2004年10月第14期拍賣師考試試題

答題須知：1.請認真審題，全面了解案例中給出的所有條件，經(jīng)過周密分析得出結論；2.請按照試題要求，對問題逐一解答，不要漏題、錯題、跳題；3.答題時，不僅要答出結論和觀點，而且要進行論證說明理由，并盡可能給出法律法規(guī)依據(jù)。一、案例一A拍賣公司是當?shù)刂囊患遗馁u公司，長期以來一直是與B拍賣公司占據(jù)了當?shù)氐慕^大部分拍賣市場。但是，由于當?shù)仄渌馁u公司的競爭，兩家拍賣公司的經(jīng)營都收到了很大的沖擊，1999年更是雙雙出現(xiàn)了虧損。為挽回虧損的局面，兩家公司采取了一些新的措施。A拍賣公司以低價買斷的方式買得商品，然后通過拍賣方式出售，從而獲取傭金之外的超額利潤：B拍賣公司則雇傭他人哄抬價格，通過抬高成交價來獲得利潤。通過一系列的行為，兩公司重新獲得盈利，扭虧為盈。2000年，兩公司的行為被當?shù)赜嘘P部門查處。1.A拍賣公司的行為是否合法？為什么？[5分]【答案】A拍賣公司的行為不合法。A拍賣公司通過低價買斷商品后再拍賣，違反了《拍賣法》關于拍賣人不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產(chǎn)權的規(guī)定。【解析】2.B拍賣公司的行為是否合法？為什么？[5分]【答案】B拍賣公司的行為不合法。B拍賣公司雇傭他人參加競買、違反了《拍賣法》關于拍賣人不得委托他人代為參加競買的規(guī)定。賣人不得委托他人代為參加競買的規(guī)定?！窘馕觥?.如果兩公司的行為不合法，由什么部門給予什么樣的處罰。[5分]【答案】依照《拍賣法》的規(guī)定，A公司在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產(chǎn)權利，工商部門可以給予沒收非法所得的處罰。對B公司委托他人代為參加競買的行為，工商部門可以對B拍賣公司予以警告，處以拍賣傭金1倍以上5倍以下罰款的處罰，情節(jié)嚴重的，可以吊銷營業(yè)執(zhí)照?！窘馕觥慷?、案例二某公司因為欠債不還被債權人提起訴訟，某省人民法院判其敗訴，并查封其開發(fā)的某房地產(chǎn)項目作為執(zhí)行標的，委托某市拍賣行進行拍賣。經(jīng)過具有評估資格的評估機構評估，該標的價值為3500萬元，評估結果得到了人民法院的認可。某公司對此表示異議，認為其投資成本高達7000萬元，該評估明顯低估了該項目的價值，要求人民法院中止拍賣。人民法院經(jīng)過審查，認為中止的理由不成立，因此繼續(xù)進行了拍賣。拍賣過程中，拍賣公司采取減價拍賣方式，最終以3000萬元的價格成交。拍賣成交后，當?shù)毓ど陶J定該拍賣行與競買人串通，將原值7000萬元的房產(chǎn)以3000萬元的低價成交，造成了他人的損失，因此做出了對拍賣行的處罰決定。1.本次拍賣是否合法有效？[5分]【答案】本次拍賣合法有效?！窘馕觥?.人民法院在什么情況下可以中止拍賣？此案是否應該中止拍賣，為什么？[5分]【答案】在拍賣成交前出現(xiàn)下列情形之一時，人民法院有權單方面通知拍賣機構終止拍賣；（1）拍賣標的的所有權或處分權存在爭議；（2）不可抗力的原因，致使拍賣活動暫時難以繼續(xù)進行；（3）委托人確有正當理由，要求拍賣暫緩進行拍賣；等等?！窘馕觥?.工商局的處罰決定是否成立？為什么？[5分]【答案】工商局的處罰決定不能成立。構成我國拍賣法上的惡意串通，必須具備兩個條件，一是必須有惡意串通的行為，二是造成了他人的損失。工商局僅以成交價低于投入價值一點來推斷拍賣行惡意串通，證據(jù)不足，成交價低于投入價值，是由拍賣市場的供求情況造成的。【解析】三、案例三某市一家拍賣行剛剛成立之后，第一起拍賣就是接受該市中級人民法院的委托，拍賣查封的某處房產(chǎn)。因為是第一筆生意，A拍賣行格外認真，嚴格按照程序辦理委托、評估、公告、展示、拍賣等事宜。