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跨國(guó)公司與直接投資第四章貿(mào)易與投資一體化主要內(nèi)容第一節(jié)貿(mào)易與投資關(guān)系第二節(jié)貿(mào)易理論與實(shí)踐第三節(jié)全球貿(mào)易體系的發(fā)展第四節(jié)國(guó)際投資體系的發(fā)展第五節(jié)跨國(guó)公司出口戰(zhàn)略案例:諾基亞在中國(guó)1985年芬蘭手機(jī)廠商諾基亞首次進(jìn)入中國(guó)在北京開設(shè)辦事處,主要以電纜、光纜和傳輸設(shè)備等業(yè)務(wù)的貿(mào)易銷售,到今天已經(jīng)擁有數(shù)十家辦公機(jī)構(gòu)、6個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)和4個(gè)生產(chǎn)基地、員工超過(guò)6000人的跨國(guó)公司在華知名企業(yè)集團(tuán),諾基亞在中國(guó)發(fā)展的二十年可以作為在華跨國(guó)公司的代表了。合資,進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的模式由于受到中國(guó)政府的政策限制外資進(jìn)入“必須由中方控股”,外資企業(yè)初期進(jìn)入中國(guó)只能被動(dòng)合資,另一方面對(duì)于新市場(chǎng)不熟悉,缺乏在中國(guó)市場(chǎng)運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn),跨國(guó)公司需要中方合作伙伴幫助打開市場(chǎng)。所以,絕大部分的外資是通過(guò)合資這個(gè)模式進(jìn)入中國(guó)的市場(chǎng)。1994年,諾基亞與北京航星機(jī)器制造公司建立合資企業(yè)——北京諾基亞航星通信系統(tǒng)公司。隨后又成立了北京首信諾基亞移動(dòng)通信公司、諾基亞(蘇州)電信公司和東莞諾基亞移動(dòng)電話公司。建立合資企業(yè)不僅是進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng),與此同時(shí),實(shí)現(xiàn)了諾基亞本地化生產(chǎn),培養(yǎng)了產(chǎn)業(yè)鏈上的本地合作廠商,為低成本擴(kuò)張本土市場(chǎng)打下基礎(chǔ),并準(zhǔn)備逐步將中國(guó)發(fā)展成為全球主要的生產(chǎn)基地之一。中國(guó)市場(chǎng)上的“本土化”擁有了本地化生產(chǎn)的能力,如何在中國(guó)這個(gè)新興的最具潛力的移動(dòng)通信市場(chǎng)占得先機(jī)?諾基亞敏銳地意識(shí)到人力資源的本土化和進(jìn)行本地研發(fā)才是取勝的關(guān)鍵。因?yàn)楸镜鼗膬?yōu)秀管理層和員工隊(duì)伍更能理解中國(guó)消費(fèi)者的需求,同時(shí)也更容易與中國(guó)政府建立良好關(guān)系,更好地幫助企業(yè)將其一流的科學(xué)技術(shù)及其成功的管理經(jīng)驗(yàn)扎根于中國(guó)文化,2004年4月諾基亞的中國(guó)總部都換了中國(guó)本土的人員,實(shí)行了高層本土化。而本地的研發(fā)可以節(jié)省研發(fā)成本,提高在中國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力,所以早在1998年諾基亞在中國(guó)設(shè)立了第一個(gè)全球性研究中心。1999年在北京設(shè)立了移動(dòng)終端產(chǎn)品開發(fā)中心,致力于設(shè)計(jì)研發(fā)適合中國(guó)市場(chǎng)的終端產(chǎn)品。諾基亞6108,就是為中國(guó)市場(chǎng)專門研制的諾基亞首款翻蓋、手寫輸入手機(jī)。而在此之前,諾基亞在海外市場(chǎng)是沒有翻蓋手機(jī)的。目前諾基亞在中國(guó)員工總數(shù)超過(guò)6000人,其中本地員工占95%以上。在中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)到六家,分布北京、杭州等地區(qū),中國(guó)正日益成為諾基亞全球重要的研發(fā)基地之一。品牌力量和產(chǎn)品的多樣化“科技以人為本”不僅是諾基亞的廣告語(yǔ),也是從其進(jìn)入中國(guó)到發(fā)展至今二十年中始終堅(jiān)持的,憑借強(qiáng)大的本地研發(fā)能力和生產(chǎn)能力,諾基亞的產(chǎn)品和服務(wù)以高品質(zhì)贏得了廣大中國(guó)消費(fèi)者對(duì)品牌的忠誠(chéng)度,增進(jìn)人與人之間交流(ConnectingPeople)的宗旨深入人心。除了產(chǎn)品的高質(zhì)量,產(chǎn)品的多種類也是諾基亞能夠在中國(guó)成了家喻戶曉的品牌的一個(gè)重要經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。人們最為熟悉的是其手機(jī)產(chǎn)品,諾基亞的手機(jī)有經(jīng)典商務(wù)(NOKIA6500、6510、6610)、時(shí)尚先鋒(NOKIA8210、8250)、動(dòng)感活力(NOKIA5210、5100)等八大系列的多重產(chǎn)品組合。另外還不斷推出音樂手機(jī)、游戲手機(jī)、智能手機(jī)等新型概念手機(jī),諾基亞一直引領(lǐng)著中國(guó)移動(dòng)電話最新一季的潮流。然而,移動(dòng)電話只是諾基亞的產(chǎn)品的一部分,移動(dòng)通信中從終端到基礎(chǔ)設(shè)施、從技術(shù)到端到端解決方案諾基亞都能提供服務(wù)支持。1998年,諾基亞就已經(jīng)能夠提供全套GSM系統(tǒng)和終端設(shè)備。最近幾年,更是致力于把GPRS、3GWCDMA等最新的技術(shù)帶入中國(guó),積極推動(dòng)移動(dòng)通信技術(shù)在中國(guó)的更新?lián)Q代。聯(lián)手政府、關(guān)注社會(huì)對(duì)于每一個(gè)跨國(guó)公司和當(dāng)?shù)卣蚪坏朗潜夭豢缮俚墓ぷ鳎Z基亞在中國(guó)也不會(huì)例外。事實(shí)上,諾基亞與中國(guó)及當(dāng)?shù)卣恢北3种己妹芮械年P(guān)系,“傾聽”政府的一次次政策變革,與各方開展多項(xiàng)合作,將企業(yè)發(fā)展融入進(jìn)中國(guó)政府制定的可持續(xù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略之中。在自身得到持續(xù)發(fā)展的同時(shí)帶動(dòng)移動(dòng)通信行業(yè)的興起,繁榮經(jīng)濟(jì)。過(guò)去20年里,諾基亞在中國(guó)的成功實(shí)際上伴隨著中國(guó)移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展。2000年,諾基亞聯(lián)合上下游20多家合作伙伴,創(chuàng)新性地在北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建立了星網(wǎng)工業(yè)園。2004年4月28日,“諾基亞亞太區(qū)集成配送中心”在蘇州宣告開幕,是諾基亞亞太區(qū)第一個(gè)集成配送中心落戶中國(guó)。2005年2月諾基亞與浙江省人民政府就未來(lái)進(jìn)一步加強(qiáng)合作簽署備忘錄,共同建立移動(dòng)多媒體應(yīng)用創(chuàng)新中心。2006年9月,諾基亞(中國(guó))與中國(guó)移動(dòng)和中郵普泰簽署價(jià)值208億元人民幣的2006年合作協(xié)議,標(biāo)志著諾基亞和中國(guó)移動(dòng)合作進(jìn)入新階段。諾基亞在中國(guó)還以高度的責(zé)任感不遺余力地為環(huán)保、教育、體育等社會(huì)公益事業(yè)上獻(xiàn)出一份量。2002年6月,諾基亞在中國(guó)啟動(dòng)“綠色回收大行動(dòng)”,對(duì)廢舊手機(jī)、廢舊手機(jī)配件和舊手機(jī)電池開始無(wú)害化統(tǒng)一處理。兩年后,諾基亞廢舊手機(jī)回收體系覆蓋范圍已經(jīng)超過(guò)百個(gè)城市,已收集到數(shù)量可觀的廢棄手機(jī)配件和電池。隨著中國(guó)加入世貿(mào)組織后對(duì)外開放程度的進(jìn)一步加大,諾基亞也積極調(diào)整在中國(guó)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。2005年1月在政府的大力支持和合作各方的共同努力下,完成了其在中國(guó)的四家生產(chǎn)性合資企業(yè)的大規(guī)模整合、重組,使得諾基亞成為一個(gè)有統(tǒng)一目標(biāo)、統(tǒng)一戰(zhàn)略、統(tǒng)一品牌和統(tǒng)一協(xié)調(diào)的真正意義上的在華跨國(guó)公司,同時(shí)將成為中國(guó)最大的移動(dòng)通信生產(chǎn)和出口企業(yè),和中國(guó)最大的外商投資企業(yè)之一。為在中國(guó)進(jìn)行企業(yè)可持續(xù)發(fā)展做充分的準(zhǔn)備。改革開放的二十多年,像諾基亞這樣的跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)投資,不僅使得中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)得到繁榮與發(fā)展,帶動(dòng)了新興行業(yè)的興起,更是促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革、企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換、國(guó)有企業(yè)的改革和民營(yíng)企業(yè)的成長(zhǎng)。并且在融入中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中,還誕生了新興的“白領(lǐng)階層”,影響了社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化;帶來(lái)了消費(fèi)主義和品牌意識(shí),改變了人們思想和價(jià)值觀念。以諾基亞維代表的跨國(guó)公司正成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展過(guò)程中一股不可忽視的力量。§1貿(mào)易與投資理論結(jié)合1960年代以前的理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資是相互替代的關(guān)系,因此這兩種理論是建立在完全不同的分析框架之內(nèi)的。