審計總監(jiān)工作職責標準版本（八篇）

第5頁共5頁審計總監(jiān)?工作職責?標準版本?1、負?責對集團?下屬公司?進行財務?收支審計?、經濟責?任審計、?工程審計?以及項目?效益審計?，對業(yè)務?真實性、?合法性、?合理性進?行檢查監(jiān)?督;2?、檢查財?務制度、?政策的執(zhí)?行情況，?檢查評價?公司內控?制度的健?全性和有?效性，發(fā)?現(xiàn)和糾正?偏差及錯?誤;3?、審核審?計程序、?報告及工?作底稿，?編制并提?交審計報?告及管理?建議書;?4、了?解內審發(fā)?展趨勢并?運用新技?術、新方?法，有效?提高審計?效率和質?量。審?計總監(jiān)工?作職責標?準版本（?二）1?、圍繞推?動公司戰(zhàn)?略、核心?經營目標?達成開展?相關審計?評價和目?標督辦工?作;2?、負責對?公司年度?重大經營?、管理進?行專項審?計評價?3、負責?對公司財?務收支及?經濟活動?的合法性?、真實性?和正確性?進行審計?評價，?4、負責?對公司各?部門廈職?情況進行?評價，?5、負責?對公司內?控制度的?建立、健?全、合規(guī)?運行情況?進行審計?評價，?6、負責?建立和完?善公司風?控體系，?并確保正?常運行，?7、開?展監(jiān)察廉?正建設工?作，負責?處理公司?各類舉報?投訴調查?，并對員?工違紀違?規(guī)為進?行處理，?8、協(xié)?助中心負?責人開展?內部日常?事務工作?審計總?監(jiān)工作職?責標準版?本（三）?1、負?責編制集?團下屬公?司全年審?計計劃;?2、負?責審計前?審計人員?的培訓（?明確審計?內容、審?計方式、?工作底稿?的編寫）?;3、?擬定并完?善內部審?計制度和?流程，制?訂審計計?劃;4?、擬定審?計方案，?起草審計?報告和管?理建議書?等審計文?書;5?、負責審?計過程中?與相關部?門的協(xié)調?和溝通;?6、根?據(jù)審計結?果及時編?制審計分?析及建議?;7、?審計資料?、底稿的?歸檔、保?管。審?計總監(jiān)工?作職責標?準版本（?四）1?.協(xié)助上?級搭建集?團內部審?計體系及?內部控制?體系;?____?對集團各?項目部、?各子公司?的財務及?生產經營?業(yè)務、重?大合同等?相關經濟?活動真實?性、合法?性、效益?性的審計?;3.?開展常規(guī)?及專項的?內部審計?工作，包?含但不限?于：經營?效果、決?策活動、?銷售與收?款、采購?與付款、?存貨、生?產與成本?、工程項?目、固定?資產、資?金、費用?、投資與?融資、離?任、舞弊?舉報等方?面;4?.配合審?計委員會?、外審師?和其他監(jiān)?管部門的?相關工作?;5.?領導安排?的其他工?作。審?計總監(jiān)工?作職責標?準版本（?五）1?、負責組?織實施審?計發(fā)展規(guī)?劃及年度?審計計劃?;2、?全面負責?審計項目?方案的審?核與執(zhí)行?，向董事?會及高級?管理層報?告審計結?果等;?3、審計?監(jiān)督公司?各項業(yè)務?活動按合?法性和合?規(guī)性進行?操作;?4、執(zhí)行?審計后期?跟進及監(jiān)?控改善進?度，協(xié)助?完善公司?內控制度?，操作流?程，提高?內部管理?水平的控?制有效性?;5、?協(xié)調公司?與外部監(jiān)?督、審計?部門之間?的關系，?配合有關?外部檢查?。審計?總監(jiān)工作?職責標準?版本（六?）1、?負責集團?內部審計?、內控體?系搭建;?2、對?集團所屬?公司經營?情況、內?控制度執(zhí)?行情況進?行全面審?計;3?、擬定并?完善內部?審計制度?和流程，?4、負?責編制部?門年度、?季度或月?度工作計?劃和內部?審計預算?并落實執(zhí)?行;5?、督促審?計結論和?建議的整?改;6?、組織、?監(jiān)督、審?查經營成?果、財務?、管理、?專案等各?項審計活?動;7?、對審計?項目進行?調查、核?實，搜集?審計證據(jù)?，出具審?計報告，?對審計結?果做綜合?分析評價?。8、?執(zhí)行審計?后期跟進?及監(jiān)控改?善進度，?協(xié)助完善?公司內控?制度，操?作流程，?提高內部?管理水平?的控制有?效性;?9、協(xié)調?公司與外?部監(jiān)督、?外審之間?的關系;?10、?負責公司?內部控制?評估報告?的編制?審計總監(jiān)?工作職責?標準版本?（七）?1、建立?健全集團?審計管理?體系，包?括內審工?作規(guī)章制?度，審計?業(yè)務流程?、文件等?;2、?協(xié)助擬定?年度審計?工作計劃?，確定各?類審計事?項，報董?事會/執(zhí)?行董事批?準后組織?實施;?3、組織?開展各類?審計項目?，包括經?營審計、?離任審計?、專項審?計等;?4、組織?協(xié)調審計?過程中和?公司下屬?公司、部?門的關系?，實施內?部各類審?計事項，?下達審計?工作任務?，指定經?辦人和具?體實施時?間;5?、審定審?計工作方?案，并對?審計方案?提出指導?性意見;?6、復?核審計工?作底稿，?最終確定?審計工作?報告，提?出最終審?計意見;?7、負?責中心日?常管理，?包括但不?限于人員?管理、項?目管理等?;8、?完成崗位?目標和上?級下達的?其它任務?。審計?總監(jiān)工作?職責標準?版本（八?）1.?負責公司?的審計體?系搭建，?制定公司?的審計制?度及工作?流程，并?在推動實?施程中不?斷改進;?2.負?責公司上?市后的內?控體系的?搭建和完?善;3?.根據(jù)經?營管理需?要統(tǒng)籌開?展公司財?務審計、?管理審計?、合同審?計、職能?領域的專?項審計和?離任審計?等;4?.風險控?制與管理?：搭建審?計預警機?制，組織?編寫風險?評估報告?，并根據(jù)?風險控制?需要確定?審計關鍵?工作;?5.監(jiān)察?工作：根?據(jù)經營管?理需要對?各職能領?域關鍵事?項進行過?程監(jiān)督，?例如重大?項目、重?大合同、?重大工程