其中的現(xiàn)場展示環(huán)節(jié)，更是邀請所有的競買人對拍賣房地產(chǎn)進行現(xiàn)場參觀，并請人介紹房屋的狀況，因此，拍品成交相當順利。誰知道，拍賣結束后，該房產(chǎn)的買受人卻拒不付款，其理由有以下幾點：（1）該拍賣行不是當?shù)卣付ǖ呐馁u行，因此不具備承接此次拍賣的資格；（2）該房地產(chǎn)的成交價格低于事先評估機構評估的價格；（3）拍賣現(xiàn)場拍賣行沒有告知該房產(chǎn)已有承租的情況；本案中，對于拍賣標的評估是人民法院委托具有評估資格的評估機構進行的，不論評估結果高于或低于原投資額，只要主體資格和評估程序合法，就應當認定其合法有效，因此對于某公司認為評估值低于其在該項目的投資價值面提出的中止拍賣的申請，人民法院不應予以支持。1.買受人提出的理由（1）是否成立？為什么？[4分]【答案】不成立。在我國，只有進行公物拍賣才必須委托政府指定的拍賣行。司法強制拍賣不屬于公物拍賣的范疇，因此，無需由指定的拍賣行進行拍賣?！窘馕觥?.買受人提出的理由（2）是否成立？為什么？[4分]【答案】不成立。人民法院委托拍賣的財產(chǎn)應當進行評估，評估的結果作為確定保留價的參考，但是，這并不是意味著保留價必須等于評估價格，最高競價只要等于或高于保留價就可以成交?！窘馕觥?.買受人提出的理由（3）是否成立？為什么？[4分]【答案】成立。在房屋有承租人的場合，無論在權利上還是實際使用上都存在瑕疵。按照我國《拍賣法》的規(guī)定，在拍賣標的存在瑕疵的場合，拍賣人應當承擔瑕疵擔保責任?！窘馕觥?.在房屋出售時，我國法律對承租人有什么特殊保護規(guī)定？[4分]【答案】按照我國合同法的規(guī)定，在房屋出賣時對承租人有特殊的保護；（1）出賣人必須出賣前合同期限內通知承租人；（2）承租人享有同等條件下的優(yōu)先購買權；（3）租憑期間內，所有權轉移的，不影響租憑合同的效力。【解析】四、案例四依法成立的某拍賣公司舉行春季拍賣會，由國家注冊拍賣師主拍，拍賣一輛二手汽車的時候，現(xiàn)場氣氛非常熱烈，底價3萬的車輛經(jīng)過幾十輪的競價，最后變成了舉2號牌和7號牌的兩位競買者之間的競爭，最后由持7號牌的陳某以9萬的價格拍得。然而，當拍賣師要求與陳某簽署成交確認書的時候，陳某卻稱自己是被現(xiàn)場氣氛感染，并非真正想買車，拒不簽署成交確認書。1.陳某的理由是否成立？為什么？[5分]【答案】陳某的理由不成立。本次拍賣由具有合法資質拍賣公司舉辦，由國家注冊拍賣師主持，因此，本次拍賣會是合法有效的。【解析】2.沒有簽署成交確認書，本次拍賣是否成交？為什么？[5分]【答案】成立。按照我國拍賣法的規(guī)定，競買人的最高應價經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開買定的方式確定后，拍賣成交。成交確認書只是對拍賣成交的一種書面確認，因此，雖然沒有簽署成交確認書，拍賣仍然成交?！窘馕觥?.拍賣公司該如何處理這種情況？[5分]【答案】首先，拍賣公司可以要求陳某簽署成交確認書和協(xié)議，并要求其履行付款義務；如果陳某拒不簽署成交確認書和協(xié)議，拍賣公司可以向人民法院起訴，要求陳某承擔違約責任，在征得委托人同意后將拍品再行拍賣，陳某應當支付第一次拍賣中，本人及委托人應當支付的傭金，再行拍賣的價格低于原拍賣價格的，有權要求陳某補足差額?！窘馕觥课?、案例五某地A拍賣行是一家注冊資本僅有200萬元的小型拍賣企業(yè)，成立時間不長，但是因為管理不善，經(jīng)營無方，拍賣業(yè)務逐漸萎縮，僅有幾個拍賣師也走得差不多了。為了扭轉勢，新領導班子與原來在某大型文物拍賣公司B公司的拍賣師張某接洽，希望張某能夠過來主持拍賣。張某與A拍賣行口頭約定，在A拍賣行有需要主持拍賣的時候，可以過來主持拍賣，獨生女市關系不能轉過來。就這樣，張某為A拍賣行主持了機場拍賣會，效果倒是不錯。2002年某月，A拍賣行從民間征集到一批明代的瓷器，屬于國家二級文物。A拍賣行從非常重視這次拍賣，委托張某整體負責本次拍賣的全部工作。