新制度經(jīng)濟學(xué)

制度經(jīng)濟學(xué)一、 什么是制度經(jīng)濟學(xué)：制度經(jīng)濟學(xué)就是用經(jīng)濟學(xué)的方法爭論制度的經(jīng)濟學(xué)?！惨焕碚摰牡谒拇笾贫戎陵P(guān)重要?！捕程攸c：1、制度經(jīng)濟學(xué)充分假設(shè)，制度有深刻的效率因素。不同制度下績效是不一樣的。2方式構(gòu)造，后者帶來不同的經(jīng)濟類型中信息傳遞、鼓舞和分權(quán)把握的區(qū)分。3、制度經(jīng)濟學(xué)用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無磨擦的抱負形式相比較。比較中的根本概念就是交易本錢。4、制度經(jīng)濟學(xué)認為，經(jīng)濟組織的中心問題，歸本求源是人類活動者的行動屬性，行為假〔三〕制度經(jīng)濟學(xué)爭論的范圍：1、交易本錢和產(chǎn)權(quán)；2、政治經(jīng)濟學(xué)和公共選擇；34這是制度經(jīng)濟學(xué)的核心局部。〔四〕7個根本信念1、法律的、政治的、社會的和經(jīng)濟的制度對經(jīng)濟績效有重要的影響。2、強調(diào)運用古典理論分析制度的構(gòu)成和運行是制度經(jīng)濟學(xué)的根本價值取向。在古典析制度上的缺乏的。3〔理論和閱歷〕的互動成為制度經(jīng)濟學(xué)建立理論體系的一條有效路徑。4、學(xué)科間的爭論對于理解制度的作用以及制度怎樣影響經(jīng)濟行為和績效具有重要意義。制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于制度爭論的范式可以被其他社會科學(xué)所借鑒已經(jīng)成為社會科學(xué)的共同任務(wù)。5、關(guān)于技術(shù)變遷、創(chuàng)集中以及制度對兩者的影響的更長期的動態(tài)考察應(yīng)當在經(jīng)濟分析中起著更加核心的作用。6、我們對制度的理解應(yīng)當更加豐富，以使我們運用經(jīng)濟理論和閱歷學(xué)問來分析一系列廣泛的經(jīng)濟文化和政治裝置，這包括興盛和進展中國家7、制度分析試圖理解政府的作用以及政治制度在政策形成、實施和經(jīng)濟績效中的作用，但是制度分析本身并沒有供給一個政治的議程。制度分析最終要上升到國家這個層面上來?！参濉持贫冉?jīng)濟學(xué)的創(chuàng)之處1、一是堅持規(guī)律實證主義方法論，把傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學(xué)的邊際均衡分析方法與制度分析方法結(jié)合起來。2、二是以資源配置為主題，轉(zhuǎn)變了其他制度主義者主題過于宏大和雜亂的狀況。3、三是創(chuàng)立了“交易費用”范疇，在原來古典經(jīng)濟學(xué)的生產(chǎn)本錢這一種約束條件的根底上，引入了的約束條件。4、依托交易本錢概念，重視制度均衡的分析意義，并在“需求～供給”框架下開放對制度變遷的爭論，這是它和古典相互兼容的根底。5、制度經(jīng)濟學(xué)強調(diào)資源配置的最優(yōu)問題與既定經(jīng)濟社會的鼓舞構(gòu)造問題不能分別，而鼓舞構(gòu)造是由制度及產(chǎn)權(quán)打算的，這又是對古典的拓展?！擦持贫确治龅目蚣?、三大理論的綜合：古典經(jīng)濟學(xué)、博弈論與演化經(jīng)濟學(xué)與制度經(jīng)濟學(xué)的結(jié)合。2、制度分析的三個層次：微觀層次、中觀層次〔利益集團、宏觀層次〔國家理論。微觀層次〔〕人類行為與制度的關(guān)系〔2〕3〕交易費用及測量問題〔4〕產(chǎn)權(quán)與效率的關(guān)系。不同產(chǎn)權(quán)安排下的績效不一樣是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)所爭論的一個重要問題〕契約理論〔6〕企業(yè)理論，主要是企業(yè)的本質(zhì)〔及企業(yè)為什么會存在？、企業(yè)產(chǎn)權(quán)安排及企業(yè)治理問題〔鼓舞機制設(shè)計。中觀層次重點探討集體行動與制度選擇的問題：曼瑟爾?奧爾森〔MancurOlson〕證明，在嚴格堅持經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人及其行為的假定條件下利益實行行動。也就是說，在追求利潤最大化時，并不能得出集體利潤最大化的結(jié)論。宏觀層次上，重點分析制度與國家理論。在國家理論上，制度經(jīng)濟學(xué)的主要奉獻是把國家作為影響經(jīng)濟績效和制度變遷的內(nèi)生變量納入分析框架歷史上國家的興衰。3、制度變遷分析的三大視角：演化論、博弈論及歷史分析〔路徑依靠。演化論：門格爾和哈耶克認為,打算社會秩序的制度是在社會和傳統(tǒng)的有機的自然演進中浮現(xiàn)出來的,他們認為自然演進的結(jié)果對于社會而言是最優(yōu)的。