進性。新科技成果必須具備新穎性和先進性，對于沒有新的創(chuàng)見

、新的技術(shù)特點或與已有的同類科技成果相比較不具先進性的，不能作為新科技成

果。

（2）實用性與重復(fù)性。實用性包括符合科學(xué)規(guī)律、具有實施條件、滿足社會需要

，重復(fù)性是指可以被他人重復(fù)使用或進行驗證。

（3）應(yīng)具有獨立、完整的內(nèi)容和存在形式，如新產(chǎn)品、新工藝、新材料以及科技

報告等。

（4）應(yīng)通過一定形式予以確認(rèn)，比如通過專利審查、專家鑒定、檢測、評估或者

市場以及其他形式的社會確認(rèn)。

圖1-1科技成果的基本特征

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

第三節(jié)科技成果的分類

一、四大類科技成果

科技成果整體上可以分為理論研究成果、應(yīng)用研究成果、軟科學(xué)研究成果、計算機

軟件四大類，如表1-1所示。

表1-1四大類科技成果

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

二、國家級科技成果

根據(jù)2003年6月科技部發(fā)布的《關(guān)于加強國家科技計劃成果管理的暫行規(guī)定》，國

家級科技成果是指由科技部歸口管理并由中央財政支持的科技計劃項目和課題在實

施中所取得的重要進展和驗收成果（含新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)計

、新裝置、計算機軟件和生物、礦產(chǎn)新品種以及專利、論文和專著等）。

其中，對國家安全、國家利益和社會公共利益有重大影響，技術(shù)上有重大創(chuàng)新、在

國際上處于領(lǐng)先水平，或有重大推廣應(yīng)用價值、產(chǎn)業(yè)化前景及經(jīng)濟效益顯著的屬于

重大成果。

[1]呂志英.科技成果的界定及知識產(chǎn)權(quán)保護［J］.南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報：人文社會科學(xué)

版，2007，（4）.

[2]軟科學(xué)研究成果是指為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進行的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策

、規(guī)劃、評價、預(yù)測、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的研究成果。

?

第二章科技成果鑒定

第一節(jié)科技成果鑒定的提出

我國的科技成果鑒定制度始于20世紀(jì)50年代。在“大躍進”時期，“科技成果”迅猛增

長、良莠不齊，因而急需建立一套有效的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法來辨別“科技成果”的真?zhèn)?/p>

。在這樣的背景下，原國家科委開始了科技成果的鑒定工作，并在1959年初步形

成了工作程序。1961年4月國務(wù)院通過了《新產(chǎn)品、新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》。

科技成果鑒定是我國在計劃經(jīng)濟體制下特有的產(chǎn)物。國際上通行的對科技成果的鑒

定主要有三種方式：

一是獲得專利的情況；

二是論文的刊登及其被引用，特別是一些著名的具有權(quán)威性的專業(yè)刊物；

三是成果所產(chǎn)生的效益。

原國家科委于1994年10月26日發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中還明確指出，“

科技成果鑒定是評價科技成果質(zhì)量和水平的方法之一，國家鼓勵科技成果通過市場

競爭，以及學(xué)術(shù)上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認(rèn)可”。同時規(guī)定“列入國家和

省、自治區(qū)、直轄市以及國務(wù)院有關(guān)部門科技計劃內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科

技計劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果，按照本辦法進行鑒定”。

一、科技成果鑒定的目的

科技成果鑒定是評價科技成果質(zhì)量和水平的方法之一，它鼓勵科技成果通過市場競

爭，以及學(xué)術(shù)上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認(rèn)可，從而推動科技成果的進步

、推廣和轉(zhuǎn)化。

簡單來說，就像商品有等級一樣，科技成果水平也參差不齊，如果想將某個成果進

行申報獎項、向市場推廣或產(chǎn)業(yè)化，就需要對科技成果的等級進行評價，從而具備

對該成果進行價值衡量的依據(jù)。

二、科技成果鑒定的原則和方式

科技成果鑒定工作堅持實事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原

則，保證科技成果鑒定工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

科技成果鑒定的方式包括檢測鑒定、會議鑒定、函審鑒定。如表2-1所示。

表2-1科技成果鑒定方式

信息來源：《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，聯(lián)盟整理。

三、科技成果鑒定的范圍

科技成果鑒定的范圍包括列入國家和省、自治區(qū)、直轄市以及國務(wù)院有關(guān)部門科技

計劃內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科技計劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果?？萍加媱潈?nèi)的

基礎(chǔ)理論研究、軟科學(xué)研究等其他科技成果的驗收和評價方法，由原國家科委另行

規(guī)定。

違反國家法律、法規(guī)規(guī)定，對社會公共利益或者環(huán)境和資源造成危害的項目，不受

理鑒定申請；正在進行鑒定的，應(yīng)當(dāng)停止鑒定；已經(jīng)通過鑒定的，應(yīng)當(dāng)撤銷。不組

織鑒定的科技成果，如圖2-1所示。

圖2-1不組織鑒定的科技成果

信息來源：《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，聯(lián)盟整理。

四、科技成果鑒定的作用

科技成果鑒定的作用主要體現(xiàn)在科技進步獎申報、企業(yè)認(rèn)定、研發(fā)、市場推廣等多

方面。

（1）科技成果鑒定證書是申報下一年度科技進步獎的基礎(chǔ)。按照科技部門的管理

規(guī)定，當(dāng)年度的科技成果鑒定只能申報下一年度的省級或市級科技進步獎，如果能

夠獲獎，可以獲得一定數(shù)額的獎金及科技進步獎證書，可以鼓舞和激勵廣大科技人

員的積極性，增強其自信心。

（2）鑒定意見具有權(quán)威性，為企業(yè)以后認(rèn)定或復(fù)審高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新基金、成

果轉(zhuǎn)化等國家重點支持的項目，提供權(quán)威的證明材料。

（3）企業(yè)可以根據(jù)鑒定結(jié)果判斷產(chǎn)品是否成熟，從而決策是否可投入生產(chǎn)，或繼

續(xù)改進提高。

（4）經(jīng)過鑒定和及時交流，可以避免其他科技人員因不了解情況進行重復(fù)研究，

從而大大減少人力、物力的浪費。

（5）給予成果正式承認(rèn)和恰當(dāng)?shù)脑u價，是對科技研發(fā)人員成果的認(rèn)可，能夠起到

積極的激勵作用。

第二節(jié)科技成果鑒定的歷史沿革

我國的科技成果鑒定工作經(jīng)歷了六個發(fā)展階段，出臺了三部科技成果鑒定辦法。如

圖2-2所示。

第一階段（1958—

1977年）：1958年5月國家科委成立后，為了避免當(dāng)時科技工作中的浮夸現(xiàn)象，辨

別科技成果的真?zhèn)危_始科技成果的鑒定工作，并在1959年初步形成工作程序。1

961年4月22日，國務(wù)院發(fā)布了《新產(chǎn)品、新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》，這是我國