國(guó)際貿(mào)易理論建立在新古典分析框架之內(nèi),假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的、規(guī)模報(bào)酬不變,生產(chǎn)要素在國(guó)家間不能自由流動(dòng),沒有給國(guó)際直接投資理論留下任何的生長(zhǎng)空間;而直接投資理論則正是在對(duì)此傳統(tǒng)假設(shè)的批評(píng)下產(chǎn)生的,假定市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng),要素流動(dòng)。在過(guò)去很長(zhǎng)的時(shí)間里,兩者的研究處于隔離狀態(tài)??鐕?guó)公司的出現(xiàn)使人們逐漸認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資實(shí)際上是同一企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)面臨的不同選擇,出口或到東道國(guó)建立生產(chǎn)基地所應(yīng)考慮的因素在很大程度上是相似的,對(duì)跨國(guó)公司的研究使國(guó)際貿(mào)易理論和直接投資理論找到了融合的銜接點(diǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展,貿(mào)易與投資交叉融合趨勢(shì)日漸明顯,國(guó)際直接投資理論與國(guó)際貿(mào)易理論相互融合,并逐漸形成了一體化國(guó)際生產(chǎn)理論。較早把國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論納入一體化分析框架的是“產(chǎn)品生命周期理論”(1966),其創(chuàng)立者弗農(nóng)又在1974年引入“國(guó)際寡占行為”來(lái)進(jìn)一步發(fā)展和完善該理論。戈登(1974)在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上,放棄了赫克歇爾(1919)和俄林(1933)提出的要素稟賦理論(H-O理論)中要素在兩國(guó)之間不可流動(dòng)的假定,引進(jìn)第三個(gè)要素——知識(shí),并允許三要素進(jìn)行國(guó)際流動(dòng),這使得擴(kuò)展后的國(guó)際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國(guó)際直接投資現(xiàn)象。從“新要素論”開始,國(guó)際直接投資理論和國(guó)際貿(mào)易理論走向融合。20世紀(jì)70年代后期到80年代中期,日本一橋大學(xué)教授小島清(1978)提出“比較優(yōu)勢(shì)論”,首先進(jìn)行了將國(guó)際直接投資理論與國(guó)際貿(mào)易理論建立在比較優(yōu)勢(shì)這一共同基石上的嘗試。至此,國(guó)際投資不再是對(duì)貿(mào)易的簡(jiǎn)單替代,兩者已經(jīng)呈現(xiàn)出明顯的互進(jìn)關(guān)系。鄧寧在吸收“要素稟賦理論”、“壟斷優(yōu)勢(shì)論”、“內(nèi)部化理論”以及“工業(yè)區(qū)位理論”的基礎(chǔ)上,創(chuàng)立了“國(guó)際生產(chǎn)折衷理論”。為了從動(dòng)態(tài)角度解釋各國(guó)在國(guó)際直接投資中的地位,鄧寧實(shí)證分析了67個(gè)國(guó)家1967-1978年間對(duì)外直接投資和人均國(guó)民生產(chǎn)總值之間的聯(lián)系,并于20世紀(jì)80年代提出了投資發(fā)展周期論。20世紀(jì)90年代后,鮑爾曼和柯伽特等人將“選擇權(quán)理論”(梅耶斯等,1977年)運(yùn)用于跨國(guó)公司的戰(zhàn)略制定,形成“戰(zhàn)略選擇權(quán)理論”,引入投資的可逆轉(zhuǎn)性和可推遲性這兩個(gè)因素,并與鄧寧的“國(guó)際生產(chǎn)折衷理論”結(jié)合起來(lái),探討跨國(guó)公司對(duì)外投資的時(shí)機(jī)確定問(wèn)題,認(rèn)為投資的可逆轉(zhuǎn)性和跨國(guó)公司的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)相關(guān),投資的可推遲性與跨國(guó)公司的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)相關(guān)。1980年代興起的以克魯格曼和赫爾普曼為主要代表的“新貿(mào)易理論”,對(duì)跨國(guó)公司直接或間接創(chuàng)造的各種貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行了較為成功的解釋,使國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資間的傳統(tǒng)理論關(guān)系發(fā)生了深刻變化。美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特提出了全新的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論”,從企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)這一微觀角度來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資現(xiàn)象。20世紀(jì)90年代起,國(guó)際直接投資理論逐漸成了國(guó)際貿(mào)易理論的有機(jī)組成部分。國(guó)際貿(mào)易理論越來(lái)越接近現(xiàn)實(shí),國(guó)際直接投資理論也不再局限于單個(gè)企業(yè)行為的分析,而更多地從產(chǎn)業(yè)或國(guó)家與跨國(guó)公司行為的結(jié)合上考察國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系,使兩者的分析基礎(chǔ)及基本結(jié)論日趨一致。經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了更加細(xì)致的研究,新成果主要集中于縱向或橫向一體化投資與貿(mào)易相結(jié)合的理論。雖然到目前為止,尚未出現(xiàn)具有重大影響而又為理論界廣泛承認(rèn)的國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易完全融合的理論,但理論發(fā)展的進(jìn)程已足以讓我們相信:作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分,兩種理論研究的領(lǐng)域和范圍會(huì)隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷擴(kuò)大,理論研究的假定條件也會(huì)發(fā)生變化,其最后發(fā)展趨向勢(shì)必是在統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)上融為一體?!?貿(mào)易理論與實(shí)踐國(guó)際貿(mào)易的模式斯密、李嘉圖和H-O理論有助于解釋世界經(jīng)濟(jì)中的國(guó)際貿(mào)易模式。更為復(fù)雜的H-O理論則強(qiáng)調(diào)不同國(guó)家所具有的生產(chǎn)要素(比如,土地、勞動(dòng)力和資本)的數(shù)量與生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需的生產(chǎn)要素的數(shù)量之間的相互作用。這種解釋方法是基于這樣一種假設(shè):即不同的國(guó)家擁有不同的生產(chǎn)要素稟賦。然而,對(duì)這一理論的多次驗(yàn)證表明:它并不像當(dāng)初想象的那樣能對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的貿(mào)易模式作出令人信服的解釋。由于H-O理論未能成功地解釋國(guó)際貿(mào)易模式,隨后便產(chǎn)生了許多新的理論,較早的一個(gè)是雷蒙德·弗農(nóng)(RaymondVernon)提出的產(chǎn)品生命周期理論。根據(jù)這一理論,大多數(shù)新產(chǎn)品在其生命周期的最初階段都是由于其開發(fā)國(guó)生產(chǎn)和出口的。但是,隨著一種新產(chǎn)品在國(guó)際范圍內(nèi)被廣泛接受,其他國(guó)家也開始生產(chǎn)此種產(chǎn)品,最終這一產(chǎn)品的開發(fā)國(guó)將成為該產(chǎn)品的進(jìn)口國(guó)。80年代,又有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了所謂的新貿(mào)易理論,其中的代表人物是麻省理工學(xué)院的保羅·克魯格曼(PaulKrugman)。這一理論強(qiáng)調(diào)指出,在某些情況下,各國(guó)之所以專門生產(chǎn)和出口某些產(chǎn)品并不是因?yàn)橐胤A賦的不同,而是因?yàn)樵谀承┬袠I(yè)、世界市場(chǎng)只能支持?jǐn)?shù)量有限的公司的存在(商用飛機(jī)行業(yè)即是如此)。在這些行業(yè)里,首先進(jìn)入市場(chǎng)的公司會(huì)建立起一種后來(lái)者難以動(dòng)搖的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此,國(guó)家間的貿(mào)易模式在一定程度上歸因于某個(gè)國(guó)家的公司獲取這種先發(fā)優(yōu)勢(shì)(最先進(jìn)入市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì))的能力。美國(guó)在商用飛機(jī)出口方面獨(dú)占鰲頭是因?yàn)椴ㄒ舻让绹?guó)公司是這一市場(chǎng)的先行者。即使有些國(guó)家與美國(guó)擁有同樣有利的要素稟賦,但在波音公司建立起了自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)后,這些國(guó)家的公司也很難與之抗衡。在與新貿(mào)易理論有關(guān)的一項(xiàng)研究中,哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特提出了自己的理論,并解釋了為什么某些國(guó)家能在某些行業(yè)中取得國(guó)際性成功。其理論稱之為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。與新貿(mào)易理論學(xué)家一樣,邁克爾·波特指出除了要素稟賦以外,國(guó)家要素,包括國(guó)內(nèi)需求和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)等對(duì)解釋一個(gè)國(guó)家為什么會(huì)在某些產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口方面享有優(yōu)勢(shì)也是十分重要的。貿(mào)易理論和貿(mào)易政策在詳細(xì)討論上述各種理論之前必須指出,盡管這些理論都認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易對(duì)一個(gè)國(guó)家有利,但在給政府提供什么樣的政策建議方面它們之間卻有很大的不同。一、重商主義這是16世紀(jì)中期產(chǎn)生于英國(guó)的最早的國(guó)際貿(mào)易理論,稱之為重商主義理論。其基本主張是,黃金和白銀是國(guó)家財(cái)富的支柱,也是商業(yè)蓬勃發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)時(shí),黃金和白銀是國(guó)家間進(jìn)行貿(mào)易的貨幣,一個(gè)國(guó)家可以從產(chǎn)品出口中賺得黃金和白銀。同樣,它從其他國(guó)家進(jìn)口產(chǎn)品會(huì)導(dǎo)致該國(guó)的黃金和白銀流向國(guó)外。重商主義的主要原則是,一個(gè)國(guó)家保持貿(mào)易順差,即出口多于進(jìn)口是最有利的。要做到這一點(diǎn),一個(gè)國(guó)家應(yīng)積累黃金和白銀,從而增加國(guó)家財(cái)富和國(guó)家聲譽(yù)。

