企業(yè)內(nèi)部控制權(quán)限指引表模版

內(nèi)部控制管理手冊(cè)第第頁內(nèi)部控制權(quán)限指引表概念為全面、直觀了解內(nèi)部控制體系內(nèi)關(guān)鍵業(yè)務(wù)的審核、審批內(nèi)容，將內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)內(nèi)關(guān)鍵事項(xiàng)列示形成《內(nèi)部控制權(quán)限指引表》，一方面清晰反饋關(guān)鍵業(yè)務(wù)內(nèi)關(guān)鍵事項(xiàng)，一方面明確列示針對(duì)這些關(guān)鍵事項(xiàng)的審核審批崗位、授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，及所引用之《制度文件》，便于公司領(lǐng)導(dǎo)層、各職能部門、城市事業(yè)部、崗位在執(zhí)行內(nèi)部控制管理工作中，工作職能更清晰、工作更便利。參見下表。編號(hào)授權(quán)事項(xiàng)三重一大申請(qǐng)/編制審核/審議審批報(bào)備授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)附件及備注事項(xiàng)KP01組織構(gòu)架KP01-1組織架構(gòu)調(diào)整與評(píng)估組織架構(gòu)設(shè)置、調(diào)整方案董事會(huì)辦公室總經(jīng)理辦公會(huì)董事會(huì)審批組織架構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案、部門職責(zé)、組織結(jié)構(gòu)圖KP01-2不當(dāng)行為的報(bào)告與處理不當(dāng)行為調(diào)查處理報(bào)告董事會(huì)辦公室董事會(huì)辦公室、審計(jì)部審核總經(jīng)理審批舉報(bào)信、登記記錄、調(diào)查分析報(bào)告、處理意見不當(dāng)行為調(diào)查處理報(bào)告是董事會(huì)辦公室董事會(huì)辦公室、審計(jì)部、總經(jīng)理辦公會(huì)審核董事會(huì)審批監(jiān)事會(huì)舉報(bào)信、登記記錄、調(diào)查分析報(bào)告、處理意見KP01-3關(guān)聯(lián)方管理關(guān)聯(lián)方名錄董事會(huì)辦公室財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核總經(jīng)理審閱關(guān)聯(lián)方名錄KP02發(fā)展戰(zhàn)略KP02-1發(fā)展戰(zhàn)略制定與調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略的制定或調(diào)整是董事會(huì)辦公室總經(jīng)理辦公會(huì)審議董事會(huì)審批發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃KP02-2年度工作計(jì)劃年度工作計(jì)劃辦公室總經(jīng)理辦公會(huì)審議總經(jīng)理辦公會(huì)審批年度工作計(jì)劃KP03人力資源KP03-1人力資源計(jì)劃人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃人力資源專員人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總審核辦公室主管副總審批人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃人力資源規(guī)劃擬定與調(diào)整人力資源專員人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總、辦公室主管副總審核總經(jīng)理辦公會(huì)審議、總經(jīng)理審批人力資源規(guī)劃KP03-2人力資源引進(jìn)員工招聘計(jì)劃制定各部門負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總、各部門主管副總審核總經(jīng)理審批公司年度人員需求計(jì)劃

人員引進(jìn)申請(qǐng)表面試（普通員工）人力資源專員填寫初試意見

各部門負(fù)責(zé)人或主管副總填寫復(fù)試意見人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總審核辦公室主管副總審批面試評(píng)價(jià)表員工自薦自薦員工各部門負(fù)責(zé)人審核各部門主管副總審批員工異動(dòng)申請(qǐng)表試用期考核意見人力資源專員辦公室負(fù)責(zé)人、用人部門負(fù)責(zé)人主管副總復(fù)核試用考核表崗位異動(dòng)各部門負(fù)責(zé)人人力資源部主管副總審核辦公室主管副總、總經(jīng)理審批異動(dòng)人員名單

人員引進(jìn)申請(qǐng)表薪酬調(diào)整人力資源專員人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總審核、辦公室主管副總總經(jīng)理審批考核結(jié)論KP03-3人力資源管理考核計(jì)分考核者提交考核表、人力資源專員分?jǐn)?shù)匯總?cè)肆Y源部負(fù)責(zé)人及其主管副總、各部門負(fù)責(zé)人、主管副總審核總經(jīng)理審批各部門負(fù)責(zé)人考核表

