世界銀行扶貧項目操作手冊

世界銀行第五期扶貧項目CDD操作手冊中國貧困農(nóng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展項目

小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)分項目實行手冊

二〇〇八年十月

目錄

序言4

第一章總則5

1.1項目背景5

1.2項目目的5

1.3項目原則6

1.4《小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)分項目實行手冊》的使用對象和范圍7

1.5項目活動7

第二章項目組織機構(gòu)與職責9

2.1項目組織機構(gòu)框圖9

2.2縣級機構(gòu)10

2.3鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目工作站（項目辦）12

2.4小區(qū)協(xié)助員13

2.5村級機構(gòu)17

2.6其他社會力量21

2.7有關(guān)制度21

2.8項目參與式學習體系22

第三章項目的操作程序23

3.1項目操作流程圖23

3.2項目資金分派與投放原則24

3.3項目操作程序24

第四章資金管理33

4.1項目資金構(gòu)成33

4.2賬戶的開設(shè)與管理33

4.3資金管理33

第五章采購管理36

5.2小區(qū)采購的重要方式36

5.4采購規(guī)定38

5.5采購程序38

5.6小區(qū)采購的檢查39

第六章項目監(jiān)測41

6.1公告制度41

6.2投訴機制42

6.3項目監(jiān)測44

附件1小區(qū)項目管理組織組建入戶驗收表46

附件3項目提議書參照格式48

附件4項目評審原則49

附件5項目競爭評審登記表50

附件6項目競爭評審狀況監(jiān)測表51

附件7項目申報書52

附件8項目資金申請表53

附件9環(huán)境及社會影響審查表54

附件10項目實行協(xié)議書56

附件11資金撥付告知書57

附件12工程竣工驗收申請58

附件13驗收匯報單59

附件1460

附件15項目繼續(xù)實行告知書61

附件16-1詢價函（貨品）62

附件16-2詢價函（工程）65

附件17工程施工（承包）協(xié)議67

附件18供貨協(xié)議書69

中國貧困農(nóng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展項目

《小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)分項目實行手冊》

序言

為在中國政府和世界銀行合作實行的中國貧困農(nóng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展項目（如下簡稱第五期扶貧項目）中全面推廣小區(qū)主導的措施，國務(wù)院扶貧辦外資項目管理中心組織專家和河南、重慶和陜西三?。ㄊ校┦　⑹?、縣項目辦代表共同編制了《小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)分項目實行手冊》（如下簡稱《手冊》）。

本《手冊》由國務(wù)院扶貧辦外資項目管理中心組織編寫，專為第五期扶貧項目使用。在項目實行過程中，假如出現(xiàn)《手冊》未能涵蓋的問題，需匯報國務(wù)院扶貧辦外資項目管理中心，并按國務(wù)院扶貧辦外資項目管理中心的批復意見辦理。如因項目實行的需要對手冊內(nèi)容進行修改，須得到國務(wù)院扶貧辦外資項目管理中心的同意。

第一章總則

1.1項目背景

中國有組織的農(nóng)村扶貧開發(fā)已經(jīng)走過了20數(shù)年歷程。在中國政府的領(lǐng)導下，扶貧開發(fā)獲得了舉世矚目的成就，并通過引進和創(chuàng)新，在扶貧實踐中探索和發(fā)明了具有中國特色的扶貧模式，得到了國際社會的充足肯定。進入二十一世紀以來，農(nóng)村貧困出現(xiàn)了某些新的特點，扶貧開發(fā)工作面臨新的形勢和挑戰(zhàn)。一是小區(qū)和農(nóng)戶在扶貧過程中參與程度不高；二是農(nóng)民能力提高緩慢，尤其是自我組織、自我管理、自我發(fā)展和自我監(jiān)督能力嚴重局限性；三是小區(qū)發(fā)展資金匱乏；四是沒有建立起可持續(xù)性發(fā)展的長期有效機制；五是由于體制和資金投入的限制，真正能到村到戶，尤其是用于村內(nèi)公共服務(wù)設(shè)施和發(fā)展的扶貧資金有限。

為了探索更有效的扶貧模式，增進貧困地區(qū)經(jīng)濟、社會以及人與自然的友好發(fā)展，中國政府在與世界銀行成功實行了四個綜合性扶貧項目的基礎(chǔ)上，準備繼續(xù)在河南、陜西、重慶三?。ㄊ校┑霓r(nóng)村貧困地區(qū)實行新的扶貧項目----貧困農(nóng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展項目（如下簡稱第五期扶貧項目）。該項目由如下部分構(gòu)成：（1）小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)分項目；（2）小區(qū)發(fā)展資金分項目；（3）農(nóng)民工支持分項目；（4）土地可持續(xù)管理分項目（全球環(huán)境基金融資）；（5）項目管理、監(jiān)測和評價分項目。

第五期扶貧項目將在融資手段、資金使用方式、貧困小區(qū)可持續(xù)發(fā)展等方面堅持創(chuàng)新。重要創(chuàng)新之一就是充足吸取國務(wù)院扶貧辦與世界銀行合作，目前在國內(nèi)試點的“中國小區(qū)主導型發(fā)展”和“農(nóng)村小區(qū)滾動發(fā)展資金研究項目”的經(jīng)驗，在三?。ㄊ校╉椖繀^(qū)全面采用小區(qū)自主決策的發(fā)展措施，以協(xié)助貧困小區(qū)提高自我組織、自我管理和自我發(fā)展的能力。同步探索轉(zhuǎn)變政府職能，建立小區(qū)服務(wù)體系，加強基層組織建設(shè)的途徑和措施。

1.2項目目的

1.2.1第五期扶貧項目的總目的

通過向最貧困的村和農(nóng)戶提供他們最需要的協(xié)助以產(chǎn)生更有效的扶貧影響的示范，探索在貧困地區(qū)建設(shè)社會主義新農(nóng)村的有效措施，改善和提高扶貧資金使用效率；通過建立小區(qū)自我組織、自我管理機制，不停提高貧困人口能力，實現(xiàn)項目區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

1.2.2第五期扶貧項目的詳細目的

1）改善項目區(qū)貧困村（或稱貧困小區(qū)）中小型基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施條件，并提高公共服務(wù)質(zhì)量。

2）通過在貧困村建立由農(nóng)戶自我管理的小區(qū)發(fā)展資金，向貧困農(nóng)戶提供小額借款，以增長農(nóng)戶的增收機會。

3）通過將村級發(fā)展項目的選擇權(quán)、決策權(quán)、實行權(quán)和管理權(quán)交給村民，提高貧困村和農(nóng)戶自我組織、自我管理、自我發(fā)展的能力，實現(xiàn)貧困村的可持續(xù)發(fā)展。

4）通過地方政府在項目實行過程中為項目村（小區(qū)）（或稱項目小區(qū)）提供支持與服務(wù)，增進基層政府的職能轉(zhuǎn)變。

5）探索發(fā)展和建立適合中國國情的大規(guī)模的小區(qū)主導發(fā)展項目的運行和管理模式。

1.3項目原則

（1）小區(qū)自主發(fā)展的原則。運用小區(qū)參與措施，使項目區(qū)農(nóng)戶在項目決策、規(guī)劃、實行和后續(xù)管理中發(fā)揮主導作用。

（2）符合項目區(qū)實際的原則。根據(jù)三?。ㄊ校嶋H確定對應(yīng)的制度安排。

（3）充足運用政府資源的原則。運用政府資源建立強有力的項目支持與服務(wù)體系。

（4）鼓勵社會力量和非政府組織參與的原則。在項目框架內(nèi)，鼓勵社會力量和非政府組織根據(jù)自身的資源優(yōu)勢，參與協(xié)助縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和小區(qū)項目管理機構(gòu)做好項目的實行工作。

1.4《小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)分項目實行手冊》的使用對象和范圍

《手冊》合用于第五期扶貧項目中的小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)分項目，使用對象為第五期扶貧項目省、市、縣項目辦及有關(guān)部門，鄉(xiāng)項目工作站管理人員，小區(qū)協(xié)助員，行政村項目管理委員會、項目決策委員會、項目監(jiān)督委員會組員，自然村實行小組、監(jiān)督小組組員等。并僅限于在河南、重慶、陜西三?。ㄊ校嵭械谖迤谑佬蟹鲐氻椖康?5個項目縣（區(qū)）、135個項目鄉(xiāng)鎮(zhèn)、769個項目村的小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)分項目中使用。

為實現(xiàn)項目目的而進行的一切工作，均需按《手冊》中規(guī)定的程序和措施操作。

1.5項目活動

1.5.1項目支持如下活動（包括但不僅限于如下內(nèi)容）

（1）村內(nèi)及連接行政村的道路；

（2）人畜飲水設(shè)施；

（3）村級供電設(shè)施；

（4）小型澆灌設(shè)施；

（5）改土改田工程；

（6）到村電話、廣播設(shè)施；

（7）危房、危窯改造；

（8）村小學建設(shè)；

（9）村級衛(wèi)生設(shè)施建設(shè)；

（10）村文化設(shè)施建設(shè)；

（11）村容、村貌整改；

（12）改水、改廁、改灶、改圈、沼氣；

（13）能力建設(shè)。農(nóng)業(yè)實用技術(shù)培訓，務(wù)工技能培訓，資金、項目管理培訓，基礎(chǔ)設(shè)施維護技能培訓，農(nóng)民技術(shù)人員培訓，參與式規(guī)劃，小區(qū)宣傳發(fā)動，農(nóng)戶需要的其他培訓；

（14）列入世界銀行《項目評估匯報》項目活動清單中的項目。

1.5.2項目不支持如下活動

項目不支持違反國家法律、對環(huán)境有嚴重不利影響的項目，不支持違反世界銀行的環(huán)境和社會安全保障政策的項目，以及世界銀行《項目評估匯報》中規(guī)定不支持的項目。

項目不支持的活動包括：

1、侵占或破壞自然棲息地，如砍伐森林、開墾濕地等；

2、對文化遺產(chǎn)產(chǎn)生不利影響或破壞（包括受法律保護或地方老式所認同的文化遺產(chǎn)）；

3、由于重度污染而被中央或地方政府所限制開展的工業(yè)活動；

4、縣、鄉(xiāng)級公路和通往農(nóng)田的水泥路；

5、大型淤地壩；

6、水源保護區(qū)內(nèi)的活動；

7、出于經(jīng)濟目的種養(yǎng)未經(jīng)生態(tài)安全檢測的國外動植物種；

8、采礦活動；

9、宗教設(shè)施；

10、種植煙草；

11、使用國家嚴禁的殺蟲劑及農(nóng)業(yè)化學用品的子項目；

12、高度在10米以上的堤壩或圍堰；

13、進行非自愿的征地和房屋毀壞的活動。

第二章項目組織機構(gòu)與職責

2.1項目組織機構(gòu)框圖

※本《手冊》重要針對小區(qū)村級基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)分項目，其重要操作層面在縣及縣級如下，因此本章節(jié)只反應(yīng)縣及縣級如下的組織機構(gòu)。