根據(jù)這一原則,重商主義理論提倡政府對(duì)貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差。重商主義者認(rèn)為,擴(kuò)大貿(mào)易額本身并沒有什么好處。相反,他們主張政府的政策應(yīng)是盡可能地?cái)U(kuò)大出口或減少進(jìn)口。為此,進(jìn)口應(yīng)受到關(guān)稅和配額的限制,而出口應(yīng)得到補(bǔ)貼。

二、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)1776年,亞當(dāng)·斯密在其經(jīng)典著作《國(guó)富論》中,對(duì)重商主義把貿(mào)易看作是得失所系的事情進(jìn)行了批判。斯密認(rèn)為,各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的效率各不相同。比如,在當(dāng)時(shí),英國(guó)的紡織品生產(chǎn)商擁有先進(jìn)的制造工藝,所以他們生產(chǎn)紡織品的效率是世界上最高的。法國(guó)的氣候和土壤很適宜葡萄種植和葡萄酒的釀造,法國(guó)人在這方面又具有豐富的經(jīng)驗(yàn),所以法國(guó)擁有全球效率最高的葡萄酒釀造業(yè)。英國(guó)在紡織品生產(chǎn)方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),而法國(guó)在葡萄酒生產(chǎn)方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。因此,當(dāng)一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的效率高于其他任何國(guó)家同一產(chǎn)品的生產(chǎn)效率時(shí),這個(gè)國(guó)家在這一產(chǎn)品的生產(chǎn)上就享有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

按照斯密的觀點(diǎn),各國(guó)應(yīng)專門生產(chǎn)其享有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,然后通過(guò)貿(mào)易用這些產(chǎn)品換回其他國(guó)家生產(chǎn)的產(chǎn)品。這就意味著在當(dāng)時(shí),英國(guó)應(yīng)專門生產(chǎn)紡織品,而法國(guó)就專門生產(chǎn)葡萄酒。英國(guó)可以向法國(guó)出售紡織品換回葡萄酒,從而滿足它對(duì)葡萄酒的全部需要;同樣,法國(guó)可通過(guò)向英國(guó)出售葡萄酒換回紡織品來(lái)獲得它所需要的全部紡織品。因此,斯密的基本論點(diǎn)是,一個(gè)國(guó)家絕不要自己生產(chǎn)它能以更低的價(jià)格從其他國(guó)家購(gòu)買來(lái)的產(chǎn)品。此外,斯密還認(rèn)為,兩個(gè)國(guó)家若都專門生產(chǎn)其享有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,則兩國(guó)都可以從貿(mào)易中獲益。

三、比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)大衛(wèi)·李嘉圖將亞當(dāng)·斯密的理論向前推進(jìn)了一步,他探討了當(dāng)一個(gè)國(guó)家在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)方面都處在絕對(duì)劣勢(shì)時(shí)會(huì)怎么樣。斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為這樣的國(guó)家不會(huì)從國(guó)際貿(mào)易中獲益,而李嘉圖在他1871年所寫的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書中說(shuō)實(shí)際情況并非如此。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論,一個(gè)國(guó)家應(yīng)專門從事其生產(chǎn)效率最高的產(chǎn)品生產(chǎn),而從其他國(guó)家購(gòu)買其生產(chǎn)效率并非最高的產(chǎn)品,即使這意味著它自身生產(chǎn)所購(gòu)產(chǎn)品的效率比出口國(guó)的要高。

四、赫克歇爾—俄林理論李嘉圖的理論強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)源于各國(guó)生產(chǎn)率的不同。他特別強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)生產(chǎn)率,并認(rèn)為國(guó)家間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異是比較優(yōu)勢(shì)概念的基礎(chǔ)。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃利·赫克歇爾(EliHechscher于1919年)和伯爾蒂爾·俄林(BertilOhlin于1933年)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)提出了與李嘉圖理論不同的解釋。他們認(rèn)為,比較優(yōu)勢(shì)源于國(guó)家間要素稟賦的不同。要素稟賦是指一個(gè)國(guó)家自然擁有的土地、勞動(dòng)力和資本的數(shù)量。不同國(guó)家有不同的要素稟賦而要素稟賦的不同又可以解釋要素成本的差異。一個(gè)國(guó)家某一種要素的擁有量越豐富,其成本就越低。H-O理論預(yù)測(cè),各國(guó)將出口本國(guó)豐富資源的有關(guān)產(chǎn)品,而進(jìn)口本國(guó)匱乏的那些產(chǎn)品。這樣,H-O理論為解釋世界經(jīng)濟(jì)中的國(guó)際貿(mào)易模式做了嘗試。與李嘉圖的理論一樣,H-O理論也認(rèn)為自由貿(mào)易是有利的。但與前者不同的是,H-O也認(rèn)為,國(guó)際貿(mào)易的模式是由要素稟賦的差異而非生產(chǎn)率的差異決定的。五、產(chǎn)品生命周期理論60年代中期,弗農(nóng)最先提出了產(chǎn)品生命周期理論。弗農(nóng)的理論是基于這樣一個(gè)觀察結(jié)果,即在20世紀(jì)的大多數(shù)時(shí)間里,相當(dāng)大的一部分世界新產(chǎn)品都是由美國(guó)公司開出發(fā)來(lái)并首先在美國(guó)市場(chǎng)銷售的(例如,大規(guī)模生產(chǎn)的汽車、電視、立拍得照相機(jī)、復(fù)印機(jī)、個(gè)人電腦和半導(dǎo)體芯片等)。圖—產(chǎn)品生命周期對(duì)于這種現(xiàn)象的解釋,弗農(nóng)認(rèn)為,美國(guó)市場(chǎng)的巨大財(cái)富和規(guī)模使美國(guó)公司有一種強(qiáng)大的動(dòng)力來(lái)開發(fā)新的消費(fèi)品。此外,美國(guó)的勞動(dòng)力成本較高。這也促使美國(guó)公司著力開發(fā)節(jié)約成本的創(chuàng)新技術(shù)和工藝。

一種新產(chǎn)品由美國(guó)公司開發(fā)并最先在美國(guó)市場(chǎng)銷售并不一定意味著這一產(chǎn)品只能在美國(guó)當(dāng)?shù)厣a(chǎn),它可以在成本較低的外國(guó)生產(chǎn),然后再出口到美國(guó)。但是,弗農(nóng)認(rèn)為,大多數(shù)新產(chǎn)品最初都是在美國(guó)生產(chǎn)的。顯然,考慮到新產(chǎn)品剛推出的時(shí)候總是有很多內(nèi)在的不確定性和各種風(fēng)險(xiǎn),所以那些開發(fā)出新產(chǎn)品的先驅(qū)公司認(rèn)為,生產(chǎn)地最好靠近市場(chǎng)和公司的決策中心。此外,對(duì)新產(chǎn)品的需求往往是基于非價(jià)格因素,因此,公司可以對(duì)新產(chǎn)品定較高的價(jià)格,這樣一來(lái)就不需要到其他國(guó)家尋找低成本的生產(chǎn)點(diǎn)。弗農(nóng)進(jìn)一步解釋說(shuō),在一個(gè)典型的新產(chǎn)品生命周期之初,當(dāng)美國(guó)市場(chǎng)的需求開始快速增長(zhǎng)時(shí),在其他發(fā)達(dá)國(guó)家,對(duì)這種新產(chǎn)品的需求僅限于高收入階層。由于初期需求有限,并不值得這些國(guó)家的公司自己生產(chǎn)該產(chǎn)品,只需從美國(guó)進(jìn)口就可以了。

然而,隨著時(shí)間的推移,其他發(fā)達(dá)國(guó)家(比如,英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和日本)對(duì)新產(chǎn)品的需求開始增長(zhǎng)。這時(shí),外國(guó)的生產(chǎn)廠家就要開始為本國(guó)市場(chǎng)生產(chǎn)這種新產(chǎn)品。另外,美國(guó)公司也可能在需求增長(zhǎng)的發(fā)達(dá)國(guó)家建立生產(chǎn)基地。結(jié)果,其他發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)開始對(duì)美國(guó)新產(chǎn)品的出口潛力產(chǎn)生限制。