關(guān)于科技成果鑒定的第一個規(guī)范性文件，標(biāo)志著我國科技成果鑒定制度正式建立，

并開始實施。

圖2-2我國科技成果鑒定工作六個發(fā)展階段

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

第二階段（1978—

1986年）：1978年3月全國科技大會召開，標(biāo)志著我國的科技發(fā)展進入了一個新的

發(fā)展時期。為提高知識分子地位，改善知識分子待遇，國家科委于1978年11月制

定和發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》。該管理辦法在原來辨別科技成

果真?zhèn)蔚幕A(chǔ)上，進一步擴大為對科技成果的認(rèn)定和對科研人員工作業(yè)績的肯定。

第三階段（1987—

1993年）：隨著我國改革開放的不斷深入，國家科委于1987年10月26日發(fā)布了《

中華人民共和國國家科學(xué)技術(shù)委員會科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，這是我國第二部科

技成果鑒定辦法。它規(guī)定了關(guān)于科技成果的內(nèi)容為基礎(chǔ)研究理論成果和部分應(yīng)用研

究理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果。

第四階段（1994—

2013年）：在第二部鑒定辦法的實施過程中，我國的經(jīng)濟體制和科技體制都發(fā)生

了重大的變化。為適應(yīng)這種變化，1990年國家科委開始就第二部鑒定辦法的改革

進行了調(diào)查研究，并在此基礎(chǔ)上，于1994年10月26日以當(dāng)時國家科委第19號令頒

布了新的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，這是我國第三部科技成果鑒定辦法。

自2009年10月一期科技成果評價試點工作開展以來，初步建立了科技成果分類評

價方法和評價指標(biāo)體系，加強了科技成果評價咨詢專家隊伍、社會專業(yè)評價機構(gòu)建

設(shè)，提高了科技界和社會對科技成果評價的認(rèn)識，增強了科技成果評價為科技成果

轉(zhuǎn)化服務(wù)的能力，為加快轉(zhuǎn)變政府職能、促進社會專業(yè)評價機構(gòu)發(fā)展提供了有益經(jīng)

驗。

經(jīng)科技部研究并與各單位充分協(xié)商，決定選擇農(nóng)業(yè)部科技司、國防科技工業(yè)局科技

司、河北省科技廳、湖北省科技廳、湖南省科技廳、蘇州市科技局、合肥市科技局

、成都市科技局、青島市科技局、中國有色金屬工業(yè)協(xié)會10家單位作為第一期科

技成果評價工作試點單位。如表2-2所示。

第五階段（2014—

2015年）：2014年7月，科技部國家科技獎勵工作辦公室下發(fā)了《關(guān)于開展二期科

技成果評價試點工作的實施意見》（國科獎字〔2014〕28號），工信部科技司、科

技部農(nóng)村中心、湖南省科技廳、中科合創(chuàng)（北京）科技中心等單位和機構(gòu)被列為科

技成果評價試點單位和試點機構(gòu)。此試點工作要求在試點范圍內(nèi)不再開展科技成果

鑒定，全面實施科技成果評價（涉及國家秘密、國家安全、公共安全等國家重大利

益的除外）。明確科技成果評價報告可用于科技成果登記和推薦科技獎勵的佐證材

料，積極推動科技成果評價報告在促進科技成果轉(zhuǎn)化過程中的有效使用。

表2-2一期科技成果評價工作試點單位

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

第六階段（2016年至今）：2016年6月23日科技部根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好

行政法規(guī)部門規(guī)章和文件清理工作有關(guān)事項的通知》（國辦函〔2016〕12號）精神

，按照依法行政、轉(zhuǎn)變職能、加強監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)的原則決定對《科學(xué)技術(shù)成果鑒

定辦法》等規(guī)章予以廢止。

《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》被廢止后，根據(jù)科技部、教育部等五部委發(fā)布的《關(guān)于

改進科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》和科技部發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)評價辦法》的有關(guān)規(guī)定

，今后各級科技行政管理部門不得再自行組織科技成果評價，科技成果評價工作由

委托方委托專業(yè)評價機構(gòu)進行。這也意味著，我國正探索和建立以市場為導(dǎo)向的新

型科技成果評價機制，新型科技成果評價將由市場“唱主角”。

科技成果鑒定的歷史沿革大事記，如表2-3所示。

表2-3科技成果鑒定的歷史沿革大事記

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

第三節(jié)科技成果鑒定的階段性意義

長期以來，科技成果鑒定作為我國科技管理的一項重要工作，在保證科技成果質(zhì)量

、肯定科技人員的創(chuàng)造性勞動、提高科技人員的社會地位、加速科技成果的推廣轉(zhuǎn)

化、促進科研工作的深化和提高、避免重復(fù)研究、強化知識產(chǎn)權(quán)等方面發(fā)揮了積極

的重要作用。但是，隨著科技體制和經(jīng)濟體制改革的深入發(fā)展，科技成果鑒定中存

在的問題逐漸顯露出來。

我國的科技評價制度一直以科技項目評審制度和科技成果鑒定制度為主，相當(dāng)于國

外科技評估中的事后評估。隨著我國科技事業(yè)的迅猛發(fā)展，需要評價的科技成果呈

逐年上升趨勢。由政府科技主管部門對科技成果進行鑒定的做法，已經(jīng)不再適應(yīng)社

會的發(fā)展需要。在此背景下，新的評價方式和評價機構(gòu)應(yīng)運而生，并逐漸占據(jù)市場

主流。通過第三方專業(yè)評價機構(gòu)對科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社

會價值進行客觀、公正的評價，更有利于獲得投資方和合作方的認(rèn)可，更有利于技

術(shù)交易的順利進行，也更有利于獲得政府支持。

與此同時，國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》（國發(fā)〔2016〕43號）中也

把第三方的評價結(jié)果作為財政科技經(jīng)費支持的重要依據(jù)。

第四節(jié)科技成果鑒定退出歷史舞臺

回顧我國科技成果鑒定制度的改革歷程，我們可以清楚地看到，幾次關(guān)于鑒定制度

的改革，對解決當(dāng)時存在的問題，如對保證科技成果質(zhì)量、肯定科技人員的成績、

促進科技成果轉(zhuǎn)化等方面都曾起過積極的作用，但它始終都帶有明顯的計劃經(jīng)濟體

制的痕跡。

（1）科技成果鑒定制度已經(jīng)不適應(yīng)市場經(jīng)濟體制運行的要求，主要是因為科技成

果的主要來源和主體已發(fā)生變化。目前，企業(yè)成為市場經(jīng)濟的主體，競爭性領(lǐng)域的

科技開發(fā)、科研投入和科技成果轉(zhuǎn)化等科技活動也逐步向企業(yè)集中?？萍汲晒闹?/p>

要來源不再只是政府的各類科技計劃，企業(yè)自選課題、橫向課題的數(shù)量增多；而原

先《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》規(guī)定，鑒定范圍以政府科技計劃內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果為

主，外加少數(shù)科技計劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果，這顯然不能完全適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展

的客觀要求。

同時，隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立與推行，以及國家技術(shù)創(chuàng)新工程的實施，企業(yè)正逐

漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，在國家法律、法規(guī)的約束下，科技活動由企業(yè)自行決定，