2.2縣級機構(gòu)

2.2.1縣項目領(lǐng)導小組

縣項目領(lǐng)導小組由扶貧等有關(guān)部門人員構(gòu)成，縣領(lǐng)導擔任組長，重要職責是：

1）貫徹項目辦的機構(gòu)設(shè)置與人員配置；

2）協(xié)調(diào)貫徹項目配套資金；

3）貫徹縣項目辦管理經(jīng)費；

4）協(xié)調(diào)各有關(guān)部門的關(guān)系；

5）協(xié)調(diào)、處理項目實行中的有關(guān)問題；

6）為項目的順利實行提供政策性、技術(shù)性指導；

7）為項目成功經(jīng)驗的推廣提供支持和協(xié)助。

2.2.2縣項目辦

2.2.2.1崗位設(shè)置

縣項目辦為項目執(zhí)行機構(gòu)，設(shè)在縣扶貧辦，全面負責本縣項目的實行和管理工作。縣項目辦應(yīng)至少配置5-7名專職人員，分別負責項目全面統(tǒng)籌、培訓與能力建設(shè)、小區(qū)協(xié)助員管理、項目計劃與管理、項目采購與管理、項目資金計劃與財務(wù)管理、項目監(jiān)測與評價等工作。

2.2.2.2職責

（1）制定項目管理實行細則和競爭立項措施，對外公布項目有關(guān)信息；

（2）制定本縣項目年度計劃；

（3）協(xié)調(diào)、貫徹國內(nèi)配套資金；

（4）指導項目村（小區(qū)）按本《手冊》規(guī)定開展宣傳發(fā)動和項目準備工作；

（5）組織縣項目技術(shù)指導委員會審核項目村（小區(qū)）上報的項目提議書；

（6）指導鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目辦的項目管理工作和項目村（小區(qū)）的項目實行工作；

（7）組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門對實行項目進行技術(shù)指導、工程監(jiān)督、階段性驗收；

（8）對已完畢工程進行竣工驗收抽查；

（9）匯總上報計劃的執(zhí)行狀況，編制本縣項目實行匯報，向上級項目管理部門反饋項目實行過程中的問題；

（10）負責對下級項目機構(gòu)、項目村（小區(qū)）和農(nóng)戶的能力建設(shè)，檢查、指導、監(jiān)督下級項目組織機構(gòu)的工作，組織培訓，提高下級項目組織機構(gòu)的項目工作能力；

（11）審核項目村（小區(qū)）的資金支付申請，協(xié)助資金管理部門按項目進度撥付項目資金，指導項目村（小區(qū)）管理和使用項目資金；

（12）建立完整的項目財務(wù)帳，上報項目財務(wù)報表，做好提款報賬工作；

（13）與組織、人事部門和項目鄉(xiāng)鎮(zhèn)共同選拔小區(qū)協(xié)助員，負責對小區(qū)協(xié)助員進行培訓、平常管理與考核，指導小區(qū)協(xié)助員開展小區(qū)工作；

（14）負責對本縣項目的監(jiān)測；

（15）負責處理項目實行過程中出現(xiàn)的問題，處理項目村（小區(qū)）和農(nóng)戶的投訴；

（16）協(xié)助審計部門審計項目村（小區(qū)）資金的使用和管理；

（17）組織開展項目村（小區(qū)）之間的實地參觀、學習、研討及考察等交流活動；

（18）提供項目村（小區(qū)）和農(nóng)戶所需要的技術(shù)、信息和市場等方面的服務(wù)；

（19）負責本縣項目的驗收評價與經(jīng)驗推廣。

2.2.3縣項目技術(shù)指導委員會

2.3.3.1人員構(gòu)成

縣項目技術(shù)指導委員會由縣領(lǐng)導小組召集與項目有關(guān)的縣級部門專業(yè)技術(shù)人員構(gòu)成。

2.3.3.2基本職責

（1）為項目村提供技術(shù)征詢、工程施工和質(zhì)量管理培訓及專業(yè)技術(shù)操作等方面的指導和服務(wù)。

（2）指導項目鄉(xiāng)技術(shù)指導小組工作；

（3）負責對項目提議書和施工設(shè)計進行技術(shù)審核，并出具技術(shù)審核意見；

（4）為縣項目辦組織的技術(shù)培訓提供師資和培訓材料。

（5）參與項目竣工驗收活動。

2.3鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目工作站（項目辦）

2.3.1人員構(gòu)成

根據(jù)本鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目實行規(guī)模，在既有工作人員中調(diào)劑5-7人構(gòu)成，其中專職人員應(yīng)為3-4人。由鄉(xiāng)鎮(zhèn)重要領(lǐng)導或分管領(lǐng)導任鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目辦主任。

2.3.2基本職責

（1）負責組織本鄉(xiāng)鎮(zhèn)的項目準備和實行，指導項目村（小區(qū)）工作；

（2）協(xié)助縣項目辦管理和考核小區(qū)協(xié)助員；

（3）組織指導開展項目村（小區(qū)）宣傳發(fā)動、項目準備和項目實行等各環(huán)節(jié)工作，指導并監(jiān)督項目村（小區(qū)）項目管理組織的建立和運行；

（4）指導協(xié)助項目村（小區(qū)）開展項目工程設(shè)計；

（5）根據(jù)縣項目辦的有關(guān)規(guī)定，指導監(jiān)督項目村（小區(qū)）的項目實行、項目采購和項目資金管理，負責跨行政村項目實行的協(xié)調(diào)工作；

（6）匯總并上報本鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目年度實行計劃、年度采購計劃、年度資金計劃，組織實行并提交年度執(zhí)行匯報；

（7）參與縣項目辦組織的項目管理培訓，組織對村項目管理組織組員的項目管理培訓，組織開展項目村（小區(qū)）之間的項目實地參觀、學習、研討和考察等交流活動；

（8）提供項目村（小區(qū)）所需要的技術(shù)、信息和市場等方面的服務(wù)，組織開展實用技術(shù)培訓和征詢服務(wù)；

（9）協(xié)助縣項目辦審核項目村（小區(qū)）的項目提議書、資金支付申請，協(xié)調(diào)項目資金撥付；

（10）協(xié)調(diào)配合上級項目辦對本鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目工作的檢查，協(xié)助縣項目辦進行項目的階段性驗收；

（11）對各項目村（小區(qū)）實行的項目進行驗收；

（12）負責處理本鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目工作中出現(xiàn)的問題和處理農(nóng)戶投訴事項。

（13）負責本鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目的監(jiān)測評估，并提交有關(guān)匯報；

（14）協(xié)助、指導項目村（小區(qū)）建立項目財務(wù)帳，上報項目財務(wù)報表。

2.3.3鄉(xiāng)鎮(zhèn)技術(shù)指導小組

鄉(xiāng)鎮(zhèn)技術(shù)指導小組由鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)綜合服務(wù)站的技術(shù)人員構(gòu)成，其重要職責有：

（1）為本鄉(xiāng)鎮(zhèn)的項目工作提供技術(shù)支持與服務(wù)；

（2）根據(jù)項目村（小區(qū)）和農(nóng)戶的需求，為項目村（小區(qū)）提供技術(shù)指導和服務(wù)，如工程施工和質(zhì)量管理、項目設(shè)施的維護等。

（3）為鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目辦組織的技術(shù)培訓提供師資和培訓材料；

（4）參與項目竣工驗收活動。

2.4小區(qū)協(xié)助員

2.4.1小區(qū)協(xié)助員的來源

小區(qū)協(xié)助員是縣項目辦根據(jù)項目實行需要，派駐項目村（小區(qū)），協(xié)助和指導開展項目實行工作的工作人員。本項目原則上應(yīng)為每個項目村（小區(qū)）選派一名小區(qū)協(xié)助員。各縣應(yīng)將這項工作納入組織、人事部門對干部的考核中，作為全縣培養(yǎng)、鍛煉干部的一種重要措施。

小區(qū)協(xié)助員的重要來源：

（1）各省市組織部門招聘的“大學生村官”；

（2）由于特殊原因不能招聘大學生村官的，要充足運用既有政府資源，發(fā)揮部門包村、鄉(xiāng)鎮(zhèn)駐（聯(lián)）村干部的作用?？捎煽h項目辦與同級組織、人事部門協(xié)商，在全縣范圍內(nèi)選派優(yōu)秀的年輕干部和新錄取的大學生到項目村（小區(qū)）擔任小區(qū)協(xié)助員；或由縣項目辦與項目鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府在現(xiàn)職鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部中選拔。

2.4.2小區(qū)協(xié)助員選拔原則

由項目辦和組織部門從“大學生村官”中聯(lián)合招聘的小區(qū)協(xié)助員，由項目辦和組織部門共同制定招聘原則。由縣內(nèi)自行選派的小區(qū)協(xié)助員的原則為：

（1）高中畢業(yè)并有三年以上的農(nóng)村工作經(jīng)驗，或大專以上文化程度；

（2）熱心扶貧工作和公益事業(yè)，并自愿從事項目工作；

（3）可以保證有足夠的時間駐村開展小區(qū)的項目協(xié)助工作；

（4）熟悉當?shù)卣Z言、習俗和文化；

（5）有一定的語言體現(xiàn)能力和寫作水平；

（6）有一定的協(xié)調(diào)、溝通和組織能力；

（7）50歲如下，身體健康；

（8）培訓后，經(jīng)考核可以明確小區(qū)協(xié)助員的工作職責，基本掌握參與式工作措施和小區(qū)自主決策發(fā)展理念。

2.4.3小區(qū)協(xié)助員的選拔和任用

2.4.3.1從“大學生村官”中選拔任用的小區(qū)協(xié)助員根據(jù)各省組織部門與扶貧辦協(xié)商成果進行。

2.4.3.2從部門包村和鄉(xiāng)鎮(zhèn)駐村干部中選擇的小區(qū)協(xié)助員按照如下程序進行：

（1）制定方案：縣項目辦與縣組織、人事部門，或鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府根據(jù)本縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的國家機關(guān)和事業(yè)單位的公職人員狀況制定《小區(qū)協(xié)助員工作任務(wù)、選拔與管理方案》，并印發(fā)到有關(guān)單位。