隨著美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)日益成熟,產(chǎn)品變得更為標(biāo)準(zhǔn)化,其價(jià)格也成為最主要的競(jìng)爭(zhēng)武器。此時(shí),成本開始在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中發(fā)揮更重要的作用。競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)結(jié)果便是,勞動(dòng)力成本比美國(guó)低的發(fā)達(dá)國(guó)家(比如,意大利)的生產(chǎn)商可能開始向美國(guó)出口最初由美國(guó)公司開發(fā)出的新產(chǎn)品。如果成本壓力越來(lái)越大,則整個(gè)過(guò)程還并非到此為止。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家(比如,韓國(guó)和泰國(guó))獲得了高于發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)時(shí),上述過(guò)程將會(huì)再一次重演。這樣,全球新產(chǎn)品的生產(chǎn)地點(diǎn)最初是從美國(guó)轉(zhuǎn)向其他發(fā)達(dá)國(guó)家,然后又從這些國(guó)家轉(zhuǎn)向發(fā)展中國(guó)家。六、新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論產(chǎn)生于70年代,當(dāng)時(shí),一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)專業(yè)化生產(chǎn)的收益遞減的假設(shè)提出了疑問(wèn)。他們認(rèn)為,在很多行業(yè),由于存在大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,專業(yè)化生產(chǎn)的收益是遞增的。專業(yè)化生產(chǎn)促使產(chǎn)量增加,實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的能力也隨之提高。所以,生產(chǎn)的單位成本會(huì)下降。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)生主要是因?yàn)楣潭ǔ杀荆ū热?,開發(fā)新產(chǎn)品的成本)被分?jǐn)偟搅烁蟮漠a(chǎn)量上。

新貿(mào)易理論學(xué)家還認(rèn)為,存在大規(guī)模經(jīng)濟(jì)意味著在世界需求只能支持少數(shù)幾家公司贏利的行業(yè)里,有些國(guó)家之所以能出口某些產(chǎn)品,只是因?yàn)楸緡?guó)有一家公司很早就打入了這些行業(yè)。這一觀點(diǎn)的基本概念是先發(fā)優(yōu)勢(shì),這些優(yōu)勢(shì)指的是最終促使一個(gè)公司成為某個(gè)行業(yè)的先行者的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。因?yàn)槭袌?chǎng)的先行者能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì),所以他們能封鎖住世界市場(chǎng),阻止后來(lái)者進(jìn)入。換句話說(shuō),先行者獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的能力對(duì)于后來(lái)者進(jìn)入市場(chǎng)形成了一種障礙。比如,在商用噴氣式飛機(jī)行業(yè)里,波音公司和空中客車公司已經(jīng)建立起自己的地位并且獲得了規(guī)模經(jīng)濟(jì),這就有效地阻礙了新公司的進(jìn)入。七、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論又稱鉆石理論,或菱形理論。邁克爾·波特的論點(diǎn)是,一個(gè)國(guó)家的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是由四大因素形成的,它們可以促進(jìn)或阻礙競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)建。圖—鉆石理論要素稟賦——一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)要素方面所處的地位,這些要素包括參與某個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)所必需的熟練勞動(dòng)力或基礎(chǔ)設(shè)施等。需求狀況——國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)該行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的需求特點(diǎn)。相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)——國(guó)內(nèi)是否有具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的供貨行業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。公司的策略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)——有關(guān)公司的創(chuàng)立、組織和管理的規(guī)定以及國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)狀況。波特說(shuō),這四個(gè)決定因素構(gòu)成了一個(gè)金剛石。他認(rèn)為公司最有可能在鉆石條件最為有利的行業(yè)或行業(yè)部門中取得成功。他還認(rèn)為,鉆石是一個(gè)相互補(bǔ)充和相互強(qiáng)化的系統(tǒng),一個(gè)因素的影響力取決于其他因素的狀況。比如,波特認(rèn)為,如果國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)不足以使公司對(duì)有利的需求狀況做出反應(yīng),那么這些有利的需求狀況也不可能帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。波特認(rèn)為,有兩個(gè)附加變量可以對(duì)國(guó)家的鉆石結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響,這就是偶然性和政府。大的革新等偶然性事件會(huì)造成某些中斷,而這些中斷可以使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)擺脫原有的束縛或得以重建,并為一個(gè)國(guó)家的公司提供超過(guò)別國(guó)公司的機(jī)會(huì)。政府通過(guò)采用不同的政策可以改善或損害國(guó)家優(yōu)勢(shì)。比如,政府的規(guī)定可能改變國(guó)家的需求狀況,反壟斷政策可能影響某個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度,政府對(duì)教育的投資則可以改變要素稟賦。貿(mào)易壁壘一、關(guān)稅關(guān)稅是對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收的稅,它是最古老的一種貿(mào)易政策手段。關(guān)稅有兩種形式。從量稅是指對(duì)每一個(gè)單位的進(jìn)口產(chǎn)品征收固定數(shù)額的稅(比如,每一桶石油收稅3美元)。從價(jià)稅是指按進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)值的一定比例來(lái)征稅。在關(guān)稅問(wèn)題上,有一點(diǎn)是十分重要的,即誰(shuí)是關(guān)稅的受害者?誰(shuí)是獲益者?政府是獲益者,因?yàn)殛P(guān)稅增加了政府的收入。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商是獲益者,因?yàn)殛P(guān)稅增加了進(jìn)口產(chǎn)品的成本,從而在一定程度上使他們免受外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的沖擊。消費(fèi)者是受害者,因?yàn)樗麄儾坏貌粸槟承┻M(jìn)口產(chǎn)品支付更高的價(jià)格。至于政府和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商所獲得的好處是否超過(guò)消費(fèi)者的損失要取決于多種因素,包括關(guān)稅的數(shù)額、進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的重要性,在受保護(hù)行業(yè)中得到保護(hù)的就業(yè)人數(shù)等等。二、補(bǔ)貼補(bǔ)貼是政府對(duì)國(guó)內(nèi)公司的一種資金支付。補(bǔ)貼有多種形式,包括現(xiàn)金給付、低息貸款、稅收減免和政府對(duì)國(guó)內(nèi)公司的參股等。補(bǔ)貼可以降低國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商的成本,從而給他們提供兩個(gè)方面的幫助,一是幫助他們與低成本的外國(guó)廠商相競(jìng)爭(zhēng),二是幫助他們贏得出口市場(chǎng)。補(bǔ)貼的主要獲益者是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商,因?yàn)檠a(bǔ)貼可以增強(qiáng)他們的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的提倡者傾向于采用補(bǔ)貼的方法幫助國(guó)內(nèi)公司在那些規(guī)模經(jīng)濟(jì)很重要而世界市場(chǎng)的規(guī)模又不足以支持多個(gè)公司贏利的行業(yè)(比如,航空、半導(dǎo)體)里獲得領(lǐng)先地位。補(bǔ)貼可以幫助一個(gè)公司在新興行業(yè)里獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)(就像所謂的美國(guó)政府給波音公司提供大量的研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼,從而幫助其獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì))。果真如此,當(dāng)一家國(guó)內(nèi)公司借助先發(fā)優(yōu)勢(shì)而成為全球性的大公司時(shí),它所創(chuàng)造的就業(yè)和稅收收入將會(huì)使國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)獲得更大的好處。但另一方面,補(bǔ)貼總要有資金來(lái)源。政府通常是通過(guò)向個(gè)人征稅來(lái)支付補(bǔ)貼。因此,補(bǔ)貼給國(guó)家?guī)?lái)的好處是否大于國(guó)家成本還是一個(gè)頗有爭(zhēng)議的問(wèn)題。