新版證券登記及服務(wù)協(xié)議

新版證券登記及服務(wù)協(xié)議1.背景證券登記及服務(wù)協(xié)議是投資者與證券登記機(jī)構(gòu)之間的一種合同，是投資者獲取證券服務(wù)的基礎(chǔ)文件。根據(jù)證券法及其實(shí)施規(guī)定，證券登記機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及相應(yīng)規(guī)定要求投資者簽署證券登記及服務(wù)協(xié)議。為進(jìn)一步提升投資者合法權(quán)益保護(hù)水平，完善證券服務(wù)管理規(guī)范，統(tǒng)一證券登記及服務(wù)協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了新版證券登記及服務(wù)協(xié)議。2.主要內(nèi)容2.1協(xié)議適用范圍新版證券登記及服務(wù)協(xié)議適用于境內(nèi)股份有限公司發(fā)行的股票和債券等有價(jià)證券。2.2投資人權(quán)利新版證券登記及服務(wù)協(xié)議強(qiáng)調(diào)了投資人的合法權(quán)益，提高了投資人的權(quán)益保護(hù)水平。其中，投資人有權(quán)查閱和核對(duì)其證券賬戶情況，有權(quán)通過書面或電子郵件等方式查詢、申報(bào)和變更其證券賬戶信息；同時(shí)，證券登記機(jī)構(gòu)不得轉(zhuǎn)移、泄露或非法使用投資人資料，保護(hù)投資人的個(gè)人信息。2.3投資人義務(wù)除享有相應(yīng)權(quán)利外，投資人還應(yīng)履行一定的義務(wù)。例如，投資人應(yīng)至少每年查詢一次其證券賬戶信息，并在發(fā)現(xiàn)與實(shí)際情況不符時(shí)及時(shí)向證券登記機(jī)構(gòu)申報(bào)；投資人還應(yīng)按要求及時(shí)繳納相關(guān)費(fèi)用或稅款。2.4證券登記機(jī)構(gòu)責(zé)任證券登記機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)和規(guī)章制度履行好其職責(zé)，向投資人提供和保障其證券登記服務(wù)。同時(shí)，在保障投資人權(quán)益的前提下，證券登記機(jī)構(gòu)還應(yīng)加強(qiáng)信息安全技術(shù)的應(yīng)用，防止投資人信息泄露和被盜用。2.5違規(guī)違法后果新版證券登記及服務(wù)協(xié)議明確了違規(guī)違法行為的后果。若證券登記機(jī)構(gòu)存在安全漏洞、泄露信息或不當(dāng)使用信息等行為給投資者造成損失的，證券登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如果投資者存在惡意使用、違反相關(guān)法律法規(guī)等行為的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.實(shí)施時(shí)間根據(jù)證監(jiān)會(huì)的通知，新版證券登記及服務(wù)協(xié)議自發(fā)布之日起生效，但具體實(shí)施時(shí)間以證券登記機(jī)構(gòu)通知投資者簽署新版協(xié)議的時(shí)間為準(zhǔn)。4.結(jié)論新版證券登記及服務(wù)協(xié)議的出臺(tái)，有助于提高投資者的權(quán)益保護(hù)水平，加強(qiáng)證券登記機(jī)構(gòu)的信息安全意識(shí)和技術(shù)能力，共同推進(jìn)證券市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀協(xié)議內(nèi)容，合理行使自己的權(quán)益和履行相應(yīng)的義務(wù)。證券