（2）成立選拔考核小組：成立由縣組織、人事部門和縣項目辦等有關(guān)部門構(gòu)成的小區(qū)協(xié)助員選拔考核小組。

（3）確定候選人：在部門包村和鄉(xiāng)鎮(zhèn)駐（聯(lián)）村干部中選派小區(qū)協(xié)助員的，由所在單位提出小區(qū)協(xié)助員候選人名單，報縣選拔考核小組審定。

（4）錄?。哼x拔考核小組根據(jù)筆試和面試狀況，結(jié)合培訓過程中的能力體現(xiàn)擇優(yōu)錄取。

2.4.4基本職責

（1）參與縣項目辦和上級項目管理機構(gòu)組織的培訓、研討和考察等活動；

（2）協(xié)助行政村村委會做好所在項目村（小區(qū)）的小區(qū)宣傳發(fā)動工作；

（3）協(xié)助行政村村委會組建行政村項目決策委員會、行政村項目監(jiān)督委員會、自然村項目實行小組、自然村項目監(jiān)督小組等小區(qū)項目管理機構(gòu)；協(xié)助村項目管理組織制定有關(guān)規(guī)章制度，并對其運行進行監(jiān)督和提供技術(shù)支持，協(xié)助小區(qū)討論制定小區(qū)優(yōu)先發(fā)展項目規(guī)劃；

（4）協(xié)助項目村（小區(qū)）或自然村進行項目準備，協(xié)助形成項目提議書，參與項目的競爭評審；

（5）協(xié)助項目村（小區(qū)）開設(shè)項目資金賬戶并制定管理措施，監(jiān)督村級項目資金的管理。協(xié)助、指導項目村（小區(qū)）建立項目會計賬，進行會計核算；

（6）協(xié)助村級實行小組進行項目招議標、簽訂協(xié)議、實行管理工程、監(jiān)督工程質(zhì)量和進度、項目驗收、后續(xù)管理等；

（7）理解村和農(nóng)戶對技術(shù)、信息和市場等方面的需求，并協(xié)助縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）有關(guān)業(yè)務(wù)部門到項目村（小區(qū)）開展項目工程設(shè)計和技術(shù)培訓、技術(shù)服務(wù)；

（8）協(xié)助并規(guī)范小區(qū)發(fā)展資金的管理，協(xié)助縣項目辦為小區(qū)和農(nóng)戶提供有關(guān)的服務(wù)；

（9）協(xié)助縣項目辦對項目的實行進度、效果及影響等進行監(jiān)測和評估；

（10）協(xié)助建立村級項目檔案和農(nóng)戶檔案，搜集小區(qū)和農(nóng)戶信息，及時向縣項目辦反應(yīng)項目實行中出現(xiàn)的問題，并提供處理問題的提議；

（11）協(xié)助縣項目辦處理小區(qū)和農(nóng)戶的投訴；

（12）協(xié)助或組織對村級項目管理機構(gòu)組員進行有關(guān)技術(shù)和知識的培訓；

（13）列席并監(jiān)督農(nóng)戶大會及村級項目管理機構(gòu)的多種會議；

（14）做好工作日志，按月向縣項目提交工作匯報，接受縣項目辦和縣組織部門的管理和考核；

（15）協(xié)助縣項目辦對項目實行中的經(jīng)驗和教訓進行總結(jié)；

（16）完畢縣項目辦交辦的其他有關(guān)工作。

2.4.5小區(qū)協(xié)助員的培訓、管理與考核

2.4.5.1小區(qū)協(xié)助員的培訓

縣項目辦負責對小區(qū)協(xié)助員的培訓。

培訓內(nèi)容范圍包括：小區(qū)參與式工作措施、小區(qū)自主決策發(fā)展的理論和實踐，項目目的和原則、項目實行手冊、小區(qū)宣傳發(fā)動的內(nèi)容和措施、小區(qū)項目提議書編制、項目管理制度、各類項目工作的規(guī)范和流程、項目采購知識，財務(wù)管理知識、項目監(jiān)測評估知識等。在開展能力建設(shè)活動時，應(yīng)從實際出發(fā)，采用靈活多樣的方式，將學習、示范、交流結(jié)合起來，有效提高小區(qū)協(xié)助員的能力。

2.4.5.2小區(qū)協(xié)助員的管理與考核

小區(qū)協(xié)助員的管理與考核納入組織、人事部門、政府對干部的管理與考核，業(yè)務(wù)工作和平常工作考核由縣項目辦負責?？h項目辦要和組織、人事部門協(xié)商制定《小區(qū)協(xié)助員管理制度》和《小區(qū)協(xié)助員考核措施》。同步，縣項目辦和組織、人事部門應(yīng)協(xié)調(diào)項目鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村為小區(qū)協(xié)助員駐村提供必要的工作和生活條件，并在項目經(jīng)費中安排合適的工作費用。

2.4.5.3小區(qū)協(xié)助員的考核內(nèi)容和措施

（1）小區(qū)協(xié)助員要做好駐村項目工作日志，每月向縣項目辦提交一份工作匯報，闡明完畢職責狀況，以此作為縣項目辦考核的基本根據(jù)。

（2）對小區(qū)協(xié)助員的考核采用工作績效考核、出勤考核和小區(qū)考核相結(jié)合，季度考核和年終考核相結(jié)合的措施。行政村項目管理委員會要協(xié)助縣項目辦做好對小區(qū)協(xié)助員的考勤記錄，縣項目辦每季度到小區(qū)征求小區(qū)對小區(qū)協(xié)助員工作的意見和進行工作績效考核，并將平?？己藸顩r及時報給縣組織、人事部門。

（3）小區(qū)協(xié)助員選派期限一般為2~3年。選派屆滿時，縣項目辦和組織、人事部門應(yīng)組織考核小組到項目村（小區(qū)）征求村民對小區(qū)協(xié)助員的考核意見。在項目期間，小區(qū)協(xié)助員考核合格并自愿申請延長期限的，可選派至項目結(jié)束。

2.4.5.4撤換。當出現(xiàn)下列狀況之一時，縣組織、人事部門和縣項目辦應(yīng)撤換小區(qū)協(xié)助員：

（1）嚴重違反《小區(qū)協(xié)助員管理制度》；

（2）項目小區(qū)群眾不滿意，支持率低于60％；

（3）不能有效履行職責；

（4）考核不合格。

2.5村級機構(gòu)

項目以行政村為單位組織實行，根據(jù)需要也可在自然村一級成立項目實行、監(jiān)督機構(gòu)。

2.5.1行政村村民委員會

行政村村民委員會是項目的領(lǐng)導機構(gòu)，負責本行政村項目各個階段的組織、協(xié)調(diào)、檢查監(jiān)督等工作。其基本職責是：

（1）負責準備和參與由縣項目辦組織的競爭定村；

（2）接受上級項目辦的指導，在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下，嚴格執(zhí)行《手冊》的操作程序和有關(guān)規(guī)定，堅持公開、公平、公正的辦事原則；

（3）公布項目有關(guān)信息，在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下開展本村項目的宣傳發(fā)動工作，組織召開行政村、自然村(村民小組)村民會議，選舉產(chǎn)生小區(qū)項目管理組織，指導協(xié)助自然村制定小區(qū)優(yōu)先發(fā)展項目清單，開展項目準備工作，列席項目競爭評審活動；

（4）協(xié)助縣項目辦對小區(qū)協(xié)助員進行工作考勤；

（5）管理本村項目賬戶資金，進行項目財務(wù)核算，編制財務(wù)報表。匯總上報自然村(村民小組)項目資金申請，協(xié)調(diào)撥付項目資金；

（6）反應(yīng)小區(qū)和農(nóng)戶對技術(shù)、信息和市場等方面的需求狀況，協(xié)調(diào)或組織有關(guān)技術(shù)部門到項目村（小區(qū)）開展項目工程設(shè)計和技術(shù)培訓、技術(shù)服務(wù)；

（7）參與上級項目管理機構(gòu)組織的培訓和考察等活動，組織本村的有關(guān)培訓、考察活動；

（8）協(xié)助指導自然村(村民小組)的小區(qū)詢價、小區(qū)招標采購，監(jiān)督中選項目的實行和后續(xù)管理措施的貫徹，參與項目竣工驗收，組織實行跨區(qū)域項目；

（9）負責簽訂施工、監(jiān)理、技術(shù)服務(wù)協(xié)議；

（10）在收到項目實行小組提交費用撥付申請后，及時向上級申請資金撥付，并將到村資金及時下?lián)埽?/p>

（11）協(xié)調(diào)處理本村項目工作中出現(xiàn)項目占地調(diào)整等問題，協(xié)助上級部門調(diào)查處理項目投訴事項；

（12）建立并管好村級項目工作檔案；

（13）配合上級項目管理部門開展的項目檢查、調(diào)查、監(jiān)測和評估等工作。

2.5.2行政村項目決策委員會

2.5.2.1構(gòu)成人員和產(chǎn)生程序

行政村項目決策委員會由各自然村或村民小組推選至少2名以上（其中婦女1名）的農(nóng)戶代表構(gòu)成。各自然村或村民小組的農(nóng)戶代表數(shù)相似，名額由行政村農(nóng)戶代表大會討論決定。行政村村委會干部經(jīng)選舉通過當選為所在自然村或村民小組農(nóng)戶代表的，也可加入行政村項目決策委員會。行政村項目決策委員會全體委員選舉產(chǎn)生主任1名、副主任2名（其中至少1名婦女），并經(jīng)全村農(nóng)戶大會表決通過。行政村項目決策委員會接受行政村村委會的指導。在村民較少，只有一種村民小組的狀況下，不成立決策委員會，由行政村村委會代為行使決策委員會的職責。

2.5.2.2工作職責

（1）討論制定項目評審原則和措施；

（2）對參與競爭評比的項目提議書進行環(huán)境及社會影響審查；

（3）組織開展對各自然村(村民小組)上報的小區(qū)小型基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目提議書、小區(qū)發(fā)展資金申請書的競爭評比活動；