此外,在現(xiàn)實(shí)中,很多補(bǔ)貼并沒有成功地增強(qiáng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,它沒有促進(jìn)效率的提高,而是保護(hù)了低效企業(yè)。三、進(jìn)口配額進(jìn)口配額是對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的一種直接限制,這種限制往往是通過(guò)向個(gè)人或公司簽發(fā)進(jìn)口許可證來(lái)實(shí)行。比如,美國(guó)對(duì)奶酪進(jìn)口施行配額制,只有某貿(mào)易公司被獲準(zhǔn)進(jìn)口奶酪,每年每一家公司有權(quán)進(jìn)口最多不超過(guò)一定磅數(shù)的奶酪。在某些情況下,銷售權(quán)被直接賦予出口國(guó)政府。美國(guó)的糖類和紡織品進(jìn)口就是如此。四、自愿出口限制進(jìn)口配額的一種變形是自愿出口限制(VER)。自愿出口限制往往是在進(jìn)口國(guó)政府的請(qǐng)求下,出口國(guó)對(duì)其出口施行配額。最典型的一個(gè)例子是1981年,日本汽車生產(chǎn)商限制其對(duì)美國(guó)的汽車出口。在美國(guó)政府的直接壓力下,他們自愿將每年對(duì)美的出口量限制在168萬(wàn)輛。1984年,雙方修改了協(xié)議,允許日本生產(chǎn)商每年對(duì)美出口185萬(wàn)輛汽車。1985年,此協(xié)議失效,但日本政府表示愿意繼續(xù)將其每年對(duì)美汽車的出口限制在185萬(wàn)輛。五、本地成份要求本地成份要求是指一個(gè)進(jìn)口產(chǎn)品的某些成份必須是在進(jìn)口國(guó)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的。這種要求可以是實(shí)物上的(比如,某種產(chǎn)品75%的成份必須是在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的),也可以是價(jià)值上的(比如,這種產(chǎn)品的75%的價(jià)值必須是由當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的)。本地成份要求被發(fā)展中國(guó)家廣泛采用,目的是將它們的生產(chǎn)基礎(chǔ)從單純地組裝其他國(guó)家生產(chǎn)的部件轉(zhuǎn)變?yōu)橛杀緡?guó)自己生產(chǎn)組裝件。最近,有幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家也提出了本地成份問(wèn)題。比如,美國(guó)的國(guó)內(nèi)勢(shì)力要求豐田和本田等日本公司在美國(guó)生產(chǎn)的汽車中的75%的組裝件要是在美國(guó)生產(chǎn)的。在這種壓力下,豐田公司和本田公司宣布它們將購(gòu)買更多的美國(guó)產(chǎn)部件。對(duì)于國(guó)內(nèi)的組裝件生產(chǎn)商而言,本地成份要求和進(jìn)口配額一樣都通過(guò)限制外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)給他們提供了保護(hù)。兩者的經(jīng)濟(jì)效果也是一樣的:國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)商獲益,但是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制提高了進(jìn)口部件的價(jià)格。反過(guò)來(lái),進(jìn)口部件的高價(jià)格又被轉(zhuǎn)嫁給以高價(jià)購(gòu)買最終產(chǎn)品的消費(fèi)者身上。因此,與前述的所有貿(mào)易政策手段一樣,本地成份要求只能給生產(chǎn)商而不是消費(fèi)者帶來(lái)好處。六、管理政策除了正式的貿(mào)易政策手段以外,政府有時(shí)還采用一系列非正式政策或者行政管理政策來(lái)限制進(jìn)口和刺激出口。管理政策指的是為加大外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的難度而采取的政府政策。有人認(rèn)為日本人最擅于使用這種貿(mào)易壁壘政策。最近幾年里,日本的正式和非正式關(guān)稅壁壘一直處于世界最低水平。然而,批評(píng)家們指出,日本對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置的非正式管理壁壘足以彌補(bǔ)前者的不足。例子:荷蘭的郁金香種子出口。日本海關(guān)在檢查時(shí)堅(jiān)持把每個(gè)花蕾?gòu)闹虚g縱向剖開。FedEx。日本海關(guān)堅(jiān)持要打開大部分速遞郵包以確認(rèn)是否有淫穢物品。七、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一般來(lái)說(shuō),技術(shù)壁壘是進(jìn)口國(guó)為了維護(hù)本國(guó)的利益和經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)民健康以及環(huán)境保護(hù),而制定的強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī)或者是標(biāo)準(zhǔn)。只有當(dāng)產(chǎn)品達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)后允許進(jìn)口。技術(shù)壁壘的本意和出發(fā)點(diǎn)是好的,但是在國(guó)際實(shí)踐中,許多國(guó)家濫用技術(shù)壁壘作為實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策的有力武器。正是由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在較大的不確定性而且涉及領(lǐng)域非常廣泛,所以關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)國(guó)際社會(huì)至今沒有達(dá)成一個(gè)有效共識(shí)。八、綠色壁壘綠色貿(mào)易壁壘作為一種新形式的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘,自20世紀(jì)90-年代以來(lái)已經(jīng)迅速發(fā)展成為許多國(guó)家實(shí)施新貿(mào)易保護(hù)主義的強(qiáng)力工具。盡管具有名義上的合法性,但是綠色壁壘的實(shí)質(zhì)卻是發(fā)達(dá)國(guó)家借環(huán)境保護(hù)之名,制定不合常理的強(qiáng)制性技術(shù)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來(lái)限制商品進(jìn)口,尤其是針對(duì)來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的出口商品。綠色壁壘的主要形式有環(huán)境附加稅、綠色標(biāo)志和標(biāo)簽、綠色衛(wèi)生檢疫以及產(chǎn)品加工標(biāo)準(zhǔn)制度等?!?世界貿(mào)易體系的發(fā)展無(wú)限制的自由貿(mào)易有強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)理由。盡管很多政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這些理由的價(jià)值,但它們不愿意單方面降低貿(mào)易壁壘,因?yàn)樗鼈儞?dān)心其他國(guó)家不會(huì)跟著這樣做。如何打破這一僵局呢?一種做法是,兩國(guó)通過(guò)談判確立一套關(guān)于雙邊貿(mào)易和降低貿(mào)易壁壘的規(guī)定。但是誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)對(duì)兩國(guó)政府進(jìn)行監(jiān)督以確保它們沒有欺騙行為呢?一旦一方有了欺騙行為,誰(shuí)又負(fù)責(zé)對(duì)它進(jìn)行制裁??jī)蓢?guó)政府可以指定一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)充當(dāng)裁判,它負(fù)責(zé)監(jiān)督兩國(guó)間的貿(mào)易,確保各方都沒有欺騙行為,如果一方違背規(guī)則,它將對(duì)其進(jìn)行制裁。二戰(zhàn)之后發(fā)展起來(lái)的一個(gè)國(guó)際貿(mào)易框架恰恰具有上述的獨(dú)立機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)。在其創(chuàng)立后的前50年時(shí)間里,這一框架一直被稱作“關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定”(GATT),1995年后被“世界貿(mào)易組織”(WTO)替代。一、從斯密到大蕭條自由貿(mào)易的理論源于18世紀(jì)后期亞當(dāng)·斯密和李嘉圖的研究工作。自19世紀(jì)20年代李嘉圖成為議員以后,在英國(guó)的議會(huì)每年都有主張自由貿(mào)易的建議。但只是在英國(guó)的一次大規(guī)模農(nóng)業(yè)欠收加上愛爾蘭出現(xiàn)迫在眉睫的饑荒危險(xiǎn)之后,英國(guó)議會(huì)才展開了一場(chǎng)長(zhǎng)時(shí)間的辯論。面對(duì)國(guó)民的深重災(zāi)難,議會(huì)改變了長(zhǎng)期以來(lái)的態(tài)度,終于同意取消對(duì)農(nóng)業(yè)的保護(hù)。在以后的80年里,英國(guó)作為世界上最主要的貿(mào)易強(qiáng)國(guó),一直在推動(dòng)貿(mào)易自由化,但其他國(guó)家對(duì)英國(guó)政府的主張置若罔聞。它的單邊自由貿(mào)易做法沒有得到貿(mào)易伙伴的回應(yīng)。英國(guó)之所以能夠在那么長(zhǎng)的時(shí)間里一直保持自由貿(mào)易政策是因?yàn)樽鳛槭澜缟献畲蟮某隹趪?guó),一旦出現(xiàn)貿(mào)易戰(zhàn),它的損失比任何國(guó)家都要大。但是,到了30年代,英國(guó)為了刺激自由貿(mào)易所做的努力被大蕭條的泡沫所淹沒。大蕭條的根源在于1918年第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后,世界經(jīng)濟(jì)沒能得到持續(xù)的恢復(fù)。1929年,隨著美國(guó)股市的暴跌和隨后出現(xiàn)的對(duì)美國(guó)銀行體系的沖擊,事情變得越來(lái)越糟。1930年,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了斯姆特—赫利(Smoot-Hawley)法案,這使全球的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題更為復(fù)雜化。