員工考核表

年度考核匯總表薪酬制度擬定人力資源專員人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總總經(jīng)理辦公會(huì)審批《薪酬管理制度》薪酬制度調(diào)整人力資源專員人力資源部負(fù)責(zé)人，各部門負(fù)責(zé)人、主管副總審核總經(jīng)理辦公會(huì)審議、總經(jīng)理審批薪酬調(diào)整方案考勤表表編制考勤統(tǒng)計(jì)人員各部門負(fù)責(zé)人審核考勤表工資表編制人力資源專員人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總、辦公室主管副總審核總經(jīng)理審批工資表培訓(xùn)需求各部門負(fù)責(zé)人各部門主管副總審批培訓(xùn)需求計(jì)劃表年度培訓(xùn)計(jì)劃確定與調(diào)整部門負(fù)責(zé)人提出需調(diào)整的計(jì)劃、人力資源專員編制人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總、辦公室主管副總審核總經(jīng)理辦公會(huì)審議審批年度培訓(xùn)計(jì)劃外部培訓(xùn)各部門負(fù)責(zé)人各部門主管副總審批培訓(xùn)方案

員工培訓(xùn)記錄表內(nèi)部培訓(xùn)人力資源專員人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總審核辦公室主管副總審批培訓(xùn)方案

員工培訓(xùn)記錄表年度培訓(xùn)工作總結(jié)人力資源專員人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總、辦公室主管副總審核總經(jīng)理辦公會(huì)審議審批年度培訓(xùn)工作總結(jié)

會(huì)議紀(jì)要KP03-4人力資源退出離崗申請(qǐng)離職申請(qǐng)人各部門負(fù)責(zé)人、主管副總、人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總、辦公室主管副總審核總經(jīng)理審批離職申請(qǐng)書

離職交接單

離職證明競(jìng)業(yè)限制協(xié)議解除各部門負(fù)責(zé)人、主管副總確認(rèn)總經(jīng)理審批競(jìng)業(yè)限制協(xié)議

書面證明終止申請(qǐng)各部門負(fù)責(zé)人各部門主管副總、人力資源部負(fù)責(zé)人及其主管副總、辦公室主管副總審核總經(jīng)理審批離職申請(qǐng)書

離職交接單

離職證明競(jìng)業(yè)限制協(xié)議解除各部門負(fù)責(zé)人、主管副總確認(rèn)總經(jīng)理審批競(jìng)業(yè)限制協(xié)議