這包括科技成果的質(zhì)量、評價方式、內(nèi)容、要求和目的等，都應(yīng)由企業(yè)結(jié)合自己的

實際需要自主決定。此外，企業(yè)對科技成果進行鑒定的目的多樣化，既有質(zhì)量和水

平的判別，也有轉(zhuǎn)讓、廣告宣傳、申請貸款等目的。過分簡單、抽象的鑒定結(jié)論已

不能適應(yīng)成果評價目的多樣化的要求。

（2）科技成果鑒定制度不適應(yīng)政府職能轉(zhuǎn)變的要求?？萍汲晒b定工作是政府的

行政行為，具體的組織工作由政府的成果管理部門負(fù)責(zé)。但隨著政府機構(gòu)改革的深

入和政府職能的轉(zhuǎn)變，科技行政管理部門的工作重點逐漸轉(zhuǎn)移到科技全局性工作上

。若政府繼續(xù)承擔(dān)具體的科技成果鑒定工作，將不符合政府機構(gòu)改革的精神。

（3）利益機制的變化、知識產(chǎn)權(quán)的保護等約束了科技成果鑒定工作的有效開展。

隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和發(fā)展，我國科研投入和科研管理機制發(fā)生了變

化，利益機制也隨之發(fā)生變化。在計劃經(jīng)濟時代，國家作為科研投入的主體，企業(yè)

和國家的利益是一致的，但在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)間的利益不完全一致。為了保

持在市場上的競爭優(yōu)勢，企業(yè)對科技成果的保護意識已相對有所加強，而在對科技

成果權(quán)的保護上，鑒定只能確?？萍汲晒瓿扇双@得人身權(quán)（主要是領(lǐng)取榮譽證書

，在證書上記名）和獲獎權(quán)（主要是領(lǐng)取獎金）的保護，但并不保護科技成果的占

有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。因此，在實際鑒定過程中，科技成果很容易被人

盜用，或者被人在某些問題上稍加改進后占用。所以，鑒定申請方對公開科技成果

核心技術(shù)有所顧忌，這在一定程度上影響了鑒定的準(zhǔn)確性和客觀性。

（4）法律責(zé)任不夠明確，給科技成果鑒定工作帶來隱患。雖然后來的科技成果鑒

定辦法對于鑒定中的法律責(zé)任問題較以往的鑒定辦法有了很大程度的加強，但是不

夠明確，不便于實際操作，因此給鑒定工作帶來了更多問題。如專家的選聘方面，

一些鑒定組織在選聘專家時僅按自身的了解來選聘，有的甚至直接在申請單位提出

的專家名單中進行圈定。又如鑒定專家的費用支付，雖然是政府有關(guān)的成果管理部

門組織和主持鑒定工作，但多數(shù)情況下鑒定專家的費用實際是由申請鑒定單位來支

付的，不能完全避免鑒定專家受社會不良風(fēng)氣的侵襲。此外，鑒定委員會只是臨時

性組織，不可能承擔(dān)法律責(zé)任，也就不可避免地會出現(xiàn)一些違規(guī)現(xiàn)象。

（5）鑒定辦法相應(yīng)的配套措施不力，影響鑒定結(jié)論的可信性。雖然《科學(xué)技術(shù)成

果鑒定辦法》對申請鑒定單位的要求和規(guī)定比較具體詳細(xì)，但是由于相應(yīng)的配套管

理措施缺失，鑒定申請單位提交的某些鑒定依據(jù)（如查新報告、檢測報告、用戶使

用證明等）的真實性、準(zhǔn)確性和可靠性等一旦出現(xiàn)問題就會嚴(yán)重影響鑒定的可信性

。

總而言之，科技成果鑒定具有階段性意義，而且退出歷史舞臺具有必然性。

?

第三章科技成果評價

科技成果評價檢驗與認(rèn)定科技成果的科學(xué)性、創(chuàng)新性、科學(xué)價值和應(yīng)用前景，評價

科技成果的質(zhì)量、水平和效益。評價科技成果有多種方式，包括結(jié)題、鑒定、驗收

、評估、評審、行業(yè)準(zhǔn)入等。

科技部早在2009年就啟動了科技成果評價試點工作，規(guī)定由試點單位以第三方專

業(yè)科技成果評價機構(gòu)取代地方科技局作為組織單位進行科技成果的評價工作。從組

織機構(gòu)的變更來看，由第三方專業(yè)機構(gòu)取代地方科技局等科技系統(tǒng)單位組織進行成

果評價，確實可以解決政府職能劃分不清以及政府全鏈條覆蓋鑒定過程，導(dǎo)致無監(jiān)

管無負(fù)責(zé)對象的問題；從評價結(jié)果上來看，取消“是否通過”鑒定這樣的單一維度標(biāo)

準(zhǔn)，過渡到行業(yè)專家的多維度評價意見，更加細(xì)化了評價規(guī)則和評價內(nèi)容，對于市

場化合作機構(gòu)也提供了更加具有參考意義的評價結(jié)果?？萍汲晒I(lǐng)域相關(guān)政策的核

心目標(biāo)之一，正是探索和建立以市場為導(dǎo)向的評價體系，從而促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)

化，促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。就以上角度，科技成果評價從政策能夠發(fā)力的層面改善了原有

科技成果鑒定體系的一些框架性問題。

第一節(jié)什么是科技成果評價

科技成果評價是指按照委托者的要求，由評價機構(gòu)聘請同行專家，堅持實事求是、

科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，依照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對被

評價科技成果進行審查與辨別，對其科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進性、可行性和應(yīng)用前景

等進行評價，并做出相應(yīng)結(jié)論。對成果的知識產(chǎn)權(quán)不做評價。

一、科技成果評價的范圍

科技成果評價主要針對應(yīng)用技術(shù)成果（分為技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果、社會公益類

應(yīng)用技術(shù)成果）、軟科學(xué)研究成果進行評價，如表3-1所示。

應(yīng)用技術(shù)成果主要指為提高生產(chǎn)力水平和促進社會公益事業(yè)而進行的科學(xué)研究、技

術(shù)開發(fā)、后續(xù)試驗和應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的具有實用價值的新技術(shù)、新工藝、新材料、

新設(shè)計、新產(chǎn)品及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，包括可以獨立應(yīng)用的階段性研究成果和通過對引進

技術(shù)、設(shè)備的消化、吸收再創(chuàng)新的成果。

軟科學(xué)研究成果是指為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進行的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)

劃、評價、預(yù)測、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的研究成果，主要包括軟科學(xué)

