經(jīng)濟(jì)法課件第一章

課程：經(jīng)濟(jì)法學(xué)主講：李國海教授

中南大學(xué)法學(xué)院2015年上學(xué)期

第一編總論第一章經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生與發(fā)展

第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源一、生產(chǎn)社會化與“市場失靈”經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和形成獨立部門法的社會根源，在于生產(chǎn)高度社會化引起的社會經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制和現(xiàn)代國家職能的變化。（一）市場調(diào)節(jié)與市場經(jīng)濟(jì)市場調(diào)節(jié)：以價值規(guī)律的作用為基礎(chǔ)，從整體上和宏觀上調(diào)節(jié)社會資源的配置；也叫無形之手市場經(jīng)濟(jì)：市場機(jī)制對社會經(jīng)濟(jì)充分調(diào)節(jié)的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源（二）市場調(diào)節(jié)的三缺陷市場障礙

在自由競爭的市場上存在著一些阻礙市場機(jī)制發(fā)揮作用的因素使得在有些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，市場機(jī)制施展作用。

市場障礙的主要表現(xiàn)：非市場本身的障礙，如國家公權(quán)力設(shè)置的障礙；市場本身固有的障礙，如競爭秩序和不正當(dāng)交易行為。

在資本主義初期，生產(chǎn)力水平和生產(chǎn)社會化程度不高，經(jīng)營者規(guī)模較小，未達(dá)到市場支配地位，無法憑借經(jīng)濟(jì)實力限制他人競爭，市場障礙尚不能引發(fā)嚴(yán)重后果。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源市場機(jī)制具有唯利性。

有些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域民間投資不愿進(jìn)入，市場機(jī)制也不能發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。如公用和公益事業(yè)、新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)，及同國計民生關(guān)系密切，或可能制約國民經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展和總體效益的行業(yè)。

資本主義初期，由于生產(chǎn)力水平和社會化程度不高，需要長期投資研制開發(fā)的產(chǎn)品不多，社會必需的高風(fēng)險行業(yè)、公用和公益事業(yè)投資需求不多，市場的唯利性缺陷也不會造成嚴(yán)重后果。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源市場調(diào)節(jié)具有被動性和滯后性。

市場調(diào)節(jié)是一種事后調(diào)節(jié)，這往往在造成資源嚴(yán)重浪費和經(jīng)濟(jì)社會動蕩衰退之后才緩慢恢復(fù)正常。在資本主義初期，市場的這一缺陷原來主要影響各投資經(jīng)營者個體效益，造成許多個體虧損和破產(chǎn)。但當(dāng)時經(jīng)營者規(guī)模都較小，他們的虧損和破產(chǎn)并不影響社會全局。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源

（三）生產(chǎn)社會化條件下，市場缺陷的集中暴露生產(chǎn)社會化：機(jī)器大工業(yè)推動社會生產(chǎn)化進(jìn)程，企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大，新的生產(chǎn)部門不斷涌現(xiàn)，社會分工和協(xié)作日益擴(kuò)大，各個經(jīng)濟(jì)部門相互依賴和聯(lián)系日益加強，市場更加融為一體。市場缺陷的集中暴露：壟斷大企業(yè)出現(xiàn)，排斥他人參與市場競爭，實施不正當(dāng)競爭行為。價值規(guī)律被扭曲，市場調(diào)節(jié)出現(xiàn)障礙。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源有關(guān)國計民生及經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展的行業(yè)、公共公益事業(yè)投資不足，環(huán)保及治理污染行業(yè)缺乏投資。市場唯利性缺陷顯露。經(jīng)營者的市場信息不足和滯后使得大企業(yè)的虧損和破產(chǎn)，影響了市場的供求關(guān)系，造成各部門連鎖反應(yīng)，甚至引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)和社會動蕩。生產(chǎn)過剩還造成資源的極大浪費，影響社會經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源

二、國家調(diào)節(jié)機(jī)制與國家經(jīng)濟(jì)職能的出現(xiàn)

