建設工程EPC總承包模式的實施細則

建設工程EPC總承包模式的實施細則EPC總承包模式是一種集設計、采購、施工、安裝和調試于一體的承發(fā)包模式。它由建設單位作為業(yè)主將建設工程發(fā)包給總承包單位，然后由總承包單位承攬整個建設工程的設計、采購和施工，并對所承包的建設工程的質量、安全、工期、造價等全面負責，最終向建設單位提交一個符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗收合格的建設工程的承發(fā)包模式。這種承包模式是當前國際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，也是在當前國內建筑市場中被我國政府和我國現(xiàn)行《建筑法》積極倡導、推廣的一種承包模式。EPC總承包模式的淵源可以追溯到國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）1995年出版的《設計—建造總承包與交鑰匙工程合同條件》，1999年出版的《設計、采購和施工合同條件》以及《生產設備和設計－施工合同條件》等國際工程承包普遍使用的合同范本。EPC總承包模式的基本特征是通過與傳統(tǒng)的“設計－采購－施工”各個環(huán)節(jié)相分離的建設工程承包模式的比較，并通過這種比較優(yōu)勢體現(xiàn)出來的。EPC總承包模式相對于傳統(tǒng)承發(fā)包模式具有以下幾個顯著特點：一是單一的權責界面，法律關系清晰、責任主體明確；在EPC總承包模式中，業(yè)主的合同相對方只有總承包商一方，工程的設計、采購和施工由總承包商一方全部承攬。因此，在EPC總承包模式下，法律關系簡單，合同主體的權利、義務和責任明確具體，總承包商必須對最后交付的建設工程承擔百分之百的法律責任。二是工程的系統(tǒng)整合，目標統(tǒng)一明確、各個環(huán)節(jié)統(tǒng)籌優(yōu)化。EPC總承包方式在縮短建設周期、加強統(tǒng)籌管理和降低項目風險等方面具有優(yōu)勢。然而，EPC招標模式使用初設方案進行估算限價招標，準確度不高，要求業(yè)主對初設的方案進行詳盡的論證、確認。同時，總承包單位的設計方需要具備較強的設計能力、技術力量和EPC運作經(jīng)驗，并且需要有豐富的施工經(jīng)驗。否則，在施工圖中體現(xiàn)時，可能會出現(xiàn)偏差及索賠現(xiàn)象。以下是EPC總承包模式的工作步驟和工作難點。（一）、工作步驟：1、取得關于EPC招標的批準；2、業(yè)主提供項目功能需求、標準及投資額；3、招標代理單位制定EPC總承包招標文件，并與業(yè)主充分討論定稿。在招投標階段，以立項批準的勘察、設計、施工的總費用作為最高限價，投標單位在此基礎上進行下浮報價；4、按招標程序確定EPC總承包單位（包括勘察、設計、采購、施工）和監(jiān)理單位，并簽訂工程總承包施工合同和監(jiān)理合同；5、在總承包單位完成設計方案報業(yè)主和規(guī)劃部門批準后，進行施工圖設計并報主管部門審圖；6、業(yè)主通過比選方式（或主管部門同意采用直接委托方式）確定造價咨詢單位，編制工程量清單，并按總承包單位投標時的優(yōu)惠水平進行下浮后確定工程最終合同價格，并以此作為總承包單位辦理最終結算價的依據(jù)。（二）、工作難點：1、需要對工程標準提出明確要求；2、根據(jù)業(yè)主提出的工程投資額度，要求總承包單位進行限額設計，并要求提供設計概算；3、需要造價咨詢單位進行評審，確保工程量和工程造價準確性；4、需要總承包單位認可合同價：設計施工圖完成后，以造價咨詢單位編制并通過審核的工程量控制價為計費基數(shù)，并以總承包單位在投標時優(yōu)惠的比例為依據(jù)，計算出合同價。