自組織演化理論視角下的企業(yè)家精神內涵

自組織演化理論視角下的企業(yè)家精神內涵

根據(jù)以往的研究，一個國家（或地區(qū)）創(chuàng)業(yè)活動的活躍程度與該國（或地區(qū)）的經(jīng)濟發(fā)展密切相關。創(chuàng)業(yè)對當前，特別是未來的經(jīng)濟增長起到積極的促進作用。中小企業(yè)已成為世界經(jīng)濟增長的主要引擎之一。但是，低端同質競爭、英年早逝也是長期困擾中小企業(yè)培育與成長的普遍問題。有關資料顯示，美國62%的公司存活不到5年，只有2%的企業(yè)能夠存活50年以上。日本和歐洲企業(yè)的平均壽命約為12.5年，我國民營企業(yè)壽命更低，平均僅有2.9年。對于中小企業(yè)發(fā)展問題，許多學者基于傳統(tǒng)的企業(yè)理論認為，資金、技術、人才等發(fā)展因素缺乏和政策錯位或缺位是影響企業(yè)長期發(fā)展的最主要制約因素。也有學者從創(chuàng)新能力的角度認為，由于資金、技術、管理、人才等方面的先天不足，中小企業(yè)面臨“動力不足，不想創(chuàng)新;風險太大，不敢創(chuàng)新;能力不足，不會創(chuàng)新;融資太難，不能創(chuàng)新”的自主創(chuàng)新難題。以上觀點解釋了中小企業(yè)發(fā)展面臨的普遍性約束，但忽視了其經(jīng)營的特殊性。這是因為，中小企業(yè)管理簡單化、抽象化和非正式化等特點，中小企業(yè)家通常是資本家和經(jīng)營者的統(tǒng)一體，是中小企業(yè)發(fā)展機遇的主要捕捉者和決策者，他個人的素質和能力影響到其決策的質量，從而直接關系到中小企業(yè)的前途和命運。因此，本文擬基于現(xiàn)實考察和文獻研究從企業(yè)家精神的視角探討企業(yè)家與中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動的內在機理。一、企業(yè)家對經(jīng)濟活動的作用未得到重視長期以來，新古典經(jīng)濟學極端簡化的假設(特別是完全競爭、靜態(tài)市場均衡、信息完全或免費信息)使得經(jīng)濟過程簡化得具有如同時鐘一樣有規(guī)律的機制，從而忽視了對能夠實行發(fā)現(xiàn)、協(xié)調、促進和承擔風險等職能的特殊個體的需要。企業(yè)家在經(jīng)濟活動中的作用未得到重視，被排擠出主流經(jīng)濟學的研究范疇。直到熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中開創(chuàng)性地提出創(chuàng)新理論以來，企業(yè)家精神理論才逐漸引起研究者的關注。(一)企業(yè)家精神的內涵什么是企業(yè)家精神?這是一個人人皆知，但又難以完全達成共識的問題。著名學者Shane&A.Venkataraman曾指出，“企業(yè)家精神的內涵問題一直是企業(yè)家精神領域創(chuàng)立一個概念框架的最大障礙?！苯刂聊壳?，這個問題依然存在，但梳理相關文獻，我們發(fā)現(xiàn)，實業(yè)界和學術界對企業(yè)家精神的理解和認識主要基于兩個視角:一是強調企業(yè)家個性特質的價值論，主要關注“誰是企業(yè)家”、“企業(yè)家的精神特征是什么”。例如，馬克斯·韋伯從宗教文化的廣闊視野揭示資本主義最重要的經(jīng)濟倫理，認為新教徒的勤勉、堅韌、節(jié)儉、誠實、守法、對財富的追求、艱苦勞動和進步精神，即“敬業(yè)精神”，便是現(xiàn)代企業(yè)家精神(P40-42)。中國社科院財貿經(jīng)濟研究所將文化道德與市場經(jīng)濟相結合，認為“與市場經(jīng)濟相適應的文化道德觀念歸根到底就是所謂的企業(yè)家精神，這種精神是市場經(jīng)濟在各個發(fā)展階段中一直流傳下來的其特有的思想基礎和心理基礎”。Lynn研究了文化對企業(yè)家精神的影響，認為企業(yè)家精神的核心應該是一種價值觀體系，也就是人們對各種事物的態(tài)度，包括對工作、生產(chǎn)、財富和儲蓄的態(tài)度，以及對風險、失敗、新信息、新發(fā)明和陌生人的態(tài)度等等。在實業(yè)界，中國企業(yè)家調查系統(tǒng)調查顯示，企業(yè)經(jīng)營者認為企業(yè)家精神不僅僅是傳統(tǒng)的創(chuàng)新精神與冒險精神，而且包含敬業(yè)、實現(xiàn)自我價值、樂于奉獻等內容，其中敬業(yè)和實現(xiàn)自我價值是最為重要的要素特征(如表1所示)。