在演進經(jīng)濟學(xué)視野下,制度作為演進過程的結(jié)果,具有以下特點:〔1〕演進的鎖定———路徑依靠〔2〕演進過程是一個復(fù)合過程,大多數(shù)狀況下,演進過程包含著市場,職業(yè)和政治因素的綜合作用〕博弈論方面，博弈論中的很多思想本身可以作為制度經(jīng)濟學(xué)的重要組成局部。歷史分析社會制度構(gòu)造理論。交易本錢經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)和制度變遷理論構(gòu)成了制度經(jīng)濟學(xué)的三個重要組成局部。交易費用及其測量交易：商業(yè)交易、貸款取利、雇傭制度或者勞動力交易一、 交易費用的根本概念〔一〕交易1、康芒斯的交易⑴“交易”是人類經(jīng)濟活動的根本單位，也是制度經(jīng)濟學(xué)的根本分析單位⑵“交易”是人與的“交換”不同⑷是使法律、經(jīng)濟學(xué)和倫理學(xué)發(fā)生相互關(guān)系的根本單位。⑸分類：買賣的交易、限額的交易、治理的交易2、科斯的“交易”科斯的奉獻：制度分析→資源配置；制度經(jīng)濟學(xué)→傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學(xué)3交易的經(jīng)濟分析更具可操作性。資產(chǎn)專用性：資產(chǎn)本身的專用性、資產(chǎn)地理區(qū)位的專用性、人力資本專用性交易維度不確定性：交易雙方行為的不確定性、環(huán)境或市場的不確定性交易頻率：一次、數(shù)次和常常4、在理解交易范疇時有兩點值得強調(diào)：⑴法律意義上和轉(zhuǎn)移意義上的交易是相互交織在一起的產(chǎn)有關(guān)的信息交換。會行為是建立、維持或轉(zhuǎn)變社會關(guān)系?！捕辰灰踪M用1、科斯的“交易費用”⑴科斯明確提出了“市場交易本錢”的概念。交易費用包括：度量、界定和保障排他性權(quán)利的費用；覺察交易對象和交易價格的費用；討價還價、訂立交易合同的費用；催促契約條款嚴格履行的費用等⑵科斯的核心思想是：①提出零交易本錢的局限性；②爭論存在交易本錢的社會；③主見通過比較制度分析考察可爭論。2、威廉姆森的“交易費用”威廉姆森認為，交易費用分為兩局部：事先的交易費用：即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責任等所花費的費用；出契約所花費的費3、契約過程的“交易費用”從契約的角度動身，制度經(jīng)濟學(xué)家大都傾向于認為，交易費用應(yīng)包括：預(yù)備合同的本錢；達成合同的本錢；監(jiān)視和實施合同的本錢。⑴馬修斯(Matthews，1986)這樣定義：交易費用包括事前預(yù)備合同和事后監(jiān)視及強制合同執(zhí)行的費用，與生產(chǎn)費用不同，它是履行一個合同的費用。⑵考特則將交易費用分為：時間以及防止談判各方哄騙行為的本錢。狹義：完成一項市場交易所需花費的時間和精力4、廣義的交易費用：制度本錢肯尼斯?阿羅(K．Arrow，1969)將“交易費用”簡明地定義為：交易費用是經(jīng)濟制度的運行本錢(違反制度的懲罰等)，假設(shè)考慮到制度本身的創(chuàng)或變革，還有制度的變革本錢。⑴張五常教授(1999)判本錢、界定和把握產(chǎn)權(quán)的本錢、監(jiān)視本錢和制度構(gòu)造變化的本錢。也就是說，除了那些與物質(zhì)生產(chǎn)過程和運輸過程直接有關(guān)的本錢以外，全部可想到的本錢都是交易本錢。⑵巴澤爾把交易本錢定義為與轉(zhuǎn)讓、獵取和保護產(chǎn)權(quán)有關(guān)的本錢。一般地說，交易費用是個人交換他們對于經(jīng)濟資產(chǎn)的全部權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費用。那么，交易費用的變化也就可以表達出制度構(gòu)造的變化。5、交易費用的類型市場型治理型政治型1、合約的預(yù)備費用 1、建立、維持或轉(zhuǎn)變一個組織設(shè)計的費用 1、建立、維持和轉(zhuǎn)變一個體制中的正式與非正式政治組織的費用2、打算簽約的費用 2、組織運行的費用 2、政體運行的費用3、監(jiān)視和合約義務(wù)履行費用〔三〕交易費用存在的緣由1、威廉姆森認為，交易費用的存在取決于三個因素：受到限制的理性思考、時機主義以及個因素不是同時消滅的話，交易費用就不會存在。2.庫普曼斯把不確定性區(qū)分為原發(fā)定性的問題3、原發(fā)的不確定性就是那些隨機發(fā)生的問題，而繼發(fā)的不確定性則產(chǎn)生于缺乏信息溝通。也就不存在了。二、交易費用范式〔一〕作為一種分析范式的交易費用理論范式1、交易費用理論提出了一個不同于古典爭論模式的范式。人的有限理性概念的提出，轉(zhuǎn)變了古典范式的假定。