書面證明退休退休員工填寫個(gè)人資料各部門負(fù)責(zé)人、人力資源部負(fù)責(zé)人審核離職申請(qǐng)書

離職交接單

退休人員審批表KP04社會(huì)責(zé)任KP05企業(yè)文化企業(yè)文化的內(nèi)容與內(nèi)涵黨群工作部總經(jīng)理辦公會(huì)審議、總經(jīng)理審批員工手冊(cè)企業(yè)文化宣貫資料KP05-2新聞宣傳管理KP05-2.1接待媒體采訪外部參訪申請(qǐng)各單位兼職通訊員本單位負(fù)責(zé)人、黨群工作部及主管副總總經(jīng)理審批新聞宣傳管理辦法外部參訪稿件采訪發(fā)起單公司黨群工作部審核新聞宣傳管理辦法KP05-2.4新聞信息報(bào)送及對(duì)外發(fā)布對(duì)外發(fā)布信息（非涉密信息）各單位兼職通訊員本單位負(fù)責(zé)人、黨群工作部編輯黨群工作部負(fù)責(zé)人審核黨群工作部新聞宣傳管理辦法對(duì)外發(fā)布信息（涉密信息）各單位兼職通訊員本單位負(fù)責(zé)人、辦公室指定的編輯負(fù)責(zé)人辦公室宣傳負(fù)責(zé)人審核、公司相關(guān)主管副總或總經(jīng)理審核辦公室新聞宣傳管理辦法KP05-2.5參會(huì)審批參會(huì)批準(zhǔn)申請(qǐng)人所在部門負(fù)責(zé)人、主管副總公司黨委書記、總經(jīng)理審批黨群工作部參會(huì)審批制度KP06資金活動(dòng)KP06-1籌資活動(dòng)融資預(yù)算-各單位各單位各城市事業(yè)部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核總經(jīng)理審批融資預(yù)算-匯總財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審核，董事會(huì)審議股東會(huì)審批融資計(jì)劃-金融業(yè)務(wù)審批單財(cái)務(wù)部融資管理人員財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審核董事長(zhǎng)審批公司法人代表或被授權(quán)人簽署《借款協(xié)議/合同》匯款通知單-銀行貸款財(cái)務(wù)部融資管理人員財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核總經(jīng)理審批銀行保函-金融業(yè)務(wù)審批單項(xiàng)目部人員項(xiàng)目經(jīng)理、分管副總、財(cái)務(wù)部融資管理人員、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核總經(jīng)理審批《金融業(yè)務(wù)審批單》《銀行保函協(xié)議/合同》KP06-2投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓立項(xiàng)申請(qǐng)及立項(xiàng)審批表公司相關(guān)部門及各級(jí)城市事業(yè)部商務(wù)合約部進(jìn)行初審并征求董事會(huì)辦公室、總經(jīng)理辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)部、合同部等相關(guān)部門的意見。分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審核，董事會(huì)審議股東會(huì)審批《同意對(duì)XXX立項(xiàng)的批復(fù)》股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓方案股權(quán)轉(zhuǎn)讓方總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)審議股東會(huì)審批依據(jù)資產(chǎn)評(píng)估值確定轉(zhuǎn)讓的掛牌價(jià)格，制訂股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓方案公司股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓方案商務(wù)合約部公司董事會(huì)辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)部、商務(wù)合約部、各職能部門負(fù)責(zé)人、分管副總經(jīng)理審核總經(jīng)理/董事會(huì)審批超過副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批權(quán)限的股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)一律報(bào)總公司董事會(huì)審批。董事會(huì)決議重組、并購XXX的方案及關(guān)于對(duì)XXX實(shí)施重組、并購的請(qǐng)示、立項(xiàng)審批表附可行性研究報(bào)告戰(zhàn)略投資部部戰(zhàn)略投資部、分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理或經(jīng)理辦公會(huì)審核，戰(zhàn)略與決策委員會(huì)及董事會(huì)審議股東會(huì)審批專項(xiàng)報(bào)告-對(duì)重組、并購效果的評(píng)估商務(wù)合約部分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審閱并簽署批示意見年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果財(cái)務(wù)部總經(jīng)理辦公會(huì)審議年度投資計(jì)劃戰(zhàn)略投資部董事會(huì)審議立項(xiàng)-項(xiàng)目建議書相關(guān)部門制作《項(xiàng)目建議書》戰(zhàn)略投資部組織相關(guān)職能部門進(jìn)行項(xiàng)目初步評(píng)估提出建議，分管副總審核董事會(huì)戰(zhàn)略投資委員會(huì)審批相關(guān)部門由公司管理層指定擬投資項(xiàng)目-項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、評(píng)估報(bào)告董事會(huì)戰(zhàn)略投資委員會(huì)董事會(huì)審批上報(bào)集團(tuán)審批項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目小組商務(wù)合約部審核KP06-3運(yùn)營資金KP06-3.1現(xiàn)金管理庫存現(xiàn)金提現(xiàn)申請(qǐng)單出納崗位人員財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人（下屬單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）審批庫存現(xiàn)金低于限額時(shí)盤盈盤虧賬務(wù)處理-現(xiàn)金盤點(diǎn)表財(cái)務(wù)部主管會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人（下屬單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）審批由出納崗位人員盤點(diǎn)KP06-3.2銀行管理銀行賬戶開立、變更及撤銷-下屬單位下屬單位下屬單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、下屬單位負(fù)責(zé)人分別審核，

公司財(cái)務(wù)部融資崗位人員、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核財(cái)務(wù)總監(jiān)審批財(cái)務(wù)部備案銀行賬戶、財(cái)務(wù)印鑒業(yè)務(wù)申請(qǐng)表銀行賬戶的開立、變更、撤銷-公司出納崗位人員財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核財(cái)務(wù)總監(jiān)及總經(jīng)理審批財(cái)務(wù)部備案銀行賬戶、財(cái)務(wù)印鑒業(yè)務(wù)申請(qǐng)表盤點(diǎn)后的賬務(wù)調(diào)整出納崗人員財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人（下屬單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）審核財(cái)務(wù)印章的刻制使用單位使用單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、使用單位負(fù)責(zé)人分別審核，

公司財(cái)務(wù)部融資崗位人員、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核財(cái)務(wù)總監(jiān)審批財(cái)務(wù)部備案辦理銀行賬戶、財(cái)務(wù)印鑒申請(qǐng)表

財(cái)務(wù)印章的刻制統(tǒng)一由各單位的辦公室負(fù)責(zé)辦理并預(yù)留印模變更財(cái)務(wù)印章使用單位使用單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、使用單位負(fù)責(zé)人分別審核，

