辛亥革命時(shí)期中國(guó)的機(jī)械制造業(yè)

辛亥革命時(shí)期中國(guó)的機(jī)械制造業(yè)

辛亥革命是中國(guó)現(xiàn)代民族國(guó)家建設(shè)的里程碑之一。工業(yè)化對(duì)現(xiàn)代民族國(guó)家具有決定性的意義5,考察辛亥革命前后中國(guó)的工業(yè)發(fā)展有助于加深理解中國(guó)的民族國(guó)家建構(gòu)問題。另一方面,國(guó)家建構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系是歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)的重要議題,研究辛亥前后中國(guó)的工業(yè)化問題也有助于為該領(lǐng)域提供一個(gè)實(shí)證案例。對(duì)于辛亥前后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展,現(xiàn)有學(xué)術(shù)著作一般僅基于《上海民族機(jī)器工業(yè)》等史料集進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹①。羅斯基(ThomasG.Rawski)雖然探討了戰(zhàn)前中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展機(jī)制,但其視野局限在1900—1937年間,缺乏更細(xì)致的考察。本文的研究對(duì)象為辛亥革命前后十年間(1900—1920)中國(guó)的機(jī)械制造業(yè),剖析該時(shí)段中國(guó)這一基本重工業(yè)部門的演化動(dòng)力,以辛亥革命為坐標(biāo)點(diǎn),梳理工業(yè)發(fā)展與民族國(guó)家建構(gòu)之間的關(guān)系。一、民國(guó)時(shí)期武漢機(jī)械制造業(yè)的區(qū)域發(fā)展中國(guó)的機(jī)械制造業(yè)興起于洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期,“以軍械制造開其始,國(guó)營(yíng)方式肇其端”。19世紀(jì),洋務(wù)派官員創(chuàng)辦了江南制造局、馬尾船政局、天津機(jī)器制造局等一批帶有軍工性質(zhì)的機(jī)械制造企業(yè)。這些官辦機(jī)械企業(yè)一般并不參與市場(chǎng)活動(dòng),但在中國(guó)的早期工業(yè)化進(jìn)程中起到了技術(shù)轉(zhuǎn)移和人才培養(yǎng)的示范效應(yīng)。進(jìn)入20世紀(jì)以后,清廷在新政期間也創(chuàng)立了一些機(jī)械企業(yè),如北洋勸業(yè)鐵工廠。至辛亥革命前夜,官辦機(jī)械工廠構(gòu)成中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的重要組成部分。另一方面,開埠通商以后,在市場(chǎng)利益的刺激下,民營(yíng)機(jī)械企業(yè)也漸次興起。20世紀(jì)初,近代中國(guó)最為著名的一些機(jī)械企業(yè)已經(jīng)成立,如1902年,上海企業(yè)家朱志堯、嚴(yán)裕棠分別創(chuàng)辦了求新制造機(jī)器輪船廠、大隆鐵工廠;1905年,武漢企業(yè)家周仲宣將其具有制造機(jī)器能力的作坊“周恒順爐坊”更名為“周恒順機(jī)器廠”;同年,張謇在南通籌辦了資生鐵冶廠,為制造機(jī)械做準(zhǔn)備。這些民營(yíng)機(jī)械企業(yè)在開創(chuàng)時(shí)規(guī)模都相當(dāng)小,有的甚至還未脫離手工作坊形態(tài),但它們?cè)谌蘸髤s能發(fā)展壯大,成為近代中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的主體。因此,在辛亥革命之前,中國(guó)的機(jī)械制造業(yè)已經(jīng)起步,呈現(xiàn)出官辦企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)并行發(fā)展的特征。不過,清末中國(guó)機(jī)械制造業(yè)在地理空間上發(fā)展并不平衡,主要集中于江浙、湖北和直隸等少數(shù)幾個(gè)地區(qū)。1910年,清廷舉辦了南洋勸業(yè)會(huì),可謂集中展示了辛亥革命前中國(guó)的工業(yè)實(shí)力,由當(dāng)時(shí)的報(bào)告、記載可見中國(guó)機(jī)械制造業(yè)分布上的不平衡。在機(jī)械館中,“陳列以北洋為多”,包括北洋勸業(yè)鐵工廠和北洋機(jī)器局的諸多產(chǎn)品。此外則以上海的求新機(jī)器廠、江南制造局和南通的資生鐵廠引人注目45。在對(duì)湖北館的介紹中,時(shí)人則稱各省在機(jī)械產(chǎn)品的陳列上以“湖北獨(dú)多”62-63。這一格局既與晚清洋務(wù)官員對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的干預(yù)有一定聯(lián)系,又與市場(chǎng)的自發(fā)演化息息相關(guān)。