第二章 工程項(xiàng)目決策、立項(xiàng)與管理策劃

第二章：工程項(xiàng)目決策、立項(xiàng)與管理策劃第一節(jié)、工程項(xiàng)目決策與立項(xiàng)一、工程項(xiàng)目決策與立項(xiàng)1、工程項(xiàng)目決策常指項(xiàng)目投資方或項(xiàng)目發(fā)起人是否投資或開發(fā)一個(gè)項(xiàng)目作出的決定或選擇。2、工程項(xiàng)目決策分析（1）定義。是指項(xiàng)目投資方或項(xiàng)目發(fā)起人按既定的投資策略或發(fā)展目標(biāo)，在調(diào)查分析、研究的基礎(chǔ)上，采用一定科學(xué)方法、手段，對(duì)工程項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、投資規(guī)模、建設(shè)工期以及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響等方面進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和評(píng)價(jià)，以確定工程項(xiàng)目是否必要和可行的過程。（2）工程項(xiàng)目決策分析的重要性見巨人大廈案例費(fèi)用對(duì)項(xiàng)目影響曲線累計(jì)投資曲線項(xiàng)目累計(jì)投資和影響對(duì)比時(shí)間（3）工程項(xiàng)目決策分析的基本原則1）科學(xué)化2）民主化二、國(guó)內(nèi)外工程項(xiàng)目常見決策分析過程1、UNIDO(UnitedNationsIndustrialDevelopmentOrganization聯(lián)合國(guó)工業(yè)開發(fā)組織)建議的決策分析過程（1）投資機(jī)會(huì)研究（2）項(xiàng)目預(yù)可行性研究（3）項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究2、我國(guó)工程項(xiàng)目決策分析過程的規(guī)定（1）工程項(xiàng)目建議書是一種傳統(tǒng)的方式，主要針對(duì)政府投資項(xiàng)目。企業(yè)或私人投資項(xiàng)目一般采取UNIDO中規(guī)定的投資機(jī)會(huì)選擇和預(yù)可行性研究。（2）工程項(xiàng)目可行性研究三、工程項(xiàng)目立項(xiàng)1、對(duì)政府投資項(xiàng)目，實(shí)行審批制；2、對(duì)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)；本目錄所列項(xiàng)目，是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。3、對(duì)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》外的項(xiàng)目，實(shí)行備案。企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)本目錄以外的項(xiàng)目，除國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)務(wù)院和省政府專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目以外，實(shí)行備案管理。案例：江蘇“鐵本事件”的透視四、工程項(xiàng)目融資方式1、常見的融資方式（1）按照融資過程中形成的不同資金產(chǎn)權(quán)關(guān)系分為：所有權(quán)融資（直接投資融資、股票融資、利用投資基金融資）；債券融資（銀行貸款、債券融資、商業(yè)票據(jù)融資）（2）按照融資過程中所采用的擔(dān)保結(jié)構(gòu)不同可分為：傳統(tǒng)公司融資方式----完全追索項(xiàng)目融資方式----有限或無(wú)追索（3）按照融資過程中有無(wú)中介可分為：直接融資間接融資（4）按照融資過程中所形成的不同的信用關(guān)系可分為：銀行信貸融資---銀行信用證券市場(chǎng)融資---證券信用財(cái)政融資---國(guó)家信用2、經(jīng)營(yíng)性工程項(xiàng)目融資經(jīng)營(yíng)性工程項(xiàng)目是指有收費(fèi)機(jī)制和現(xiàn)金流入，并且其現(xiàn)金流入足以補(bǔ)償投資和運(yùn)作成本，且能獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的工程項(xiàng)目。按照對(duì)公共安全和公共利益是否有重要影響分為：--------一般經(jīng)營(yíng)性工程項(xiàng)目--------具有公共性的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目(1)一般經(jīng)營(yíng)性工程項(xiàng)目融資方式競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目：包括房地產(chǎn)、輕工、紡織、電器等加工工業(yè)工程項(xiàng)目；其項(xiàng)目債務(wù)資金一般是以傳統(tǒng)的公司融資模式籌措，以項(xiàng)目投資者的其他資產(chǎn)作為抵押或擔(dān)保?；A(chǔ)工業(yè)項(xiàng)目：包括能源工業(yè)項(xiàng)目（電力、煤炭、石油等）和基本原材料工業(yè)（鋼材、建筑材料、石油化工材料等）；由于投資規(guī)模大，現(xiàn)金流量穩(wěn)定，其資金通過項(xiàng)目融資的方式來(lái)籌集，直接以項(xiàng)目的資產(chǎn)作為抵押和項(xiàng)目的未來(lái)現(xiàn)金流量為償還貸款的來(lái)源。（2）具有公共性的經(jīng)營(yíng)性工程項(xiàng)目融資方式是指直接影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，涉及公眾安全，且可用于經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，主要包含交通運(yùn)輸、郵電通信、機(jī)場(chǎng)、港口、橋梁、水力發(fā)電和城市供排水、供氣、供電等。由于需求的快速增長(zhǎng)和供給的嚴(yán)重不足，供給效率低下和公眾對(duì)服務(wù)質(zhì)量的高要求之間的矛盾，產(chǎn)生了PPP（public-privatepartnership）模式。PPP模式的典型操作方式有：1、BOT（build-operate-transfer）建設(shè)---經(jīng)營(yíng)---轉(zhuǎn)讓2、BTO(build-transfer-operate)建設(shè)---轉(zhuǎn)讓---經(jīng)營(yíng)3、BOO(build—own---operate)建設(shè)---擁有---經(jīng)營(yíng)4、BT(build---transfer)建設(shè)----轉(zhuǎn)讓5、LBO6、BBO……………