（4）確定該村每一種階段上報的小區(qū)小型基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目；

（5）對決策過程進行記錄、存檔并進行公告。

2.5.3行政村監(jiān)督委員會

2.5.3.1構(gòu)成人員和產(chǎn)生程序

行政村項目監(jiān)督委員會由每個自然村(村民小組)選舉的監(jiān)督小組組長和村委會推舉的一名村干部構(gòu)成，包括主任1名、副主任2名（其中至少1名為婦女），均通過選舉產(chǎn)生。行政村項目監(jiān)督委員會接受行政村村委會的指導，但要對行政村村委會和村項目決策委員會開展的項目有關(guān)工作進行監(jiān)督。項目監(jiān)督委員會組員和項目決策委員會組員不能重疊。

2.5.3.2工作職責

（1）根據(jù)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)督工作制度，監(jiān)督本村項目工作；

（2）列席行政村村委會有關(guān)項目的工作會議和項目決策委員會的項目評比會議，監(jiān)督會議議程和項目評比過程，以保證公開、公正、合理；

（3）檢查村項目檔案與否記錄完整、寄存與否妥當，查看和核算財務(wù)記錄，接受群眾投訴，審核確認項目進度報表和財務(wù)報表并公告；

（4）向行政村村委會反應(yīng)農(nóng)戶對項目工作意見，并提出工作改善提議；

（5）監(jiān)督項目信息的公告活動和項目投訴處理狀況；

（7）向農(nóng)戶大會和上級項目辦匯報項目監(jiān)督工作。

2.5.4自然村(村民小組)項目實行小組

2.5.4.1構(gòu)成人員和產(chǎn)生程序

項目實行小組由自然村(村民小組)大會民主選舉產(chǎn)生3－5名村民代表構(gòu)成，其中至少1名婦女，并選舉產(chǎn)生1名項目實行小組組長和小區(qū)采購人員（或小組）。由于部分項目區(qū)撤村并組后，既有村民小組的區(qū)域和人口發(fā)生了很大的變化，因此，各項目縣要根據(jù)既有村民小組的人口規(guī)模、地理位置，確定將項目實行小組設(shè)在自然村(村民小組)或合并前的村民小組。

2.5.4.2工作職責

（1）接受小區(qū)協(xié)助員的工作指導，接受自然村(村民小組)項目監(jiān)督小組的監(jiān)督，嚴格按操作程序和有關(guān)規(guī)定實行項目，堅持公開、公平、公正的辦事原則；

（2）協(xié)助小區(qū)協(xié)助員開展項目宣傳發(fā)動工作，組織農(nóng)戶討論制定本小區(qū)優(yōu)先發(fā)展項目清單；

（3）組織本小區(qū)開展項目準備工作，討論實行項目的投工投勞方案、項目占用土地和其他個人財產(chǎn)的處置方案、工程實行和管理方案、投資概算和后續(xù)管理方案等，編制項目提議書，并代表小區(qū)參與項目的競爭評審；

（4）組織開展小區(qū)自營工程、小區(qū)詢價和小區(qū)招標采購工作。根據(jù)小區(qū)（村）每一輪項目規(guī)劃，按照本手冊采購的程序與措施，確定所需采購的內(nèi)容、數(shù)量、采購形式、設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位等，授權(quán)村委會和聘任單位簽訂協(xié)議；

（5）負責組織村民開展自營工程的施工和建設(shè)，按工程進度向村委會提出資金撥付申請；

（6）反應(yīng)小區(qū)和農(nóng)戶對技術(shù)、信息和市場等方面的需求狀況，組織村民參與項目的技術(shù)培訓和技術(shù)服務(wù)；

（7）參與上級項目管理機構(gòu)組織的培訓和考察等活動；

（8）參與項目竣工驗收，貫徹項目后續(xù)管理措施；

（9）協(xié)助上級部門調(diào)查處理項目投訴事項；

（10）建立并管好自然村項目工作檔案，包括會議時間、地點和人員參與狀況；

（11）配合上級項目管理部門開展的項目檢查、監(jiān)測和評估等工作。

2.5.5自然村(村民小組)項目監(jiān)督小組

2.5.5.1構(gòu)成人員和產(chǎn)生程序

由自然村(村民小組)村民大會選舉3名農(nóng)戶代表構(gòu)成自然村（村民小組）項目監(jiān)督小組，其中至少有1名婦女，并選舉1名監(jiān)督組長。監(jiān)督小組與實行小組組員不重疊。

2.5.5.2工作職責

（1）按照有關(guān)規(guī)定和規(guī)定，監(jiān)督和評估本自然村(村民小組)的項目工作；

（2）列席項目實行小組的會議，并監(jiān)督會議議程；

（3）檢查和核算財務(wù)記錄，監(jiān)督項目資金運行；

（4）監(jiān)督項目工程招議標程序；

（5）監(jiān)督項目工程的組織管理及工程質(zhì)量和進度；

（6）監(jiān)督項目信息的公告活動和項目投訴處理狀況；

（7）向自然村(村民小組)項目實行小組通報農(nóng)戶對項目的意見，并提出工作改善提議；

（8）向自然村(村民小組)農(nóng)戶大會和行政村項目監(jiān)督委員會匯報項目監(jiān)督工作。

2.6其他社會力量

鼓勵國內(nèi)外NGO組織、志愿者組織和大專院校、科研院所及有經(jīng)驗的專家學者，根據(jù)項目的特點，發(fā)揮自身優(yōu)勢，為項目提供培訓、監(jiān)測評估及征詢服務(wù)。

2.7有關(guān)制度

2.7.1農(nóng)戶大會、農(nóng)戶代表大會制度

（1）凡農(nóng)戶大會，需長年在家的農(nóng)戶每戶1人參與，三分之二以上農(nóng)戶到會有效，表決實行一人一票制。行政村項目管理組織的人事任免、由行政村統(tǒng)一組織實行的跨行政村項目等重大決策事項都應(yīng)經(jīng)農(nóng)戶大會表決通過。

（2）農(nóng)戶代表大會由每個自然村(村民小組)選派3-5名代表參與。行政村項目決策委員會構(gòu)成方式、自然村項目實行小組、監(jiān)督小組的構(gòu)成方式、人選原則等由農(nóng)戶代表大會討論通過。

2.7.2組織制度

行政村項目決策委員會、監(jiān)督委員會負責人和組員任期原則上為五年。如不能履行職責時，可由上級主管部門或行政村村委會或三分之一以上農(nóng)戶提議，召開農(nóng)戶大會改選行政村項目管理組織組員。

2.7.3工作制度

行政村村委會和項目管理組織要討論制定項目管理的各項規(guī)章制度，包括：人員崗位責任、項目工作責任、信息公告，會議議事、財務(wù)管理、監(jiān)測監(jiān)督等制度。

2.8項目參與式學習體系

各級項目辦要建立起縱向傳遞、橫向交流的參與式學習體系，通過示范、研討不?？偨Y(jié)項目執(zhí)行過程中的經(jīng)驗和做法，培養(yǎng)造就一批熟悉小區(qū)參與式工作措施的本土專家，使小區(qū)自主發(fā)展措施能在項目區(qū)得到持續(xù)運用。

第三章項目的操作程序

3.1項目操作流程圖

3.2項目資金分派與投放原則

各縣項目辦在如下的原則框架下自行確定項目資金的分派與投放措施：

（1）根據(jù)項目村（小區(qū)）的人均投資強度和貧困程度，一次性將項目投資分派到項目村（小區(qū)），并向各項目村（小區(qū)）公布。

（2）每個項目村（小區(qū)）用于小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)分項目的項目資金一般按2-3年安排到村。每一年安排的項目資金不高于50%，每一年實行的項目不少于2個（2個以上自然村聯(lián)合申請的項目除外）。

（3）分項目以自然村（村民小組）為單位組織實行，鼓勵村民小組聯(lián)合申請和組織實行項目活動。

3.3項目操作程序

3.3.1環(huán)節(jié)1-宣傳發(fā)動

3.3.1.1制定工作計劃

村委會在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下，根據(jù)項目村（小區(qū)）的人口居住、分布和村民的生產(chǎn)生活習慣，制定切合實際的小區(qū)宣傳發(fā)動工作計劃，開展宣傳發(fā)動工作。宣傳發(fā)動時間應(yīng)與農(nóng)忙時間和集市交易時間錯開。

3.3.1.2宣傳發(fā)動的形式

召開村民會議、廣播宣傳、辦宣傳?？?、張貼宣傳口號、入戶宣傳和散發(fā)宣傳資料等。

3.3.1.3項目宣傳的重要內(nèi)容

(1)項目名稱；

(2)項目資金來源，本村能得到的項目資金總額，各分項目的資金比例；

(3)各分項目的內(nèi)容范圍及不支持的項目活動清單；

(4)村級多種項目管理組織形式和各組織職責；

(5)項目的決策、實行和管理形式；

(6)項目的競爭評比措施；

(7)項目操作程序；

(8)項目投訴措施；

(9)農(nóng)戶在項目中的投入方式；

(10)農(nóng)戶在項目中的基本權(quán)利和義務(wù)。

3.3.1.4在宣傳發(fā)動中，項目村（小區(qū)）村委會組織村民按照可獲得的資金總額，討論本村的項目總規(guī)劃，以此作為本村實行項目的基礎(chǔ)。

3.3.1.5在完畢宣傳發(fā)動工作后，經(jīng)小區(qū)協(xié)助員簽字，鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目辦簽訂意見后，村委會可向縣項目辦提出參與競爭的申請。

3.3.2環(huán)節(jié)2-競爭定村

3.3.2.1原則

各縣項目辦按如下原則框架制定競爭定村方案：

（1）根據(jù)資金計劃確定每年實行項目村（小區(qū)）的數(shù)量；

（2）在項目啟動的第三年，原則上所有村都應(yīng)啟動項目實行，不再開展競爭定村項目活動；

（3）項目有關(guān)信息、競爭定村措施應(yīng)通過多種形式在縣內(nèi)公布。

3.3.2.2競爭定村原則

競爭定村原則由各縣自行制定。在競爭原則中應(yīng)充足考慮村委會組織發(fā)動能力和小區(qū)村民參與積極性等原因。

3.3.2.3競爭定村程序

（1）縣項目辦向所有項目村（小區(qū)）公布當年分項目的項目資金總額和可實行項目的村數(shù)；

（2）縣、鄉(xiāng)項目辦對報名參與競爭的項目村（小區(qū)）進行《小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)分項目實行手冊》培訓；