在國(guó)家政權(quán)引導(dǎo)的工業(yè)化層面上,清朝官員創(chuàng)辦的江南制造局、漢冶萍公司與北洋勸業(yè)鐵工廠分別構(gòu)成了各自所在地區(qū)的核心重工企業(yè),足以產(chǎn)生行業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)。例如,1907年成立于漢口的揚(yáng)子機(jī)器廠在資本來源、技術(shù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)范圍上均與漢陽鐵廠有密切關(guān)系。在市場(chǎng)層面上,上海、漢口和天津皆為全國(guó)性的通商大埠,能夠?yàn)闄C(jī)械企業(yè)創(chuàng)造足夠的商業(yè)機(jī)會(huì),而這些中心城市的機(jī)械制造業(yè)又對(duì)其周邊腹地產(chǎn)生了技術(shù)輻射。因此,在辛亥革命前夕,江浙、湖北與直隸成為中國(guó)機(jī)械制造業(yè)最為發(fā)達(dá)的地區(qū),從中也可看到國(guó)家權(quán)力與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交相作用對(duì)于早期工業(yè)化的激勵(lì)效應(yīng)。辛亥革命以后,中國(guó)的機(jī)械制造業(yè)保持了發(fā)展的勢(shì)頭,但其區(qū)域不平衡的格局依然很明顯?，F(xiàn)存民初統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是相當(dāng)粗糙的,無法就全國(guó)范圍機(jī)械制造業(yè)發(fā)展的狀況提供有效參考。不過,鑒于清末機(jī)械制造業(yè)主要集中于江浙、湖北與直隸三地,因此,分析上海、武漢、天津三座中心城市機(jī)械制造業(yè)發(fā)展的狀況,在一定程度上能反映全國(guó)的情形。1913年,上海有機(jī)械廠91家,1914—1924年間停閉9家,新開202家,至1924年共有284家303。據(jù)學(xué)者的重新估算,1920年上海共有222家機(jī)械廠900。武漢三鎮(zhèn)的民營(yíng)機(jī)械制造業(yè)發(fā)展亦較為迅速,至1922年時(shí)有工廠70余家,從業(yè)人員7000余人。盡管武漢機(jī)械廠數(shù)量較少但據(jù)估計(jì),其1920年的資本共188萬元,同期上海該業(yè)資本額則為191萬元1090。武漢機(jī)械制造廠數(shù)目遠(yuǎn)少于上海,但規(guī)模不弱,這充分說明武漢機(jī)械制造業(yè)在民初有實(shí)質(zhì)性的發(fā)展。天津機(jī)械制造業(yè)在規(guī)模上小于上海和武漢,增長(zhǎng)卻頗為迅速,由1911年前不足10家民營(yíng)機(jī)械廠,到1912年后擴(kuò)展為130家2838。圖1顯示了1912—1928年間天津每年新設(shè)機(jī)械廠家數(shù),從中可知:在1912—1928年間,1920年之前天津機(jī)械制造業(yè)新設(shè)廠家較多,且突出地集中于1915年,這可能與一戰(zhàn)的影響有關(guān),但亦可視為辛亥革命以后天津機(jī)械制造業(yè)有一個(gè)短暫的突飛猛進(jìn)式發(fā)展。不過,從整體來看,該時(shí)段天津機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展卻呈現(xiàn)出某種波動(dòng)特征(圖1)?？偠灾?地方性數(shù)據(jù)顯示,1912-1920年間,上海、武漢和天津這三座中心城市的機(jī)械制造業(yè)均有較大發(fā)展。由于清末中國(guó)機(jī)械制造業(yè)集中于江浙、湖北與直隸地區(qū),因此,這三個(gè)地區(qū)中心城市機(jī)械制造業(yè)在民初的發(fā)展,可以視為歷史趨勢(shì)的延續(xù)。從這一點(diǎn)可見,作為政治事件的辛亥革命并未打斷清末中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展趨向。不過,辛亥革命可能在某些方面加速了中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展。然而,民初中國(guó)機(jī)械制造業(yè)在迅猛增長(zhǎng)的背后存在著一定的波動(dòng)性。據(jù)抗戰(zhàn)前的調(diào)查報(bào)告,辛亥前后中國(guó)的機(jī)械制造工廠紛紛成立,“一時(shí)稱盛”。但好景不長(zhǎng)的是,“未幾漢冶萍公司因經(jīng)濟(jì)及政治之關(guān)系停頓。揚(yáng)子機(jī)器公司旋亦停辦,求新廠以營(yíng)業(yè)失敗歸法人經(jīng)營(yíng)。北洋鐵工廠則因政局變化而停辦”,一些大企業(yè)在20世紀(jì)30年代前期走向了衰敗。由此可知,辛亥之后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)固然有較大發(fā)展,但并非一帆風(fēng)順,在一時(shí)的繁盛之中也夾雜著波折與危機(jī)。