（一）應(yīng)對經(jīng)濟(jì)社會危機(jī)的三種思潮三種思潮：空想社會主義者、馬克思主義者及資產(chǎn)階級改良派。三種思潮的共同點：都察覺到正出現(xiàn)的生產(chǎn)社會化及其引發(fā)的經(jīng)濟(jì)社會問題；都對社會的不公平、不合理現(xiàn)象不滿并進(jìn)行抨擊；都提出了應(yīng)對方案。三種思潮的區(qū)別：空想社會主義思潮未能指出解決當(dāng)時經(jīng)濟(jì)和社會問題的切實可行的辦法。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源馬克思主義者根本解決辦法只能是“廢除資產(chǎn)階級所有制”，“消滅私有制”，進(jìn)行社會主義革命和無產(chǎn)階級專政。資產(chǎn)階級改良派借助國家力量主動地對經(jīng)濟(jì)、社會進(jìn)行干預(yù)、調(diào)節(jié)。首先和最重要的是對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)。就是在經(jīng)濟(jì)自身調(diào)節(jié)機(jī)制即市場調(diào)節(jié)的基礎(chǔ)上，再加上一種新的調(diào)節(jié)力量和機(jī)制即國家調(diào)節(jié)，使其調(diào)節(jié)機(jī)制“二元化”。國家調(diào)節(jié)也就成了國家的一項新的職能。而國家調(diào)節(jié)需要憲法和法律授權(quán)，需要法律保障，需要法律規(guī)制。于是一種新的法律—經(jīng)濟(jì)法應(yīng)運而生。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源

（二）國家調(diào)節(jié)的概念及方式國家調(diào)節(jié)：國家介入經(jīng)濟(jì)是為了對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行某種調(diào)節(jié)，以維護(hù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運行的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展，維護(hù)社會公平和穩(wěn)定。國家調(diào)節(jié)的三種方式：國家對市場強行干預(yù)規(guī)制；面對限制競爭、不正當(dāng)競爭和其他不公平交易行為等市場障礙，則以國家強制力干預(yù)經(jīng)濟(jì)，采取反對壟斷和限制競爭，反對不正當(dāng)競爭和其他不公平交易策略，讓市場機(jī)制恢復(fù)其應(yīng)有調(diào)節(jié)機(jī)能。此即國家對市場強行干預(yù)規(guī)制方式。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源

國家直接投資經(jīng)營；對民間投資不愿進(jìn)入的領(lǐng)域，在采取鼓勵、引導(dǎo)方式仍不能見效的，采取國家參與直接投資經(jīng)營的方式。國家對社會經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)調(diào)控。對于市場調(diào)節(jié)作用的被動性和滯后性所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、經(jīng)濟(jì)運行波動和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，采取國家對社會經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)調(diào)控方式解決第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源

（三）國家調(diào)節(jié)的意義國家調(diào)節(jié)機(jī)制的形成及其作用發(fā)揮，是對市場缺陷和市場失靈的救濟(jì)。

國家調(diào)節(jié)的出現(xiàn)及其與市場調(diào)節(jié)并存，是社會經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制的二元化。

國家調(diào)節(jié)機(jī)制的形成和發(fā)達(dá)，意味著國家職能的演進(jìn)。其實質(zhì)是國家職能逐漸“社會公共職能化”。

國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的形成和發(fā)達(dá)，是具有時代性和普遍性的客觀事實，也是現(xiàn)代國家的一個顯著特征。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源三、法律體系的因變與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生

（一）國家調(diào)節(jié)需要法律的授權(quán)、規(guī)制與保障在法治之下，國家權(quán)力的擴(kuò)張，這必須有法律依據(jù)和授權(quán)。另一方面來看，國家調(diào)節(jié)也有種種風(fēng)險，也會發(fā)生失靈現(xiàn)象。即所謂的“政府失靈”。故，必須對國家調(diào)節(jié)活動加以約束和規(guī)范。而在此之前，均無此方面的法律，為此需要突破原有法律體系框架，頒布新的法律。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源

（二）經(jīng)濟(jì)法的三構(gòu)成針對市場機(jī)制存在的三種缺陷，國家調(diào)節(jié)采取了三種基本方式，而這三種調(diào)節(jié)活動都需要制定法律，所以關(guān)于國家調(diào)節(jié)的法律便也主要包括以下三個方面：市場規(guī)制法。主要包括反壟斷（限制競爭）法、反不正當(dāng)競爭法和其他不公平交易規(guī)制法（如消費者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品責(zé)任法）。國家投資經(jīng)營法。主要包括國家投資法和國有企業(yè)法，其中包括國家投資和國有企業(yè)調(diào)整和改革的法律。宏觀調(diào)控法。主要包括計劃法、財稅法等。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源