二是強調企業(yè)家行為，關注“企業(yè)家做什么”。這一觀點的支持者主要從行為視角對企業(yè)家精神進行重塑，認為“企業(yè)家做什么”才是企業(yè)家精神的本質。例如，創(chuàng)新理論的“鼻祖”約瑟夫·熊彼特曾指出，企業(yè)家精神是企業(yè)家或企業(yè)的內在稟賦，是一種善于發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新和整合的能力，以及將這種能力付諸于企業(yè)實踐的行動集合。德魯克也表達相同的觀點，認為企業(yè)家精神是一種行動，而不是人格特征。Gartner對行為論和價值論進行比較，認為企業(yè)家精神的行為論把組織作為一個基本的分析層次，而企業(yè)家的個性特質只是企業(yè)家行為的一種輔助。他還認為，理解企業(yè)家精神的焦點應從個性論轉移到行為論，從關注“誰是企業(yè)家”轉移到“企業(yè)家做什么”這一問題上來。之后，Covin&Slevin基于企業(yè)行為的角度將企業(yè)家精神描述為三種類型的組織層級的行為構成，即在面臨不確定性是承擔與投資決策和戰(zhàn)略行動相關的高級管理風險;產(chǎn)品創(chuàng)新的頻率和范圍以及與技術領先相關的趨勢;與產(chǎn)業(yè)競爭對手積極主動競爭的傾向性所體現(xiàn)出來的先鋒特質。W.Bygrave也提出，企業(yè)家精神是包括個體對創(chuàng)業(yè)活動的計劃、創(chuàng)新、執(zhí)行、控制在內的全過程?？偟膩碚f，價值論和行為論盡管著眼點有所不同，可在企業(yè)家精神內涵具有多層次、系統(tǒng)性的認識上卻是一致的。但從另外一個視角來看，無論價值論，還是行為論都主要基于一個靜態(tài)視角，從橫截面上來看待企業(yè)家這個群體的共同思想品格或行為特征，缺乏對其動態(tài)性的認識和理解。事實上，政府、社會、行業(yè)競爭等企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境都會對企業(yè)家精神產(chǎn)生顯著影響。中國企業(yè)家調查系統(tǒng)調查表明，行業(yè)競爭強度、技術變化和行業(yè)增長有助于提高企業(yè)家精神，特別是對提高創(chuàng)新意識和冒險意識有較大促進作用;合同和知識產(chǎn)權保護以及當?shù)厝肆Y源供應對企業(yè)經(jīng)營者的創(chuàng)新意識和機會敏銳性有顯著正面影響;在政府因素方面，政府職能轉變對企業(yè)家精神影響最為突出。除了外部環(huán)境以外，企業(yè)內在文化、管理等氛圍，以及企業(yè)家自身素質的變化也會對企業(yè)家精神產(chǎn)生影響。企業(yè)家精神是在內外部環(huán)境變化中實現(xiàn)演進與升華。因此，本文認為，對企業(yè)家精神內涵的認識應該基于縱向思維，從企業(yè)家精神內涵體系的動態(tài)性、自組織演化特征視角來思考。(二)企業(yè)家精神的特征自組織理論是20世紀60年代末期開始建立并發(fā)展起來的一種系統(tǒng)理論，主要針對自組織系統(tǒng)如何在一定條件下自動地由無序走向有序，由低級有序走向高級有序展開研究。從以上分析可以看出，企業(yè)家精神超越了企業(yè)家個體的性格特質，是一種群體共同行為特征、思想品格和價值取向的綜合體現(xiàn)，并呈現(xiàn)與時俱進的特點，具有典型的自組織特征。根據(jù)自組織理論和國內外學者關于企業(yè)家精神內涵的主要內容，本文構建了以創(chuàng)業(yè)精神、學習精神和社會責任精神為核心的“三位一體”的企業(yè)家精神要素模型(見圖1)。1企業(yè)家精神的四重性創(chuàng)業(yè)精神是指在創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新活動的過程中，創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新主體普遍表現(xiàn)出來的思想意識、價值觀念、基本態(tài)度、行為方式等與思想理念和精神狀態(tài)。創(chuàng)業(yè)精神是企業(yè)家精神的最重要要素之一，包括四層涵義:(1)“從無到有、從小到大”的創(chuàng)造精神;(2)用新方法組織生產(chǎn)要素和發(fā)現(xiàn)潛在新市場的創(chuàng)新精神;(3)爭創(chuàng)第一與不怕失敗的冒險精神;(4)戰(zhàn)略型企業(yè)家在競爭中合作的協(xié)同精神(P30)。