BOT（Build-Operate-Transfer），即“建造—運(yùn)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓”模式，是一種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理的方式。它是經(jīng)政府特許，將某些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給私營(yíng)公司(如國(guó)外公司)去融資、建造和運(yùn)營(yíng)，而不需要政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的計(jì)劃和準(zhǔn)備。BOT建造方式80年代首先出現(xiàn)在土耳其，后很快被世界上許多國(guó)家采用，尤其在東南亞一些國(guó)家中被較多采用。BOT建造方式一般適用于：道路、橋梁、交通隧道、供水、港口、水電站、電信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。BOT建造方式的主要各方：（1）政府（中央或地方政府）。工程所在國(guó)政府是工程項(xiàng)目的最終所有者，一般充當(dāng)項(xiàng)目發(fā)起人的角色。（2）特許或私營(yíng)項(xiàng)目公司。特許或私營(yíng)項(xiàng)目公司一般由財(cái)團(tuán)、承包商、設(shè)備供應(yīng)商及維修和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的公司等所組成的公司或聯(lián)合體。有時(shí)項(xiàng)目所在國(guó)政府也會(huì)參加項(xiàng)目公司，雖然政府參與投資有利于提高項(xiàng)目的可信度，但也會(huì)引發(fā)政府干預(yù)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)問題，這是特許或私營(yíng)項(xiàng)目公司所不歡迎出現(xiàn)的情況。（3）施工聯(lián)合集團(tuán)。施工聯(lián)合集團(tuán)公司可來(lái)自不同國(guó)家，一般也有當(dāng)?shù)鼗虻貐^(qū)性公司作為分包商參與項(xiàng)目。BOT項(xiàng)目基本上是由國(guó)際公司組織和協(xié)調(diào)的，以便貸款人相信項(xiàng)目能在預(yù)算范圍內(nèi)按時(shí)完成項(xiàng)目。（4）保險(xiǎn)公司。貸款人為降低貸款的風(fēng)險(xiǎn)，常要求項(xiàng)目公司向保險(xiǎn)公司投保，并以此作為發(fā)放貸款的先決條件。特許或私營(yíng)項(xiàng)目公司典型結(jié)構(gòu)如圖2-6。圖2-6BOT項(xiàng)目參與各方的關(guān)系經(jīng)營(yíng)者股東

