DB23T 3608-2023專利預(yù)審服務(wù)規(guī)范

ICS03.140CCSA00黑DB23黑龍江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB23/T3608—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由黑龍江省知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本文件起草單位：黑龍江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。本文件的主要起草人：陳麗華、徐晶、孫悅、梁麗、付金蕊、付凌宇、陳婉、王鐵霖、孟昭旺、吳迪、馮磊、王明珠、張強、許美慧。1DB23/T3608—2023專利預(yù)審服務(wù)規(guī)范本文件規(guī)定了專利預(yù)審業(yè)務(wù)的術(shù)語和定義、申請文件、案件預(yù)審、正式申請、質(zhì)量保障、保密管理。本文件適用于專利預(yù)審業(yè)務(wù)開展。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T29490企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范GB/T34833專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T29490、GB/T34833界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1專利申請預(yù)審查機(jī)構(gòu)依法成立并經(jīng)國務(wù)院專利行政部門批準(zhǔn)承擔(dān)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堫A(yù)審業(yè)務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。3.2申請主體自愿在預(yù)審機(jī)構(gòu)（本文件3.1）辦理專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)的具有獨立法人資格的單位。3.3預(yù)審員在預(yù)審機(jī)構(gòu)（本文件3.1）中從事專利申請預(yù)審查工作的人員。3.4案件申請主體（本文件3.2）向預(yù)審機(jī)構(gòu)（本文件3.1）提交的專利申請文件及其他材料。4申請文件4.1內(nèi)容2DB23/T3608—2023發(fā)明專利應(yīng)包括發(fā)明專利請求書、權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖（如有）、說明書摘要、專利代理委托書（如有）。實用新型專利應(yīng)包括實用新型專利請求書、權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要、專利代理委托書（如有）。外觀設(shè)計專利應(yīng)包括外觀設(shè)計專利請求書、外觀設(shè)計圖片或照片、簡要說明、專利代理委托書（如有）。其他需提交的申請文件，如申請文件自檢表（見附表A）、共同研發(fā)證明等。4.2要求申請文件除應(yīng)滿足《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》《專利審查指南》的要求外，請求書還應(yīng)滿足下列要求：a）全體申請人未在費減備案系統(tǒng)完成費減備案的，不得勾選“全體申請人請求費用減繳且已完成費用減繳資格備案”項；b）請求書中第一申請人的地址、郵政編碼應(yīng)與在預(yù)審機(jī)構(gòu)的備案信息一致；c）不得勾選“同日申請”項；d）發(fā)明專利請求書中應(yīng)勾選“請求早日公布該專利申請”項、“請求對該專利進(jìn)行實質(zhì)審查”項和“放棄主動修改權(quán)利”項；e）實用新型專利請求書和外觀設(shè)計專利請求書中應(yīng)勾選“放棄主動修改權(quán)利”項；f)申請人已向國務(wù)院專利行政部門交存總委托書的，應(yīng)在請求書中填寫總委托書編號，并提交總委托證明材料。5案件預(yù)審5.1概述預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)按照專利申請預(yù)審主要業(yè)務(wù)流程處理預(yù)審案件（見附錄B）。5.2領(lǐng)域?qū)彶樯暾堉黧w通過預(yù)審案件提交系統(tǒng)提交申請文件后，預(yù)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行領(lǐng)域?qū)彶?，預(yù)審案件應(yīng)符合以下要a)申請主體（共同申請情形下指第一申請主體）為在預(yù)審機(jī)構(gòu)完成備案的單位；b)擬提交的專利申請屬于預(yù)審機(jī)構(gòu)服務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域；c)不具有其他不予受理的情況。5.3案件分配和接收預(yù)審機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)審案件的專利類型、技術(shù)領(lǐng)域、預(yù)審員工作量對預(yù)審案件進(jìn)行分配，預(yù)審員對分配的預(yù)審案件進(jìn)行接收。5.4案件分類預(yù)審員對接收的預(yù)審案件進(jìn)行分類，判斷其分類號是否屬于預(yù)審機(jī)構(gòu)服務(wù)的受理范圍。5.5資格審查5.5.1資格審查內(nèi)容預(yù)審員對接收的預(yù)審案件進(jìn)行資格審查，初步判斷申請材料是否齊備。3DB23/T3608—20235.5.2資格審查結(jié)論資格審查合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出《專利申請快速預(yù)審請求受理通知書》，資格審查不合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出《專利申請快速預(yù)審請求不予受理通知書》。5.5.3不予受理情形不予受理情形包括：a)PCT國際專利申請；b)進(jìn)入中國國家階段的PCT國際專利申請；c)同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請的實用新型專利和發(fā)明專利；d)分案申請；e）根據(jù)《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》（2010）第七條所規(guī)定的需要進(jìn)行保密的申請；f)存在低質(zhì)量問題；g)其他法律法規(guī)規(guī)定的情形。5.6預(yù)審審查5.6.1預(yù)審審查內(nèi)容a)對擬提交的專利申請文件的形式和內(nèi)容進(jìn)行審查；c)擬提交的專利申請是否存在涉及國家安全或者重大利益；d)擬提交的專利申請是否存在低質(zhì)量問題；e)對擬提交的發(fā)明專利申請的單一性和新穎性進(jìn)行審查。5.6.2修改規(guī)則預(yù)審員對于需要返回修改的案件應(yīng)發(fā)出《專利申請快速預(yù)審請求審查意見通知書》。