但是，張某暗中與某文物倒賣團伙勾結，陰擾其他競買人登記。拍賣會上，文物倒賣團伙成員以低價競買成功。1.請分析本案例中A拍賣行有哪些違法行為，應受到何種處罰？[9分]【答案】A拍賣行注冊資本只有200萬元，不符合拍賣法中關于經(jīng)營文物拍賣資格的拍賣企業(yè)的最低注冊資本必須達到1000萬元的規(guī)定，因此，肯定不具備進行文物拍賣的資格，A拍賣行對文物的拍賣是無效的拍賣。同時A拍賣行沒有文物拍賣資格而擅自經(jīng)營文物拍賣業(yè)務，也違反了文物保護法的規(guī)定，按照文物保護法的規(guī)定，擅自從事文物的商業(yè)經(jīng)營活動，尚不構成犯罪的，由工商行政管理部門依法予以制止，沒收違法所得，非法經(jīng)營的文物，違法經(jīng)營的額五萬元以上的，并處違法經(jīng)營額二倍以上五倍以下的罰款；違法經(jīng)營額不足五萬元，并處二萬元以上十萬元以下的罰款?！窘馕觥?.請分析本案例中拍賣師張某有哪些違法行為，應受到何種處罰？[9分]【答案】張某身為B公司的注冊拍賣師，為A拍賣公司主持拍賣會，其行為違反了《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定（暫行）》中關于拍賣師不得以個人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣的規(guī)定。按照《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定（暫行）》的規(guī)定，張某將面臨被中國拍賣行業(yè)協(xié)會處以暫停執(zhí)業(yè)一年的處罰。張某與文物倒賣團伙勾結，屬于拍賣法所禁止的競買人之間惡意串通，損害他人利益的行為，按照拍賣法的規(guī)定，拍賣無效，惡意競買人應當承擔賠償責任，同時，工商行政管理部門還將對其處以最高應價的百分之十以上百分之三十以下的罰款?！窘馕觥苛?、案例六A公司是一家國家有獨資企業(yè)，其持有上市公司B公司60%的股份。1999年，A公司向某銀行借款3億元，期限2年，同時，將其持有的B公司的15%的股份質押給某銀行作為擔保。借款期限屆滿，A公司無力償還，被某銀行起訴至人民法院，人民法院判決A公司敗訴，判決書生效后，應某銀行的申請，人民法院對A公司質押的15%的B公司的股份采取了凍結措施，并準備予以強制執(zhí)行。1.強制執(zhí)行前，某銀行向人民法院申請以A公司質押的B公司股份抵債，人民法院是否應予以支持？為什么？[7分]【答案】不予支持。按照《最高人民法院關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》的要求，人民法院執(zhí)行上市公司國有股和社會法人股，必須進行拍賣。股權的持有人或者所有權人以股權向債權人質押的，人民法院執(zhí)行時也應當通過拍賣方式進行，不得直接將股權執(zhí)行給債權人。【解析】2.人民法院擬依法對凍結的股份進行拍賣，A公司推薦與自己關系較好的甲拍賣行，B公司則推薦了一直有業(yè)務關系的乙拍賣行，某銀行則推薦長期合作的丙拍賣行，按照法律規(guī)定，最終如何來確定拍賣行？[7分]【答案】按照《最高人民法院關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》的要求，本案中拍賣機構的確定應當由某銀行與A公司共同協(xié)商確定；如果不能達成協(xié)議，則由人民法院主持，在債權人某銀行和債務人A公司分別提出的侯選拍賣機構中抽簽決定，即在甲與丙拍賣行中抽簽確定，一個拍賣行作為拍賣機構，B公司無權推薦乙拍賣行參加此次拍賣?！窘馕觥?.拍賣行接受人民法院委托拍賣上市公司股份時，應注意哪些問題？[7分]【答案】拍賣行接受人民法院委托拍賣上市公司股份時，應當注意如下問題；（1）除了要與人民法院簽署委托協(xié)議以外，還應當審查是否有人民法院的生效判決、