公司財(cái)務(wù)部融資崗位人員、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核財(cái)務(wù)總監(jiān)審批財(cái)務(wù)部備案變更財(cái)務(wù)印章申請(qǐng)報(bào)告財(cái)務(wù)印章帶出用印人財(cái)務(wù)總監(jiān)（下屬單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）審批借出財(cái)務(wù)印章申請(qǐng)表網(wǎng)上銀行開戶申請(qǐng)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人及總監(jiān)或總經(jīng)理審批資金撥付各單位財(cái)務(wù)部各單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人/各管轄領(lǐng)導(dǎo)的審核，

公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核總監(jiān)審批月度資金預(yù)算KP06-3.3往來賬款管理壞賬核銷財(cái)務(wù)部核算崗位人員財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核財(cái)務(wù)總監(jiān)審批KP07采購管理KP07-1采購計(jì)劃采購計(jì)劃工程項(xiàng)目類采購項(xiàng)目部商務(wù)合約部、財(cái)務(wù)部審核總經(jīng)理審批采購計(jì)劃采購計(jì)劃其他類采購使用部門部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部審核商務(wù)合約部審批采購計(jì)劃KP07-2采購方案KP07-3集中采購集中采購申請(qǐng)使用部門下屬單位商務(wù)部門

公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人商務(wù)合約部集中采購申請(qǐng)表采購定價(jià)采購申請(qǐng)部門、事業(yè)部商務(wù)、商務(wù)合約部商務(wù)合約部審核主管副總審批分供商詢價(jià)情況記錄表采購合同采購申請(qǐng)部門商務(wù)合約部總經(jīng)理審批財(cái)務(wù)部備案采購合同采購品驗(yàn)收采購到貨后特殊標(biāo)的物需商務(wù)合約部、技術(shù)部、設(shè)備部共同參與驗(yàn)收采購申請(qǐng)部門驗(yàn)收流程及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)按照《工程物資管理辦法-物資驗(yàn)收制度》、《設(shè)備驗(yàn)收制度》執(zhí)行驗(yàn)收記錄招標(biāo)小組是商務(wù)合約部商務(wù)合約部主管副總金額在50萬以上時(shí)中標(biāo)人的確定是招標(biāo)小組總經(jīng)理辦公會(huì)審批金額在50萬以上時(shí)招標(biāo)成果洽商記錄表、招標(biāo)評(píng)審表邀標(biāo)小組采購申請(qǐng)部門部門主管副總中標(biāo)人的確定邀標(biāo)小組采購主管部門領(lǐng)導(dǎo)審批投標(biāo)邀請(qǐng)書詢價(jià)采購申請(qǐng)采購部門部門負(fù)責(zé)人、商務(wù)合約部、財(cái)務(wù)部審批詢價(jià)采購申請(qǐng)KP07-4非集中采購KP07-4.1非集中采購監(jiān)督非集中采購申請(qǐng)采購單位商務(wù)合約部、財(cái)務(wù)部復(fù)核非集中采購申請(qǐng)KP07-5供應(yīng)商管理KP07-5.1供應(yīng)商選擇合格供應(yīng)商的選擇采購申請(qǐng)部門技術(shù)部、質(zhì)量部復(fù)核公司采購主管副總審批合格供應(yīng)商名錄KP07-5.2供應(yīng)商評(píng)估供應(yīng)商考核與評(píng)估商務(wù)合約部公司采購主管副總審批合格供應(yīng)商名錄、供應(yīng)商評(píng)估表KP08資產(chǎn)管理KP08-1辦公類設(shè)備管理辦公設(shè)備采購固定資產(chǎn)使用部門人員本部門負(fù)責(zé)人、辦公室負(fù)責(zé)人、辦公室主管副總總經(jīng)理審批辦公設(shè)備采購申請(qǐng)單固定資產(chǎn)移轉(zhuǎn)辦公室資產(chǎn)管理員移入和移出部門負(fù)責(zé)人審批固定資產(chǎn)移轉(zhuǎn)表固定資產(chǎn)清理固定資產(chǎn)使用部門相關(guān)人員本部門負(fù)責(zé)人、辦公室負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人固定資產(chǎn)使用部門主管副總、辦公室主管副總審批固定資產(chǎn)清理單固定資產(chǎn)處置方案辦公室資產(chǎn)管理員與相關(guān)部門相關(guān)人員辦公室負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人辦公室主管副總審批固定資產(chǎn)處置方案固定資產(chǎn)盤點(diǎn)財(cái)務(wù)部固定資產(chǎn)會(huì)計(jì)辦公室部門負(fù)責(zé)人審批固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)計(jì)劃KP08-2工程設(shè)備管理項(xiàng)目安全管理工作計(jì)劃項(xiàng)目部事業(yè)部、項(xiàng)目管理部中負(fù)責(zé)安全的人員審核項(xiàng)目管理部主管副總審批項(xiàng)目安全管理工作計(jì)劃設(shè)備租賃合同設(shè)備部財(cái)務(wù)部審核主管副總審批`設(shè)備租賃合同設(shè)備租賃合同設(shè)備部商務(wù)合約部、財(cái)務(wù)部審核主管副總審批設(shè)備租賃合同設(shè)備