研究報告和著作等。軟科學(xué)研究成果應(yīng)具有創(chuàng)造性，對國民經(jīng)濟發(fā)展及國家、部門

、地區(qū)和行業(yè)的決策和實際工作具有指導(dǎo)意義。

表3-1科技成果評價的范圍

信息來源：《科技成果評價試點暫行辦法》，聯(lián)盟整理。

二、科技成果評價的主要內(nèi)容

科技成果評價的主要內(nèi)容包括以下七個方面（見圖3-1）：

（1）技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)指標(biāo)先進程度。

（2）技術(shù)難度和復(fù)雜程度。

（3）成果的重現(xiàn)性和成熟程度。

（4）成果應(yīng)用價值與效果。

（5）取得的經(jīng)濟效益與社會效益。

（6）進一步推廣的條件和前景。

（7）存在的問題及改進意見。

圖3-1科技成果評價的主要內(nèi)容

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

三、科技成果評價的原則

科技成果的評價要遵循依法評價、獨立、客觀、公正、分類評價與定性定量相結(jié)合

的原則。

（1）依法評價原則?？萍汲晒u價主要涉及科技成果評價委托方、評價機構(gòu)及評

價咨詢專家三方面。有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》《科技評估

管理暫行辦法》和《科技成果評價試點暫行辦法》，遵守評價合同約定，履行義務(wù)

，承擔(dān)責(zé)任。發(fā)生爭議時，根據(jù)合同法等法律、法規(guī)予以解決。

（2）獨立原則?？萍汲晒u價活動依法獨立進行，不受其他組織和個人的干預(yù)；

評價機構(gòu)獨立地從事評價工作，評價咨詢專家獨立地向評價機構(gòu)提供咨詢意見，評

價咨詢專家提供咨詢意見時不受評價機構(gòu)和評價委托方的干預(yù)。

（3）客觀原則。評價咨詢專家在提供評價意見的過程中，按照評價成果的客觀事

實情況進行評審和評議。評價報告和評價意見中的任何分析、技術(shù)特點描述、結(jié)論

，都應(yīng)當(dāng)以客觀事實為依據(jù)。

（4）公正原則。評價機構(gòu)必須站在公正的立場上完成評價工作。評價機構(gòu)不得因

收取評價費用而偏袒或者遷就評價委托方，評價咨詢專家也不得因收取咨詢費而遷

就評價機構(gòu)。

（5）分類評價原則與定性定量相結(jié)合原則。為了保證評價結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性

，針對應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果各自的特點，采用不同的評價指標(biāo)加權(quán)量化

進行定量評分，然后在定量評分結(jié)果的基礎(chǔ)上進行綜合評價。

科技成果評價的原則，如圖3-2所示。

圖3-2科技成果評價的原則

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

四、科技成果評價的形式

（一）會議評價

需要對科技成果進行現(xiàn)場考察、測試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評價的，可

以采用會議評價形式。由評價機構(gòu)組織評價咨詢專家采用會議形式對科技成果做出

評價。

（二）通信評價

不需要進行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評價的，可以采用通信評價形式。由評

價機構(gòu)聘請專家，通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料，對科技成果做出評價。通信評價必

須出具評價專家簽字的書面評價意見。

五、科技成果評價的意義

科技成果評價的意義主要體現(xiàn)在申報國家項目、融資貸款便利、獲取政府財政資金

支持、行業(yè)公眾認(rèn)可和經(jīng)營管理價值佐證等方面。

（1）申報國家項目。科技成果評價是國家科技成果登記和推薦國家科技獎勵的重

要佐證材料，是申報國家級項目的加分項。

（2）融資貸款便利。有利于獲得投資方和合作方的認(rèn)可，是在獲取機構(gòu)風(fēng)投、融

資擔(dān)保、銀行放貸、許可、轉(zhuǎn)讓、合作中對成果價值的重要評判依據(jù)。

（3）獲取政府財政資金支持。國家評價認(rèn)定且登記的科技成果，優(yōu)先享受申請國

家各級部門和行業(yè)的政策扶持資金，享有優(yōu)先申請國家級行業(yè)示范基地的權(quán)利，優(yōu)

先參加國家組織的科技重大成果、國家科技獎勵成果對接活動。國務(wù)院印發(fā)的《“

十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中把第三方的評價結(jié)果作為財政科技經(jīng)費支持的重要

依據(jù)。

（4）行業(yè)公眾認(rèn)可。有利于提升企業(yè)在市場中的競爭力。在同行業(yè)競爭中，國家

認(rèn)可的、權(quán)威性的科技評價報告更容易獲得客戶的認(rèn)可，進一步提升企業(yè)在市場中

的競爭力。

（5）經(jīng)營管理價值佐證?？萍汲晒u價是向社會各界以及消費者展示企業(yè)管理與

遠期運營能力的有效證明。

第二節(jié)國外科技評價的總體概況

國外科技管理與我國科技成果評價的類似之處是均為“后評價”，而不同的是國外的

科技管理貫穿于科技項目的整個過程。20世紀(jì)后半葉以來，科技評價活動在歐美

等發(fā)達國家已經(jīng)呈現(xiàn)出系統(tǒng)化、制度化和常規(guī)化的發(fā)展趨勢，已形成了較為完善的

評價程序和評價方式，并用法律的形式確定了其在決策過程中的地位和作用。

一、國外科技評價的類型

國外科技評價按照評價對象分為政策評價、計劃評價、項目評價、機構(gòu)評價和人員

評價；按照評價時段又可分為事前評價、事中評價、事后評價三種（見圖3-

3）。其中，美國、德國、法國、日本、英國、瑞士、韓國等國都進行事前、事中

、事后的連續(xù)評價，加拿大側(cè)重對項目的后評價和計劃項目的中期評價，瑞典、馬

來西亞比較重視計劃項目的事中評價，但馬來西亞同時也會有選擇地進行項目的后

評價。

圖3-3國外科技評價的類型劃分

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

二、國外科技評價的組織機構(gòu)

相對而言，國外典型國家的科技評價體系都較為完整，組織機構(gòu)建設(shè)也相當(dāng)健全，

大體上具有政府性和非政府性兩種屬性，且又具有國家級、地方或州級、科研院所

級三個層次并存的特點。只是在評價的設(shè)置數(shù)量、評價對象以及評價委員會人員的

組成上，各國稍有不同。

三、部分發(fā)達國家的科技評價制度

（一）美國的科技評價制度

美國是開展科技評價活動歷史最悠久的國家之一，其科技評價組織機構(gòu)的設(shè)置相當(dāng)

健全，政府與社會、中央與地方評價機構(gòu)同時并存，科技評價的政策體系和管理辦

法相對成熟和完善。1933年美國第103屆國會頒布了《政府績效和結(jié)果法案》（G

PRA），以立法的形式規(guī)范了政府部門的績效評價活動。

美國科技評價的特點是：政府出資但不主持評價。這在一定程度上保證了評價的公

平性和合理性。評價過程兼顧效率與公平，在法律的保障下實施雙盲的評價并保證

評價委員會來自公營或私立機構(gòu)。美國評價制度的形式和方法呈多樣性、多元化分

散性發(fā)展的趨勢，有著靈活的評價方式和多樣的評價方法，如同行評議、科學(xué)咨詢

、通信評價、定性和定量相結(jié)合等。

（二）法國的科技評價制度

法國的科技評價起始于20世紀(jì)50年代，采用管理和績效進行的評價，至今已形成

了比較完整的科技評價體系，主要采用自主選擇評價機構(gòu)的方式，實施相對獨立的

評價程序和步驟。

1985年，法國政府頒布相關(guān)法令，從法律上確立了科技評價的地位，明確規(guī)定評

價指標(biāo)及方法必須在計劃實施前確定，并且對評價者評定行為和結(jié)果實施法律監(jiān)督

，采用社會廣泛認(rèn)同的、透明的、標(biāo)準(zhǔn)的評價程序和方法，保證評定過程和結(jié)果的

公正性。

（三）德國的科技評價制度

德國的科技評價起源于原西德政府提交給議會的科學(xué)議案，政府性質(zhì)的科學(xué)評價活

動始于1957年科學(xué)委員會成立后。德國政府一直把科技評價作為德國科學(xué)、教育

和研究事業(yè)的重要管理手段，作為建立科學(xué)機構(gòu)、教育機構(gòu)、制訂科研計劃和項目

的決策基礎(chǔ)，作為保障科研和教育質(zhì)量、提高效率的重要措施，作為檢查國家公共

基金使用效率必不可少的方法和程序。德國針對不同研究項目采用不同的評價標(biāo)準(zhǔn)