2、交易費用是西方制度經(jīng)濟學(xué)的核心范疇3、交易費用理論的提出大大地拓展了古典經(jīng)濟學(xué)的爭論領(lǐng)域。〔二〕從零交易費用到正交易費用〔三〕交易費用的根本構(gòu)架交易費用范式把留意力集中在約束條件的變化上。1、三個根本的經(jīng)濟命題〔張五?！尝偶s束條件下極大化的假定。⑵向下傾斜的需求曲線⑶時機本錢2、交易費用理論的根本論點有：市場和企業(yè)為相互替代而不是一樣的企業(yè)取代市場有可能削減交易費用市場交易費用的存在打算了企業(yè)的存在企業(yè)在“內(nèi)化〔internalizatio〕加與交易費用節(jié)約的數(shù)量相等時，企業(yè)的邊界趨于平衡〔不再增長擴大。交易費用的存在及企業(yè)節(jié)約交易費用的努力，是資本主義企業(yè)構(gòu)造演化的唯一動力3、與爭論經(jīng)濟組織的其他方法相比，交易本錢經(jīng)濟學(xué)有以下特點：1〕〔〕在作出行為假定時更為慎重〔〕首次提出資產(chǎn)專用性對經(jīng)濟的重要意義并用以解釋實際問題〔〕更加依靠對制度的比較分析〔〕把工商企業(yè)看作一種治理構(gòu)造，而不是一個生產(chǎn)函數(shù)〔〕特別強調(diào)私下解決〔而不是法庭裁決〕點是爭論合同簽訂以后的制度問題三、交易費用的測量〔一〕交易費用測量1如獵取信息、排隊等候的時間、賄賂，以及由不完全監(jiān)視和實施所導(dǎo)致的損失。2、測量意義：交易費用作為一個根本經(jīng)濟概念，也要求其能被應(yīng)用于實證爭論。交易費用方面都具有重要的意義3、交易費用測量的兩個層次：一是制度或體制運行的交易費用；二是在既定制度下測量商〔或體制們可以考察每筆交易的交易費用，這也可稱為交換費用?！捕硟蓚€層次的交易費用：制度費用和制度既定條件下的交易費用1、制度費用或總量的交易費用〔1〕總量交易費用的大小主要取決于：①分工、經(jīng)濟進展水平及產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的轉(zhuǎn)換。②體制及制度因素。⑵總量的交易費用的特點：①交易費用包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的費用規(guī)模收益遞增。②總量交易費用是各種為交易效勞的制度和組織的“物化思所說的商業(yè)資本從產(chǎn)業(yè)資本中獨立出來用2、既定制度下的每筆交易的交易費用或交換本錢交換本錢(thecostofexchange) ：交換本錢就是當事人所面臨的生產(chǎn)費用和特定交易費用的總和。⑴既定制度下每筆交易費用的測量主要有兩種方法：①測量交換本錢〔每筆交易的交易費用事人的特征和環(huán)境狀況。②測量個人對于經(jīng)濟資產(chǎn)的全部權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費用。⑵既定制度下的每筆交易的交易費用或交換本錢在一個國家，總量交易費用占GDP比例越高，那么這個國家經(jīng)濟更加達，總量交易費用的上升意味著為交換進展的部門越來越多，由于為交換效勞部門的職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)?；?，從而使越來越多的潛在交易成為可能?！踩臣夹g(shù)進步后交易費用的變化趨勢人類的技術(shù)進步可以大大地降低與交換的效率有關(guān)的交易費用交易費用是上升的產(chǎn)權(quán)理論一、 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵〔一〕產(chǎn)權(quán):產(chǎn)權(quán)是財產(chǎn)全部權(quán)或財產(chǎn)權(quán)利的簡稱1、在《大不列顛百科全書》中，property不僅是產(chǎn)權(quán)的客體〔財產(chǎn)之間對物的法律關(guān)系的綜合。2的多種用途進展選擇的權(quán)利3理解要點：性因素；⑷把產(chǎn)權(quán)看作是一些社會制度等等?！捕钞a(chǎn)權(quán)構(gòu)成1、全部權(quán)是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財產(chǎn)〔產(chǎn)權(quán)客體〕當作自己的專有物，排斥他人任憑加以侵奪的權(quán)利。⑴它說明產(chǎn)權(quán)主體對客體的歸屬〔有形財產(chǎn)或無形財產(chǎn)。⑵全部者對他的全部物可以設(shè)置法律許可的其他權(quán)利，即對他的全部權(quán)進展分解的權(quán)利。⑶利用全部者權(quán)能收取確定的經(jīng)濟利益。2、使用權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體使用財產(chǎn)的權(quán)利。1、使用而不轉(zhuǎn)變其原有形態(tài)和性質(zhì)。