（3）參與競爭的項目村（小區(qū)）村委會在小區(qū)協(xié)助員協(xié)助下組織召開農(nóng)戶大會，形成村參與項目競爭的方案，推選代表本村參與競爭的代表。代表不少于3人，其中1人為婦女；

（4）縣項目辦確定競爭大會日期和會議日程，在競爭大會之前三天告知參與競爭的村。特殊狀況下，也可由鄉(xiāng)組織競爭；

（5）縣（鄉(xiāng)）項目辦組織競爭定村評委會，在競爭大會上公布評委名單和競爭原則；

（6）各村推選1名代表在會上陳說，陳說內(nèi)容包括：本村基本狀況和貧困狀況、參與競爭的理由、優(yōu)勢條件等。競爭代表可采用圖片資料、影像資料等輔助手段進行陳說；

（7）各村代表回答評委提問；

（8）評委評分并現(xiàn)場公布獲得本年實行資格的項目村（小區(qū)）；

（9）競爭大會結(jié)束后5個工作日內(nèi)，縣項目辦下發(fā)列入本批項目實行村的告知。

3.3.3環(huán)節(jié)3-組建村級項目管理組織

3.3.3.1組建村級項目管理組織

在接到縣項目辦告知后，村委會在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下，在各自然村(村民小組)分別召開有三分之二以上在家村民參與的村民大會，其中婦女參會人數(shù)不少于三分之一，民主選舉村項目決策委員會組員，項目監(jiān)督委員會組員，選舉各自然村（村民小組）項目實行小組、監(jiān)督小組組員（詳見2.5.2,2.5.3,2.5.4,2.5.5）。選舉成果應(yīng)在村委會和各自然村（村民小組）公告不少于3天。

3.3.3.2驗收

（1）驗收原則

1)在家村民的參與率到達三分之二以上，其中婦女的參與率到達三分之一以上；

2)村項目決策委員會和項目監(jiān)督委員會分別召開了成立大會，有固定活動場所和明確的工作分工，討論制定了工作制度和措施，在各自然村（村民小組）進行了公告；

3)各自然村（村民小組）項目實行小組、項目監(jiān)督小組召開了組員會議，確定了組員分工，討論制定了工作制度和措施，并進行了公告；

4)村民對村級項目管理組織組員構(gòu)成知曉率到達80%；

5)小區(qū)協(xié)助員的工作日志記錄齊全，小區(qū)文檔資料齊全、整頓規(guī)范、有固定地點保管。

（2）驗收措施

1)抽樣調(diào)查農(nóng)戶：每個自然村(村民小組)隨機抽查5戶農(nóng)戶按《小區(qū)項目管理組織組建入戶驗收表》（見附件1）進行提問調(diào)查；

2)實地查看行政村和各自然村項目管理組織的選舉產(chǎn)生、組員分工和多種制度的建立與否到達規(guī)定規(guī)定；

3)查看小區(qū)協(xié)助員的工作日志、會議記錄、公告記錄、圖片資料等小區(qū)文檔資料建檔狀況；

4)驗收人員根據(jù)調(diào)查、實地查看、資料查閱等，對小區(qū)項目管理組織組建工作逐項計分，作出項目村（小區(qū)）小區(qū)項目管理組織組建驗收結(jié)論，對達不到原則的村提出整改意見。

（3）驗收程序

1)項目村（小區(qū)）認為本村的項目管理組織組建工作符合上述原則時，即可經(jīng)小區(qū)協(xié)助員簽字，鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目辦簽訂意見后，向縣項目辦提出驗收申請；

2)縣項目辦接到項目村（小區(qū)）的書面申請的5個工作日內(nèi)應(yīng)組織驗收小組入村驗收，也可委托鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目辦組織驗收，縣項目辦抽查。驗收小組為3-5人，由縣、鄉(xiāng)項目辦和有關(guān)部門人員構(gòu)成；

3)縣項目辦對通過小區(qū)管理組織組建驗收的項目村（小區(qū)）出具《小區(qū)項目管理組織組建驗收告知書》（見附件2），告知項目村（小區(qū)）進入小區(qū)項目準備階段。

3.3.4環(huán)節(jié)4-項目準備

3.3.4.1村委會向各自然村（村民小組）公布該村本輪獲得的資金總額。

3.3.4.2自然村（村民小組）通過如下環(huán)節(jié)討論并確定本村（組）優(yōu)先發(fā)展項目：

（1）在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下召開村民大會；

（2）討論、分析出小區(qū)的貧困現(xiàn)實狀況和成因；

（3）問題排序；

（4）提出處理貧困問題的對策；

（5）分男、女兩組分別列出項目清單排序；

（6）將分組排序中前5-10名的項目合為共選項目清單，由村民大會共同投票排序，選出優(yōu)先發(fā)展項目清單，確定參與本輪競爭的項目；

（7）就參與競爭項目的投工投勞、建設(shè)方式、土地調(diào)整和后續(xù)管理到達一致意見。

（8）就擬建設(shè)項目的資金安排進行討論。項目預算中應(yīng)當包括勘測設(shè)計、施工監(jiān)理需要的費用，不過一般不得超過總預算的2%。

3.3.4.3自然村(村民小組)項目實行小組有責任確認參與競爭的項目不包括項目不支持的活動。

3.3.4.4自然村(村民小組)項目監(jiān)督小組負責清點參會村民人數(shù)，監(jiān)督討論、排序和確定項目過程與否公開、公正和透明。

3.3.4.5自然村項目實行小組在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下編制項目提議書（見附件3）。在編制項目提議書過程中，各級項目辦應(yīng)當協(xié)調(diào)專業(yè)部門提供技術(shù)支持，保證工程設(shè)計到達技術(shù)原則。

3.3.4.6對于跨自然村的項目，鼓勵兩個及兩個以上的自然村(村民小組)通過村民聯(lián)席會議討論通過，聯(lián)合編制項目提議書參與行政村項目競選。

3.3.4.7自然村(村民小組)推選參與行政村項目競爭評比大會的代表。代表中必須有1名婦女。行政村決策委員會、監(jiān)督委員會組員不得作為自然村參與競爭評比大會代表。

3.3.5環(huán)節(jié)5-項目競爭評比

3.3.5.1制定項目競爭評比原則和措施

（1)村項目決策委員會召開會議，制定項目評審原則和措施（見附件4）。

（2)將項目競爭評比原則和措施進行不少于3天的公告。

3.3.5.2項目競爭評比

（1）各自然村（村民小組）向村項目決策委員會提交項目提議書；

（2）村項目決策委員會在收到所有自然村項目實行小組遞交的項目提議書之后7個工作日之內(nèi)，在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下召開項目競爭評審會；

（3）村項目決策委員會主任主持競爭評比會并宣布會議議程、規(guī)則、項目競爭評審原則等，村項目監(jiān)督委員會清點參會人數(shù)并當場宣布；

（4）各自然村（村民小組）代表就其申請的項目活動進行陳說。陳說內(nèi)容包括：項目參與競選的理由，項目內(nèi)容及規(guī)模，項目的投資概算及農(nóng)戶投入及方式，項目初步確定的建設(shè)方式，項目效益，工程的后續(xù)管理措施；

（5）村項目決策委員會組員就項目陳說提問后，按競爭評比原則打分。根據(jù)本輪投資總額和各項目得分確定中選項目。并填寫《項目競爭評審登記表》（見附件5）。

3.3.5.3對競爭評比成果進行不少于3天的公告。

3.3.5.4在競爭評比成果公告期滿村民無異議后，村項目決策委員會將公告成果報村委會。

3.3.5.5村項目監(jiān)督委員會全程監(jiān)督項目競爭評比過程，監(jiān)督競爭評比成果的公告。

3.3.5.6在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下，行政村村項目監(jiān)督委員會在每次村項目競爭評審會結(jié)束后填寫一次《項目評審狀況監(jiān)測表》（見附件6）。

3.3.6環(huán)節(jié)6-項目審核

3.3.6.1村委會在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下，填寫項目申報表（見附件7），由村委會主任和小區(qū)協(xié)助員簽訂意見后，連同中選項目提議書和《項目競爭評審登記表》、預付資金申請表（見附件8）報鄉(xiāng)項目辦，鄉(xiāng)項目辦在收到上述材料后5個工作日內(nèi)審核簽訂意見并上報縣項目辦。

3.3.6.2縣項目辦在接到項目申報書后，組織縣項目技術(shù)指導委員會組員對申報項目進行技術(shù)審核和環(huán)境及社會影響審查。

（1）技術(shù)可行性審核。技術(shù)審核內(nèi)容包括技術(shù)方案、預算的可行性。對必須到現(xiàn)場進行審核的項目，由縣項目辦組織縣項目技術(shù)指導委員會有關(guān)組員到現(xiàn)場進行技術(shù)審核。

（2）環(huán)境及社會影響審查。環(huán)境及社會影響審核以本項目《環(huán)境和社會管理框架》規(guī)定為根據(jù)，填寫環(huán)境社會影響審查表（見附件9）。審查表保留在縣項目辦。

3.3.6.3縣項目辦在收到項目申報表后15個工作日之內(nèi)，通過鄉(xiāng)項目辦書面向各村告知審核成果。對通過技術(shù)、環(huán)境和社會影響審核的項目，由縣項目辦和村簽訂項目實行協(xié)議（見附件10）。縣財政部門在簽訂協(xié)議后5個工作日內(nèi)，下達資金預付告知書（見附件11），并將資金撥到村賬戶上。

3.3.6.4縣項目辦不能否決項目村（小區(qū)）選擇的項目。對在技術(shù)、預算和環(huán)境及社會影響等方面存在問題的項目提議書，縣項目辦應(yīng)及時向村委會反饋審核修改意見，并提供必要的技術(shù)支持。項目實行小組在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下，對項目提議書進行修改。縣項目辦審核確認修改后的項目提議書。修改后的項目提議書在技術(shù)、預算和環(huán)境及社會影響等方面仍無法滿足項目規(guī)定的，視為自動放棄項目?？h項目辦可提議村委會按競爭評比排名推薦新的項目。

3.3.7環(huán)節(jié)7-項目實行

3.3.7.1村委會在收到縣項目辦的項目實行告知后要及時告知中選項目自然村（村民小組）的項目實行小組。

3.3.7.2召開村民大會討論確定項目實行方案。

自然村（村民小組）項目實行小組在小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助下，組織召開村民大會，討論確定項目實行方案。項目實行方案應(yīng)包括如下內(nèi)容：