，雖未制定一部科技評價的法律，但已經(jīng)形成了嚴(yán)格的評價制度。

（四）英國的科技評價制度

英國的科技評價工作主要是對科技計劃或項目的效果進行檢查和評價，尤其是對國

家重大計劃、重要學(xué)校機構(gòu)和關(guān)系國計民生重點項目的評價。

英國科技評價是為了更經(jīng)濟地劃撥經(jīng)費，以合同為載體，按照評價對象的不同采用

不同的評價方法、評價程序和評價指標(biāo)，評價的重點為基礎(chǔ)性研究項目。英國的科

技評價從以下幾個方面確保評價的社會化和公開化：①完全交由學(xué)會、協(xié)會或中

介機構(gòu)完成，往往能夠提供更為客觀的評價結(jié)果；②對評價組人員進行嚴(yán)格選擇

，代表來源廣泛且任期短，臨時聘用的評價人員只參加一次評價；③通過在網(wǎng)上

公布以減少政府干預(yù)。

第三節(jié)我國科技成果評價的現(xiàn)狀

隨著我國科技計劃管理體制改革的深入，評價活動越來越受到各級政府的高度重視

。總體上，我國科技評價工作逐步制度化，科技成果評價機構(gòu)逐步規(guī)范化，評價方

法逐步多樣化。

一、評價工作逐步制度化

總體上來講，我國的科技評價處于不斷改進與完善中。20世紀(jì)90年代初，原國家

科委嘗試對國家重大科技計劃、項目進行科技評估。1996年，廣東省、遼寧省、

天津市、武漢市、深圳市、北京市等相繼成立了科技評估機構(gòu)。1997年12月，我

國第一個國家級科技評估機構(gòu)——

科技部科技評估中心成立。1997年1月，國家科委頒布了《科技成果評估試點工作

管理暫行規(guī)定》，將科技成果評估作為科技成果鑒定的一種有效補充。1998年，

國家重點新產(chǎn)品計劃引入了評估機制，建立了以專家為核心的評估、評審工作體系

，通過中介機構(gòu)進行客觀、公正、獨立的評估；同年，建設(shè)部發(fā)布了《科技成果評

估工作管理暫行辦法》。

我國科技成果評價發(fā)展歷程，如表3-2所示。

表3-2我國科技成果評價發(fā)展歷程

續(xù)表

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

2001年以來，我國科技評估工作進入大發(fā)展時期，國家科委批準(zhǔn)北京市、天津市

、遼寧省、中科院、國防科工委等12個省市和部門開展“科技成果評價試點”工作，

并在全國范圍內(nèi)開展了科技成果評估培訓(xùn)。國家科技部相繼出臺了《科技評估管理

暫行辦法》《科技評估規(guī)范》《國家科研計劃課題評估評審暫行辦法》《關(guān)于改進

科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》《科學(xué)技術(shù)評價辦法》《國家科技計劃項目評估評審行

為準(zhǔn)則與督查辦法》《科技成果評價試點暫行辦法》等科技評估的制度。這些制度

的出臺，對規(guī)范全國的科技評估活動、評估機構(gòu)的建設(shè)，推動科技評估事業(yè)的發(fā)展

起到了重要作用。

2014年7月，科技部國家科技獎勵工作辦公室下發(fā)《關(guān)于開展二期科技成果評價試

點工作的實施意見》（國科獎字〔2014〕28號），工信部科技司、科技部農(nóng)村中心

、湖南省科技廳等單位和機構(gòu)被列為科技成果評價試點單位和試點機構(gòu)（見表3-

3）。此次試點工作要求在試點范圍內(nèi)不再開展科技成果鑒定，全面實施科技成果

評價（涉及國家秘密、國家安全、公共安全等國家重大利益的除外）。明確科技成

果評價報告可用于科技成果登記和推薦科技獎勵的佐證材料，積極推動科技成果評

價報告在促進科技成果轉(zhuǎn)化過程中的有效使用。

表3-3二期科技成果評價的試點單位及機構(gòu)

續(xù)表

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

2016年6月，科技部發(fā)布《科技部關(guān)于對部分規(guī)章和文件予以廢止的決定》，根據(jù)

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好行政法規(guī)部門規(guī)章和文件清理工作有關(guān)事項的通知》（國

辦函〔2016〕12號）精神，按照依法行政、轉(zhuǎn)變職能、加強監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)的原則

和穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生的要求，決定對《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等

規(guī)章予以廢止。

《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》被廢止后，根據(jù)科技部、教育部等五部委發(fā)布的《關(guān)于

改進科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》和科技部發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)評價辦法》有關(guān)規(guī)定，

今后各級科技行政管理部門不得再自行組織科技成果鑒定工作，科技成果評價工作

由委托方委托專業(yè)評價機構(gòu)進行。

二、科技成果評價機構(gòu)逐步規(guī)范化

經(jīng)過近20余年的發(fā)展，科技成果評價機構(gòu)在實踐中摸索探討，經(jīng)歷了從個別省市

逐步向全國鋪開的過程，科技成果評價機構(gòu)及單位從隸屬于科委到逐步社會化，呈

逐步規(guī)范化發(fā)展。目前，我國的科技成果評價機構(gòu)主要有四類：隸屬于科技管理部

門的科技成果評價機構(gòu)、隸屬于科研機構(gòu)的科技成果評價機構(gòu)、隸屬于企業(yè)的科技

成果評價機構(gòu)、獨立的中介機構(gòu)。

現(xiàn)階段，我國科技評價管理系統(tǒng)是由國家和各省、市、自治區(qū)科技行政管理部門組

成，以國家為主，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則。國家科學(xué)技術(shù)部是我國科技評

價活動的行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)對全國的科技評價活動進行總的組織、管理、指導(dǎo)、

協(xié)調(diào)和監(jiān)督?？萍汲晒u價機構(gòu)和單位主要是在科技管理部門所屬有關(guān)單位的基礎(chǔ)

上產(chǎn)生的，如軟科學(xué)研究機構(gòu)、科技咨詢機構(gòu)、科技情報機構(gòu)等。

三、評價方法逐步多樣化

此前，我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主要評價方法是同行評議，是以定性為主的評價方法。