申請主體應(yīng)在指定時間內(nèi)，對《專利申請快速預(yù)審請求審查意見通知書》指出的缺陷修改專利申請文件，撰寫答復(fù)意見。5.6.3預(yù)審審查結(jié)論預(yù)審員應(yīng)自申請主體提交案件之日起7個工作日內(nèi)作出審查結(jié)論。對預(yù)審?fù)ㄟ^的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出《專利申請快速預(yù)審請求通過通知書》。對超過規(guī)定修改次數(shù)仍不合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出《專利申請快速預(yù)審請求不通過通知書》。對超過規(guī)定的修改期限仍未提交答復(fù)意見的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出視為撤回通知。6正式申請6.1電子申請申請主體收到《專利申請快速預(yù)審請求通過通知書》后，應(yīng)盡快通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)客戶端或網(wǎng)頁端(/)將與預(yù)審合格文件一致的專利申請文件以XML格式向國務(wù)院專利行政部門提交電子申請。6.2網(wǎng)上繳費4DB23/T3608—2023獲得專利申請?zhí)柡?，申請主體應(yīng)立即完成網(wǎng)上繳費（通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)客戶端或網(wǎng)頁/進(jìn)行繳費），并于當(dāng)日登錄預(yù)審案件提交系統(tǒng)將專利申請?zhí)柤袄U費憑證提交至預(yù)審機(jī)構(gòu)。需足額繳納費用如下：a)發(fā)明專利申請需繳納申請費、實質(zhì)審查請求費和公布印刷費；b)實用新型、外觀設(shè)計專利申請需繳納申請費；c)國務(wù)院專利行政部門要求繳納的其他費用。6.3一致性審查6.3.1預(yù)審員在收到申請主體反饋的案件申請?zhí)柡螅瑧?yīng)對申請主體向國務(wù)院專利行政部門提交的專利申請文件與預(yù)審合格文件的一致性進(jìn)行審查。一致性審查合格且按時足額繳納費用的，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出《專利申請快速審查合格通知書》，否則預(yù)審員應(yīng)發(fā)出《一致性審查不通過通知書》。6.3.2對一致性審查合格的專利申請文件,預(yù)審機(jī)構(gòu)在國務(wù)院專利行政部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)中標(biāo)注加快標(biāo)記，正式進(jìn)入加快審查通道。7質(zhì)量保障7.1內(nèi)部保障建立預(yù)審服務(wù)質(zhì)量管理機(jī)制，設(shè)立質(zhì)檢工作組；根據(jù)國務(wù)院專利行政部門相關(guān)工作要求，明確預(yù)審服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和操作流程，以預(yù)審員互檢、質(zhì)檢組抽檢等方式加強預(yù)審服務(wù)質(zhì)量管理；定期發(fā)布質(zhì)量檢查報告；強化預(yù)審服務(wù)周期管理。7.2外部保障7.2.1在滿足保密要求的前提下，預(yù)審機(jī)構(gòu)之間、預(yù)審機(jī)構(gòu)和國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作中心宜建立重大疑難案件交流機(jī)制。7.2.2在滿足保密要求的前提下，預(yù)審機(jī)構(gòu)宜就專業(yè)性或技術(shù)性要求較高的案件向相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜易稍儭?保密管理8.1預(yù)審機(jī)構(gòu)對受理的專利申請預(yù)審申請材料負(fù)有保密責(zé)任，不得以任何方式公開或者泄露給他人。8.2預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)工作國家秘密范圍的規(guī)定》及相關(guān)部門或行業(yè)秘密范圍的規(guī)定，確定快速協(xié)同保護(hù)工作的保密信息范圍。8.3預(yù)審機(jī)構(gòu)任用涉密崗位工作人員應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行任前審查。涉密崗位工作人員上崗前應(yīng)經(jīng)過保密教育培訓(xùn)，掌握保密知識技能，簽訂保密承諾書，嚴(yán)格遵守保密規(guī)章制度，不得以任何方式泄露保密信息。8.4預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格限定涉密載體接觸人員范圍，涉密載體的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、保存、維修和銷毀應(yīng)符合相關(guān)國家保密規(guī)定。收發(fā)涉密載體，應(yīng)履行清點、編號、登記、簽收等手續(xù)。5DB23/T3608—2023（資料性）申請文件自檢表發(fā)明和實用新型申請文件自檢表見表A.1，外觀設(shè)計申請文件自檢表見表A.2。A.1發(fā)明和實用新型申請文件自檢表請）、總委托書回執(zhí)（如存在總委托）等局令)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知6.文件中不得出現(xiàn)錯別字、標(biāo)點符號錯誤、語句不通順、含義不3.準(zhǔn)確填寫申請文件清單，核實總委托書備8.在請求實質(zhì)審查部分，需勾選請求進(jìn)行實質(zhì)審查和放棄主動修改10.未委托代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由代表人簽字或者蓋章；委托代理6DB23/T3608—2023A.1發(fā)明和實用新型申請文件自檢表（續(xù)）7.從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部2.包括下列內(nèi)容：技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明/實用新型內(nèi)容、附圖說明（如有）、漏附圖標(biāo)記，且與附圖標(biāo)記完全一致提及的附圖，附圖數(shù)量與說明書中附圖說明7DB23/T3608—2023A.1發(fā)明和實用新型申請文件自檢表（續(xù)）（2）保藏日期、保藏編號、分類命名必須與保藏證明（2）保藏日期、保藏編號、分類命名必須與保藏證明A.2外觀設(shè)計申請文件自檢表4.申請人未在線上銷售平臺、社交平臺或第10欄：未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)填寫聯(lián)系人及相關(guān)信息，聯(lián)系人只能填寫一第16欄：若提交了相似設(shè)計，必須勾選該項并填寫項數(shù)，并且在簡要說明中指定基第21欄：外觀設(shè)計專利請求書、圖片或照片、簡要