二、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新性熊彼特認(rèn)為“開動(dòng)和保持資本主義發(fā)動(dòng)機(jī)運(yùn)動(dòng)的根本推動(dòng)力,來自資本主義企業(yè)創(chuàng)造的新消費(fèi)品、新生產(chǎn)方法或運(yùn)輸方法、新市場(chǎng)、新產(chǎn)業(yè)組織的形式”。因此,熊彼特式企業(yè)家精神的本質(zhì)就在于創(chuàng)新(innovation)。在近代中國(guó),機(jī)械制造業(yè)本身是一個(gè)新興產(chǎn)業(yè),從宏觀角度說,其發(fā)展屬于中國(guó)早期工業(yè)創(chuàng)新的一部分。辛亥革命之后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展“一時(shí)稱盛”,其內(nèi)部原因正是企業(yè)家以其創(chuàng)新精神在進(jìn)行推動(dòng)。不過,在辛亥前后這一中國(guó)民族國(guó)家建構(gòu)進(jìn)程的關(guān)鍵點(diǎn)上,中國(guó)的企業(yè)家精神不僅表現(xiàn)為創(chuàng)新精神,也包含了經(jīng)濟(jì)民族主義。辛亥革命前后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)中的企業(yè)家精神首先表現(xiàn)為創(chuàng)造新企業(yè)的熱情,這種創(chuàng)業(yè)熱情是市場(chǎng)需求與經(jīng)濟(jì)民族主義共同刺激的結(jié)果。在清末,政府推動(dòng)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展是出于戰(zhàn)略考慮,本身就包含著應(yīng)對(duì)列強(qiáng)挑戰(zhàn)的民族主義情緒。與之相比,民營(yíng)機(jī)械制造業(yè)的興起更多是由市場(chǎng)需求催生。例如,上海開埠之初,“工業(yè)方在孕育時(shí)期,滬市鑄鐵工廠更屬寥寥,歐美軍艦之航海東來者,輒停集于黃浦江,修理價(jià)率幾與各該國(guó)相等,故恒得工簡(jiǎn)利重之報(bào)酬”。這一回報(bào)極高而從業(yè)者尚少的新興市場(chǎng)吸引了上海企業(yè)家的投資,而輪船修造也成為上海民營(yíng)機(jī)械廠早期的主要業(yè)務(wù)。不僅民營(yíng)機(jī)械廠的創(chuàng)辦受市場(chǎng)需求推動(dòng),即使官辦機(jī)械廠的設(shè)立也包含市場(chǎng)因素。例如,北洋勸業(yè)鐵工廠的創(chuàng)立即由于當(dāng)局考慮到“本國(guó)無制造機(jī)器之廠”,中國(guó)人興辦實(shí)業(yè)“動(dòng)輒須赴外洋,往往因款絀運(yùn)艱,遂廢然中止”14,這就存在著制造機(jī)械的市場(chǎng)空間。因此,辛亥前后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)出進(jìn)口替代的特征。不過,進(jìn)口替代本身就包含著發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)民族主義成分。在一些民營(yíng)企業(yè)家那里,也可以看到民族主義思想對(duì)于創(chuàng)業(yè)的影響,如求新機(jī)器廠的朱志堯即稱辦廠是為了“立國(guó)家富強(qiáng)之基”自序。這種超越“在商言商”層次的國(guó)家抱負(fù),雖未必為近代中國(guó)機(jī)械企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的首要?jiǎng)右?但至少也是重要推力。例如,中華造船廠創(chuàng)辦者楊俊生的創(chuàng)業(yè)熱情,即因?yàn)樾梁ジ锩鼤r(shí)期孫中山對(duì)他說的一席話:“中國(guó)的海岸線那么長(zhǎng),河流那么多,但航行在河海上的兵艦船只哪一只不是外國(guó)造的?如果我們自己不建立造船工業(yè),何以立國(guó)?”因此,辛亥前后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)熱情既是新興市場(chǎng)巨大利潤(rùn)空間刺激的產(chǎn)物,又懷有富國(guó)強(qiáng)兵的民族主義訴求。在辛亥前后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的實(shí)際發(fā)展進(jìn)程中,其企業(yè)家精神則在很大程度上符合熊彼特的經(jīng)典圖式,體現(xiàn)出以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新性。這種創(chuàng)新性主要又體現(xiàn)為引進(jìn)新技術(shù)和開發(fā)新產(chǎn)品。