針對同行評議系統(tǒng)的“失效”問題，管理部門也積極研究其他的評價方法。目前我國

在開展科技成果評價時已結(jié)合定量方法的使用，合理地使用各種科技成果評價方法

，使其能夠真正有效地發(fā)揮作用。

第四節(jié)科技成果評價的未來趨勢

科技成果評價是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，過去一直由政府科技主管部門對科

技成果進行鑒定。科技部正式廢止《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，以委托方式交給專

業(yè)評價機構(gòu)執(zhí)行，意味著我國正建立以市場為導(dǎo)向的新型科技成果評價機制，新型

科技成果評價將由市場“唱主角”。

國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中強調(diào)，改革科技評價制度，建立以

科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導(dǎo)向的分類評價體系，正確評價科技創(chuàng)新成果的科學(xué)

價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。推進高等學(xué)校和科研院所分類

評價，實施績效評價，把技術(shù)轉(zhuǎn)移和科研成果對經(jīng)濟社會的影響納入評價指標(biāo)，將

評價結(jié)果作為財政科技經(jīng)費支持的重要依據(jù)。推行第三方評價，探索建立政府、社

會組織、公眾等多方參與的評價機制，拓展社會化、專業(yè)化、國際化評價渠道。完

善國民經(jīng)濟核算體系，逐步探索將反映創(chuàng)新活動的研發(fā)支出納入GDP核算，反映無

形資產(chǎn)對經(jīng)濟的貢獻，突出創(chuàng)新活動的投入和成效。改革完善國有企業(yè)評價機制，

把研發(fā)投入和創(chuàng)新績效作為重要考核指標(biāo)。

?

第四章科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生的具有實用價

值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新產(chǎn)品、新工藝、

新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動的總稱。

第一節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的概念

科技成果轉(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。

廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使勞動者的素質(zhì)、技

能或知識得到加強，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經(jīng)濟得到發(fā)展。

狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科

研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加、工藝改進、效益提高，最終推動經(jīng)濟進步

。通常所說的科技成果轉(zhuǎn)化一般指狹義的概念。

第二節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵

科技成果轉(zhuǎn)化包括科技成果的應(yīng)用和推廣、科技成果的工藝化、科技成果的產(chǎn)品化

、科技成果的商業(yè)化和科技成果的產(chǎn)業(yè)化幾層含義。

科技成果的應(yīng)用包括兩個方面：一方面是把基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究或?qū)嶒炇依锏某删?/p>

應(yīng)用于實際生活和實際生產(chǎn)。如果科技成果不成熟，還不能投入實際應(yīng)用，那么就

要繼續(xù)開展研發(fā)活動，把不成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)化為成熟的技術(shù)，把輸出方的技術(shù)轉(zhuǎn)化為

適用于輸入方的實用技術(shù)。另一方面，科技成果的應(yīng)用是指用新的技術(shù)和方法改造

傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)，或者把先進的科學(xué)技術(shù)成就應(yīng)用于實際生活以改變現(xiàn)有的工作或生活

方式。科技成果的推廣是對成熟技術(shù)的擴散、傳播和應(yīng)用。

科技成果的工藝化、產(chǎn)品化、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，既是科技成果應(yīng)用的過程，也是科

技成果應(yīng)用的結(jié)果。

（1）工藝化。是把科技成果轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)工藝，或用科技成果改造舊的生產(chǎn)工

藝，這樣做或者能夠提高生產(chǎn)效率，或者能夠降低生產(chǎn)成本，或者能夠提高工藝質(zhì)

量和產(chǎn)品質(zhì)量。

（2）產(chǎn)品化。是利用科技成果生產(chǎn)出新的產(chǎn)品，或者是把科技成果應(yīng)用于改造現(xiàn)

有的產(chǎn)品，降低現(xiàn)有產(chǎn)品的成本，或者使產(chǎn)品獲得新的功能，或者提高它的使用性

能。

（3）商業(yè)化。是科技成果有了市場需求，或者是技術(shù)本身作為商品得到了應(yīng)用，

或者是將利用科技成果生產(chǎn)的產(chǎn)品投放到了市場。

（4）產(chǎn)業(yè)化。是指將科技成果轉(zhuǎn)化為實體產(chǎn)業(yè)并生產(chǎn)出產(chǎn)品、商品，以體現(xiàn)科技

成果的社會效益和經(jīng)濟效益。

第三節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化各參與方的作用

一、政府

科技成果轉(zhuǎn)化是個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，同時也是一項風(fēng)險性事業(yè)，需要政府這一強大

后盾。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，政府的作用必不可少，它是制定相應(yīng)政策的引導(dǎo)者

。

我國科技體制的弊端體現(xiàn)為，大量的科研機構(gòu)長期獨立于企業(yè)之外，形成了科技與

經(jīng)濟相分離的局面，因而產(chǎn)生大量的科技成果轉(zhuǎn)化問題。政府應(yīng)當(dāng)在科技成果轉(zhuǎn)化

和推廣過程中起到良好的引導(dǎo)作用。政府有關(guān)部門制定了有效的產(chǎn)業(yè)政策和相應(yīng)的

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，從而集中資金、人力和物力，發(fā)揮整體優(yōu)勢，提高

技術(shù)開發(fā)水平，形成規(guī)?；芰?。

二、企業(yè)

企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化和推廣過程中的核心主體。企業(yè)可以自行發(fā)布信息或者委托技

術(shù)交易中介機構(gòu)征集其所需的科技成果，或者征尋科技成果的合作者，也可以獨立

或者與境內(nèi)外企業(yè)、事業(yè)單位或者其他合作者實施科技成果轉(zhuǎn)化、承擔(dān)政府組織實

施的科技研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化項目，還可以與研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等事業(yè)

單位相結(jié)合，聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化。

在市場經(jīng)濟的條件下，企業(yè)的生存和發(fā)展，本質(zhì)上取決于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、吸

納科技成果能力和經(jīng)營能力，而不是僅靠資金、人力的投入規(guī)模來實現(xiàn)量的擴張及

效益的提升。企業(yè)要不斷提高自身的科技成果轉(zhuǎn)化主體的認(rèn)識，勇挑重?fù)?dān)，寓科技

成果于產(chǎn)品開發(fā)和發(fā)展生產(chǎn)之中。

三、高校及科研機構(gòu)

高等院校、科研院所等科研單位是科技成果的供給主體。高校及科研機構(gòu)發(fā)展成為

基礎(chǔ)研究的主力軍、應(yīng)用研究的重要方面軍，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的生力軍，其高

?？萍脊ぷ饕呀?jīng)成為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。在國家有關(guān)部門的大力支

持下，高校及科研機構(gòu)承擔(dān)建設(shè)了一大批科技創(chuàng)新基地或平臺，積極承擔(dān)了國家科

技攻關(guān)計劃、“863”計劃、“973”計劃、國家自然科學(xué)基金及國防軍工等一系列科研

任務(wù)，使高校的總體科技實力、自主創(chuàng)新能力及綜合競爭力大大增強，知識貢獻與

社會服務(wù)能力大大增強，不斷成為我國科技自主創(chuàng)新的強大力量。

四、第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)