總包合同設(shè)備部財(cái)務(wù)部審核主管副總審批設(shè)備總包合同設(shè)備總包合同設(shè)備部商務(wù)合約部、財(cái)務(wù)部審核主管副總審批設(shè)備總包合同KP08-3無形資產(chǎn)管理KP09銷售業(yè)務(wù)KP09-1市場(chǎng)（項(xiàng)目）信息管理區(qū)域項(xiàng)目跟蹤市場(chǎng)營銷部市場(chǎng)助理市場(chǎng)營銷部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人和事業(yè)部總經(jīng)理、總市場(chǎng)營銷部主管副市場(chǎng)系統(tǒng)跟蹤項(xiàng)目匯總表市場(chǎng)分析公共關(guān)系部總部主管副總總經(jīng)理審批市場(chǎng)分析報(bào)告KP09-3投標(biāo)管理投標(biāo)（分工）、（進(jìn)度）策劃招投標(biāo)管理部部分負(fù)責(zé)人審批投標(biāo)（分工）策劃單、投標(biāo)（進(jìn)度）策劃單項(xiàng)目計(jì)算書技術(shù)部、質(zhì)量部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人技術(shù)部、質(zhì)量部主管副總審批項(xiàng)目計(jì)算書成本預(yù)算匯總投標(biāo)報(bào)價(jià)報(bào)價(jià)員商務(wù)合約部部門負(fù)責(zé)人、主管副總總經(jīng)理審批成本預(yù)算匯總投標(biāo)報(bào)價(jià)匯款招投標(biāo)管理部部門負(fù)責(zé)人、主管副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)總經(jīng)理審批匯款通知單KP10研究與開發(fā)KP10-1項(xiàng)目研發(fā)KP10-1.1項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目任務(wù)書國家工程實(shí)驗(yàn)室主管副總審核科委會(huì)審批項(xiàng)目意向書、項(xiàng)目任務(wù)書KP10-1.2立項(xiàng)管理研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)國家工程實(shí)驗(yàn)室主管副總審批研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)審批表KP10-1.3研發(fā)小組組建及任務(wù)分配研發(fā)方案及進(jìn)度項(xiàng)目小組主管副總研發(fā)方案及進(jìn)度計(jì)劃KP10-1.5項(xiàng)目實(shí)施方案制定項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目小組國家工程實(shí)驗(yàn)室副主任主管副總審批項(xiàng)目實(shí)施方案KP10-1.6項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目小組國家工程實(shí)驗(yàn)室副主任主管副總審批KP10-1.7項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收國家工程實(shí)驗(yàn)室副主任主管副總審核科委會(huì)審批項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告KP10-1.9獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)申請(qǐng)國家工程實(shí)驗(yàn)室副主任主管副總審批申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)申請(qǐng)單KP10-1.10研發(fā)項(xiàng)目檔案管理其他部門人員檔案借閱借閱人國家工程實(shí)驗(yàn)室副主任國家工程實(shí)驗(yàn)室檔案借閱單其他部門人員長(zhǎng)期檔案借閱借閱人國家工程實(shí)驗(yàn)室副主任主管副總審批國家工程實(shí)驗(yàn)室檔案借閱單KP10-2技術(shù)管理KP10-2.1市場(chǎng)跟蹤管理項(xiàng)目計(jì)算書與大綱技術(shù)人員技術(shù)部負(fù)責(zé)人主管副總審批項(xiàng)目計(jì)算書與大綱工藝提資方案技術(shù)人員技術(shù)部負(fù)責(zé)人主管副總審批工藝提資方案KP10-2.5-2.6小試、中試管理預(yù)算表技術(shù)人員主管副總審批預(yù)算表小試研究報(bào)告技術(shù)人員/技術(shù)部負(fù)責(zé)人主管副總審批小試研究報(bào)告小試費(fèi)用支出采購員技術(shù)部負(fù)責(zé)人主管副總審批支出憑證中試研究報(bào)告技術(shù)人員技術(shù)部負(fù)責(zé)人主管副總審批中試研究報(bào)告KP10-2.8技術(shù)文件存檔業(yè)務(wù)管理存檔事業(yè)部檔案管理人員事業(yè)部檔案管理人員、技術(shù)部、質(zhì)量部檔案管理員技術(shù)部負(fù)責(zé)人審批KP11工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)KP11-1工程項(xiàng)目部組建項(xiàng)目經(jīng)理的任命事業(yè)部/項(xiàng)目管理部部門負(fù)責(zé)人、主管副總、人力資源主管副總總經(jīng)理審批項(xiàng)目經(jīng)理任命文件項(xiàng)目組的組建項(xiàng)目經(jīng)理事業(yè)部審核/項(xiàng)目管理部部門負(fù)責(zé)人項(xiàng)目管理部審批項(xiàng)目組建方案KP11-2工程項(xiàng)目實(shí)施策劃項(xiàng)目管理策劃書項(xiàng)目組項(xiàng)目策劃會(huì)（事業(yè)部主持）；