（1）項目資金使用、投工投勞安排及自籌資金籌措方案；

（2）占地調(diào)整詳細安排；

（3）設(shè)計、實行、監(jiān)理單位選擇措施；

（4）工程實行中小區(qū)監(jiān)測安排；

（5）工程后續(xù)管理維護、收費細則。

3.3.7.3對于兩個及兩個以上的實行小組聯(lián)合申報中選的跨自然村項目，在經(jīng)村民聯(lián)席會議討論通過的狀況下，可委托村項目管理委員會統(tǒng)一組織實行。

3.3.7.4對于采用外包方式建設(shè)，需要選擇設(shè)計、施工和監(jiān)理單位的工程，按照本《手冊》資金管理、采購管理中有關(guān)規(guī)定簽訂協(xié)議和支付資金。

3.3.7.5對村民自己組織建設(shè)的工程，根據(jù)村民大會通過的實行方案申請使用資金并實行。

3.3.7.6自然村（村民小組）監(jiān)督小組對工程和資金使用進行監(jiān)督。對技術(shù)規(guī)定高的工程，要聘任專門機構(gòu)和專業(yè)人員進行工程監(jiān)理，保證明施質(zhì)量。

3.3.7.7全體村民有對項目建設(shè)過程和資金使用進行監(jiān)督的權(quán)利。

3.3.7.8如碰到不可預見原因?qū)е乱呀?jīng)同意的項目不能實行，獲得實行資格的自然村（村民小組）不得私自使用資金開展其他項目活動。村決策委員會可以按照競爭成果，通過村委會向上級報送其他項目進行技術(shù)審核和環(huán)境社會影響審查。

3.3.8環(huán)節(jié)8-竣工驗收

3.3.8.1自然村（村民小組）完畢工程后進行自查、村監(jiān)督委員會檢查后，由村委會通過鄉(xiāng)項目辦提出項目竣工驗收申請（見附件12）。竣工驗收申請應(yīng)附已竣工工程自查表。

3.3.8.2驗收的主體是縣項目辦，也可委托鄉(xiāng)項目辦進行驗收?？h項目辦復查或抽查由各省根據(jù)實際狀況確定。

3.3.8.3單戶工程的驗收

（1)行政村監(jiān)督委員會對每一種農(nóng)戶進行檢查(普查)；

（2)鄉(xiāng)(鎮(zhèn))項目辦在每個項目村（小區(qū)）抽查10%的農(nóng)戶、最低不低于10戶農(nóng)戶，局限性10戶的全面檢查；

（3)縣項目辦按項目鄉(xiāng)(鎮(zhèn))進行復查，每個項目村（小區(qū)）抽查5%的農(nóng)戶，最低不低于5戶農(nóng)戶，局限性5戶的全面檢查。

3.3.8.4聯(lián)戶以上工程的驗收

（1)鄉(xiāng)(鎮(zhèn))項目辦按項目提議書的有關(guān)內(nèi)容進行全面驗收；

（2)縣項目辦復查到村。

3.3.8.5驗收根據(jù)包括項目實行告知書和資金撥付告知書；項目提議書；項目施工設(shè)計資料。

3.3.8.6驗收小組由鄉(xiāng)、縣項目辦負責人、項目管理人員、有關(guān)技術(shù)人員、財務(wù)人員構(gòu)成。

3.3.8.7驗收小組應(yīng)填寫驗收匯報單（附件13），所有參與驗收的人員都要在驗收匯報單上簽字。

3.3.8.8對通過驗收的工程設(shè)施，由縣項目辦與項目村（小區(qū)）辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

3.3.8.9通過竣工驗收的工程，應(yīng)由村管理委員會及時填寫項目活動清單（見附件14），作為報賬根據(jù)，及時申請報帳，支付剩余工程資金，并辦理結(jié)算。

3.3.9環(huán)節(jié)9-后續(xù)管理

3.3.9.1工程設(shè)施的后續(xù)管理

（1）單戶工程由受益農(nóng)戶自己管理。

（2）聯(lián)戶工程按村民大會制定的后續(xù)管理措施，由受益農(nóng)戶共同管理。后續(xù)措施應(yīng)包括管理責任安排、維護管理費用來源、受益農(nóng)戶責任等

3.3.9.2縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目辦應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對工程設(shè)施的管護人員進行必要的運行維護知識培訓。

3.3.10環(huán)節(jié)10-項目總結(jié)

3.3.10.1自然村(村民小組)在完畢項目后應(yīng)組織一次村民大會，總結(jié)項目實行過程的經(jīng)驗教訓，并向村委會提交農(nóng)戶大會討論匯報。農(nóng)戶大會匯報作為參與下一次競爭的必要條件。

3.3.10.2每個項目村（小區(qū)）同一輪項目所有通過驗收后，縣項目辦向項目村（小區(qū)）出具繼續(xù)開展項目的告知書（見附件15）。未通過驗收的項目村（小區(qū)）不得開展下一輪項目的準備工作，對嚴重違反操作程序的項目村（小區(qū)），縣項目辦有權(quán)取消該項目村（小區(qū)）繼續(xù)執(zhí)行下一輪項目的資格，整改達標后才可恢復。

第四章資金管理

4.1項目資金構(gòu)成

項目資金來源包括世界銀行預付或回補資金、國內(nèi)各級政府的配套資金和農(nóng)戶自籌資金。無論是世界銀行資金還是國內(nèi)配套資金，對項目村（小區(qū)）來說，到村的資金均為免費資金。

除項目村（小區(qū)）群眾投入部分外，到村的項目投入總額，應(yīng)當在項目宣傳發(fā)動時明確告知全體村民。

4.2賬戶的開設(shè)與管理

4.2.1縣財政局帳戶

在縣財政局開設(shè)項目專用賬戶，接受世界銀行貸款和國內(nèi)配套資金?？h項目辦對上報的項目提議書完畢技術(shù)審核和環(huán)境社會影響審核后，告知縣財政局向?qū)嵭许椖康拇鍎濐A撥不少于資金總需求30%的預付資金。財政局撥付資金后應(yīng)及時告知項目村（小區(qū)）或提供資金撥付憑證。。項目專用賬戶中的資金流轉(zhuǎn)狀況與有關(guān)會計憑證（或復印件）要及時交縣項目辦和村記賬。

4.2.3村級帳戶管理

村（小區(qū)）應(yīng)按規(guī)定以行政村名義在離村近來的正規(guī)金融機構(gòu)開設(shè)專門賬戶，預留銀行印鑒。財務(wù)預留銀行印鑒包括：村行政公章（或財務(wù)專用章）、二個以上的個人印鑒等。

行政村專用印章應(yīng)采用“專人使用，專人保管，專人負責”的措施。原則上行政公章（或財務(wù)專用章）由項目負責人保管，銀行預留個人印鑒由會計、出納分別保管。銀行預留印鑒（密碼）和空白支票嚴禁一人保管。

經(jīng)縣以上資金管理部門同意以個人名義開戶的，必須滿足如下條件：①賬戶由三人管理（其中至少有一位婦女，一位小區(qū)協(xié)助員）；②三人中一人管理存折、另二人管密碼和個人印章；③存取現(xiàn)金必須三人同步到場。

4.3資金管理

4.3.1各項目村（小區(qū)）根據(jù)本縣制定的項目資金管理措施管理項目資金，包括資金計劃、資金申請和資金撥付。

4.3.2資金計劃管理

各項目村（小區(qū)）每年8月底前，應(yīng)根據(jù)本村村級規(guī)劃和本《手冊》的程序，組織小區(qū)村民討論下年需要實行項目計劃，提出需要安排的年度資金并上報縣項目辦貫徹，最終根據(jù)下達的實際資金計劃，通過競爭貫徹詳細項目。

各項目村（小區(qū)）每六個月要進行一次計劃與項目實行和資金的實際使用狀況的對比檢查，并進行差異分析，對不能保質(zhì)保量完畢的項目或工程，要采用有效措施督促完畢。

4.3.3項目資金申請

4.3.3.1各項目村（小區(qū)）按照本《手冊》程序完畢各階段工作后，經(jīng)上級主管部門檢查、驗收合格后，可申請項目資金的撥付。但初次申請預撥資金時，可以在上報實行方案的同步上報資金申請表。申請資金撥付需要提交如下資金申報材料：

（1）項目資金申請表（見附件8），有關(guān)人員須簽訂意見并簽字、蓋章。

（2）對外簽訂的承包或采購協(xié)議副本以及發(fā)票（收據(jù)）和有關(guān)支付憑證等。

4.3.3.2鄉(xiāng)項目工作站應(yīng)在收到村級申請表后5個工作日內(nèi)，審查、簽章并及時報送縣項目辦申請（可為一種村申請，也可匯總幾種村同步申請）。

4.3.3.3縣項目辦在收到鄉(xiāng)項目辦申請后5個工作日內(nèi)審查、確認鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）項目工作站提交的“項目工程費用支付申請匯總審批表”，連同有關(guān)附件一起向縣財政局（所）申請項目專用賬戶予以支付。

4.3.3.4縣財政局（所）收到申請后應(yīng)在5個工作日內(nèi)審核并下?lián)苜Y金。同步將申請表經(jīng)蓋章確認后退還縣項目辦和村（小區(qū)），作為其記賬憑據(jù)。

4.3.3.5對于手續(xù)不齊、憑證不實、不符合財務(wù)規(guī)定和非項目或超項目預算的開支，各審查單位應(yīng)予以拒絕。

4.3.4項目資金撥付

項目資金的撥付需符合資金管理措施規(guī)定，根據(jù)項目計劃和有關(guān)程序或按照協(xié)議（協(xié)議）的規(guī)定進行資金預付和結(jié)算。本項目可以向項目實行單位或通過村委會向自然村（村民小組）預撥30%的資金，用于啟動項目，待項目按照其技術(shù)原則所有完畢后，由項目實行單位或自然村（村民小組）提出申請，提交完整的有關(guān)結(jié)算憑證，并按《手冊》程序驗收、審查合格后，再撥付剩余項目資金。

對于村民小組自行組織實行的項目活動，行政村村委會收到撥款告知后應(yīng)直接告知自然村實行小組將資金用于項目活動。

資金的撥付要嚴格按照財政部《支付結(jié)算措施》有關(guān)規(guī)定辦理存款、取款和結(jié)算業(yè)務(wù)，除必須支付農(nóng)戶個人等特殊狀況外，一般不采用現(xiàn)金支付方式進行結(jié)算。