財產(chǎn)使用的三種情形2、局部轉(zhuǎn)變其形態(tài)，而根本性質(zhì)不變。3、完全轉(zhuǎn)變，甚至使其原有形態(tài)完全消逝，轉(zhuǎn)換成其它的存在形式。3、財產(chǎn)的用益權(quán)是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。⑴“用益權(quán)的全部者僅對財產(chǎn)的果實擁有排他權(quán)，不擁有帶來果實的資產(chǎn)⑵在實施用益權(quán)的過程中需要遵守某些限制〔例如承包土地。4、讓渡權(quán)是指以雙方全都同意的價格把全部或局部上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。⑴讓渡權(quán)是表達產(chǎn)權(quán)完整性的最為重要的組成局部的權(quán)利。5、產(chǎn)權(quán)的分解和相對意義⑴產(chǎn)權(quán)只有在多個權(quán)利主體之間進展權(quán)利界定時，才有存在意義。就是產(chǎn)權(quán)的相對意義。6、小結(jié)：產(chǎn)權(quán)是一個復(fù)數(shù)的概念，產(chǎn)權(quán)分解的必要性，取決于生產(chǎn)力進展與生產(chǎn)關(guān)系的矛是深入分析可轉(zhuǎn)讓條件下產(chǎn)權(quán)的全部權(quán)利在空間和時間上的分布形態(tài)利之間的邊界和相互制約的關(guān)系。〔三〕產(chǎn)權(quán)的分類1、私有產(chǎn)權(quán)⑴“私有產(chǎn)權(quán)是對必定發(fā)生的不相容的使用權(quán)進展選擇的權(quán)利的安排⑵私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于，對全部權(quán)利行使的決策及其擔當?shù)暮蠊耆撬饺俗龀龅摹＂撬接挟a(chǎn)權(quán)并不意味著全部的權(quán)利都把握在一個人手里利，多個人同時對某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。2、共有產(chǎn)權(quán)是完全不行分的，即完全重合的。⑶共有產(chǎn)權(quán)在共同體內(nèi)部不具有排他性常常給資源利用帶來外部效應(yīng)。3、國有產(chǎn)權(quán)⑴國有產(chǎn)權(quán)則意味著只要國家按可承受的政治程序來打算誰可以使用或不能使用這些權(quán)利，率會產(chǎn)生不同的影響。西方學(xué)者認為，私有產(chǎn)權(quán)的效率最高，共有次之，國有最差。4、確定產(chǎn)權(quán)和相對產(chǎn)權(quán)⑴確定產(chǎn)權(quán)是針對全部其他人的，包括有形物品〔如土地財產(chǎn)等和無形物品〔如版權(quán)和專利等權(quán)利。確定產(chǎn)權(quán)界定了有關(guān)非全部者必需遵守或擔當不遵守的本錢的行為標準。⑵相對產(chǎn)權(quán)是指賜予全部者“能夠施加于一個或多個特定人身上的權(quán)利”二、產(chǎn)權(quán)的功能與屬性〔一〕產(chǎn)權(quán)的三大功能1、鼓舞和約束功能⑴“對將來產(chǎn)權(quán)確實信度，打算人們對財寶種類和數(shù)量的積存益機制得以實現(xiàn)的，假設(shè)產(chǎn)權(quán)受到威逼和沒收，就會造成人們對將來預(yù)期的不確定性。⑵產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系，又是—種責任關(guān)系方式。要使人們對他們的行動或不行動的結(jié)果負責，產(chǎn)權(quán)是其中的重要因素。此外，產(chǎn)權(quán)界定保證人們以某種方式擔當他們行為的本錢2、外部性內(nèi)在化3、資源配置功能配置、產(chǎn)出的構(gòu)成和收入的安排等等?！捕乘拇髮傩?、排他性鼓舞機制所需要的前提條件。才能對財產(chǎn)全部者的預(yù)期和決策產(chǎn)生完全的、直接的影響。⑶產(chǎn)權(quán)完全排他是很少見的。⑷產(chǎn)權(quán)的殘缺或弱化可能發(fā)生在以下幾種情形：①一種資產(chǎn)的形式、地點或本質(zhì)的轉(zhuǎn)變；②對一種資產(chǎn)的全部權(quán)利以一個共同協(xié)議的價格轉(zhuǎn)讓給其他人；③大多數(shù)限制是由國家強制的。價值，以及作為其結(jié)果的交易形式。2、可分割性⑴可分割性意味著產(chǎn)權(quán)能被“拆開相分別。⑵產(chǎn)權(quán)的可分割性可以增加財產(chǎn)的有用性投入他們所能覺察的最有價值的用途上去。3、可轉(zhuǎn)讓性〔或可處置〕⑴它涉及全部權(quán)通過出售或捐贈等方式的變化⑵除非產(chǎn)權(quán)是可轉(zhuǎn)讓的，否則我們不能把資源從低價值使用者手里轉(zhuǎn)移到高價值使用者手里。