這一精神是創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新者們的精神動力和發(fā)動機，是創(chuàng)業(yè)企業(yè)誕生與發(fā)展壯大的靈魂和精神支柱，對創(chuàng)業(yè)活動產(chǎn)生根本的和潛移默化的影響。2企業(yè)家精神的內涵德魯克認為，企業(yè)家精神可以通過后天的精心組織和有目的的活動加以學習和培養(yǎng)的，是一種可以系統(tǒng)學習的知識?！皩W習和獲得知識”，以及“在企業(yè)經(jīng)營活動中充分利用知識”以獲取利益的能力成為企業(yè)家精神的一種重要內容。學習精神是指在創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新活動過程中，創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新主體不斷追求獲取新信息、積累新知識、以及總結歷史經(jīng)驗的進取意識和精神狀態(tài)。具體包含兩層涵義:即挖掘探索和運用匹配新知識的開拓進取精神，分享愿景與開放心智的交流精神。學習精神要求創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新者們時刻保持持續(xù)學習的能力，能夠快速獲取、運用、創(chuàng)新信息以維持、提升企業(yè)家及企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新能力。3企業(yè)家精神的內涵國內經(jīng)濟學家厲以寧曾指出，企業(yè)家不是一種職業(yè)，而是一種素質，國外對企業(yè)家有三條基本要求:有眼光、有膽識、有組織能力，中國企業(yè)家則還要加上一條:有社會責任感。企業(yè)家精神作為企業(yè)文化的重要代表，應當具有社會責任的內涵，要有企業(yè)服務社會、造福于人民的意識。由此，本文認為企業(yè)家精神應該囊括企業(yè)責任的具體內涵。所謂責任精神是指在創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新活動過程中，創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新主體所表現(xiàn)出的熱愛自身職業(yè)、規(guī)范經(jīng)營行為、滿足顧客需求、服務于社會等具體行為特征和心理意識。具體表現(xiàn)為:(1)持之以恒、執(zhí)著奮斗的敬業(yè)精神;(2)尊重顧客價值與履行社會責任的奉獻精神;(3)取信于人與信任他人的信用精神。在企業(yè)家精神的三大要素中，創(chuàng)業(yè)精神是最根本、最核心的價值所在;學習精神是推動企業(yè)家精神不斷自我完善、自我演進的內生動力;責任精神則是規(guī)范和引導企業(yè)家行為，實現(xiàn)自我約束的內在約束。企業(yè)通過與外界環(huán)境相互作用，挖掘市場機遇，組合生產(chǎn)要素，輸出“使用價值”。同時，在不斷吸收外界的“營養(yǎng)價值”過程中，企業(yè)自身素質、社會責任意識以及創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新能力都將得到有效的提升。另外，企業(yè)的責任精神也會對企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新行為起到約束、規(guī)范和引導作用。三者相互聯(lián)系，相互作用，最終實現(xiàn)自我持續(xù)良性循環(huán)。二、企業(yè)家精神下企業(yè)創(chuàng)業(yè)的本質企業(yè)家精神是具體內容包括個體對創(chuàng)業(yè)活動的計劃、創(chuàng)新、執(zhí)行、控制在內的全過程。在企業(yè)家精神的指導下，以企業(yè)家為核心的創(chuàng)業(yè)團隊通過創(chuàng)業(yè)形式實現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新升級，保證企業(yè)的成功創(chuàng)業(yè)與持續(xù)發(fā)展的行為過程。其本質在于創(chuàng)新，形式在于“創(chuàng)業(yè)”。