（三）經(jīng)濟(jì)法同民商法、行政法的區(qū)別經(jīng)濟(jì)法同民商法的區(qū)別

以往的民商法所規(guī)范的是民間社會的經(jīng)濟(jì)行為，調(diào)整民間社會各主體之間的平等經(jīng)濟(jì)關(guān)系，國家一般不直接參加該種法律關(guān)系。而經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的則是一種國家直接參與發(fā)生的社會關(guān)系。此外，民商法與經(jīng)濟(jì)法的適用原則、調(diào)整方法、責(zé)任制度都有不同之處。經(jīng)濟(jì)法同行政法的區(qū)別經(jīng)濟(jì)法涉及國家管理活動，但其不是一般的國家行政管理。經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)是涉及有關(guān)社會經(jīng)濟(jì)總體結(jié)構(gòu)和運行問題。另，經(jīng)濟(jì)法的價值、功能和任務(wù)、調(diào)整原則和方法等方面，同行政法有很大差異。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源

（四）經(jīng)濟(jì)法引發(fā)法律體系的變革早期社會，法律體系在長時期內(nèi)是“諸法合體”以刑（法）為主。封建社會末期，市場經(jīng)濟(jì)體制開始形成，資產(chǎn)階級政治革命后，各國立即大量制定和完善民商法律，民商法正式作為獨立部門從渾然一體的法律體系中分立出來；刑法也確立自己單一的體系。后資產(chǎn)階級國家實行立法、行政和司法三權(quán)分立，制定了許多規(guī)范政府行政行為的法律，行政法也發(fā)達(dá)起來。到了19世紀(jì)末20世紀(jì)初，國家需要從社會整體利益出發(fā)考量對經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)行調(diào)節(jié)，國家調(diào)節(jié)職能發(fā)達(dá)起來時，經(jīng)濟(jì)法便獨立成為新的法律部門，符合社會關(guān)系和法律體系演變規(guī)律的。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源（五）民商法功能的局限與經(jīng)濟(jì)法的回應(yīng)民商法的局限19世紀(jì)末以后，民商法的自由主義精神和個體權(quán)利本位傾向遇到了挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)在：民法依“契約自由原則”無法禁止壟斷協(xié)議；經(jīng)營者唯利是圖不進(jìn)入有關(guān)投資領(lǐng)域在民商法體系下也無可指責(zé)的；民商法無法應(yīng)對社會投資結(jié)構(gòu)失調(diào)和周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)面對生產(chǎn)社會化下的市場調(diào)節(jié)失靈，民商法出現(xiàn)了社會化和現(xiàn)代化改革趨勢。但僅靠民商法的改革并滿足社會和時代發(fā)展對法律的全部要求。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源

經(jīng)濟(jì)法的回應(yīng)經(jīng)濟(jì)法出現(xiàn)以后，它立基于社會本位，同民商法配合，分別從個體、微觀與社會總體、宏觀兩個不同的角度和側(cè)面，共同協(xié)調(diào)個體同社會的矛盾，保障社會經(jīng)濟(jì)生活的繁榮和發(fā)展，建立和維護(hù)一種新的社會經(jīng)濟(jì)法律秩序。

第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)過一、早期社會的國家經(jīng)濟(jì)管理與立法

（一）早期社會的國家經(jīng)濟(jì)管理不是國家的獨立職能在早期社會的經(jīng)濟(jì)管理活動中，存在著許多類似現(xiàn)代國家調(diào)節(jié)的管理活動。它們構(gòu)成了國家調(diào)節(jié)的萌芽和雛形。但早期社會的調(diào)節(jié)措施多正對當(dāng)時較突出的問題而施行，具有間斷性。其方式單一，手段多為暴力革命、行政明明或刑事制裁。其目的重在維護(hù)政治統(tǒng)治。有關(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理立法，多系刑法和行政法性質(zhì)的法律規(guī)范。所以，它們不是現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)法，也不是獨立的法律部門。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)過

二、資本主義國家經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生和發(fā)展

（一）19世紀(jì)末至第一次世界大戰(zhàn)后（現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的出現(xiàn)階段）美國1890年頒布的《謝爾曼法》及1914年頒布的《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法最早的法律表現(xiàn)形式。