有現(xiàn)金方式結(jié)算的村，庫存現(xiàn)金一般不應(yīng)超過500元。辦理現(xiàn)金支出業(yè)務(wù)時，要仔細查對應(yīng)報銷的原始憑證和有關(guān)審批手續(xù)，無誤后辦理現(xiàn)金支付，嚴禁“白條”抵庫。同步要詳細記錄每筆業(yè)務(wù)開支的實際狀況即現(xiàn)金日志賬，做到日清月結(jié)。

所有資金撥付憑證，最終都要交由會計記賬。除會計與出納按月對帳外，項目負責人及村級監(jiān)督委員會應(yīng)定期或不定期地進行現(xiàn)金盤查，保證現(xiàn)金賬面余額與實際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，要查明原因，及時做出處理。

4.3.5建立村級財務(wù)公開制度

在各項目村應(yīng)建立財務(wù)公開制度，定期在村民公開、公告項目資金運行狀況和財務(wù)狀況，接受群眾的監(jiān)督。

此外，本項目的財務(wù)管理與會計核算詳見本項目《財務(wù)管理與會計核算手冊》。

第五章采購管理

5.1采購定義和原則

在世行項目中，為了實現(xiàn)項目目的而完畢的工程、采購的貨品、征詢服務(wù)都是通過采購的方式實現(xiàn)的，統(tǒng)稱為采購。小區(qū)采購是項目村（小區(qū)）實行小組代表村民對項目工程、貨品、征詢服務(wù)進行采購的全過程。

小區(qū)采購必須符合世界銀行5月制定和10月修訂的《國際復興開發(fā)銀行硬貸款和國際開發(fā)協(xié)會軟貸款采購指南》、《世界銀行貸款借款國選擇和聘任征詢專家指南》和《中華人民共和國招投標法》中的有關(guān)規(guī)定。

5.2小區(qū)采購的重要方式

根據(jù)本項目分散、小型、勞動密集型、投資額少，且當?shù)匾话愣季哂袑嵭许椖考夹g(shù)與能力等特點，本分項目采購采用小區(qū)采購方式進行，包括小區(qū)自營、直接采購、詢價采購和招標采購。

5.2.1小區(qū)自營

小區(qū)自營是指農(nóng)戶（受益人）投勞和使用自己的設(shè)備自行組織實行工程的采購方式。

在本項目中，對工程小而分散，投資額不大的項目可以采用小區(qū)自營方式完畢，如村內(nèi)道路、分戶實行的飲水、澆灌、改水、改廁、改灶、改圈、沼氣等小型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目。

5.2.2直接采購

沒有競爭（單一來源的）的采購方式叫直接采購（簡稱直采）。

在本項目中，對某些只能通過單一來源采購的工程和設(shè)備可以采用直采方式完畢，如村內(nèi)電話、廣播設(shè)施、村級電力設(shè)施等。

5.2.3詢價采購

詢價采購是通過對幾種供貨人或工程承包單位（至少三家）提供的報價進行比較，確定供貨人或工程承包單位的一種采購方式。

在本項目中，對村級電力設(shè)施、集中供水和澆灌設(shè)施、村內(nèi)道路、村級衛(wèi)生設(shè)施等可以采用詢價采購方式完畢。

5.2.4招標采購

招標采購是指通過公平競爭的方式，選擇工程承包單位和采購貨品的采購方式。

在本項目中，對單個協(xié)議超過30萬元（含30萬元）的項目必須采用招標采購方式進行。對限額如下項目，經(jīng)小區(qū)討論樂意招標的，也可以采用招標采購方式。

5.3采購計劃

5.3.1采購計劃的形成

采購計劃是指對一定期期內(nèi)對工程、貨品、征詢服務(wù)進行采購的安排。采購計劃采用自下而上的方式制定。由各自然村（村民小組）實行小組組織村民按照本手冊程序，討論提出年度采購計劃，確定實行項目需要采購的內(nèi)容和采購方式。村委會匯總各自然村采購計劃后，通過鄉(xiāng)上報至縣級項目辦立案，上報時間由縣項目辦決定。

5.3.2采購計劃的內(nèi)容

采購計劃包括：項目采購內(nèi)容（每項采購內(nèi)容均應(yīng)填寫一張表，如道路、飲水）、重要技術(shù)規(guī)定、采購方式、數(shù)量、估算金額、估計的采購時間等（如下表）。

表5-1項目采購計劃

自然村(村民小組)：

項目采購內(nèi)容：

重要技術(shù)規(guī)定描述：

估計的采購時間：估計的竣工時間：

采購方式選擇：□小區(qū)自營□直接采購□詢價采購□招標采購

估計單價：采購數(shù)量：估算金額：

采購負責人：

質(zhì)量保證措施質(zhì)量監(jiān)督人員

填表人：填表日期：

5.4采購規(guī)定

在本項目中，凡項目村（小區(qū)）有能力且群眾有參與意愿的，倡導采用小區(qū)自營的方式實行。對采用其他采購方式的，實行小組要向全村公布需要采購的內(nèi)容、技術(shù)規(guī)定、以及采購的詳細時間。

工程項目采購前要進行技術(shù)設(shè)計，，需要聘任設(shè)計單位的，要由項目村自主選擇。

5.5采購程序

5.5.1小區(qū)自營工程

小區(qū)自營工程由實行小組組織農(nóng)戶按技術(shù)設(shè)計的規(guī)定進行施工。

5.5.2詢價采購

對需要詢價采購的貨品或工程，由實行小組向有資格且故意提供貨品或承包工程的個人和單位發(fā)出詢價函（見附件16-1，附件16-2）。詢價準備時間一般不得少于10個工作日，收到的響應(yīng)報價單不得少于三家，假如少于三家的，不得拆封已收到的響應(yīng)報價單，并應(yīng)重新發(fā)出詢價邀請。響應(yīng)報價單的拆封由實行小組在自然村（村民小組）公開進行，并填寫詢價采購評審表（見下表）。監(jiān)督小組監(jiān)督拆封和評審全過程。在滿足詢價函技術(shù)規(guī)定前提下，最低價中標。確定提供貨品和承包工程的個人或單位后，由實行小組委托村委會簽訂協(xié)議（見附件17，附件18）。

表5-2詢價評審表

貨品/工程名稱規(guī)格/型號重要技術(shù)規(guī)定供貨商/承包商名稱供貨商/承包商地點公開報價與否符合技術(shù)規(guī)定價格排序評審成果備注

實行小組組員簽字：

評審日期：

5.5.3招標采購

小區(qū)招標采購由村委會和村實行小組共同組織。招標廣告必須在縣級或縣級以上媒體公布。招原則備時間一般不少于20個工作日。開標在自然村（村民小組）公開進行，監(jiān)督小組監(jiān)督開標和評標全過程。在滿足招標文獻的前提下，最低價中標。確定提供貨品和承包工程的個人或單位后，由實行小組委托村委會簽訂協(xié)議。

5.5.5采購公告

采用直采、詢價或者招標方式采購的，在簽訂協(xié)議之前必須在自然村（村民小組）公告。公告不少于5個工作日。對采購成果有異議的，由村監(jiān)督小組負責調(diào)查處理并向上級項目辦匯報。處理成果公告后，方可簽訂協(xié)議。

5.6小區(qū)采購的檢查

5.6.1小區(qū)采購的檢查

上級項目辦應(yīng)定期或不定期地對小區(qū)采購進行檢查?？h項目辦至少每六個月應(yīng)將檢查的采購及其資金使用狀況形成書面檢查匯報，提交給上級項目辦。

5.6.2采購文獻保管

采購文獻需分卷保管（即一份協(xié)議立一種卷）。所有采購文獻副本應(yīng)報送縣項目辦立案。

小區(qū)采購資料要由實行小組責成專人妥善保管。除采購計劃和選擇采購方式過程的記錄以及項目活動清單外，多種采購方式還應(yīng)保留的資料如下：

1、小區(qū)自營：

（1）資金撥付憑證；（2）分戶自營工程的現(xiàn)金補助憑證；（3）物資分發(fā)（領(lǐng)用）憑證；（4）驗收單；（5）聯(lián)戶以上工程資金收支憑證、購貨憑證及工程驗收單。

2、直接采購：

（1）采購協(xié)議；（2）購貨憑證；（3）資金支付憑證；（4）驗收單。

3、詢價采購：

（1）詢價函；（2）響應(yīng)報價單；（3）詢價評審意見；（4）公告、質(zhì)疑投訴及調(diào)查處理成果記錄；（5）協(xié)議；（6）購貨憑證及提貨證明；（7）資金支付憑證；（8）施工監(jiān)理記錄；（9）驗收單。

4、招標采購：

（1）招標文獻；（2）招標廣告記錄；（3）投標書；（4）澄清函；（5）評標識錄；（6）公告、質(zhì)疑投訴及調(diào)查處理成果記錄；（7）協(xié)議；（8）購貨憑證及提貨證明；（9）資金支付憑證；（10）施工監(jiān)理記錄；（11）驗收單。

第六章項目監(jiān)測

6.1公告制度

6.1.1縣級公告內(nèi)容

（1）縣項目辦要將項目資金分派與投放方案通過多種有效形式在全縣范圍內(nèi)公告。

（2）對經(jīng)選拔使用的小區(qū)協(xié)助員進行公告。

（3）投訴的處理成果必要時可以在小區(qū)進行公告。

6.1.2鄉(xiāng)級公告內(nèi)容

（1）鄉(xiāng)項目辦每六個月向項目村（小區(qū)）公布一次該村項目資金的撥入、撥出狀況。

（2）投訴的處理成果必要時可以在小區(qū)進行公告。

6.1.3行政村公告內(nèi)容

（1）項目決策委員會的組員分工、競爭評比措施。

（2）各自然村申報的項目和村項目決策委員會對項目的評審成果。

（3）由村項目管理委員會統(tǒng)一組織實行跨自然村項目的工程承包方案。

（4）每六個月公布一次本村項目資金專用賬戶的收支狀況。

（5）村項目監(jiān)督委員會組員分工、監(jiān)督措施和各項工作制度。

（6）每季度在所有自然村內(nèi)公告全村項目資金使用監(jiān)督狀況。

（7）每季度公告監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題和改善提議。

6.1.4自然村（村民小組）公告內(nèi)容

（1）實行小組組員分工和各項工作制度。

（2）每季度公告本小區(qū)項目資金的使用狀況。

（3）每季度公告項目實行中的問題。

6.1.5公告措施

（1）公告可以通過會議、傳單、媒體、宣傳欄方式進行。

（2）在村的公告必須在村務(wù)公開蘭和各村民小組的明顯位置上進行。

6.1.6公告的有關(guān)規(guī)定

（1）各級項目機構(gòu)接到群眾有關(guān)公告內(nèi)容的異議、狀況反應(yīng)，均按投訴程序處理。

（2）各項目村（小區(qū)）和自然村張貼公告、公告的地方應(yīng)當長期固定在同一地點。

6.2投訴機制

6.2.1投訴原則

任何人都可以實名對項目實行中存在的問題進行投訴。

6.2.2投訴受理人及有關(guān)信息

（1）各級項目辦都應(yīng)指定專人擔任投訴受理人。

（2）在項目實行前，向項目村（小區(qū)）公布國家、省、市、縣、鄉(xiāng)各級項目辦投訴受理人以及其通訊地址、聯(lián)絡(luò)電話、傳真和電子郵件地址。