中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動主要是具有企業(yè)家精神的創(chuàng)新主體通過將意愿與機遇、資源之間動態(tài)匹配和平衡的結果。(一)培育企業(yè)家的精神“二八理論”認為，企業(yè)78%的利潤是由22%的“能人(企業(yè)家)”所創(chuàng)造。企業(yè)家資源稟賦在創(chuàng)業(yè)過程中具有重要作用，是創(chuàng)業(yè)行為過程的關鍵資源，甚至在一定程度上決定新創(chuàng)企業(yè)的資源構成特征。EnnoMasurel,etal．根據(jù)在荷蘭的問卷調查發(fā)現(xiàn)，熊彼特范式的企業(yè)家精神是中小企業(yè)部門成功創(chuàng)新的必要條件，企業(yè)家是中小企業(yè)創(chuàng)新過程中至關重要的因素，其次才是獨特的產(chǎn)品優(yōu)勢、創(chuàng)新文化、人力資源管理、市場營銷等可控性的內部因素和市場、融資、競爭與合作等不可控的外部因素。在中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動中，企業(yè)家的參與意愿是一切活動得以開展實施的前提和出發(fā)點。企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神發(fā)揮著功不可沒的效用，這一過程主要通過三種機制來實現(xiàn)。一是文化影響。以“從無到有、從小到大”的創(chuàng)造精神、“勇于‘戰(zhàn)斗’，不斷‘破壞’”的創(chuàng)新精神、“鼓勵冒險，容許失敗”的冒險精神、以及“自由開放，互信合作”的協(xié)同精神為具體內涵的創(chuàng)業(yè)精神與區(qū)域經(jīng)濟、社會、文化的有機結合，有助于形成區(qū)域優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新文化，為企業(yè)家階層的產(chǎn)生創(chuàng)造良好的外部環(huán)境和創(chuàng)新氛圍。二是利益激勵?！肮膭畛晒Γ试S失敗”的創(chuàng)新文化能夠激勵“追求成功”、“偏好風險”和“控制傾向”的創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新者為實現(xiàn)自我超越的價值目標而開拓創(chuàng)新，創(chuàng)立基業(yè)或開創(chuàng)既存事業(yè)的新領域，不斷進行技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新。三是典型導向。創(chuàng)業(yè)或創(chuàng)新企業(yè)家的成功經(jīng)歷、現(xiàn)時身份、地位等公眾形象對于具有創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新資源優(yōu)勢的潛在企業(yè)家參與實踐活動具有示范與導向作用。例如，20世紀90年代初，以科研人員和政府官員為代表的體制內“精英人群”下海經(jīng)商為代表的創(chuàng)業(yè)浪潮，就是在先行“草根創(chuàng)業(yè)者”成功經(jīng)歷的誘導之下產(chǎn)生的。又如，團隊創(chuàng)業(yè)比個體創(chuàng)業(yè)更高成功率的事實對潛在創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)模式的轉變，引發(fā)團隊創(chuàng)業(yè)“高潮”(1)。(二)企業(yè)組織建設實證檢驗證明，學習對企業(yè)的技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新有著顯著的影響，可以增強企業(yè)創(chuàng)新能力，是維持企業(yè)創(chuàng)新能力的主要因素。企業(yè)學習導向越強，創(chuàng)新程度越高。這是因為學習可以促進知識的積累和應用，這兩者的協(xié)同發(fā)展又可以實現(xiàn)技術能力和創(chuàng)新能力的提升，并最終轉化為競爭優(yōu)勢?！