美國的經(jīng)濟(jì)法立法基本上僅限于反壟斷法，且不注重從法理上對法的體系構(gòu)成加以區(qū)分，所以對于經(jīng)濟(jì)法在其他國家的傳播和影響并不突出。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)過

德國德國的經(jīng)濟(jì)法立法的特點：一是量多，經(jīng)濟(jì)法性質(zhì)的法律法規(guī)成批涌現(xiàn)；二是面廣，不限于壟斷和競爭領(lǐng)域的立法；三是出現(xiàn)許多促進(jìn)、扶助壟斷和國家壟斷的立法；四是強行性立法多，帶有濃厚的行政法色彩；五是所有立法幾乎都同戰(zhàn)爭相關(guān)，非經(jīng)濟(jì)性色彩強烈。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)過

德國經(jīng)濟(jì)立法如：《關(guān)于限制契約最高價格的通知》《確保戰(zhàn)時國民糧食措施令》《魏瑪憲法》《卡特爾規(guī)章法》《煤炭經(jīng)濟(jì)法》等。特別是《魏瑪憲法》確立“社會化”原則，授權(quán)政府對全國經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行直接干預(yù)和管制。學(xué)者們研究認(rèn)為這不同于以往法律，稱之為“經(jīng)濟(jì)法”。德國的經(jīng)濟(jì)法立法及研究，傳播到其他國家，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)法成為獨立的法律部門和學(xué)科，確立了其在世界范圍內(nèi)的地位。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)過（二）1929—1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)至第二次世界大戰(zhàn)后（迅速發(fā)展階段）此階段國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的特點表現(xiàn)為：一是實行資本主義國有化，國家壟斷資本主義出現(xiàn)；二是國家經(jīng)濟(jì)職能全面強化，運用財政分配和經(jīng)濟(jì)計劃在內(nèi)的多種手段，全面調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。美國:1933年國會授予總統(tǒng)“緊急全權(quán)”，推行新的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)政策，美國開始了羅斯福新政。羅斯福新政期間頒布的經(jīng)濟(jì)法無論從立法的數(shù)量、內(nèi)容和體系或其實施的社會效果和影響等各方面看，標(biāo)志著它作為事實上的一個獨立部門法的成熟。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)過

德國、日本經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間，希特勒宣布《魏瑪憲法》中的關(guān)于民眾權(quán)利的條款停止生效；繼而頒布《消除國民與國家危機(jī)的法律》，規(guī)定政府可以制定同憲法相抵觸的法律。德國政府還積極推行扶助卡特爾。二戰(zhàn)后，聯(lián)邦德國頒布了《德國經(jīng)濟(jì)力過度集中排除令》，禁止卡特爾和康采恩，并對大企業(yè)實行分割。二戰(zhàn)前，日本頒布了大量國家統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)和社會的法律，且具有“戰(zhàn)爭對策”性質(zhì)。二戰(zhàn)后，1947年頒布《經(jīng)濟(jì)力過度集中排除法》《禁止私人壟斷及確保公正交易的法律》，隨后頒布了《事業(yè)者團(tuán)體法》《中小企業(yè)等協(xié)同組合法》等法律。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)過（三）20世紀(jì)50-80年代（剔除非經(jīng)濟(jì)因素，立法體系趨于完備）此階段經(jīng)濟(jì)立法的特點：國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能進(jìn)一步發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)法的立法體系日益完善；經(jīng)濟(jì)法立法的非經(jīng)濟(jì)因素減弱，經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)因素突出；國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的各種基本方式綜合運用。日本:1952年獨立后不久，日本制定了《禁止私人壟斷法》的適用除外規(guī)定。隨后修改該法，放寬了對企業(yè)結(jié)合的規(guī)定。還采取了促進(jìn)企業(yè)合理化措施，制定了《企業(yè)合理化促進(jìn)法》。1976年為對付美元和石油危機(jī)，日本又修改《禁止私人壟斷法》加強對壟斷的限制。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)過德國:《德意志聯(lián)邦共和國基本法》，實行“社會市場經(jīng)濟(jì)”，即在基本的市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，比較重視國家對經(jīng)濟(jì)的總體調(diào)節(jié)。德國還圍繞國家對經(jīng)濟(jì)的規(guī)劃和各項基本政策，制