第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)囊括了提供科研技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)以及后期工商管理、

法律顧問等服務(wù)的機構(gòu)。在高端科學(xué)領(lǐng)域，科研成果的轉(zhuǎn)化往往從立題開始，在高

精尖技術(shù)領(lǐng)域，很難有一個團隊能夠做到盡善盡美。第三方技術(shù)服務(wù)結(jié)構(gòu)是重要的

支持和補充力量，確保研發(fā)的順利進行。

五、中介機構(gòu)

科技中介主要有科技部和各地科委成果推廣機構(gòu)、技術(shù)成果交易會、技術(shù)商城、技

術(shù)開發(fā)公司、大學(xué)科技園、創(chuàng)業(yè)園、孵化器、生產(chǎn)力促進中心等形式。自技術(shù)市場

開放后，科技中介服務(wù)機構(gòu)大量涌現(xiàn)。它們存在于技術(shù)市場化全過程的各階段，幫

助技術(shù)供給方與需求方建立溝通聯(lián)系，是技術(shù)與經(jīng)濟結(jié)合的切入點，是技術(shù)進入市

場的重要媒介，對于技術(shù)市場化的進程有很大的推動作用。

?

第五章我國科技成果轉(zhuǎn)化

“十三五”時期，“創(chuàng)新”被擺在中國發(fā)展最為核心的位置，“科技創(chuàng)新”被賦予“引領(lǐng)全

面創(chuàng)新”的重任。由此，科技成果轉(zhuǎn)化備受關(guān)注。

相關(guān)資料統(tǒng)計，2011年，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率大約是15%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的

不足5%。2012年，全國共登記應(yīng)用技術(shù)成果43234項，其中穩(wěn)定應(yīng)用的成果比例

達到84.29%；小批量或小范圍應(yīng)用、試用的成果比例分別為7.15%和3.40%；未應(yīng)

用的成果比例為4.92%；另有0.24%的成果應(yīng)用后停用。在43234項應(yīng)用技術(shù)成果

中，獲得經(jīng)濟效益的成果為10797項，占24.97%，這些獲得經(jīng)濟效益的成果共取

得技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入189.93億元。2013年7月1日，英國國際商學(xué)院和世界知識產(chǎn)權(quán)組

織發(fā)布的《2013年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》中，中國排名為第35位，中國香港排名第7

位。2014—2015年，我國科技成果轉(zhuǎn)化率仍不到20%。2015—

2016年，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為25%，實現(xiàn)真正產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與美國、

日本等國家的科技成果轉(zhuǎn)化率相差甚遠。

從上述數(shù)據(jù)可以看出，我國科技成果轉(zhuǎn)化的總體水平偏低，相比西方發(fā)達國家，仍

處于落后的狀態(tài)。

第一節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展歷程

根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中的定義，科技成果轉(zhuǎn)化是指“為提

高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的

后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活

動”。

科技成果轉(zhuǎn)化是我國特有的詞匯，國際上并沒有科技成果轉(zhuǎn)化這一說法，多使用“

技術(shù)轉(zhuǎn)移（Technologytransfer）”或“技術(shù)創(chuàng)新（Technology

innovation）”等表述?！凹夹g(shù)轉(zhuǎn)移”明確表示“科研成果的所有權(quán)或者使用權(quán)在不同

的主體之間的轉(zhuǎn)移”這一本質(zhì)內(nèi)涵。

科技成果轉(zhuǎn)化始于計劃經(jīng)濟體制時代。中華人民共和國成立后，我國的科技基礎(chǔ)、

工業(yè)基礎(chǔ)都很薄弱，因此在這一歷史條件下，由國家制訂科研和產(chǎn)品開發(fā)計劃，即

國家研發(fā)什么，生產(chǎn)什么產(chǎn)品，生產(chǎn)多少產(chǎn)品，產(chǎn)品怎樣定價，產(chǎn)品如何分配，都

是按照事先制訂的計劃進行的。國家給科技機構(gòu)分配經(jīng)費，并主導(dǎo)科技機構(gòu)的研究

課題。公有制企業(yè)如果有產(chǎn)品研發(fā)需求，也可以上報給政府行政管理部門，政府審

批通過后再制定研究課題下達給科研院所。最終研究課題完成后，政府再將研究成

果轉(zhuǎn)回企業(yè)?？梢哉f，在計劃經(jīng)濟時代，科技成果的轉(zhuǎn)化就是通過政府這一主體主

導(dǎo)實現(xiàn)的。這一模式在當(dāng)時特定的年代背景下，有利于將有限的資源集中到重點領(lǐng)

域建設(shè)上，奠定了國民經(jīng)濟良性循環(huán)的工業(yè)基礎(chǔ)和科技基礎(chǔ)。

但是隨著時間的推移，這一模式的弊端也逐漸凸顯?？蒲袡C構(gòu)與企業(yè)缺乏直接的聯(lián)

系，所有的需求、研發(fā)均要通過政府部門的調(diào)配，隨著傳遞部門鏈條的拉長，生產(chǎn)

需求與科研計劃間很難實現(xiàn)精準(zhǔn)匹配，科研與生產(chǎn)嚴(yán)重脫離，科技不能很好地為經(jīng)

濟服務(wù)，呈現(xiàn)科技與經(jīng)濟兩張皮的局面。

要解決這一問題，就必須進行科技體制改革。國家在加快科技成果轉(zhuǎn)化、實施以增

加知識價值為導(dǎo)向的分配政策等方面出臺了很多政策。2015年9月發(fā)布的《深化科

技體制改革實施方案》，以“打通科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展通道，最大程度地激發(fā)

科技第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新第一動力的巨大潛能”為目標(biāo)，要求“健全促進科技成果轉(zhuǎn)化

的機制，深入推進科技成果使用、處置和收益管理改革，強化對科技成果轉(zhuǎn)化的激

勵，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化”。

又比如說，科技成果評價作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，過去一直由政府科技

主管部門對科技成果進行鑒定。2016年6月，我國正式廢止《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦

法》?？萍汲晒b定管理方式由強制行政審批，過渡到由行業(yè)組織和中介結(jié)構(gòu)自律

管理，政府完全放手，不再將科技成果鑒定納入行政審批工作，完全由專業(yè)評價機

構(gòu)執(zhí)行。這是我國探索和建立以市場為導(dǎo)向的新型科技成果評價機制的一大標(biāo)志性

事件。

第二節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的痛點及對策

科技成果轉(zhuǎn)化困難并非中國獨有的現(xiàn)象。以美國為例，美國的技術(shù)原創(chuàng)能力世界聞

名，企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化能力也非常強，其科技成果轉(zhuǎn)化能力也比其他國家強，但轉(zhuǎn)化率

仍然較低。美國大學(xué)近75%的發(fā)明專利從來沒有得以商業(yè)化，例如，2008年斯坦

福大學(xué)科技許可辦公室收到400項專利申請，獲批的200項專利中只有100項被商業(yè)

