DB41∕T 1852-2019 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范

平臺河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)

73.020平臺河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)D

09DB41 41/T

1852—2019企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范

發(fā)布

實施河南省市場監(jiān)督管理局 發(fā)

布河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺DB41/T

1852—2019河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺 前

言

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II1

范圍

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12

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13

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14

建設(shè)原則

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25

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3河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺DB41/T

1852—2019河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺 本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T

給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由河南省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院、河南安科院安全科技服務(wù)有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：韓瑜、耿劍統(tǒng)、郭紅衛(wèi)、高計偉、陳淼、許亮、邢璐、雷穎、王麗霞、司恭、范艷敏、張潔風(fēng)。II河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺DB41/T

1852—2019河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的建設(shè)原則、建設(shè)內(nèi)容及要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)。2 規(guī)范性引用文件凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T

6441 企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T

13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB

18218 危險化學(xué)品重大危險源辨識GB/T

職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險[GB/T

33000—2016，3.8]3.2雙重預(yù)防體系管理模式。3.3風(fēng)險點活動（過程），或以上兩者的組合。3.4可接受風(fēng)險指預(yù)期的風(fēng)險事故最大損失程度在單位或個人經(jīng)濟能力和心理承受能力的最大限度之內(nèi)。3.5危險源可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。[GB/T

28001—2011，3.6]河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺DB41/T

1852—2019河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺3.6風(fēng)險辨識識別系統(tǒng)整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險點（危險源）并確定其特性的過程。3.7風(fēng)險分析對風(fēng)險發(fā)生的可能性及其后果嚴重性進行定性和定量分析，辨識風(fēng)險性質(zhì)，確定風(fēng)險等級的過程。3.8風(fēng)險評估以接受予以確定的全過程。3.9危險和有害因素可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。[GB/T

13861，3.2]3.10風(fēng)險分級管控級的風(fēng)險管控方式。3.11隱患上的缺陷。4 建設(shè)原則4.1 “全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則企業(yè)開展風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，應(yīng)全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋，全面徹底排查、科學(xué)嚴謹管控各類風(fēng)險，精準(zhǔn)治理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風(fēng)險、消除事故隱患的雙重安全防線，有效防范各類生產(chǎn)安全事故。4.2 建立與運行并重原則企業(yè)應(yīng)按本規(guī)范的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身特點，堅持建立與運行并重的風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系，提升安全生產(chǎn)管理水平，持續(xù)改進安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。4.3 有效性原則企業(yè)在雙重預(yù)防體系創(chuàng)建過程中應(yīng)確?！翱刂骑L(fēng)險、治理隱患、避免事故”，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序進行。4.4 持續(xù)改進原則企業(yè)應(yīng)采用“策劃、實施、檢查、改進”的“PDCA”動態(tài)循環(huán)模式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，持續(xù)改進風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系，實現(xiàn)雙重預(yù)防體系閉環(huán)管理。河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺DB41/T

1852—2019河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺5 建設(shè)內(nèi)容及要求5.1 策劃與準(zhǔn)備5.1.1 機構(gòu)及人員5.1.1.1 企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況成立雙重預(yù)防體系建設(shè)的組織機構(gòu)，并以企業(yè)正式文件形式予以明確機構(gòu)工作職責(zé)。5.1.1.2 雙重預(yù)防體系工作機構(gòu)牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險管控和隱患排查治理工作，并在企業(yè)內(nèi)部建立長效工作機制。5.1.1.3 企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)全面負責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運行，并履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，5.1.1.4 分管負責(zé)人負責(zé)工作職責(zé)范圍內(nèi)的雙重預(yù)防體系建設(shè)和運行，5.1.1.5 各級管理人員負責(zé)工作職責(zé)范圍內(nèi)的雙重預(yù)防體系建設(shè)和運行。5.1.2 經(jīng)費保障賬。5.1.3 資料收集開展風(fēng)險辨識前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：a)

國家和地方現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；b)

安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類作業(yè)票證等；c)

原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品、廢渣的理化特性；d)

區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；e)

作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；f)

詳細的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖；g)

相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析（評估、評價）報告；h)

主要設(shè)備（特種設(shè)備）清單及其布置；i)

設(shè)備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置方案；j)

設(shè)備運行、檢修、試驗及故障記錄；k)

本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；l)

相關(guān)風(fēng)險管理資料。5.1.4 制度建設(shè)5.1.4.1 5.1.4.2 排查內(nèi)容、排查頻次及治理驗收要求等。5.1.4.3 企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)明確各級部門和崗位人員的工作職責(zé)，納入安全績效考核指標(biāo)，建立獎懲制度，并定期對其履職情況進行評估和監(jiān)督考核。5.1.5 人員培訓(xùn)5.1.5.1 企業(yè)應(yīng)對雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識開展分層次、有針對性的人員培訓(xùn)。5.1.5.2 企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目標(biāo)、內(nèi)容、對象、時間，細化保障措施。河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺DB41/T

1852—2019河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺5.1.5.3 企業(yè)應(yīng)強化對專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進行內(nèi)部培訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以正確的方法開展工作。5.1.5.4 企業(yè)應(yīng)組織對全體員工開展關(guān)于風(fēng)險管理理論、風(fēng)險辨識評價方法和雙重預(yù)防機制建設(shè)的技和管控的能力。5.1.5.5 企業(yè)應(yīng)定期對各級管理人員進行教育培訓(xùn)，使其具備正確履行崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查治理職責(zé)的知識與能力。5.2 風(fēng)險辨識5.2.1 風(fēng)險點劃分5.2.1.1 區(qū)域、場所、設(shè)施、部位應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。5.2.1.2 操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。5.2.2 辨識5.2.2.1 在資料收集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對象，辨識風(fēng)險點（危險源），分析和確定可能發(fā)生的事故類別。5.2.2.2 一種危險源可能有一種或多種風(fēng)險，不同地方的多個危險源可能具有相同種類風(fēng)險。5.2.2.3 企業(yè)可根據(jù)實際情況按照生產(chǎn)功能明確、管理責(zé)任和空間界限清晰的原則，將本單位分解為若干個相對獨立的單元，劃分出辨識范圍和對象。5.2.2.4 風(fēng)險辨識應(yīng)從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)組織管理等方面查找本單位生產(chǎn)經(jīng)營過描述。5.2.3 重大危險源辨識按照GB

18218的要求，針對重大危險源開展辨識評估,對現(xiàn)有控制措施進行可靠性評估，分析存在問題。5.3 風(fēng)險分析5.3.1 分析5.3.1.1 按

GB/T

6441

對危險和有害因素進行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。也可依據(jù)

GB/T

13861

分析生產(chǎn)過程的危險和有害因素，包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素。5.3.1.2 企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際情況選用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分析方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性、定量評價。以下方法供選擇：a)

作業(yè)條件危險性分析法（）；b)

風(fēng)險矩陣分析法（LS）；c)

預(yù)先危險性分析法（PHA）；d)

風(fēng)險程度分析法（）；e)

危險指數(shù)方法(RR)；f)

道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險指數(shù)評價法；河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺DB41/T

1852—2019河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺g)

ICI

公司蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法；h)

易燃、易爆、有毒重大危險源評價法；i)

事故后果模擬分析方法；j)

工作危害分析法（）。行業(yè)有規(guī)定的，選擇分析方法時從其規(guī)定。5.3.2 風(fēng)險分級5.3.2.1 根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，確定不同事故類型的風(fēng)險等級。風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較級劃分結(jié)果應(yīng)合理對應(yīng)到重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。5.3.2.2 按照生產(chǎn)功能、空間界限相對獨立的原則將全部作業(yè)場所網(wǎng)格化。將各網(wǎng)格風(fēng)險等級在廠區(qū)疊時，應(yīng)用風(fēng)險管控清單予以說明。5.3.2.3 對動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、斷路作業(yè)、動土作業(yè)、盲板采取柱狀圖繪制企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險比較圖。5.3.2.4 以下情形應(yīng)直接判定為重大風(fēng)險：a)

在發(fā)生事故的條件依然存在的；b)

構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大危險源的場所和設(shè)施；c)

具有中毒窒息、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在

人以上的。5.4 風(fēng)險分級管控5.4.1 管控原則5.4.1.1

風(fēng)險等級越高，管控級別越高；上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。5.4.1.2

分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、班組和崗位的管控重點、管控責(zé)任和管控措施。5.4.1.3

重大風(fēng)險應(yīng)由企業(yè)級組織進行專項管控。5.4.1.4

風(fēng)險管控資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級確定優(yōu)先等級。5.4.1.5

按照消除、限制和減少、隔離、個體防護、安全警示、應(yīng)急處置的順序控制。5.4.2 管控措施下方面的內(nèi)容：a)

工程技術(shù)措施；b)

管理制度措施；c)

教育培訓(xùn)措施；d)

個體防護措施；e)

應(yīng)急處置措施。5.4.3 管控清單河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺DB41/T

1852—2019河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險辨識管控清單，清單的主要項目包括風(fēng)險點、所在位置或設(shè)備號、潛在事故類型、風(fēng)險等級、預(yù)警色、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等。5.4.4 分級管控始終處于受控范圍內(nèi)：a)

風(fēng)險評估結(jié)果為低風(fēng)險時，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí)行情況進行審核；b)