項(xiàng)目管理部、商務(wù)合約部審核總經(jīng)理審批項(xiàng)目管理部項(xiàng)目管理策劃書項(xiàng)目管理策劃書是項(xiàng)目組項(xiàng)目策劃會(huì)（項(xiàng)目管理部主持）研討總經(jīng)理審批項(xiàng)目管理部項(xiàng)目管理策劃書項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工程師項(xiàng)目部相關(guān)部門會(huì)簽，所在事業(yè)部工程、技術(shù)管理部門審核總經(jīng)理審批審批實(shí)施方案/施工組織設(shè)計(jì)會(huì)簽表、實(shí)施方案/施工組織設(shè)計(jì)審批表項(xiàng)目實(shí)施方案是項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工程師公司工程主管副總組織各施工單位及分包單位總經(jīng)理審批實(shí)施方案/施工組織設(shè)計(jì)會(huì)簽表、實(shí)施方案/施工組織設(shè)計(jì)審批表KP11-4-5工程項(xiàng)目質(zhì)量及技術(shù)管理項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)部、質(zhì)量部審核質(zhì)量工作規(guī)劃、項(xiàng)目修復(fù)工程質(zhì)量計(jì)劃施工組織設(shè)計(jì)方案項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工程師事業(yè)部工程、技術(shù)管理部門審核合同額在5000萬以下施工組織設(shè)計(jì)方案施工組織設(shè)計(jì)方案項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工程師公司項(xiàng)目管理部和技術(shù)部、質(zhì)量部審核項(xiàng)目管理部和技術(shù)部、質(zhì)量部主管副總審批合同額在5000萬以上（含）施工組織設(shè)計(jì)方案施工圖紙會(huì)審項(xiàng)目總工程師項(xiàng)目組會(huì)審合同額在5000萬以下施工方案、施工圖紙施工圖紙會(huì)審項(xiàng)目總工程師項(xiàng)目組會(huì)審、