貸款協(xié)議股東協(xié)議政府施工集團(tuán)交鑰匙建設(shè)合同特許或私營(yíng)項(xiàng)目公司銀行在BOT建造方式中特許協(xié)議是核心。它明確了特許期內(nèi)政府與項(xiàng)目公司的權(quán)和義務(wù)，反映了雙方的風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)。其內(nèi)容包括項(xiàng)目性能或功能要求、建設(shè)投資與資產(chǎn)壽命、竣工日期及特許期限、產(chǎn)品價(jià)格及價(jià)格調(diào)整、原料供應(yīng)、不可抗力、移交條件及仲裁等事項(xiàng)。

返回節(jié)南京長(zhǎng)江過江通道工程

南京市浦口區(qū)珠江污水處理廠BOT項(xiàng)目南京地鐵二期工程BOT融資

PPP模式運(yùn)作時(shí)應(yīng)注意的問題：1、立法問題2、政府角色轉(zhuǎn)變的問題3、政府誠(chéng)信問題3、公益性工程項(xiàng)目融資模式公益性工程項(xiàng)目即非經(jīng)營(yíng)性工程項(xiàng)目，是指不能用于經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的工程項(xiàng)目，如防洪工程、水土保持工程、生態(tài)環(huán)境工程、文教、科學(xué)設(shè)施等。

公益性工程項(xiàng)目建成后能產(chǎn)生巨大的社會(huì)效益。按照公共物品理論，應(yīng)由政府投資建設(shè)，并提供相應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)。但是從世界各國(guó)的實(shí)踐來(lái)看，存在成本超支、建設(shè)工期延誤和服務(wù)效率低下等弊端，存在“公共悖論”現(xiàn)象?，F(xiàn)在，公益性工程項(xiàng)目融資呈現(xiàn)多元化、多渠道的局面。五、工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)主要包括財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)1、兩者異同（1）共同點(diǎn)（2）區(qū)別2、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)盈利能力分析償債能力分析不確定性分析六、工程項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)主要針對(duì)那些對(duì)當(dāng)?shù)鼐用袷芤孑^大的社會(huì)公益性項(xiàng)目、對(duì)當(dāng)?shù)厝罕娚钣绊戄^大的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、容易引起社會(huì)矛盾和風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目、扶貧項(xiàng)目等。工程項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)主要以定性分析為主。主要內(nèi)容包括：1、社會(huì)影響分析2、互適性分析3、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析七、工程項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)2002年發(fā)布的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》規(guī)定：1、可能造成重大環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書，對(duì)產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行全面評(píng)價(jià)；2、可能造成輕度環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告表，對(duì)產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行分析或?qū)ｍ?xiàng)評(píng)價(jià)；3、對(duì)環(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表。第二節(jié)、工程項(xiàng)目管理策劃一、工程項(xiàng)目管理策劃層次1、工程項(xiàng)目發(fā)包方策劃2、業(yè)主管理方式策劃3、工程招標(biāo)與工程合同策劃4、業(yè)主方管理組織機(jī)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能策劃。二、工程項(xiàng)目發(fā)包方策劃（一）經(jīng)典的工程項(xiàng)目發(fā)包方式1、設(shè)計(jì)施工分離的發(fā)包方式（見P62表2-2）（1）施工總包方式（2）施工平行發(fā)包方式2、設(shè)計(jì)施工一體化的發(fā)包方式（P62表2-1）（1）DB（Design-Build）方式（2）EPC(設(shè)計(jì)－采購(gòu)－建造Engineering－Procurement－Construction）方式（3）交鑰匙工程(4)CM方式(快速路徑法見下圖)設(shè)計(jì)施工分離-------施工總包業(yè)主設(shè)計(jì)單位施工總承包商監(jiān)理工程師承包商承包商承包商施工總包項(xiàng)目管理方式的特點(diǎn):1、施工合同單一，業(yè)主的協(xié)調(diào)管理工作量小。