4、永久性〔或安全性〕一旦產(chǎn)權(quán)不能保證個人安全獵取其所能制造的凈收益，人們就會失去制造這些凈收益的激使用方式，進而轉(zhuǎn)向使用那些需要較少預(yù)先投入的資源。三、產(chǎn)權(quán)的起源與保護〔一〕排他性產(chǎn)權(quán)的起源1、原始產(chǎn)權(quán)模型：是指通過比較排他性權(quán)利的本錢和收益以及對于眾人共享產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部把握成原來解釋產(chǎn)權(quán)的起源。⑴德姆塞茨模型①德姆塞茨運用海貍的相對價格的變化解釋了加拿大北部印第安部落土地私有權(quán)的產(chǎn)生濟價值的變化、技術(shù)革、市場的開拓和對舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整⑵安德森和黑爾模型安德森一黑爾模型代表了原始理論的較為典型的特征、收益相關(guān)。這一理論并末涉及搭便車等影響團體決策的問題，也沒有涉及政治過程。⑶諾斯模型→影響產(chǎn)權(quán)形成的因素①要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動②排他性費用③人口壓力④資源的稀缺程度⑤技術(shù)⑷阿姆拜克模型〔強力產(chǎn)權(quán)論〕阿姆拜克〔1981〕通過對19世紀加利福尼亞淘金熱的描述，指出在實踐中權(quán)利得以界定的根底是強力。強力在產(chǎn)權(quán)的形成中起著極為重要的作用?！捕吃籍a(chǎn)權(quán)模型的特點1、重點分析了排他性產(chǎn)權(quán)的建立過程。2、在原始產(chǎn)權(quán)模型中，還沒有形成相對固定的集團。不存在國家，因而政治、法律對產(chǎn)權(quán)形成的影響可以不考慮。3、在原始產(chǎn)權(quán)模型中，資源配置可以到達帕累托最優(yōu)。4、在原始產(chǎn)權(quán)理論中政府的作用是不甚明白的。5、產(chǎn)權(quán)及其制度的產(chǎn)生、演化、進展大體經(jīng)受了三個階段:①建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度②建立可轉(zhuǎn)讓性的產(chǎn)權(quán)制度③與各種組織形式創(chuàng)聯(lián)系在一起的產(chǎn)權(quán)制度，使產(chǎn)權(quán)效率不斷提高?！踩钞a(chǎn)權(quán)保護的意義1、產(chǎn)權(quán)的形成與把握資源的自由使用的問題是嚴密聯(lián)系的，從某種意義上說，產(chǎn)權(quán)的起源就是為了避開資源的過度自由使用。也就是說，假設(shè)不建立對資源利用的排他性權(quán)利體系，狀態(tài)。2、假設(shè)一個社會不能有效的保護財產(chǎn)，那么財產(chǎn)的積存就會格外緩慢，或者財產(chǎn)的價值就會大大降低。3、人們對資產(chǎn)的權(quán)利〔包括他們自己的和他人的〕不是永久不變的，它們是他們自己直接努力加以保護、他人企圖奪取和政府予以保護程度的函數(shù)。4、產(chǎn)權(quán)保護能提升財產(chǎn)的價值，進而使人們獲得積存財寶的持續(xù)鼓舞。〔四〕產(chǎn)權(quán)保護的機制1、內(nèi)容：⑴用武力或武力威逼建立排他性⑵價值體系和意識形態(tài)⑶習(xí)俗和習(xí)慣法⑷由國家或其他代理機構(gòu)強制實施的規(guī)章2、分類⑴無國家產(chǎn)權(quán)保護的機制價值體系對于阻擋自由使用和有害的掠奪財寶的活動都有格外關(guān)鍵的作用。⑵有國家的產(chǎn)權(quán)保護機制①有國家社會的產(chǎn)權(quán)保護由自愿性團體進展的非官方治理轉(zhuǎn)向國家治理比，國家具有“暴力潛能”的優(yōu)勢②國家在暴力方面的比較優(yōu)勢表現(xiàn)在以下兩個方面：第一，是應(yīng)付非法暴力的合法暴力；其次，產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)模效應(yīng)?！参濉晨扑苟ɡ?、Ⅰ→當交易費用為零時，只要允許自由交易，不管產(chǎn)權(quán)初始界定如何，最終都能實現(xiàn)社會總產(chǎn)值的最大化，即帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2、Ⅱ→交易費用為正的狀況下，可交易權(quán)利的初始安排將影響到資源的最終配置。⑴在交易本錢大于零的現(xiàn)實世界，產(chǎn)權(quán)初始安排狀態(tài)不能通過無本錢的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會對經(jīng)濟效率產(chǎn)生影響。