在引進(jìn)新技術(shù)方面,辛亥前后的中國(guó)機(jī)械制造業(yè)企業(yè)家充分認(rèn)識(shí)到新技術(shù)對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要性,在獲取最先進(jìn)技術(shù)方面盡其所能。例如,1917年,歐美各列強(qiáng)因第一次世界大戰(zhàn)的戰(zhàn)事需要禁止鍋爐煙水管的出口,這給中國(guó)造船業(yè)的生產(chǎn)造成了困難。當(dāng)時(shí)有個(gè)美國(guó)人高倫發(fā)明了一種新式汽油機(jī),可以代替鍋爐水管,江南造船所得知這一消息后,“以一萬美金之代價(jià)”獲得“此種汽油機(jī)全部圖樣、構(gòu)造、模型及制造專利權(quán)”。此后,“各處定造輪船改用汽油機(jī)為原動(dòng)力者接踵而至”63。這一事例顯現(xiàn)出江南造船所的企業(yè)家對(duì)新技術(shù)的價(jià)值有充分體認(rèn),肯于花費(fèi)巨資引進(jìn),而其結(jié)果則確實(shí)促進(jìn)了企業(yè)發(fā)展。不過,在當(dāng)時(shí)的中國(guó)機(jī)械行業(yè)中,類似官辦江南造船所這種能拿出“一萬美金”購(gòu)買專利的企業(yè)屈指可數(shù)。與江南造船所的大規(guī)模引進(jìn)新技術(shù)相比,辛亥前后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)在技術(shù)演化上主要走的還是增量創(chuàng)新之路。增量創(chuàng)新“經(jīng)常不是深思熟慮的研究與開發(fā)活動(dòng)的結(jié)果,而是工程師和其他直接參與生產(chǎn)活動(dòng)人員的發(fā)明和提出的改進(jìn)意見的結(jié)果”,這是早期中國(guó)機(jī)械制造業(yè)積累技術(shù)能力的主要途徑。例如,上海大昌源鐵廠的創(chuàng)辦者周大源1910年時(shí)本在云龍軋花廠工作,他“在工余時(shí),一面以性喜研究,一面為增加收入,彌補(bǔ)家庭開支,當(dāng)時(shí)置備小型腳踏車床一部,自行制造機(jī)械零星配件,供應(yīng)市銷。如是繼續(xù)五年,在操作過程中,對(duì)于技術(shù)上有了不斷的心得和改進(jìn),增加興趣和信心”,終于在1915年開辦了自己的工廠。大昌源鐵廠是中國(guó)最早生產(chǎn)錠膽的工廠,其誕生與發(fā)展正是增量創(chuàng)新的體現(xiàn)。在開發(fā)新產(chǎn)品方面,辛亥前后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的企業(yè)也竭盡所能,在仿制的基礎(chǔ)上研發(fā)各種切合中國(guó)市場(chǎng)需求的機(jī)械。一般而言,近代中國(guó)機(jī)械制造業(yè)缺乏實(shí)質(zhì)性的原創(chuàng)產(chǎn)品,多半為“步武泰西,追蹤仿造”。不過,由于機(jī)械在近代中國(guó)本身極具稀缺性,中國(guó)企業(yè)所仿制的產(chǎn)品在本土市場(chǎng)上一般也可以視為新式產(chǎn)品,而且中國(guó)機(jī)械企業(yè)往往在仿造的基礎(chǔ)上力求有所改進(jìn)。例如,求新機(jī)器廠制造的剝花衣機(jī)本系仿自歐美,但經(jīng)過“大加改良”,該廠產(chǎn)品“便捷遠(yuǎn)過西式,價(jià)亦較廉”。再如,該廠生產(chǎn)的火油引擎激水機(jī)“另備皮帶管及標(biāo)水水龍頭即可代西人火龍之用,而其價(jià)則較火龍為廉”,體現(xiàn)出專門針對(duì)中國(guó)國(guó)情進(jìn)行了創(chuàng)新?？傮w而言,中國(guó)機(jī)械制造業(yè)在研發(fā)新產(chǎn)品上以適應(yīng)市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,該業(yè)企業(yè)家善于搜尋信息進(jìn)行創(chuàng)新。例如,因?yàn)榭吹健氨狈疆a(chǎn)棉每年輸出外省及外國(guó)者為數(shù)甚伙,其運(yùn)轉(zhuǎn)便利與否,專視榨機(jī)力量之大以為衡”,天津民立第四恩興和鐵工廠企業(yè)家孫恩吉發(fā)明了鐵木榨棉機(jī),“能加增其榨力”2826。這樣一些國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品被廣泛運(yùn)用于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)層面,推進(jìn)了民國(guó)初期中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?？偠灾?辛亥革命的前后十年間,中國(guó)機(jī)械制造業(yè)展現(xiàn)了多個(gè)層面的創(chuàng)新現(xiàn)象,其背后的主要推動(dòng)力量則為熊彼特式企業(yè)家精神。