（3）各級項目辦投訴受理人發(fā)生變更后，應(yīng)以多種方式更新投訴信息，及時告知小區(qū)，并在小區(qū)進行張榜公布。

6.2.3投訴處理程序

6.2.4投訴處理規(guī)定

（1）投訴受理實行逐層負責制。

（2）各級項目辦接到投訴后，應(yīng)立即進行詳細完整的登記，并完整記錄投訴受理過程、處理成果及有關(guān)資料。

（3）項目辦原則上應(yīng)在30個工作日之內(nèi)完畢對投訴的處理，將處理成果反饋給投訴人，并在有關(guān)村進行公告。

（4）投訴受理人要嚴格保密，嚴禁將投訴人信息告知被投訴人。

（5）投訴人對投訴處理成果不滿意，可繼續(xù)向上一級投訴或通過其他渠道處理問題。

6.3項目監(jiān)測

項目監(jiān)測是伴隨項目的進程，按照既定目的和事先設(shè)計的指標體系，不停采集數(shù)據(jù)和資料，為項目管理和控制提供必要根據(jù)的過程。本項目采用信息管理系統(tǒng)進行監(jiān)測。

6.3.1監(jiān)測體系框架圖

6.3.2內(nèi)部監(jiān)測指標

1）同意的項目資金中由村管理的資金比例；

2）提交資金申請表到資金到村的時間；

3）到最貧困的自然村的資金額度不低于全村平均投資水平；

4）村（小區(qū)）和農(nóng)戶投入及占項目總投資的%；

5）開設(shè)村級帳戶的村占項目村的比例%；

6）一次驗收合格的工程占工程總數(shù)的比例；

7）制定了后續(xù)管理措施的村占項目村的比例；

8）參與村內(nèi)各級項目管理組織的婦女占項目管理人員的比例。

6.3.3內(nèi)部監(jiān)測的組織實行

（1）自然村項目申報與實行的過程和行政村項目決策與管理的過程，都必須建立完整的檔案資料，如會議記錄、進度檢查記錄、問題處理記錄等與項目管理有關(guān)的資料。

（2）縣項目辦匯總各村監(jiān)測信息，按照內(nèi)部監(jiān)測的指標形成監(jiān)測匯報，報?。ㄊ校╉椖哭k。

（3）省（市）項目辦每六個月對監(jiān)測狀況進行分析，形成監(jiān)測匯報，報國家項目辦。

6.3.4外部監(jiān)測與評估

本項目的外部監(jiān)測與評估由省和中央項目協(xié)調(diào)辦公室組織實行。

附件1小區(qū)項目管理組織組建入戶驗收表

小區(qū)項目管理組織組建入戶驗收表

項目村（小區(qū)）名：自然村名：

被訪問農(nóng)戶姓名

訪問內(nèi)容

1、你自然村在家村民戶數(shù)有多少？

2、參與實行小組、監(jiān)測小組選舉會的村民有多少？其中參會婦女有多少？選舉成果公告了嗎？

3、你自然村項目實行小組和監(jiān)測小組的組員均有誰？實行小組和監(jiān)測小組制定的規(guī)章制度村民公告了嗎？

4、你自然村有哪幾種人參與了行政村項目管理委員會？他們是怎樣選出的？

5、你懂得行政村項目決策委員會的正副主任是誰嗎？你是怎么懂得的？

6、行政村項目決策委員會的組員分工的制定的規(guī)章制度向村民公告了嗎？

7、你對小區(qū)協(xié)助員的協(xié)助工作滿意嗎？

8、你自然村實行小組和監(jiān)測小組的工作地點在誰家？

注：此表也可作為訪談項目管理組織組員表，各縣項目辦可根據(jù)需要修改訪問內(nèi)容

附件2小區(qū)項目管理組織組建工作驗收告知書

小區(qū)項目管理組織組建工作驗收告知書

村：

經(jīng)我辦（或委托鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目辦）于年月日對你村第五期扶貧項目小區(qū)項目管理組織組建工作進行了驗收，其驗收成果為：

1、小區(qū)項目管理組織的組建程序符合《手冊》的規(guī)定程序。

2、各項選舉成果各村民進行了公告，村民的知曉率到達%。

3、各自然村項目實行小組召開了組員會議，確定了組員分工，討論制定了工作制度，項目資金管理措施（注：假如管理項目資金），并進行了公告。

4、各自然村監(jiān)測小組召開了組員會議，制定了監(jiān)測措施和工作制度，確定了組員分工，并進行了公告。

5、行政村項目決策委員會召開了組員會議，民主選舉產(chǎn)生了正副主任分工，確定了組員分工，討論制定了工作制度，并進行了公告。

6、行政村監(jiān)測委員會召開了組員會議，討論制定了監(jiān)測措施和工作制度，確定了組員分工，并進了公告。

7、小區(qū)協(xié)助員的工作日志記錄、會議記錄、公告記錄完整、小區(qū)文檔資料齊全、整頓規(guī)范，有固定地點保管。

8、項目管理組織有固定工作場所。

上述驗收成果符合小區(qū)項目管理組織組建工作驗收原則，予以通過驗收，并同意你村轉(zhuǎn)入組建小區(qū)項目準備階段，但愿你村盡快向村民公告《驗收轉(zhuǎn)段告知書》內(nèi)容，抓緊做好小區(qū)項目準備工作。

特此告知。

抄送：鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目辦

縣項目辦

年月日

附件3項目提議書參照格式

項目提議書

項目縣（區(qū)）項目村名自然村名

項目名稱在優(yōu)先發(fā)展項目清單中的排序

自然村基本狀況及貧困狀況簡述

村民大會過程及小區(qū)優(yōu)先發(fā)展項目規(guī)劃簡述

項目的內(nèi)容及規(guī)模

項目的投資概算及投資構(gòu)成1、總投資（元）：

2、申請項目資金（元）：

3、村民投工投勞折資（元）：

4、村民集資（元）：

項目初步確定的建設(shè)方式（注：對外承包或自建）

項目波及的占地調(diào)整等問題的處理方案（注：根據(jù)村民會議討論意見）

本項目參與競選的理由1、村民會議討論支持該項目的人數(shù)（人）及比例（%）

2、村民會議討論支持該項目的婦女人數(shù)（人）及比例（%）

3、項目受益農(nóng)戶數(shù)（戶）及比例（%）

4、村民自籌比例（%）5、其他

村民會議討論的項目初步的后續(xù)管理措施簡述

附件4項目評審原則

項目評審原則

村項目管理委員會月日討論制定

序號評審內(nèi)容分值

1項目可行性

2后續(xù)管理方案與否經(jīng)村民討論及可行性

3其他由項目評審小組決策委員會討論確定的指標

4其他由項目評審小組決策委員會討論確定的指標

......其他由項目評審小組決策委員會討論確定的指標

合計100

備注：上表中前2個項目評審指標為必備指標，其分值與行政村決策委員會討論制定的其他評審指標的分值，均由行政村項目決策委員會會議討論確定。

附件5項目競爭評審登記表

項目競爭評審登記表

項目村（小區(qū)）名：填表時間：

序號

自然村名、（村數(shù)）申報項目名稱（份數(shù)）申報項目總投資：其中覆蓋效益項目評審得分（分）得分排序（名）與否中選（是/否）

申請項目補助資金（萬元）農(nóng)戶投工投勞折資（萬元）農(nóng)戶集資（萬元）戶數(shù)（戶）人數(shù)（人）

一、

1、

2、

……、

二、

……

中選項目合計

注：此表由小區(qū)協(xié)助員在村項目決策委員會項目競爭評比會結(jié)束后填寫。

附件6項目競爭評審狀況監(jiān)測表

項目競爭評審狀況監(jiān)測表

填報單位：省(市)縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)村

村項目評審會召開時間競爭評比項目輪次

本輪提交的提議書數(shù)量同意的提議書數(shù)量

提交項目提議書的自然村數(shù)量提議書獲得同意的自然村數(shù)量

同意項目列表1

2

3

4

5

6

7

8

提交建立小區(qū)發(fā)展資金的申請數(shù)量同意建立小區(qū)發(fā)展資金的申請數(shù)量

填報人：填報時間：年月日

注：此表由小區(qū)協(xié)助員在村項目監(jiān)督委員會項目競爭評比會結(jié)束后填寫

附件7項目申報書

項目申報書

縣項目辦：

我村第五期扶貧項目決策委員會于年月日對各自然村上報的第輪項目的份分項目的項目提議書進行了評審，共評審項出了個項目，項目總投資萬元，其中申請項目補助資金萬元、村民投勞折資萬元、村民集資萬元，共覆蓋我村個自然村（村民小組）、個農(nóng)戶、人，現(xiàn)將項目評審登記表和評審出的項目提議書隨文上報，請縣項目辦及時組織對我村項目提議書進行技術(shù)審核。

特此匯報

村民委員會主任

簽章

年月日

村小區(qū)協(xié)助員簽章

年月日

鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目辦簽章

年月日

附件8項目資金申請表

項目資金申請表

申請時間：年月日

序號自然村名項目名稱項目總投資其中支付項目工程費用

申請項目資金村民自籌單位名稱支付內(nèi)容本次支付金額合計支付金額開戶銀行及賬號

合計

申報單位同意人：審核人：填報人：

小區(qū)協(xié)助員意見/簽字：鄉(xiāng)項目工作站審核意見/簽章：

縣項目辦審查、同意意見/時間/簽章：

縣財政審查意見/時間/簽章：

注：本表經(jīng)財政部門蓋章確認后，需返