公司項(xiàng)目管理部和技術(shù)部、質(zhì)量部審核（需要時(shí)）公司主管副總審批合同額在5000萬以上（含）施工方案、施工圖紙竣工質(zhì)量驗(yàn)收項(xiàng)目組項(xiàng)目管理部、技術(shù)部、質(zhì)量部資料管理人員審核技術(shù)部、質(zhì)量部負(fù)責(zé)人審批項(xiàng)目工程資料和質(zhì)量資料工程事故處理報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理技術(shù)部、質(zhì)量部審批負(fù)責(zé)人項(xiàng)目管理部和技術(shù)部、質(zhì)量部事故調(diào)查報(bào)告、質(zhì)量事故處理方案、事故處理報(bào)告KP11-6工程物資管理物資的讓步接收項(xiàng)目物資管理人員項(xiàng)目物資管理責(zé)任人及技術(shù)質(zhì)量人員審核項(xiàng)目經(jīng)理審批業(yè)主書面同意意見驗(yàn)收單KP11-10工程項(xiàng)目分包管理分包合同城市事業(yè)部為主體項(xiàng)目部項(xiàng)目商務(wù)崗、財(cái)務(wù)崗以及項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)簽合同審批授權(quán)人審批商務(wù)合約部、項(xiàng)目部、財(cái)務(wù)部《工程合同授權(quán)規(guī)定》規(guī)定的權(quán)限執(zhí)行分包合同、合同審批表分包合同公司為主體商務(wù)合約部商務(wù)合約部、申請(qǐng)部門的主管副總與財(cái)務(wù)部審核總經(jīng)理審批商務(wù)合約部分包合同、合同審批表分包結(jié)算項(xiàng)目部商務(wù)經(jīng)理事業(yè)部主管副總、項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人公司項(xiàng)目管理部審批分包工程過程結(jié)算臺(tái)賬、分包結(jié)算表KP11-10工程項(xiàng)目撤場(chǎng)收尾及后評(píng)價(jià)管理項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目部項(xiàng)目管理部審核項(xiàng)目管理部主管副總審批項(xiàng)目管理部業(yè)主和環(huán)保部門進(jìn)行竣工驗(yàn)收意見驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、專家組意見KP12環(huán)境評(píng)估咨詢業(yè)務(wù)部門資金計(jì)劃部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)總監(jiān)和主管副總審批財(cái)務(wù)部部門資金計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)算項(xiàng)目經(jīng)理技術(shù)總監(jiān)、總經(jīng)理審批項(xiàng)目報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理部門負(fù)責(zé)人復(fù)核技術(shù)總監(jiān)審批樣品分析報(bào)告及分析數(shù)據(jù)

評(píng)估報(bào)告

評(píng)估原始記錄（現(xiàn)場(chǎng)圖片、記錄、施工日志）

數(shù)據(jù)庫文件KP13其他業(yè)務(wù)KP14擔(dān)保業(yè)務(wù)公司對(duì)各城市事業(yè)部提供擔(dān)保城市事業(yè)部財(cái)務(wù)部融資管理人員、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、法律合約負(fù)責(zé)人、商務(wù)合約部主管副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審核董事會(huì)審批擔(dān)保申請(qǐng)書金融業(yè)務(wù)審批單對(duì)外擔(dān)保財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、商務(wù)合約部下屬法律合約負(fù)責(zé)人、戰(zhàn)略投資部主管副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審核董事會(huì)審批超過董事會(huì)審批權(quán)限的還需提交股東會(huì)審批擔(dān)保申請(qǐng)書金融業(yè)務(wù)審批單KP15財(cái)務(wù)管理KP15-2稅務(wù)管理KP15-2.1稅務(wù)籌劃稅務(wù)籌劃方案稅務(wù)管理崗財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核總經(jīng)理辦公會(huì)審批審計(jì)部對(duì)納稅的合理性進(jìn)行審計(jì)并出具意見后反饋相關(guān)人員。KP15-2.2稅務(wù)登記稅務(wù)登記各單位稅務(wù)管理崗財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人（下屬單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）審核公司法定代表人或負(fù)責(zé)人稅務(wù)登記表稅務(wù)變更/稅務(wù)注銷各單位稅務(wù)管理崗財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人（下屬單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）審核公司法定代表人或負(fù)責(zé)人稅務(wù)變更登記表/稅務(wù)注銷登記表KP15-2.4稅金核算稅金計(jì)算表各單位會(huì)計(jì)核算崗主管會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人（下屬單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）審核稅金計(jì)算表KP15-2.5納稅申報(bào)及稅金繳納納稅申報(bào)及稅金繳納各單位財(cái)務(wù)部稅務(wù)管理崗財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人（下屬單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）審核公司法定代表人或負(fù)責(zé)人審批納稅申報(bào)表、代扣代繳稅款報(bào)告表