這種強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的企業(yè)家精神在求新機(jī)器廠“器惟求新”的宗旨中得到了最好的詮釋,而該廠廠主的一番話可視為中國(guó)機(jī)械企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新精神的自我表達(dá):“吾故曰開礦急,開荒更急,今之較開荒為尤急而朝夕不可緩者,莫如開吾同胞之腦門。此腦門一開,有無量數(shù)之黃金如泉涌出,取之不竭,用之無窮,即孟子所云心之官則思,思則得之,不思則不能得。”不過,另一方面,辛亥時(shí)期的中國(guó)機(jī)械企業(yè)家亦懷著強(qiáng)烈的國(guó)家抱負(fù),其民族主義動(dòng)機(jī)同樣構(gòu)成他們投身實(shí)業(yè)的動(dòng)力,仍以求新廠廠主的話說,他希望其事業(yè)能“稍酬義務(wù)于祖國(guó)”。因此,創(chuàng)新精神與經(jīng)濟(jì)民族主義實(shí)為辛亥革命前后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)中企業(yè)家精神的兩翼,兩者共同推動(dòng)這一新興產(chǎn)業(yè)向前發(fā)展。三、原料進(jìn)口困難成為發(fā)展中的中國(guó)機(jī)械制造業(yè)瓶頸考察辛亥革命前后中國(guó)工業(yè)的發(fā)展,無法忽視第一次世界大戰(zhàn)這一國(guó)際背景。實(shí)際上,一戰(zhàn)給了中國(guó)機(jī)械制造業(yè)難得的發(fā)展契機(jī),不過,它也為該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來了瓶頸,并直接導(dǎo)致若干領(lǐng)軍企業(yè)的衰敗。因此,第一次世界大戰(zhàn)對(duì)中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的影響是雙面的,其積極意義有限。一般認(rèn)為,第一次世界大戰(zhàn)給中國(guó)的工業(yè)化帶來了契機(jī),當(dāng)時(shí)的海關(guān)報(bào)告即稱:“世界的麻煩正是中國(guó)的機(jī)會(huì)?！?42這種看法當(dāng)然只是海關(guān)洋員充滿西方中心色彩的說辭,但大戰(zhàn)中歐洲列強(qiáng)在遠(yuǎn)東市場(chǎng)上的后撤,客觀上在中國(guó)起到了關(guān)稅保護(hù)的作用,使中國(guó)幼稚的民族工業(yè)有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代。由于進(jìn)口機(jī)械與本土廠家生產(chǎn)的機(jī)械存在著競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,因此,進(jìn)口的減少理論上會(huì)給本土廠家?guī)硎袌?chǎng)空間?？疾?912—1920年間中國(guó)的機(jī)械凈進(jìn)口值,會(huì)發(fā)現(xiàn)1914—1918年大戰(zhàn)期間中國(guó)的機(jī)械進(jìn)口確實(shí)是呈下滑趨勢(shì)的(表1)。1912—1914年中國(guó)的機(jī)械凈進(jìn)口值呈迅速上升趨勢(shì),這可以認(rèn)為是辛亥革命后新政權(quán)的建立刺激了工業(yè)投資的熱潮。1915—1917年歐戰(zhàn)方酣,中國(guó)機(jī)械凈進(jìn)口整體上呈下降趨勢(shì),且各年數(shù)額較低,至1918年大戰(zhàn)結(jié)束才回升至接近1913年的水準(zhǔn)。由此可以判斷大戰(zhàn)確實(shí)阻礙了中國(guó)的機(jī)械進(jìn)口。作為佐證,1919—1920年中國(guó)機(jī)械凈進(jìn)口值攀升至前所未有的高位,更證明當(dāng)時(shí)的中國(guó)工業(yè)化對(duì)機(jī)械有較大需求,而這一需求在戰(zhàn)時(shí)受到了進(jìn)口困難的抑制。導(dǎo)致機(jī)械進(jìn)口困難的原因則在于歐美“各國(guó)政府皆申令禁止輸出,以供國(guó)內(nèi)應(yīng)用”。因此,盡管歐戰(zhàn)使列強(qiáng)的商品撤出中國(guó)市場(chǎng),為中國(guó)本土工業(yè)開辟了廣闊的生存空間,但中國(guó)工業(yè)化所需用到的機(jī)械亦難以進(jìn)口,實(shí)際上又制約了本土工業(yè)的擴(kuò)張。但是這一制約主要是針對(duì)棉紡、面粉等輕工業(yè)而言,對(duì)機(jī)械制造業(yè)來說,進(jìn)口機(jī)械的減少反而提升了對(duì)于本土產(chǎn)品的迫切需求,起到了意外的保護(hù)效應(yīng)。例如,在1912—1920年的十年間,漢口的揚(yáng)子機(jī)器廠就獲得了巨大的發(fā)展,雇傭超過2000人,以新式裝備生產(chǎn)煤氣機(jī)、各種汽輪以及鐵路器材,乃至于建立起兩座高爐,向鋼鐵業(yè)擴(kuò)張326。