斯姆特—赫利法案旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)以避免出現(xiàn)大規(guī)模的失業(yè),同時(shí)引導(dǎo)消費(fèi)需求從外國(guó)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)產(chǎn)品,為此美國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置了很高的關(guān)稅壁壘。在美國(guó),幾乎每一個(gè)行業(yè)都從“專為其制定的”關(guān)稅壁壘中獲益非淺。斯姆特—赫利法案的實(shí)施引發(fā)了全球提高關(guān)稅的熱潮,在這一過(guò)程中的一個(gè)奇怪現(xiàn)象是美國(guó)在當(dāng)時(shí)出現(xiàn)了國(guó)際收支順差,而它也成為世界上最大的債權(quán)國(guó)。這一法案給其它國(guó)家造成了失業(yè),于是它們提高了本國(guó)的關(guān)稅壁壘以對(duì)美國(guó)進(jìn)行報(bào)復(fù)。美國(guó)的出口因而銳減,世界經(jīng)濟(jì)陷入更深的蕭條中。二、GATT到大滯脹斯姆特—赫利法案所引致的以鄰為壑的貿(mào)易政策給全球經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了巨大的損害,這對(duì)二戰(zhàn)之后的世界經(jīng)濟(jì)制度和思想觀念產(chǎn)生了深刻的影響。美國(guó)不僅成為戰(zhàn)爭(zhēng)中的勝利者,同時(shí)在戰(zhàn)后,它也確立起自己在世界經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位。經(jīng)過(guò)了大蕭條造成的災(zāi)難后,美國(guó)國(guó)會(huì)改變了觀點(diǎn),開始強(qiáng)烈支持自由貿(mào)易。因此,在美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)下,“關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定”在1947年宣告成立。當(dāng)時(shí),GATT有23個(gè)成員國(guó),主要是發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家。

GATT是一個(gè)多邊貿(mào)易協(xié)定,其目的是通過(guò)消除關(guān)稅、補(bǔ)貼、進(jìn)口配額等限制性措施來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。1947-1984年間,GATT的成員國(guó)從23個(gè)增加到120個(gè)。GATT并不指望一次性解除所有的貿(mào)易限制,事實(shí)上這也是不可能的。相反,關(guān)稅削減是通過(guò)八個(gè)回合的談判逐漸實(shí)現(xiàn)的。最后一輪談判,即烏拉圭回合談判開始于1986年,于1993年12月結(jié)束。在這些回合的談判中,所有成員國(guó)談定彼此降低關(guān)稅,并承諾不再把本國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅提高到確定的水平以上。GATT的規(guī)則由一個(gè)相互監(jiān)督的機(jī)制來(lái)執(zhí)行。如果一個(gè)國(guó)家認(rèn)為其貿(mào)易伙伴違背了GATT的某一項(xiàng)規(guī)則,它可以要求設(shè)在日內(nèi)瓦的GATT的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。如果GATT的調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)確有其事,它就會(huì)要求成員國(guó)給違規(guī)國(guó)施加壓力,迫使其改變政策。一般情況下,這種壓力足以使違規(guī)國(guó)家改變立場(chǎng),如不改變,從理論上講,它將被逐出GATT??偟膩?lái)講,GATT的初期階段是很成功的。比如,在1947年的日內(nèi)瓦回合到1973-1979年的東京回合談判當(dāng)中的33年時(shí)間里,美國(guó)的平均關(guān)稅降低了幾乎92%。1948年1月1日關(guān)貿(mào)總協(xié)定暫時(shí)生效,起草國(guó)際貿(mào)易組織章程。1950年12月美國(guó)政府宣布不再尋求國(guó)會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易組織哈瓦那章程的確認(rèn),ITO就此夭折。1947年4-10月GATT第一輪談判在日內(nèi)瓦舉行,23個(gè)國(guó)家參加,達(dá)成123項(xiàng)減稅協(xié)議,關(guān)稅減讓幅度35%。1949年4-10月GATT第二輪談判在法國(guó)安納西舉行,33個(gè)國(guó)家參加,達(dá)成147項(xiàng)減稅協(xié)定,關(guān)稅減讓幅度35%。1950年9月-1951年4月GATT第三輪談判在英國(guó)托奎舉行,39個(gè)國(guó)家參加,達(dá)成150項(xiàng)減稅協(xié)定,關(guān)稅減讓幅度26%。1956年1-5月GATT第四輪談判在日內(nèi)瓦舉行,28個(gè)國(guó)家參加,關(guān)稅減讓幅度15%。1960年9月-1962年7月GATT第五輪談判(狄龍回合)在日內(nèi)瓦舉行,45個(gè)國(guó)家參加,關(guān)稅減讓幅度20%。1964年5月-1967年6月GATT第六輪(肯尼迪回合)談判在日內(nèi)瓦舉行,54個(gè)國(guó)家參加,關(guān)稅減讓幅度35%。1973年9月-1979年4月GATT第七輪(東京回合)談判在日內(nèi)瓦舉行,102個(gè)國(guó)家參加,關(guān)稅減讓幅度33%。1986年9月-1994年4月在烏拉圭埃斯特角開始GATT第八輪談判,歷經(jīng)8年,最終簽署協(xié)議。1994年4月15日在摩洛哥的馬拉喀什,關(guān)貿(mào)總協(xié)定部長(zhǎng)會(huì)議同意烏拉圭回合最終條款,決定建立世界貿(mào)易組織。1995年1月1日世界貿(mào)易組織(WTO)成立。按照李嘉圖最初提出的理論觀點(diǎn),在GATT主持下進(jìn)行的面向自由貿(mào)易的行動(dòng)應(yīng)該能刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而事實(shí)也確是如此。1953年到1963年間,世界貿(mào)易每年增長(zhǎng)了6.1%,世界的收入每年增長(zhǎng)了4.3%。1963年到1973年間,世界經(jīng)濟(jì)有了更可喜的發(fā)展;世界貿(mào)易每年增長(zhǎng)了8.9%,世界的收入年均增長(zhǎng)了5.1%。

三、貿(mào)易保護(hù)到WTO80年代和90年代初,隨著貿(mào)易保護(hù)主義在全球的興起,由GATT建立起來(lái)的世界貿(mào)易體系遭到了破壞。保護(hù)主義在80年代的興起有三個(gè)主要原因。第一,日本的經(jīng)濟(jì)成功對(duì)世界貿(mào)易體系造成了危害。GATT創(chuàng)立時(shí)日本正處于戰(zhàn)爭(zhēng)廢墟中,但是,到80年代初,它已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)和最大的出口國(guó)。日本在汽車和半導(dǎo)體等行業(yè)的成功本身也許就足以危害世界貿(mào)易體系。西方國(guó)家普遍認(rèn)為,盡管日本的關(guān)稅和補(bǔ)貼水平比較低,但是,管理貿(mào)易壁壘卻使日本市場(chǎng)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和外國(guó)投資保持封閉。第二,美國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)有貿(mào)易逆差,這進(jìn)一步危害了世界貿(mào)易體系。雖然美國(guó)的貿(mào)易逆差在1987年達(dá)到了最高點(diǎn)1700億美元,但截止到1992年,其每年的逆差值仍徘徊在800億美元左右。1992年美國(guó)對(duì)日本(它被看作是違背了“游戲規(guī)則”)的貿(mào)易逆差就達(dá)450億美元。從政治角度講,這一事實(shí)使得事態(tài)更為嚴(yán)峻。美國(guó)的巨額貿(mào)易逆差迫使汽車、機(jī)床、半導(dǎo)體、鋼鐵和紡織品等行業(yè)進(jìn)行痛苦的結(jié)構(gòu)調(diào)整,美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商在這些行業(yè)的市場(chǎng)份額逐漸被外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者搶走,由此引發(fā)的失業(yè)率的上升使保護(hù)主義勢(shì)力在美國(guó)國(guó)會(huì)重新抬頭。貿(mào)易保護(hù)主義日漸加劇的第三個(gè)原因是很多國(guó)家想方設(shè)法避開GATT的規(guī)則。雙邊自愿出口限制就避開了GATT的規(guī)則,因?yàn)檫M(jìn)口國(guó)和出口國(guó)都不向位于日內(nèi)瓦的GATT機(jī)構(gòu)投訴,而接不到投訴,GATT也無(wú)能為力。出口國(guó)同意自愿出口限制是為了避免破壞性更大的懲罰性關(guān)稅。在這方面最典型的一個(gè)例子是美日之間的自愿出口限制協(xié)定。根據(jù)這一協(xié)定,日本生產(chǎn)商承諾自愿限制對(duì)美的汽車出口以緩解兩國(guó)之間日益加劇的緊張局勢(shì)。世界銀行的研究表明,1981年,全球工業(yè)化國(guó)家13%的進(jìn)口都受到自愿出口限制等非關(guān)稅壁壘的阻礙。到1986年,這一比例上升至16%,其中上升最快的是美國(guó),1981-1986年間,其受到非關(guān)稅壁壘(主要是自愿出口限制)影響的進(jìn)口值增長(zhǎng)了13%。四、烏拉圭回合在保護(hù)主義壓力日益增大的背景下,GATT成員國(guó)在1986年開始了第八輪削減關(guān)稅的談判,即烏拉圭回合談判(因談判在烏拉圭舉行而得名)。這是GATT歷史上最為艱難的一輪談判,主要是因?yàn)檫@輪談判在很多方面都有著雄心勃勃的目標(biāo)。在談判之前,GATT的原則一直只適用于制成品和初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易。在烏拉圭回合中,成員國(guó)試圖將GATT原則擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。