性轉(zhuǎn)化[1]。

絕大部分的科研成果還沒走向市場，就被埋沒，形成科技創(chuàng)新過程中的“死亡之谷”

。如何跨越這個“死亡之谷”成為一個世界性的難題?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑及涉及主體

，如圖5-1所示。

圖5-1科技成果轉(zhuǎn)化路徑及涉及主體

信息來源：公開資料，聯(lián)盟整理。

一、科技成果轉(zhuǎn)化的痛點

科技成果轉(zhuǎn)化之所以難，主要集中在兩方面：

一方面，科技成果轉(zhuǎn)化涉及技術(shù)成果轉(zhuǎn)移，本質(zhì)上是一個市場行為，技術(shù)成果的擁

有者、使用者、科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)、政府監(jiān)管單位都應(yīng)遵循市場規(guī)律，明確各方的

定位，使各方都有推進科技成果轉(zhuǎn)化的動力和能力，切實促進技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

另一方面，要實現(xiàn)科研需求與生產(chǎn)要求的供需對接，推動資源的有效配置，但是在

當(dāng)今的社會環(huán)境下，這一信息成本仍非常高昂，大多數(shù)科技成果轉(zhuǎn)化項目仍然依賴

于一方剛好了解科研院所及企業(yè)兩方面的情況，而非科研院所與企業(yè)直接進行需求

對接。

并不是每一個基礎(chǔ)研究都能形成科研成果，也并不是每一個科研成果都適合轉(zhuǎn)化為

產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)品?？蒲谐晒且患?fù)雜的非標(biāo)準(zhǔn)化商品，每一個都有其獨特性和專業(yè)

性，實際需求方可能未必知道有這樣一項科技成果的存在。

科研實驗室、企業(yè)數(shù)量眾多，科研成果種類眾多。要促成一項科技成果的轉(zhuǎn)化，一

個企業(yè)就必須在茫茫信息中搜尋到一個對自己有益的科研成果，并有能力、有意愿

將其轉(zhuǎn)化，而科研院所恰恰愿意幫助企業(yè)轉(zhuǎn)化該成果。

二、科技成果轉(zhuǎn)化的對策

（一）發(fā)揮市場在配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用

科技成果轉(zhuǎn)化本質(zhì)上是一個市場行為。因此，科技成果轉(zhuǎn)化要正確處理政府引導(dǎo)和

市場調(diào)節(jié)的關(guān)系，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中的主體地位，科學(xué)界定科

技成果轉(zhuǎn)化各類主體的權(quán)利和責(zé)任，能放給企業(yè)的權(quán)利盡量放給企業(yè)，最大程度地

發(fā)揮市場的決定性作用。[2]

1.轉(zhuǎn)變政府職能，強化政府引導(dǎo)作用

政府應(yīng)加快在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的職能轉(zhuǎn)變，推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服

務(wù)，強化政府在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策制定、平臺建設(shè)、人才培養(yǎng)、公共服務(wù)等方

面的職能，發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，營造有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境。例

如，取消審批，賦予科研機構(gòu)成果使用權(quán)、處置權(quán)；加強科技成果信息匯交，推廣

科技成果在線登記匯交系統(tǒng)；打造線上與線下相結(jié)合的國家技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺；在

高校和科研院所建立一批專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)；培育一批市場緊缺的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人

等專業(yè)人才隊伍。

2.強化企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果的主體地位

要想發(fā)揮市場在配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用，就必須強化企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技

成果的主體地位，發(fā)揮企業(yè)家整合技術(shù)、資金、人才的關(guān)鍵作用，推進產(chǎn)學(xué)研協(xié)同

創(chuàng)新，大力發(fā)展技術(shù)市場。完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的需求導(dǎo)向機制，拓展新技術(shù)、

新產(chǎn)品的市場應(yīng)用空間。

（二）清除科技成果轉(zhuǎn)化的體制性障礙

過去，科研院所的科技成果產(chǎn)權(quán)不清、權(quán)責(zé)不明，無法跟市場真正接軌，這是科技

成果轉(zhuǎn)化最大的體制性障礙。

科技成果自“實驗室”走向“市場”，最終能否成功轉(zhuǎn)化，取決于市場需求、科技成果

的成熟度，以及科技成果方自身的資金實力、技術(shù)吸收能力、市場推廣能力等多重

因素。上述因素不僅影響科技成果轉(zhuǎn)化的成敗，還在很大程度上影響著轉(zhuǎn)化的科技

成果給最終購買方所帶來的收益，更是直接決定了科技成果的轉(zhuǎn)化價格。但是這些

因素很難被定量描述，因此在定性基礎(chǔ)上決定的最終科技成果成交價格與日后增值

收益比較起來，存在較大低估或者高估的可能性。一旦出現(xiàn)低估，在科技成果所有

權(quán)歸屬國家的情況下，科技成果轉(zhuǎn)化責(zé)任人容易背負(fù)“國有資產(chǎn)流失”的指責(zé)。

此外，在2015年修訂《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》之前，科技成果的

轉(zhuǎn)化收益與科技成果研發(fā)人員并無太大關(guān)聯(lián)?？萍汲晒D(zhuǎn)化成功，并不會給科研人

員帶來較大收益；科技成果轉(zhuǎn)化不成功，也不會影響科研人員的績效評定和職稱評

價。

因此上述兩方面因素決定了科研院所和科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在較大的

顧慮，其所承擔(dān)的風(fēng)險與所獲得的收益也不匹配，普遍缺乏實施科技成果轉(zhuǎn)化的動

力。

科技成果具有較強的時效性，如果不及時轉(zhuǎn)化，很可能一兩年內(nèi)出現(xiàn)了新的技術(shù)或

者轉(zhuǎn)化了其他的科技成果，那么該項科技成果的價值就完全歸零了。這就造成了我

國絕大部分的科技成果研發(fā)出來后被束之高閣，直至價值歸零。

要加速科技成果轉(zhuǎn)化，就必須清除科技成果轉(zhuǎn)化的體制性障礙，明確科技成果的產(chǎn)

權(quán)和收益歸屬，提高科研人員轉(zhuǎn)化成果的積極性。

目前國家出臺的各項政策也在著力落實解決這一類問題。例如《實施〈中華人民共

和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》明確了一個免責(zé)的條款：“科技成果轉(zhuǎn)化過

程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并

在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有

牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)

生的決策責(zé)任?！?/p>

又比如，《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》明確了對職務(wù)

科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的其他人員給予獎勵時的最低標(biāo)準(zhǔn)為5

0%，有一些地方政策甚至將這一比例提高至70%～90%。

（三）培育專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)

培育專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才和機構(gòu)是國際通行做法。促進高校、科研機構(gòu)內(nèi)部技術(shù)

轉(zhuǎn)移機構(gòu)的專業(yè)化發(fā)展，始終是國外法律法規(guī)引導(dǎo)的重要方向。

例如美國要求大學(xué)都建立OTT（OfficeofTechnology

Transfer，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室）或OTL（OfficeofTechnology

Licensing，技術(shù)許可辦公