可以說,一戰(zhàn)確實(shí)在一定程度上以加快進(jìn)口替代的方式促進(jìn)了中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的成長(zhǎng)。但是,在表面的繁盛之下,中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的成長(zhǎng)卻潛伏著危機(jī)。這一危機(jī)主要表現(xiàn)為原材料進(jìn)口的困難。近代中國(guó)鋼鐵工業(yè)的發(fā)展極為滯后,因此,機(jī)械制造業(yè)所需鋼鐵等原料主要依賴進(jìn)口。然而,大戰(zhàn)期間,列強(qiáng)限制五金的輸出。列強(qiáng)的出口限制導(dǎo)致中國(guó)進(jìn)口五金材料價(jià)格大漲,以上海為例,歐戰(zhàn)期間的金屬進(jìn)口價(jià)格逐年遞增,1918年價(jià)格比1913年上漲200%以上(表2)。由表2可知,大戰(zhàn)期間上海從外國(guó)進(jìn)口的金屬在數(shù)量上大體呈下滑趨勢(shì),在價(jià)格上卻呈現(xiàn)出上漲趨勢(shì)。上海是中國(guó)最大的貿(mào)易口岸,亦是機(jī)械制造業(yè)最發(fā)達(dá)的城市,具有很強(qiáng)的代表性。金屬原料進(jìn)口的困難限制了機(jī)械制造業(yè)的生產(chǎn),其價(jià)格的上漲則提高了機(jī)械制造業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本。以揚(yáng)子機(jī)器廠為例,它在一戰(zhàn)期間雖然從各方面來講都獲得了較大發(fā)展,但幾乎每一年都受到原料獲取困難的制約。1912年,揚(yáng)子機(jī)器廠“為得意之年”,但“因歐戰(zhàn)經(jīng)濟(jì)困難,故減收定單”;1915年,揚(yáng)子廠“又新接多數(shù)定單”,“倘非鋼料缺少,出貨當(dāng)更加多”;1916年為揚(yáng)子廠的“興旺忙碌之年”,“惟材料頗難得耳”;1918年,揚(yáng)子廠“出品銷路甚暢,各處紛紛訂購(gòu),惟以原料不敷之故,有數(shù)批大訂單不得不謝絕”①。由此可知,一戰(zhàn)導(dǎo)致的原料進(jìn)口困難確實(shí)成為發(fā)展中的中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的瓶頸。由于感受到原料匱乏的困難,部分較有實(shí)力的中國(guó)機(jī)械制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)開始向上游行業(yè)鋼鐵工業(yè)擴(kuò)張,試圖通過縱向一體化戰(zhàn)略解決原料瓶頸的制約。這些領(lǐng)軍企業(yè)包括求新廠與揚(yáng)子廠。早在歐戰(zhàn)前,求新廠廠主朱志堯就有興辦鋼鐵工業(yè)的雄心。一戰(zhàn)期間,朱志堯因深受原料匱乏之苦,于1916年“延聘德國(guó)專門工藝司仿造化鐵爐一只,向南京獅子山定購(gòu)康石三萬噸運(yùn)滬化煉生鐵”,可惜“未見效果”而“耗費(fèi)頗屬不貲”285。當(dāng)時(shí),求新機(jī)器廠雖然贏得了造船的大訂單,但由于所需鋼板“不但價(jià)貴,而且有市無貨”,不得已而高價(jià)購(gòu)買,導(dǎo)致其虧本甚巨285-286。在這種情況下,投資鋼鐵工業(yè)這一長(zhǎng)周期的產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)只能加劇企業(yè)資金困難。然而,1919年,朱志堯又聘請(qǐng)外國(guó)工程師改造無法適用的化鐵爐,“聞拆造工料估價(jià)約須數(shù)萬兩”,進(jìn)一步惡化了財(cái)務(wù)狀況。由于求新廠的戰(zhàn)略擴(kuò)張以借債作為籌措資金的途徑,1919年該廠遂被其債權(quán)人法國(guó)東方匯理銀行吞并。與求新廠相似,揚(yáng)子廠創(chuàng)辦煉鐵廠也因?yàn)樵谝粦?zhàn)中遇到原料瓶頸。當(dāng)時(shí),“歐戰(zhàn)開端,鐵產(chǎn)奇貴”,“于是南有漢口揚(yáng)子煉鐵廠之設(shè)置”。然而,向鋼鐵業(yè)進(jìn)軍使揚(yáng)子廠“至民國(guó)十一年,因債務(wù)關(guān)系,遂致停業(yè)”。求新機(jī)器廠與揚(yáng)子機(jī)器廠是辛亥前后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)中最具實(shí)力的民營(yíng)企業(yè),兩者在一戰(zhàn)期間都曾獲得表面上的大發(fā)展,然而,其向鋼鐵工業(yè)的擴(kuò)張都以失敗告終。中國(guó)機(jī)械業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)向鋼鐵業(yè)擴(kuò)張是為了解決原料匱乏的瓶頸問題,這一瓶頸問題的起因則是一戰(zhàn)期間中國(guó)金屬進(jìn)口的困難,由此可見,一戰(zhàn)在給中國(guó)機(jī)械制造業(yè)帶來發(fā)展契機(jī)的同時(shí),更帶來無法彌補(bǔ)的負(fù)面影響。