⑵權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長時才會發(fā)生整時所支出的交易本錢時才會發(fā)生。3、Ⅲ→當交易費用大于零時，產(chǎn)權(quán)的清楚界定將有助于降低人們在交易過程中的本錢，改進效率。換句話說，假設(shè)存在交易本錢，沒有產(chǎn)權(quán)的界定與保護等規(guī)章，即沒有產(chǎn)權(quán)制度，則產(chǎn)權(quán)的交易與經(jīng)濟效率的改進就難以開放。集體行動與制度選擇一、集體行動的根本要素〔一〕需要集體配置的資源1、純共享品：這類物品即使在被一些人占有和使用后〔別人的使用。2、免費品：是由大自然和人的大方供給，共享品卻要消耗確定的本錢。供給上，共同體需要做出集體決策3、俱樂部品clubgood一個人可以自愿地屬于或脫離的群體〔如一個俱樂部。因此參與這種共同品的供給是自愿的。4、公域品或共享時機品：這類物品的使用時機要局部地靠政治選擇來配給。在對使用時機5、社會化財產(chǎn)socialisedpropert：這種物品或效勞可以由政府擁有的企業(yè)來生產(chǎn)，從而聽從政府的把握。依靠政治過程中設(shè)計出來的外在規(guī)章對這種財產(chǎn)的收益進展時機配給〔二〕集體選擇的特征1、集體選擇的交易本錢>2、不能滿足個人偏好的多樣性。3、除了微小的群體外，集體選擇必需靠代表來進展?！踩臣w選擇的要素1、參與者⑴集體選擇中可以有很多〔或很少〕參與者，他們可以被選舉、任命或雇用參與，也可以自愿參與。⑵參與者并不限于選民、參議員和政府工作人員。工商企業(yè)、同業(yè)公會、工會、非贏利組織以及很多其他利益集團也可以參與。⑶官僚是集體選擇的重要參與者。2、決策方式⑴集權(quán)的專制決策方式⑵分散的自我決策⑶專家決策⑷全都同意或通過的方式⑸授權(quán)決策或代議制決策⑹摸索。3、選擇標準：效率和公正經(jīng)濟效率是考慮經(jīng)濟成果的大??；公正是考慮經(jīng)濟成果在社會成員間如何分割?！菜摹臣w行動的問題1、搭便車：即每個人都只想其他成員去做出組織的努力或擔當維持組織的本錢，而自己卻坐享其成⑴解決方式〔拉坦：①強迫成員參與；②供給超常規(guī)的經(jīng)濟利益鼓舞〔本錢便車原理作為利益集團形成的理論根底,提示了個體理性與集體理性之間的沖突,并從這一理論動身解釋了很多重要的宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象。2、尋租：就是在非市場領(lǐng)域，通過政治行動獲得比通過市場活動所獲更多的酬勞⑴方式：①政府的特許權(quán)②政府的關(guān)稅與進出口配額③政府訂貨。的干預(yù)，沒有政府干預(yù)所供給的特別壟斷地位，租金便無從尋求⑶尋租行為的結(jié)果是社會資源的鋪張。尋租行為，相關(guān)的生產(chǎn)者與消費者將由于政府的干預(yù)而付出代價，導(dǎo)致社會福利的凈損失。3、影響集體行動的因素額就越小，集團的公共物品的供給量就越遠離最優(yōu)水平。水平的集體物品供給中的獲益程度至不需要任何集團協(xié)議或組織。⑷“選擇性”鼓舞：選擇性”鼓舞既可以是樂觀的，也可以是消極的；既可以通過懲罰那些沒有擔當集團行動本錢的人來進展強制誘導(dǎo)。二、集體行動與制度選擇〔一〕利益集團與整治行動1.貝利〔JeffreyBerry，1989〕將其定義為“一個由擁有某些共同目標并試圖影響公共政策的個體構(gòu)成的組織實體2、政治行動的產(chǎn)生：為了共同體利益，一些特定的行動被付諸實施，特定的官員或官方組織獲得了凌駕于一般公民和公民團體之上的權(quán)威和強制性權(quán)力3、政治行動與利益集團⑴供給商或有組織的供給商利益集團〔行會本錢，總是試圖獵取政治干預(yù)。利的市場環(huán)境形成一種很強的需求。4、政治行動的本錢政府的代理本錢，集體行動的代理人——政府，為了履行其各種職能，必需消耗資源5、最優(yōu)規(guī)章的選擇精力。⑶雷依，1969年，建立了一個關(guān)于最優(yōu)選舉規(guī)章的概率確定模型。他證明，多數(shù)規(guī)章是一類比較抱負的投票規(guī)章。僅當公共組織的相互依存本錢<市場組織的相互依存本錢時，活動推移到公共部門才是理性的。6、奧爾森思想的特點⑴奧爾遜把集團利益區(qū)分為兩種：一種是相容性的〔 inclusive，另一種是排他性的exclusiv。⑶用尋租理論分析經(jīng)濟制度。⑷用分利聯(lián)盟解釋國家的或文明的興衰成敗?！胺掷?lián)盟distributionalcoalition個人所形成的組織。7、集體行動的逆境⑴集體決策很難，并且集體內(nèi)的任何一個人追求純粹的效用最大化都是不行能的。⑵不同規(guī)模的集團在社會經(jīng)濟中的影響并不與該集團的人數(shù)成正比實施更多是形式上的。⑶不同社會利益集團博弈的結(jié)果，并不總是能到達均衡，而往往形成特別利益集團。“進展陷阱”的本質(zhì)在于，不利于經(jīng)濟進展的初始條件〔比方教育資源的初始安排〕造就了生的支持者，從而自我復(fù)制。