該合同價需要總承包單位的認可。在EPC總承包模式中，造價管理和控制是非常重要的。在項目前期策劃階段，需要進行詳細的規(guī)劃和策劃，以確保項目的順利進行。合同方面：根據(jù)EPC合同要求的工程項目、質量、進度等指標，EPC總承包單位需編制詳細的施工組織設計，且可邀請專家對其進行評述、優(yōu)化，作為計劃成本的基礎。同時，要及時控制與管理暫定項目和存在變更的分項工程，以減少合同外的造價支出。技術方面：根據(jù)實際情況，科學規(guī)劃、審核EPC總承包單位的施工現(xiàn)場布置，以減少浪費、節(jié)約開支。利用EPC總承包單位的技術優(yōu)勢，開展提合理化建議活動，擴大成本控制的范圍和深度。技術是造價管理與控制的主要手段之一。質量和安全方面：建設單位以及EPC總承包單位要嚴格按照工程技術規(guī)范和安全操作規(guī)程辦事，減少和消滅質量和安全事故的發(fā)生，使各種損失減少到最低限度。EPC總承包模式分包及合同管理：分包：EPC工程總承包商可將所承包的工程項目按專業(yè)進行分解后，分包給具有相應資質的專業(yè)單位實施。分包商按照所簽訂的分包合同的約定，對EPC總承包商負責。合同管理：涉及到的合同可分成兩大類：EPC總承包合同和專業(yè)分包合同。合同管理主要包括履約管理、變更管理、索賠管理、爭議的解決等內容。在實際執(zhí)行合同過程中，各方需運用合同或法律賦予的權利，以保護各自的利益?！逗贤ā芬?guī)定了三種抗辯權，包括同時履行抗辯權、后履行抗辯權和不安抗辯權。同時履行抗辯權適用于互負債務且沒有先后履行順序的情況，雙方應當同時履行。如果一方在對方履行之前或履行債務不符合約定時，有權拒絕履行其要求。后履行抗辯權適用于互負債務且有先后履行順序的情況，先履行一方未履行或履行債務不符合約定的，后履行的一方有權拒絕其相應的履行要求。不安抗辯權適用于先履約的當事人，如果有確切證據(jù)證明對方可能喪失履行能力時，有權中止履行合同。法定解除權是指在不可抗力、一方明確表示不能履行債務、一方延遲履行債務經(jīng)催告在合理期限內仍不能履行、一方違約行為致使合同目的無法實現(xiàn)等條件下，另一方當事人可以解除合同的權利。在實際合同管理中，一方的工程拖期、質量有嚴重問題、拖欠付款等都可能導致另一方運用抗辯權進行自我保護。合同保全和法定優(yōu)先權保全是為了防止債務人消極對待債權導致沒有履行能力而給債權人帶來危害時，債權人可以向法院請求以自己的名義代為行使債務人的債權（代位權）或向法院申請給予撤消的權利（撤消權）。法定優(yōu)先權是指債務人不能并經(jīng)過催告仍不能履行債務時，債權人可以向法院申請將歸債務人所屬的合同標的（如正在建設的工程）拍賣，所得款項優(yōu)先受償于債權人應得的債權。這些權利也可由承包商對業(yè)主行使，但必須非常慎重，因為這意味著合同終結，必須準備并提交充分的證據(jù)，否則可能被對方反訴。在履約管理中，合同控制是指雙方通過對整個合同實施過程的監(jiān)督、檢查、對比、引導和糾正來實現(xiàn)合同管理目標的一系列管理活動。通過對合同的分析、對自身和對方的監(jiān)督、事前控制，提前發(fā)現(xiàn)問題并及時解決等方法進行履約控制的做法符合合同雙方的根本利益。采用控制論的方法，預先分析目標偏差的可能性并采取各項預防性措施來保證合同履行。1)分析合同并找出漏洞是合同管理的重要環(huán)節(jié)。這項工作不僅限于合同簽訂前，也需要在合同履行的整個過程中貫徹。即使合同看似完善，仍難免存在漏洞，而且在工程實施過程中也會發(fā)生變更。在合同執(zhí)行的不同階段，對合同條款的分析可能會有不同的認識，需要預先預測可能發(fā)生的爭議并通過雙方協(xié)商、變更等方式彌補漏洞。2)制定計劃并隨時跟蹤進展是合同管理的另一個重要環(huán)節(jié)。