值得注意的是,求新廠和揚(yáng)子廠的失敗在某種程度上是因?yàn)槠湟呀?jīng)能獨(dú)立制造機(jī)器,遂負(fù)擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。與之相比,仍處于修配零件或代工階段的企業(yè),則能安然度過原料危機(jī)。例如,大隆機(jī)器廠當(dāng)時(shí)營(yíng)業(yè)“幾乎全屬修配一類,周旋于雇主及當(dāng)事之間,按部就班,糾紛殊鮮”,“廠務(wù)因以擴(kuò)張,當(dāng)時(shí)真有伏游暇豫其樂融融之概”。與求新、揚(yáng)子等制造為主的企業(yè)相比,大隆廠的修配業(yè)務(wù)較為簡(jiǎn)單,成本損耗也小,用其經(jīng)營(yíng)者的話說:“修配工作人少易為,專造工作人多難治”。然而,這種簡(jiǎn)單的修配工作避免了浩繁的開支,也就保存了企業(yè)的實(shí)力。但求新、揚(yáng)子等廠與大隆的不同命運(yùn),亦說明一戰(zhàn)期間中國(guó)的機(jī)械制造業(yè)發(fā)展程度還較低,其一時(shí)擴(kuò)張也多屬于依附性發(fā)展,易受外部環(huán)境之沖擊。四、民族國(guó)家的新內(nèi)涵在民族國(guó)家建構(gòu)進(jìn)程背后涌動(dòng)著民族主義這一意識(shí)形態(tài),而如前文所述,民族主義是辛亥前后中國(guó)機(jī)械制造業(yè)企業(yè)家精神的一部分。在現(xiàn)代世界中,民族主義包括著各種義涵,在某些層面上,“政治民主卻恰為民族觀念所蘊(yùn)含,并且是最終注定的趨向”。換言之,民族主義既能引發(fā)對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)性,又能“引發(fā)啟蒙的民主理想”,這是民族主義的兩面性262。辛亥革命時(shí)期中國(guó)的民族主義不僅表現(xiàn)為對(duì)外競(jìng)爭(zhēng),也表現(xiàn)出新興階層在共同體內(nèi)部追求平等的政治民主訴求。這兩種思想傾向都有助于中國(guó)機(jī)械制造業(yè)企業(yè)家的成長(zhǎng),進(jìn)而能夠推動(dòng)這一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。早在辛亥革命前,民族主義思想已經(jīng)在新興企業(yè)家階層中萌生,并通過其代言人得到表達(dá)。在對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)以挽回利權(quán)這一思想傾向上,可以找到很多言論作為證據(jù),前文已有論及,此處不贅言。在追求民主平等這一思想傾向上,清末新興階層的表達(dá)方式則為呼吁政府給予民營(yíng)企業(yè)平等待遇。例如,朱志堯的舅父馬相伯認(rèn)為歐美對(duì)于艦船等機(jī)械產(chǎn)品“采用不遺民廠”,清廷卻“艦不外洋則不訂不購(gòu)”,這是“防民嚴(yán)于防寇,恃寇切于恃民”的行為。對(duì)此,馬相伯怒斥道:“不罪仿造無人反禁仿造,何怪即有利器,利用無人。害國(guó)害人,莫如此甚。”馬相伯序馬相伯的話體現(xiàn)了新興企業(yè)家階層要求平等地位的政治訴求,這一訴求在更深的層面上體現(xiàn)了將新興企業(yè)家階層納入民族共同體的國(guó)家建構(gòu)策略,即:以民營(yíng)企業(yè)家為共同體內(nèi)部擁有政治權(quán)利的主體,共同體借助其力量展開與他者(“外洋”、“寇”)的權(quán)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)。這一思路與現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)的一種型式是相吻合的,在該型式中,現(xiàn)代民族主義借用重商主義的觀念,認(rèn)為“民族國(guó)家應(yīng)當(dāng)用促進(jìn)指導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)福利的方法,去接受他們的至高忠誠(chéng)”,而國(guó)民應(yīng)“得到平等的地位”59-60。雖然辛亥前夜的清朝政權(quán)不能夠滿足馬相伯所提要求,但馬相伯的話表明中國(guó)當(dāng)時(shí)已經(jīng)醞釀出強(qiáng)大的民族主義潛流。因此,辛亥革命的意義就在于給了上述民族主義潛流一次極大的能量釋放,使新興企業(yè)家階層得到一個(gè)建立自己理想國(guó)家的機(jī)會(huì)。在1912年召開的全國(guó)工商會(huì)議上,企業(yè)家與政治精英們的提案集中反映了他們的訴求,其中亦包括發(fā)展機(jī)械制造業(yè)。這些提案都請(qǐng)求政府扶植機(jī)械制造業(yè),以應(yīng)對(duì)外來競(jìng)爭(zhēng),在本質(zhì)上仍為經(jīng)濟(jì)民族主義的觀念。例如,議員王國(guó)輔認(rèn)為,中國(guó)應(yīng)對(duì)外國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的方法在于“速籌自辦機(jī)械工廠硫酸工場(chǎng)”70。