已經(jīng)落實，需要時可增加控制措施；c)

風(fēng)險評估結(jié)果為較大風(fēng)險和重大風(fēng)險時，應(yīng)明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取針對性安全措施，并制定應(yīng)急措施。5.4.5 重大風(fēng)險管控對重大風(fēng)險應(yīng)加強監(jiān)控，并制定重大風(fēng)險管控措施。重大風(fēng)險管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a)

建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行；b)

建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性；c)

事故隱患；d)

存在風(fēng)險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志；e)

內(nèi)容；f)

采取工程技術(shù)措施降低風(fēng)險等級。5.4.6 風(fēng)險告知5.4.6.1 企業(yè)應(yīng)建立完善風(fēng)險公告制度，并針對辨識評估出的風(fēng)險，開展覆蓋所有管理者和員工的風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，掌握風(fēng)險的基本情況及防范、應(yīng)急措施。5.4.6.2 企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險標(biāo)險分布情況。5.4.6.3 對于難以在風(fēng)險分級四色（紅橙黃藍）平面分布圖、地理坐標(biāo)圖中表示標(biāo)注風(fēng)險等級的作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)（如：動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險物品運輸?shù)龋?yīng)利用風(fēng)險評估方法，間等將作業(yè)風(fēng)險比較圖對員工進行公告。5.4.6.4 企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險的工作崗位設(shè)置崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險、有害因素、后果、風(fēng)險管控措施等信息。5.4.6.5 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在編制應(yīng)急預(yù)案的基礎(chǔ)上，針對工作場所、崗位的特點，編制簡明、實用、有效的式，便于從業(yè)人員攜帶。5.4.6.6 企業(yè)應(yīng)在有重大風(fēng)險的場所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)險告知欄，標(biāo)明危險源名稱、風(fēng)險等級、危害和有害因素、后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。5.5 隱患排查治理5.5.1 基本要求河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺DB41/T

1852—2019河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺5.5.1.1 企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上，對所存在的危險源開展全覆蓋的隱患排查治理工作。應(yīng)將存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點。5.5.1.2 企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、部門和崗位人員隱患排事故隱患。建立事故隱患排查、治理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。5.5.1.3 隱患排查治理工作包括計劃、排查、登記、治理、評估和驗收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。5.5.2 制定計劃5.5.2.1 隱患排查計劃應(yīng)明確隱患排查的事項、內(nèi)容、層級、責(zé)任人和頻次。5.5.2.2 隱患排查計劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點排查相結(jié)合。對存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點排查。5.5.3 實施排查5.5.3.1 企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計劃和隱患排查治理清單組織人員進行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患和問題清單。5.5.3.2 事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。5.5.3.3 事故隱患的等級由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)確定。5.5.3.4 對于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應(yīng)及時向企業(yè)主要負責(zé)人和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、危及的周邊人員。5.5.3.5 企業(yè)應(yīng)及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向從業(yè)人員通報。5.5.4 治理及驗收5.5.4.1 隱患排查組織部門應(yīng)下達隱患整改通知書，對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。5.5.4.2 在實施隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。5.5.4.3 對于一般事故隱患，企業(yè)責(zé)任部門負責(zé)人應(yīng)立即組織整改。5.5.4.4 對于重大事故隱患，企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)組織制定并實施嚴格的隱患治理方案，方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：a)

治理的目標(biāo)和任務(wù)；b)

負責(zé)治理的機構(gòu)和人員；c)

采取的方法和措施；d)

經(jīng)費和物資的落實；e)

治理的時限和要求；f)

安全措施和應(yīng)急預(yù)案。河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺DB41/T

1852—2019河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺5.5.4.5 隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收，填寫復(fù)查驗收清單，實現(xiàn)閉環(huán)管理。5.6 信息化管理5.6.1 企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系信息管理系統(tǒng)，構(gòu)建設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及風(fēng)險點（危險源）、隱患等數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)風(fēng)險分級管控隱患排查治理的信息化。5.6.2 企業(yè)雙重預(yù)防體系信息管理系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)與監(jiān)管部門信息系統(tǒng)對接。5.7 文檔管理隱患治理全程記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。文檔記錄包括但不限于：a)

安全風(fēng)險分級管控制度；b)

風(fēng)險點（危險源）登記臺賬；c)

危險源辨識與風(fēng)險分析、評估記錄；d)

崗位風(fēng)險辨識管控清單；e)

重大風(fēng)險管控記錄；f)

隱患排查治理制度；g)

隱患排查清單；h)

隱患排查治理臺賬；i)

重大隱患治理方案；j)

重大隱患復(fù)查驗收清單。5.8 持續(xù)改進5.8.1 評估5.8.