它們還考慮起草有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、降低農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、抑制自愿出口限制等非關(guān)稅壁壘的上漲和加強(qiáng)GATT的監(jiān)督和執(zhí)法機(jī)制等方面的原則。烏拉圭回合談判持續(xù)了七年之久。人們?cè)?jīng)一度以為這輪談判不可能達(dá)成協(xié)議,因而擔(dān)心世界經(jīng)濟(jì)陷入又一場(chǎng)貿(mào)易戰(zhàn)。阻礙協(xié)議達(dá)成的一個(gè)主要原因是美國(guó)和歐盟之間長(zhǎng)期以來(lái)在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼方面的糾紛。美國(guó)國(guó)會(huì)賦予美國(guó)總統(tǒng)比爾·克林頓的“快車道貿(mào)易談判授權(quán)”的最終到期日是1993年12月16日,這就意味著必須在此日期前達(dá)成協(xié)議,因?yàn)檫@個(gè)權(quán)限一旦到期,任何協(xié)議都必須經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)而不僅僅是美國(guó)總統(tǒng)批準(zhǔn),而得到國(guó)會(huì)的批準(zhǔn)要困難得多。什么是“快車道談判授權(quán)”在《1974年貿(mào)易法》中,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了快車道授權(quán)(Fast-truck)立法,授予總統(tǒng)快速談判權(quán)。在快車道授權(quán)下,美國(guó)總統(tǒng)(政府)與外國(guó)政府簽訂的貿(mào)易條約或協(xié)議,國(guó)會(huì)只能表決通過(guò)或否決,無(wú)權(quán)修改。這一法案被稱為“快車道”授權(quán)。在這一權(quán)限終止前第11個(gè)小時(shí),各方終于在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼問(wèn)題上做出了妥協(xié),從而挽救了整個(gè)談判,并于1993年12月15日達(dá)成了一項(xiàng)協(xié)議。根據(jù)這一妥協(xié),農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼將被大幅度削減,但減幅比美國(guó)所要求的低一些。1994年4月15日,GATT的成員國(guó)在摩洛哥的馬拉卡什召開的一次會(huì)議上正式簽署了這一協(xié)議,協(xié)議于1995年7月1日生效。協(xié)議結(jié)果工業(yè)產(chǎn)品的關(guān)稅將降低三分之一以上。農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼將大幅度降低。GATT的公平貿(mào)易和市場(chǎng)準(zhǔn)入原則將擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易的很多領(lǐng)域。GATT原則的適用范圍被擴(kuò)展,以提高對(duì)專利權(quán)、版權(quán)和商標(biāo)權(quán)(均為知識(shí)產(chǎn)權(quán))的保護(hù)。對(duì)紡織品貿(mào)易的壁壘在10年內(nèi)大幅度降低。GATT的原則變得更清楚明了、更強(qiáng)有力。創(chuàng)建世界貿(mào)易組織來(lái)實(shí)施GATT的協(xié)議。服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)講,GATT的原則擴(kuò)展到服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域是具有特殊意義的。在1995年以前,GATT原則只適用于制成品和初級(jí)產(chǎn)品。1994年,世界貿(mào)易總額為51900億美元,其中服務(wù)貿(mào)易總額為11000億美元。將GATT原則擴(kuò)展到這一重要的貿(mào)易領(lǐng)域不僅會(huì)大大增加服務(wù)在世界貿(mào)易中的比重,同時(shí)也會(huì)增加世界貿(mào)易總額。此外,將GATT原則擴(kuò)展到知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域會(huì)使高科技公司在發(fā)展中國(guó)家做生意變得更加容易。從傳統(tǒng)上講,這些國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的執(zhí)行往往不嚴(yán)。而今,高科技公司可以運(yùn)用GATT機(jī)制迫使這些國(guó)家禁止侵權(quán)行為。GATT的澄清和加強(qiáng)以及世界貿(mào)易組織的創(chuàng)立表明GATT原則將得到更有效的監(jiān)督和執(zhí)行,這將促進(jìn)世界貿(mào)易和全面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。WTO是一個(gè)綜合性組織,它包括GATT及關(guān)于服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的兩個(gè)新機(jī)構(gòu)。WTO將承擔(dān)起對(duì)貿(mào)易糾紛進(jìn)行仲裁和監(jiān)督成員國(guó)的貿(mào)易政策的責(zé)任。五、世界貿(mào)易組織世界貿(mào)易組織(WTO)是與聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織處于平等地位的永久性國(guó)際貿(mào)易組織。它的基本宗旨是提高生活水平,保證充分就業(yè),大幅度穩(wěn)步提高實(shí)際收入和有效需求;擴(kuò)大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易;堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展道路,促進(jìn)世界資源的最優(yōu)配置,保護(hù)和維護(hù)環(huán)境,尊重各國(guó)的不同發(fā)展模式;保證發(fā)展中國(guó)家尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的相應(yīng)利益;通過(guò)實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入、非歧視、互惠互利、公平競(jìng)爭(zhēng)和透明度等原則,推動(dòng)世界多邊體系和貿(mào)易自由化的發(fā)展。世界貿(mào)易組織是烏拉圭回合的重要產(chǎn)物,1995年1月1日起取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定臨時(shí)框架(GATT),成為管理世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易體系的正式機(jī)構(gòu)。截至2006年底WTO批準(zhǔn)越南加入后,世界貿(mào)易組織現(xiàn)有150個(gè)正式成員國(guó)。WTO總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦。WTO的最高決策權(quán)力機(jī)構(gòu)是部長(zhǎng)會(huì)議,由所有成員國(guó)主管外經(jīng)貿(mào)的部長(zhǎng)、副部長(zhǎng)級(jí)官員獲全全代表組成。部長(zhǎng)會(huì)議至少每?jī)赡暾匍_一次會(huì)議??偫硎聲?huì)和秘書處為世界貿(mào)易組織的常設(shè)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)WTO的日常工作和議程??偫硎聲?huì)設(shè)有貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)三個(gè)理事會(huì)。此外,部長(zhǎng)會(huì)議下設(shè)貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì),預(yù)算、財(cái)務(wù)與行政委員會(huì),貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)等10個(gè)專門委員會(huì)。WTO總干事為秘書處最高領(lǐng)導(dǎo),由部長(zhǎng)會(huì)議推選產(chǎn)生,現(xiàn)任總干事為前歐盟貿(mào)易委員法國(guó)人帕斯卡爾?拉米。除了GATT原有的管轄和實(shí)施各項(xiàng)貿(mào)易協(xié)定以及提供多邊貿(mào)易談判場(chǎng)所外,世界貿(mào)易組織的職責(zé)范圍還包括:負(fù)責(zé)定期審議成員國(guó)的貿(mào)易政策和法規(guī),解決成員國(guó)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端,并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與IMF和世界銀行等國(guó)際組織的關(guān)系,以保障全球經(jīng)濟(jì)決策的凝聚力和一致性。與GATT只適用于商品貨物貿(mào)易形成顯著區(qū)別的是,烏拉圭回合談判最終達(dá)成的WTO一攬子協(xié)議涵蓋一般貨物貿(mào)易、農(nóng)業(yè)、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際投資等主要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。世界貿(mào)易組織和國(guó)際貨幣基金組織以及世界銀行集團(tuán)并稱當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的三大支柱。多哈回合2001年11月,世界貿(mào)易組織第四次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議在卡塔爾首都多哈舉行,該會(huì)議啟動(dòng)了WTO成立以來(lái)的第一輪的多邊貿(mào)易談判,由于多哈回合以“發(fā)展”為核心內(nèi)容,所以又被稱為“多哈發(fā)展議程”。本輪談判確定了農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易規(guī)則、爭(zhēng)端解決、貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與發(fā)展等8個(gè)談判領(lǐng)域。按照原定計(jì)劃,多哈回合應(yīng)于2005年1月1日結(jié)束。