由于計劃之間存在邏輯關系，需要將前提條件也納入合同計劃中。通過分析計劃事件的準備情況和完成情況，可以預測后續(xù)計劃或里程碑完成的可能性和潛在風險。3)協(xié)調和合同約定的傳遞需要各部門通力配合。雖然多個部門都在執(zhí)行合同的某一部分，但不可能都了解和掌握整個合同的內容和約定。因此，合約部門應根據(jù)不同部門的工作特點，有針對性地進行合同內容的講解，以提高全體人員履行合同的意識和能力。4)廣泛收集各種數(shù)據(jù)信息并進行分析整理有助于合同管理的信息化。例如，收集各種材料的國內外市場價格、承包商消耗的人員、機械、臺班、變更記錄、支付記錄、工程量統(tǒng)計等等。準確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析不僅有利于商務談判，還有助于積累工程管理經(jīng)驗，建立數(shù)據(jù)庫和技術資料，方便整理和分享。5)變更管理是EPC工程總承包項目的重要環(huán)節(jié)。變更包括對原合同內容的任何修改和變化。變更的原因有多種，比如設計的變更、更改設備或材料、更改技術標準、更改工程量、變更工期和進度計劃、質量標準、付款方式、甚至更改合同當事人。由于變更可能會帶來一定的影響，重大的變更可能會打亂整個施工部署，同時也容易引起雙方爭議，因此必須引起合同雙方的重視。在工程合同中，變更的提出與處理都有詳細的規(guī)定，需要雙方在工作程序中做出具體的規(guī)定。一般來說，只有當變更導致工程量變化超過15%時，承包商才可以停工協(xié)商。變更的實施必須由雙方代表協(xié)商一致后方可執(zhí)行。大多數(shù)情況下，采用FIDIC條款為藍本的國際工程合同授予了業(yè)主直接簽發(fā)變更令的權力。承包商必須無條件地先執(zhí)行變更令，然后再與業(yè)主協(xié)商處理因執(zhí)行該變更令而給承包商帶來的費用或工期等問題。這主要是考慮到工程合同發(fā)生的頻繁性以及避免雙方過久的爭執(zhí)而影響工程的工期進度。常見的變更類型有三種，即費用變更、工期變更和合同條款變更。最容易引起雙方爭議和糾紛的自然是費用變更，因為無論工期變更也好，條款變更也好，最終都可能歸結為費用問題。合同中通常會規(guī)定變更的費用處理方式，雙方可以據(jù)此計算變更的費用。在確定變更工作的費用時，國際工程合同則賦予業(yè)主在多種費用計算方法中選擇或采用某種計算方式的權力。這種選擇權并不代表業(yè)主可以隨心所欲地一味選擇對自己有利的計算方法，其衡量的標準應該是“公平合理”。變更導致爭議性的問題是，如果承包商按照業(yè)主的要求實施了變更，那么對承包商造成的間接費用是否應給予補償。對涉及工程量較大的變更，或處于關鍵路徑上的變更，可能影響承包商后續(xù)的諸多工作計劃，可能引起承包商部分人員的窩工。對此，業(yè)主除了補償執(zhí)行該項變更本身可能發(fā)生的費用外，對承包商后續(xù)施工計劃造成的影響所引起的費用或承包商的窩工費用，是否應該給予補償？合同法以及國際工程合同條款中對此均未有明確的規(guī)定，只是更多地從“公平合理”的角度做了簡單的說明。原則上，因業(yè)主的原因而對承包商造成的損失都應該給予補償，但問題是間接損失的計算涉及多方面的因素，比如工程進度拖期半年，承包商甚至可以提出因為拖期可能影響他從事其他的工程建設，損失了“未來利潤”，而這部分機會成本不但難于計算，而且可能數(shù)目驚人。因此，國際上通行的做法是“只補償實際發(fā)生的直接損失”，而不傾向于補償間接損失。在索賠管理方面，承包商應該在發(fā)現(xiàn)索賠問題時立即通知業(yè)主，并在指定的時間內提交索賠申請書。索賠申請書應該詳細說明索賠的事實和理由，并提供證據(jù)。