8、集體行動的逆境對制度的影響⑴制度的非中性⑵制度變遷的進程受到影響⑶制度選擇的低效9、既得利益集團如何阻擋有效的制度變遷？己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護政策10、如何削減對制度選擇的影響⑴個人選擇的自由；權(quán)利的分散；系統(tǒng)的開放性；社會的公正程度⑵自主組織理論①任何集體行動都需要解決三個問題：制度供給問題；可信承諾問題；相互監(jiān)視問題；自主組織理論應(yīng)；集體選擇安排；有效監(jiān)視；越“規(guī)”的分級制裁；低本錢如論壇式的沖突協(xié)調(diào)機制；對組織權(quán)的認可；分權(quán)制組織制度的構(gòu)成與制度的起源一、制度的內(nèi)涵〔一〕各家觀點1、凡勃倫：“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣;而生活方式所構(gòu)成的是,在某一時期或社會進展的某一階段通行的制度的綜合,因此從心理學(xué)方面來說,可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論《有閑階〕2、康芒斯：“假設(shè)我們要找出一種普遍的原則,適用于一切所謂屬于‘制度’的行為,我們可以把制度解釋為集體行動把握個體行動〔《制度經(jīng)濟學(xué)》〕⑴“業(yè)務(wù)規(guī)章在一種制度的歷史上是不斷轉(zhuǎn)變的,包括國家和一切私人組織在內(nèi),對不同的制度,?斯密把它們叫做課稅的原則。最高法院把它們叫做合理的標準,或是合法的程序?？墒遣还芩鼈冇惺裁床煌约坝檬裁床煌拿x,卻有這一點一樣:它們指出個人能或不能做,必需這樣或必需不這樣做,可以做或不行以做的事,由集體行動使其實現(xiàn)。3、諾思：:“制度供給了人類相互影響的框架,它們建立了構(gòu)成一個社會,或精準地說一種經(jīng)濟秩序的合作與競爭關(guān)系《經(jīng)濟史中的構(gòu)造與變遷〕⑴制度是一系列被制定出來的規(guī)章、守法秩序和行為道德、倫理標準,它旨在約束主體福利或效應(yīng)最大化利益的個人行為〕⑵諾思：“制度是一個社會的玩耍規(guī)章,更標準地說,它們是為打算人們的相互關(guān)系的系列約束。制度是由非正式約束(道德的約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準則)和正式的法規(guī)(憲法、〔《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效〕4、T?W?的一系列規(guī)章。⑴T?W?舒爾茨在其《制度與人的經(jīng)濟價值的不斷提高》一文中對制度作了經(jīng)典性的分類：風險的制度，如合約、分成制、合作社、公司、保險、公共社會安全打算等。③用于供給職驗站等。5、V．W?拉坦在《誘致性制度變遷理論》一文中也將制度定義為一套行為規(guī)章，它們被用于支配特定的行為模式與相互關(guān)系。〔二〕制度的內(nèi)涵至少應(yīng)當表達這樣幾點內(nèi)容:12345、符號性和制止性?！踩持贫染哂幸韵卤举|(zhì)：1、制度與人的動機、行為有看內(nèi)在的聯(lián)系。2、制度是一種“公共品3、制度和組織是不一樣的。制度是社會玩耍的規(guī)章，是人們制造的、用以約束人們相互交4產(chǎn)性活動。5、對制度的構(gòu)成或制度構(gòu)造的剖析，是制度分析的根本理論前提6、制度種類繁多,概括地講可分為兩大類,即硬制度(正式制度)和軟制度(非正式制度)。道德標準、思想信仰和意識形態(tài)等。文森特?奧斯特羅姆將制度分為三個層次，即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次；〔四〕諾思則認為，制度供給的一系列規(guī)章由社會認可的非正式約束〔制度正式約束〔制度〕和實施機制所構(gòu)成1、非正式制度是指人們在長期的社會生活中逐步形成的習(xí)慣習(xí)俗、倫理道德、文化傳統(tǒng)、制，是與法律等正式制度相對的概念2、正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排,包括政治規(guī)章,以及由這一系列的規(guī)章構(gòu)成一種等級構(gòu)造,從憲法到成文法和不成文法,到特別的細則,最終到個別契約等,它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)章和硬制度。3、非正式制度與正式制度的關(guān)系⑴正式制度和非正式制度之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。⑵就表現(xiàn)形式而言,非正式制度規(guī)章是無形的,它一般沒有正式地形成文字,制成條文,也不需要正式的組織機構(gòu)來實施,它存在于社會的風俗習(xí)慣和人們的內(nèi)心信念之中,以輿論、口喻的方式相互傳遞,世代承傳。