在2003年9月坎昆會(huì)議上,由于談判議題的高度敏感以及各方代表的相持不下,原定的多哈回合中期評(píng)議程序和“新加坡議題”讓位于農(nóng)業(yè)問(wèn)題的爭(zhēng)論。WTO各成員國(guó)在農(nóng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、出口補(bǔ)貼和國(guó)內(nèi)支持等問(wèn)題上的嚴(yán)重分歧導(dǎo)致多哈回合談判陷入僵局。多哈回合原定的談判時(shí)間表難以實(shí)現(xiàn)。2004年8月1日,WTO各成員國(guó)貿(mào)易代表在日內(nèi)瓦就農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易、貿(mào)易與發(fā)展等問(wèn)題達(dá)成初步性的框架協(xié)議,不過(guò),仍有許多實(shí)質(zhì)性的細(xì)節(jié)問(wèn)題沒有得到有效解決。本次會(huì)議同意將多哈回合的結(jié)束時(shí)間進(jìn)一步推遲到2006年底。世界銀行隨后的預(yù)測(cè)顯示,如果多哈回合談判屆時(shí)能夠取得成功,那么到2015年將給全球增加5200億美元的貿(mào)易收入,其中超過(guò)60%將為發(fā)展中國(guó)家獲得,并幫助1440萬(wàn)人脫離貧困。2005年WTO香港會(huì)議在農(nóng)產(chǎn)品出口補(bǔ)貼取消的期限、棉花問(wèn)題、最不發(fā)達(dá)國(guó)家的免關(guān)稅、免配額待遇以及非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入的關(guān)稅減讓等問(wèn)題上取得了局部性成果。至于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)內(nèi)支持等核心問(wèn)題以及其它敏感性貿(mào)易問(wèn)題在香港部長(zhǎng)會(huì)議上并沒有涉及,多哈回合談判未能取得實(shí)質(zhì)性發(fā)展。2006年7月24日,在世界貿(mào)易組織日內(nèi)瓦小型部長(zhǎng)會(huì)議上,為達(dá)成多哈回合的最后努力失敗。鑒于美國(guó)、歐盟、日本、澳大利亞、巴西和印度等6個(gè)關(guān)鍵成員國(guó)在農(nóng)業(yè)問(wèn)題上仍然無(wú)法取得一致,WTO總干事拉米宣布無(wú)限期全面中止多哈回合談判。持續(xù)近5年的多哈回合談判無(wú)果而終,世界多邊貿(mào)易體系陷入空前危機(jī)。所有這一切對(duì)企業(yè)的國(guó)際化活動(dòng)又有什么影響呢?為什么國(guó)際性公司的管理者應(yīng)該重視自由貿(mào)易和保護(hù)主義的觀點(diǎn)和論據(jù)?對(duì)此有兩個(gè)答案:第一個(gè)答案與貿(mào)易壁壘對(duì)公司策略的影響有關(guān);另一個(gè)答案與商業(yè)公司在推進(jìn)自由貿(mào)易/貿(mào)易壁壘方面的作用有關(guān)。

§4國(guó)際投資體系的發(fā)展全球投資體系發(fā)展的事實(shí)是,一方面,跨國(guó)公司和直接投資在金融、貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的重要性越來(lái)越大;另一方面,相對(duì)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融和貨幣體系管理的規(guī)則和框架,國(guó)際社會(huì)缺乏正式、有效的國(guó)際投資規(guī)則。關(guān)于跨國(guó)公司和直接投資,只有國(guó)家的、雙邊的、地區(qū)的和多邊的協(xié)定,還沒有一個(gè)類似于GATT、GATS或TRIPS的全面協(xié)定。盡管WTO框架制定了與貿(mào)易相關(guān)的投資措施協(xié)議(TRIMs),但這些努力離建立全球投資管理體系的還相去甚遠(yuǎn)。一、建立全球投資體系的努力聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)所屬的原跨國(guó)公司委員會(huì)開始組織和起草《聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司行動(dòng)守則》,并于1983年提出草案。由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在許多關(guān)鍵性問(wèn)題上存在嚴(yán)重分歧,該草案拖至1992年跨國(guó)公司委員會(huì)最后一屆年會(huì)時(shí)仍未能定案,從而宣布中止。1980年聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展(UNCTAD)會(huì)議上也曾經(jīng)通過(guò)了《關(guān)于管制限制性商業(yè)做法的公平原則與規(guī)則的多邊協(xié)議》。該協(xié)議試圖對(duì)從商業(yè)限制方面對(duì)跨國(guó)公司的行為進(jìn)行規(guī)范,但是它屬于自愿執(zhí)行而不帶有強(qiáng)制性的協(xié)議。世界銀行在1965年就制定了《東道國(guó)與其他國(guó)家國(guó)民之間投資爭(zhēng)議解決公約》,并根據(jù)此公約設(shè)立了“解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心”。該公約的制定,為政府間協(xié)商和解決國(guó)際投資爭(zhēng)議提供了新的途徑。遺憾的是,該公約僅提出通過(guò)國(guó)際組織解決投資爭(zhēng)議,而沒有涉及國(guó)際投資體系的其他問(wèn)題。1985年世界銀行在漢城通過(guò)了《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》,該公約為成員國(guó)投資者提供了非商業(yè)性投資風(fēng)險(xiǎn)的保障。1992年世界銀行聯(lián)手國(guó)際貨幣基金組織頒布了《關(guān)于外國(guó)直接投資的待遇準(zhǔn)則》,并要求各成員國(guó)以此準(zhǔn)則為對(duì)待外國(guó)直接投資的參照。不過(guò)該準(zhǔn)則是非強(qiáng)制性的,完全由成員國(guó)自愿執(zhí)行。1976年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)在巴黎公布了《關(guān)于國(guó)際投資與多國(guó)企業(yè)的宣言》。該宣言對(duì)跨國(guó)公司行為準(zhǔn)則、國(guó)民待遇、政府協(xié)調(diào)等問(wèn)題做出原則性規(guī)定。這是一個(gè)由政府簽署并承諾執(zhí)行的跨國(guó)公司行為規(guī)范,但在本質(zhì)上仍屬于建議性規(guī)則,對(duì)成員國(guó)同樣不具有強(qiáng)制約束力。2000年6月經(jīng)合組織部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上通過(guò)的《OECD關(guān)于跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任的指南》成為直接針對(duì)跨國(guó)公司行為的最新政府間協(xié)議。但是該協(xié)議仍不具備國(guó)際公法性質(zhì),對(duì)跨國(guó)公司不具有約束力。1970年安第斯條約組織通過(guò)了一項(xiàng)《對(duì)外資、商標(biāo)、專利、許可協(xié)議和提成的共同待遇的第24號(hào)決議》,該協(xié)議在玻利維亞、哥倫比亞、智利、厄瓜多爾和秘魯?shù)?個(gè)成員國(guó)內(nèi)部執(zhí)行。1988年生效的《美加自由貿(mào)易協(xié)定》對(duì)國(guó)際投資規(guī)則做出了積極的貢獻(xiàn)。該協(xié)定圍繞外國(guó)直接投資、多邊投資協(xié)議、國(guó)民待遇以及服務(wù)貿(mào)易等內(nèi)容構(gòu)建了一個(gè)比較成功的談判框架,并成為后來(lái)的美加墨自由貿(mào)易協(xié)定、OECD的《多邊投資協(xié)定》以及烏拉圭回合的GATS和TRIMS等協(xié)議的范本。國(guó)際商業(yè)協(xié)會(huì)(ICC)于1972年頒布了《國(guó)際投資準(zhǔn)則》,1977年頒布了《對(duì)付勒索和賄賂行為守則》,不過(guò)這兩個(gè)文件未被世界各國(guó)和跨國(guó)企業(yè)廣泛接受。1977年11月,國(guó)際勞工組織(ILO)與各國(guó)政府和企業(yè)簽訂了《關(guān)于跨國(guó)公司和社會(huì)政策原則的三方宣言》。該宣言構(gòu)建了國(guó)際性勞工標(biāo)準(zhǔn)的框架,提出了勞工標(biāo)準(zhǔn)的四大原則,即不歧視、非強(qiáng)制性、取消童工以及組織和談判權(quán)利,該宣言同樣屬于不具有約束力的建議性文件。1998年ILO又通過(guò)了《關(guān)于工作基本原則和權(quán)利的宣言》,各成員國(guó)承諾遵守核心公約的基礎(chǔ)性原則。1995年在克林頓政府的倡導(dǎo)下,西方工業(yè)國(guó)家開始了《多邊投資協(xié)定》(MAI)談判。根據(jù)最初的設(shè)想,MAI應(yīng)當(dāng)“為國(guó)際投資提供一個(gè)廣泛的、擁有高標(biāo)準(zhǔn)的投資制度自由化和投資保護(hù),以及有效的爭(zhēng)端解決程序的多邊框架”,并且“是一個(gè)獨(dú)立的國(guó)際條約,它對(duì)所有OECD成員國(guó)以及歐盟成員國(guó)開放,并允許非OECD成員國(guó)加入,這一點(diǎn)將隨著談判的進(jìn)展予以磋商”。MAI的核心原則包括國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、透明度、業(yè)績(jī)要求、爭(zhēng)端處理等方面。在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面,MAI與WTO在部分內(nèi)容上是一致的。烏拉圭回合與TRIMs1991年1月20日達(dá)成了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(即TRIMs),是GATT烏拉圭回合談判的重要成果之一。TRIMs協(xié)議規(guī)定,在WTO協(xié)定生效90天內(nèi),各成員方應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會(huì)通知其所有正在實(shí)施但與TRIMs協(xié)議不符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。發(fā)達(dá)國(guó)家需要在2年內(nèi)取消這些措施,發(fā)展中國(guó)家與最不發(fā)達(dá)國(guó)家分別有5年和7年的期限。TRIMs禁止的

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