年度企業(yè)所得稅納稅申報(bào)表KP15-3財(cái)務(wù)報(bào)告管理KP15-3.1會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)變更會(huì)計(jì)變更與會(huì)計(jì)估計(jì)變更財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公會(huì)審核，董事會(huì)審議股東會(huì)審批KP15-3.2財(cái)務(wù)報(bào)告編制與審核年度財(cái)務(wù)報(bào)告編制方案報(bào)表編制崗財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批個(gè)別會(huì)計(jì)報(bào)表各單位會(huì)計(jì)報(bào)表編制崗各單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批各單位公司總經(jīng)理（法定代表人）審批合并報(bào)表會(huì)計(jì)報(bào)表編制崗主管會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核KP15-3.3財(cái)務(wù)報(bào)告報(bào)送與披露財(cái)務(wù)報(bào)告財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審核，審計(jì)委員審議會(huì)董事會(huì)審批KP15-4會(huì)計(jì)檔案管理會(huì)計(jì)檔案借閱借閱人借閱部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)總監(jiān)（下屬單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）審核公司負(fù)責(zé)人審批借閱登記簿會(huì)計(jì)檔案銷毀檔案主管部門公司負(fù)責(zé)人審批會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)KP16全面預(yù)算KP16-1預(yù)算編制公司年度預(yù)算編制通知財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)總監(jiān)審批預(yù)算草案各預(yù)算編制單位單位負(fù)責(zé)人或部門主管副總、財(cái)務(wù)部、預(yù)算工作小組、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)審議股東會(huì)審批上報(bào)集團(tuán)KP16-2預(yù)算執(zhí)行預(yù)算執(zhí)行中的整改方案預(yù)算工作小組KP16-3預(yù)算調(diào)整預(yù)算調(diào)整方案預(yù)算工作小組財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理辦公會(huì)審核，董事會(huì)審議股東會(huì)審批預(yù)算超出公司整體預(yù)算目標(biāo)的上報(bào)集團(tuán)如果調(diào)整后預(yù)算不影響公司整體預(yù)算目標(biāo)，只需上報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理辦公會(huì)審批。KP17合同管理對(duì)方資信審核合同簽署部門部門負(fù)責(zé)人審批資質(zhì)證明文件合同文本審批城市事業(yè)部以自己的名義簽署的合同合同簽署部門采購單位合同管理人員、城市事業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核不直接涉及項(xiàng)目實(shí)施投資、合作且總金額不超過【10萬元】人民幣（含）合同簽訂審批表合同文本審批城市事業(yè)部、控股城市事業(yè)部以自己的名義簽署的合同合同簽署部門城市事業(yè)部負(fù)責(zé)人、城市事業(yè)部合同管理人員、城市事業(yè)部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、城市事業(yè)部負(fù)責(zé)人審批不直接涉及項(xiàng)目實(shí)施投資、合作且超過【10萬元】不超過【30萬元】人民幣（含）合同簽訂審批表合同文本審批城市事業(yè)部以自己的名義簽署的合同合同簽署部門城市事業(yè)部相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)審核公司審核涉及項(xiàng)目實(shí)施、投資、合作或總金額超過【30萬元】合同簽訂審批表合同文本審批以公司名義簽署的合同合同簽署部門事業(yè)部、項(xiàng)目部、審核并商務(wù)合約部審批不直接涉及項(xiàng)目實(shí)施投資、合作且總金額不超過【10萬元】人民幣（含）合同簽訂審批表合同文本審批以公司名義簽署的合同合同簽署部門事業(yè)部審核并審批不直接涉及項(xiàng)目實(shí)施投資、合作且超過【10萬元】不超過【30萬元】人民幣（含）合同簽訂審批表合同文本審批以公司名義簽署的合同合同簽署部門城市事業(yè)部相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)審核公司審核涉及項(xiàng)目實(shí)施、投資、合作或總金額超過【30萬元】合同簽訂審批表合同簽署以本單位名義簽署的合同合同實(shí)施單位本單位授權(quán)人審批合同簽訂審批表合同簽署以公司名義簽署的合同合同實(shí)施單位辦公室審批合同簽訂審批表合同糾紛處理的審核總公司商務(wù)合約部主管副總審批案件評(píng)估表、案件處理方案KP18內(nèi)部信息傳遞KP18-3重大事件應(yīng)急管理重大事件應(yīng)急事發(fā)公司、部門總經(jīng)理辦公室審批公司XX重大事件應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急小組成立會(huì)議紀(jì)要、應(yīng)急處置方案會(huì)議紀(jì)要事件總結(jié)應(yīng)急小組總經(jīng)理審批事件總結(jié)報(bào)告KP19行政管理KP19-1印章管理KP19-1.1印章的刻制制印申請(qǐng)印章管理員部門負(fù)責(zé)人、主管副總、辦公室主管副總審核總經(jīng)理審批制印申請(qǐng)單KP19-1.2-1.3印章的保管與使用部門印章使用申請(qǐng)借用人部門負(fù)責(zé)人、主管副總、印章持有部門負(fù)責(zé)人審核印章持有主管副總審批印章使用申請(qǐng)單公司印章使用申請(qǐng)借用人借用或使用部門負(fù)責(zé)人、主管副總審核總經(jīng)理審批印章使用申請(qǐng)單公司印章外出借用人借用或使用部門負(fù)責(zé)人、主管副