2、建設(shè)周期長(zhǎng)3、設(shè)計(jì)與施工互相脫節(jié)，設(shè)計(jì)變更多4、對(duì)設(shè)計(jì)深度要求高設(shè)計(jì)施工分離-------施工平行發(fā)包業(yè)主工程設(shè)計(jì)監(jiān)理工程師承包商1承包商2承包商3分包1分包2特點(diǎn)：1、施工合同多，業(yè)主的協(xié)調(diào)工作量大2、利用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，降低合同價(jià)3、可以縮短建設(shè)周期4、設(shè)計(jì)變更多設(shè)計(jì)施工一體化----DB方式業(yè)主設(shè)計(jì)施工總包咨詢工程師設(shè)計(jì)分包1設(shè)計(jì)分包2施工分包1施工分包2特點(diǎn)：1、合同單一，業(yè)主的協(xié)調(diào)工作量小，且當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)問題時(shí)，責(zé)任明確，容易追究；2、項(xiàng)目實(shí)行設(shè)計(jì)施工一體化，可以加快進(jìn)度。3、設(shè)計(jì)施工一體化?？梢詼p少設(shè)計(jì)變更和索賠，降低工程投資；4、DB總承包商在進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)有增加造價(jià)的動(dòng)機(jī)，業(yè)主難以控制；5、喪失了設(shè)計(jì)和施工兩個(gè)獨(dú)立個(gè)體之間的相互監(jiān)督和制衡。設(shè)計(jì)施工一體化----EPC方式EPC承包商承擔(dān)了項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工任務(wù)，并且承擔(dān)了項(xiàng)目實(shí)施過程中的大部分風(fēng)險(xiǎn)。各方關(guān)系及特點(diǎn)與DB方式類似。設(shè)計(jì)施工一體化----交鑰匙工程工程項(xiàng)目總包也稱一攬子承包，或叫“交鑰匙”(Turn-key)承包。這種承包方式，業(yè)主對(duì)擬建項(xiàng)目的要求和條件，只概略地提出一般意向，而由承包商對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，并對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的計(jì)劃、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和竣工等全部建設(shè)活動(dòng)實(shí)行總承包。設(shè)計(jì)施工一體化----CM模式CM（ConstructionManagement）模式最早起源于美國(guó)，目前在美國(guó)的一些大型建設(shè)項(xiàng)目上得到廣泛應(yīng)用。這種管理模式是業(yè)主委托一稱為建設(shè)工程管理的代理人——建設(shè)經(jīng)理，來(lái)負(fù)責(zé)整個(gè)工程項(xiàng)目的管理，包括可行性研究、設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、施工、竣工投產(chǎn)等工作。他作為業(yè)主的代理人，和監(jiān)理工程師有區(qū)別，他有權(quán)為業(yè)主選擇設(shè)計(jì)人和承包商，并以業(yè)主的名義進(jìn)行工作，業(yè)主則對(duì)代理人的一切行為負(fù)責(zé)。當(dāng)然業(yè)主和代理人之間也有委托合同，代理人必須在委托合同規(guī)定的范圍內(nèi)工作。

業(yè)主設(shè)計(jì)單位CM單位各類分包商供貨單位分包單位特點(diǎn):1、在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，有獨(dú)立的主體承擔(dān)項(xiàng)目管理任務(wù)和工程管理咨詢工作，使得項(xiàng)目各參與方的角色和責(zé)任在項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)中更為清晰。2、CM單位的提早介入，改善了設(shè)計(jì)的“可施工性”，減少設(shè)計(jì)變更和索賠，有利于投資控制。3、采用“快速路徑法”組織施工，加快工期。4、能夠帶來(lái)成本節(jié)約的可能，雖然，總成本的節(jié)約歸業(yè)主所有，但是，項(xiàng)目管理公司同樣可以以報(bào)酬或合同的形式拿到部分獎(jiǎng)勵(lì)。

初步設(shè)計(jì)

縮短工期

詳細(xì)設(shè)計(jì)ⅠⅡⅢ

招標(biāo)文件ⅠⅡⅢ

招標(biāo)ⅠⅡⅢ

施工ⅠⅡⅢ(a)總承包制(b)CM制圖2-5總承包制和CM制比較圖業(yè)主審查批選定竣工

要求

初步設(shè)計(jì)

批準(zhǔn)詳細(xì)設(shè)計(jì)