正是這種無形的表現(xiàn)方式,使得非正式制度可以地滲透到社會生活的方方面面之中發(fā)揮作用,同時,也增大了生疏和爭論非正式制度的難度,特別是很難把它納入到確定的固定模式中進展分析。⑶而正式制度都有其相應(yīng)明確的具體存在和表現(xiàn)形式,它通過正式、標準、具體的文原來確定,并借助于正式的組織機構(gòu)來實施或保障。這種具體有形的存在方式是正式制度的正規(guī)性、嚴格性的必要保障⑷從實現(xiàn)機制來看,非正式的制度不具有外在的強制約束機制,而是內(nèi)在的心理約束,不是依靠外界的壓力,而是依靠內(nèi)心的自省和自覺。即使違反了也只受到良心的責備和道德的評判,一般不會受到法律法規(guī)的制裁,只要自己的內(nèi)心感到心安理得,一般也不會因此而付出什么代價。⑸與此相反,正式的制度具有外在的強制約束機制,凡生活在確定的組織機構(gòu)內(nèi),其行為都受到某種正式制度規(guī)章的約束,不管你情愿與否,都必需遵守和執(zhí)行這種行為規(guī)章,否則就可能招致組織紀律或國家法律的制裁,為自己的違規(guī)行為付出代,由于非正式制度的實行是依靠人們的自覺自愿,或社會的風氣和習(xí)慣,既不需要設(shè)立特地的組織機構(gòu),也不需要雇請?zhí)貏e的人員監(jiān)視和執(zhí)行,其實施幾乎不要花費多大的社會本錢。⑺而正式制度的制定和執(zhí)行是一個公共選擇的過程,不僅需要建立一套特地的組織機構(gòu),而且需要通過確定的工作程序,其間不乏討價還價和營私尋租等等活動,這些都要消耗確定的社會資源,因而,,非正式制度的建立和形成需要較長的時間,有的甚至是長期歷史進展的產(chǎn)物,而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性,其變化和演進也是一個相對較慢的、漸進的過程。⑼正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化,而非正式制度的轉(zhuǎn)變卻是一個相當長期的過程。例如一個國家進展革命和軍事制服以后,即使整個正式制度都發(fā)生了變化,但這個國家的很多社會特征照舊保持著。⑽正式制度的建立雖然需要通過確定的程序,但是建立的過程所需時間較短,甚至一個打算、一道命令即可完成,其變遷也可以在較短的時間內(nèi)以激進方式完成〔五〕諾思制度起源理論專業(yè)化和分工處于原始狀態(tài)，交易是不斷重復(fù)進展的，賣和買幾乎同時發(fā)生，每項交易的參與易行為，到達合作解。隨著專業(yè)化和分工的進展，交換的增加，市場規(guī)模的擴大，另一類即非個人交換形式消滅了。在這類交換形式中，交易極其簡潔，交易的參與者很多，信息不完優(yōu)。于是產(chǎn)生了“囚犯逆境”和“搭便車”(freerider)，因此，制度便應(yīng)運而生。制度的作用素削減到最低程度?！擦持贫绕鹪蠢碚撔〗Y(jié)。1、制度是約束人的一種行為規(guī)章。這種規(guī)章是如何形成的？當前關(guān)于制度形成的力氣主要暗含著這種觀點5、制度的本質(zhì)特征是參與人行動選擇的自我實施規(guī)章，在重復(fù)博弈的狀況下，這些規(guī)章被的“合作解”并不是一次博弈完成的，而是重復(fù)博弈的結(jié)果。二、制度的功能〔一構(gòu)成社會整體的構(gòu)造——功能單位,是分析不同的社會關(guān)系和爭論不同社會生活領(lǐng)域里的問題時常用的概念工具?！捕持贫饶芙档徒灰妆惧X并為實現(xiàn)合作制造條件制度可以降低交易本錢，這是制度的根本功能之一。制度為節(jié)約交易費用供給了有效途徑,而交易費用的節(jié)約則是市場秩序穩(wěn)定有序的主要標志〔三〕制度能供給人們關(guān)于行動的信息并為個人選擇供給鼓舞系統(tǒng)1、在經(jīng)濟進展過程中，個人的習(xí)慣性行為漸漸形成制度化的慣例，它們之所以能夠發(fā)揮樂觀為中所包含的計算量。2何規(guī)模的集團中理性地選擇或打算〔四〕制度能約束主體的時機主義行為1、制度是限制，制訂規(guī)章的目的也在于限制。2、制度經(jīng)濟學(xué)在對人們的行為進展爭論時,曾經(jīng)給出這樣的假定,取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向3、明顯,人的時機主義行為構(gòu)造必定是使市場秩序形成混亂。4、制度的限制或約束是必要的，正是由于它的存在，社會才可能穩(wěn)定，秩序才可能形成。制度可以在確定的程度上約束人的時機主義行為傾向。5上的狗”〔五〕制度能削減外部性關(guān)于這一功能,人們通常都是通過產(chǎn)權(quán)制度的建立來解釋的。市場秩序混亂,實際上是一種負的外部性,只有明確產(chǎn)權(quán),才能消退或降低這種外部性所帶來的危害。在明確產(chǎn)權(quán)的根底上,引入市場價格機制,就能有效地確認相互影響的程度及其相互負擔的責任。國家理論一、國家的定義與職能〔一最終要對造成經(jīng)