業(yè)主應該在指定的時間內對索賠申請書進行審核，并在審核后向承包商做出答復。如果業(yè)主和承包商不能就索賠問題達成一致，可以通過仲裁或法院解決。索賠是指由于合同一方違約而導致另一方遭受損失時的由無違約方向違約方提出的費用或工期補償要求。在許多國際工程項目中，成功的索賠成為承包商獲取收益的重要途徑，因此索賠受到合同雙方的高度重視。索賠必須有合理的動因才能獲得支持。一般來說，只要是業(yè)主的違約責任造成的工期延長或承包商費用的增加，承包商都可以提出索賠。業(yè)主違約包括未及時提供設計參數(shù)、未提供合格場地、審核設計或圖紙的延誤、業(yè)主指令錯誤、延遲付款等。因惡劣氣候條件導致施工受阻，以及FIDIC條款中所列屬于承包商“不可抗力”因素導致的延遲均可提出索賠。當然，有的業(yè)主會在合同的特殊條款中限定可索賠的范圍，這時就要看合同的具體規(guī)定了。索賠是在合同執(zhí)行過程中的一項正常的商務管理活動，大多可以通過協(xié)商、商務談判和調解等方式得到解決。索賠的分類方法不同，索賠的種類也不同。常見的索賠分類方法是按照索賠的依據(jù)或者按照索賠的目的進行分類。按索賠依據(jù)分類可分為合同內索賠和合同外索賠，道義索賠。按索賠目的分類可分為工期索賠和費用索賠。提出索賠的主要依據(jù)應該是充分的證據(jù)和詳細的記錄，缺少任何一項材料，業(yè)主都有權拒絕承包商的索賠。因此，在合同或工程程序中對索賠的依據(jù)應有明確的規(guī)定。索賠的證據(jù)包括政府法規(guī)、技術規(guī)范、合同、物價行情、業(yè)主指令、施工方案、事故記錄、不可抗力證據(jù)、會議紀要、來往信件、備忘錄、工程進度計劃表、技術文件、施工圖紙、照片（特別是向保險公司的索賠）、施工記錄、氣象資料、設備租賃合同、各種采購發(fā)票、業(yè)主工程師簽署的臨時用工單等。這些證據(jù)可以幫助業(yè)主和承包商確定索賠的范圍和金額。業(yè)主對索賠的處理一般以“補償實際發(fā)生的合理費用”為原則，包括額外消耗的人工費、材料費、設備費、施工機具費、保險費、保證金、管理費、技術措施費、利息等。為減少合同執(zhí)行過程中的糾紛，雙方在合同談判中應約定直接費和間接費的計算辦法。在索賠管理中，需要注意對業(yè)主無過錯的事件，如惡劣氣候條件和不可抗力等給承包商造成的損失，承包商有責任及時予以處理，然后再提交影響報告和證據(jù)并提出補償請求。在工期索賠中，要注意引起工期變化的事件對關聯(lián)事件的影響。重視研究反索賠工作，通過加強工程的監(jiān)督和管理，可以減少承包商對業(yè)主的索賠，還可以作為業(yè)主向承包商提出反索賠的依據(jù)。爭議的解決主要包括友好協(xié)商、調解、仲裁和訴訟。仲裁是一種特殊的解決爭議的方式，它具有高效、公正、保密等特點。在仲裁中，雙方可以選擇專業(yè)的仲裁機構或仲裁人進行調解，以達成和解。法律程序需要遵循聯(lián)合國《承認和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》。該公約已有70多個國家加入，包括中國。締約國的法院有權強制執(zhí)行不遵守仲裁決議的當事人。即使未加入該公約，一般國家之間的雙邊或多邊協(xié)議也會保證仲裁協(xié)議的有效執(zhí)行。雙方當事人有選擇仲裁方式的自由。他們可以在合同中約定仲裁條款，或在爭議發(fā)生后再行約定。仲裁一般只在當事人之間進行，不具有公開性。相比采用司法程序，仲裁對各方當事人的商業(yè)信譽的負面影響要小得多。仲裁環(huán)節(jié)相對簡單，費用較低，時間短。相比司法程序，特別是英美法系國家的司法程序，仲裁更為高效，更有利于雙方當事人履行合同責任。仲裁應符合國家法律的規(guī)定。大多