胺e極進取、開放交流”的“學習精神”有助于激發(fā)以企業(yè)家為核心的整個創(chuàng)業(yè)團隊的“活性心理元素”，克服惰性心理，將企業(yè)家個人學習上升為整個企業(yè)學習，形成包括個體層面的創(chuàng)業(yè)學習和組織層面的企業(yè)學習在內的學習網(wǎng)絡系統(tǒng)，構建學習型企業(yè)組織，加強內部知識積累與外部資源整合，為中小企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新提供人力資本、技術資本、社會資本等資源準備，具體而言:一是增強企業(yè)的學習意識。積極的學習精神能夠提高企業(yè)家和企業(yè)員工學習的主動性和敏感性，調動企業(yè)成員的積極性和創(chuàng)造性，增強對學習和創(chuàng)新的認同感，促進員工之間、內部部門之間、以及不同企業(yè)之間的溝通、交流、協(xié)調與合作，促使企業(yè)成員不斷地改變自身的知識結構和提高自身素質，提高解決實際問題和學習新知識的能力。二是促進知識交流與共享。開放的學習精神有利于創(chuàng)造輕松、自由、開放的學習氛圍和創(chuàng)新環(huán)境，尤其是企業(yè)集群發(fā)展地區(qū)，知識溢出效應的正外部性促進不同行為主體間(包括企業(yè)、消費者、研發(fā)機構等等)的互動學習與合作，分散創(chuàng)新費用和創(chuàng)新風險，加快信息、知識和實踐的傳播速度，催動“集體學習過程”的產(chǎn)生，增強企業(yè)的科技研發(fā)、管理創(chuàng)新的能力，提升企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢和創(chuàng)新水平。(三)企業(yè)家責任精神在具備較強創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新意愿和能力的基礎上，機遇便成為開啟這一活動的重要“窗口”，甚至在一定程度上成為決定成敗的關鍵。機會感知是創(chuàng)業(yè)過程的核心要素，是創(chuàng)業(yè)過程的開端，旨在識別能為市場創(chuàng)造或增加新價值的產(chǎn)品或服務。從機遇產(chǎn)生的來源看，75%的創(chuàng)業(yè)者是在其工作的產(chǎn)業(yè)內發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機會并實施創(chuàng)業(yè)活動的，23%是在其工作相關產(chǎn)業(yè)內發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機會并創(chuàng)業(yè)的(2)。社會關系網(wǎng)絡是獲取創(chuàng)業(yè)機會的重要渠道，利用社會關系網(wǎng)絡是創(chuàng)業(yè)者識別機會的重要途徑(3)。創(chuàng)業(yè)過程是鑲嵌在一個持續(xù)不斷變化的社會網(wǎng)絡中的過程。責任是企業(yè)家精神的靈魂，是企業(yè)的核心特征。由于信息的不完全對稱性，以及市場交易費用的存在，各行為主體之間(包括企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費者、企業(yè)與員工)對于信任關系存在類似于“囚徒困境”的博弈。尤其在當前競爭與合作并存的經(jīng)濟時代，以專業(yè)化分工與協(xié)作為基礎的企業(yè)集群是一個有機的、相互作用相互依存的社會。信任被認為是產(chǎn)業(yè)集群中的非貿易投入，集群企業(yè)共同承擔風險與責任。而在以產(chǎn)品為紐帶構成的“企業(yè)———顧客”價值鏈條中，由于市場結構的不完全競爭，信息充分者違背公平交易“契約”，損害另一方的合法利益，通常表現(xiàn)為企業(yè)“違約”侵害顧客價值。另外，員工忠誠度下降以及不和諧的勞資關系也是企業(yè)家責任精神缺失的具體表現(xiàn)。企業(yè)家責任精神對企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的機遇的作用，是通過塑造企業(yè)家及員工的個人品牌形象和企業(yè)的社會公眾形象，建立良好的社會關系網(wǎng)絡來實現(xiàn)的。海爾、聯(lián)想、阿里巴巴等一系列國內企業(yè)的創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新成長就是最好的例證。這一路徑具體表現(xiàn)為:一是建立起和諧的勞資關系，樹立執(zhí)著的敬業(yè)精神，改善企業(yè)內部關系，提升員工忠誠度，強化企業(yè)凝聚力和競爭意識，增強企業(yè)市