輕工業(yè)企業(yè)家榮德生認(rèn)為機(jī)械制造業(yè)必須實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代,否則創(chuàng)辦實(shí)業(yè)“未及興利而已流基本金矣”167。錢寶鈞等議員更指出機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展“實(shí)人文進(jìn)化之一般,抑工商業(yè)根本之問題”。上述言論都表現(xiàn)出了對(duì)機(jī)械制造業(yè)的重視。而發(fā)展機(jī)械制造業(yè)的辦法,在所有相關(guān)議案看來,都不外乎政府給予扶持,直接由國(guó)家出資、出力興辦機(jī)械工廠。因此,北洋政府成立之初,中國(guó)的新興企業(yè)家階層曾希冀利用新國(guó)家的力量來發(fā)展機(jī)械制造業(yè)。清末中國(guó)知識(shí)精英如馬相伯等勾勒的民族國(guó)家建構(gòu)藍(lán)圖似乎就要成為現(xiàn)實(shí)。事實(shí)上,辛亥鼎革之際,中國(guó)最先進(jìn)的國(guó)營(yíng)機(jī)器廠江南船塢“由滬軍都督委朱志堯?yàn)榻?jīng)理,胡仁源副之,維持廠務(wù),尚不廢弛”29,這幾乎成為國(guó)家意志與企業(yè)家精神相結(jié)合的起點(diǎn)。而日本工業(yè)化的迅猛進(jìn)步在很大程度上即得益于明治政府采取的公私合作政策。求新機(jī)器廠在生產(chǎn)上須委托江南船塢為其將鋼錠軋制成鋼板286,如果能由朱志堯?qū)⑶笮聫S與江南船塢整合為一體,當(dāng)時(shí)中國(guó)的造船、機(jī)械與鋼鐵工業(yè)都將增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。不過,北洋政府并無此意,江南船塢被海軍部接管,改稱江南造船所,而求新機(jī)器廠只能依靠一己之力應(yīng)對(duì)日后發(fā)展中的瓶頸。馬相伯的民族國(guó)家建構(gòu)藍(lán)圖未能實(shí)現(xiàn)。實(shí)際上,不能說北洋政府在推動(dòng)工業(yè)化方面無所作為,一戰(zhàn)期間,袁世凱曾直接下諭地方政府“乘歐戰(zhàn)之機(jī)速發(fā)展我國(guó)實(shí)業(yè)”2491。在一戰(zhàn)之前,求新機(jī)器廠向法國(guó)東方匯理銀行借款100萬元也是由袁世凱政府同意的287。不過,總體而言,北洋政府對(duì)于機(jī)械制造業(yè)所給予的扶持是相當(dāng)微弱的。這既和時(shí)人的認(rèn)識(shí)有關(guān),又和北洋政權(quán)的國(guó)家能力有關(guān)。從認(rèn)識(shí)角度說,北洋政府并未真正意識(shí)到機(jī)械制造業(yè)的戰(zhàn)略重要性,其重點(diǎn)扶植的工業(yè)以輕工業(yè)和手工業(yè)為主。例如,工商總長(zhǎng)劉揆一在全國(guó)工商會(huì)議開幕式的演說中,提到政府因囿于財(cái)力,只選擇幾種“基本產(chǎn)業(yè)”予以重點(diǎn)扶持,這些“基本產(chǎn)業(yè)”包括“國(guó)內(nèi)物產(chǎn)已有成績(jī)及用途最廣者,如絲如茶如瓷”,以及“可以供國(guó)內(nèi)之需要杜外貨之漏”的“煤鐵業(yè)紡織業(yè)煤油業(yè)”。因此,前文所述王國(guó)輔、榮德生等人的提案未被采納。實(shí)際上,在提交的有關(guān)發(fā)展工業(yè)的全部議案中,涉及機(jī)械制造業(yè)的也屈指可數(shù),這說明對(duì)機(jī)械制造業(yè)的忽視不僅是政府的問題,也是當(dāng)時(shí)中國(guó)精英階層的普遍認(rèn)識(shí)問題。20世紀(jì)初的中國(guó)是農(nóng)業(yè)國(guó)家,其早期工業(yè)化的比較優(yōu)勢(shì)存在于絲、茶等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),以及棉紡織等大眾消費(fèi)導(dǎo)向的輕工業(yè),這使機(jī)械制造等重工業(yè)按照“自然順序”較難獲得發(fā)展。這并非只是中國(guó)的問題,日本在工業(yè)化之初也一樣。只不過,日本在其民族國(guó)家建構(gòu)進(jìn)程中,“富國(guó)強(qiáng)兵”的民族主義動(dòng)機(jī)特別強(qiáng)烈,政府對(duì)具有軍事戰(zhàn)略意義的機(jī)械制造等重工業(yè)給予了直接扶持。當(dāng)時(shí),造船業(yè)也是日本機(jī)械工業(yè)的主要部門,但如果沒有《造船獎(jiǎng)勵(lì)法》給予的資金補(bǔ)貼,川崎造船廠等民間骨干企業(yè)建造船只都將出現(xiàn)赤字。與之相比,辛亥革命后中國(guó)的經(jīng)濟(jì)民族主義發(fā)展程度較弱。研究表明,經(jīng)濟(jì)民族主義在不同國(guó)家會(huì)有強(qiáng)弱之分,“流于表面的、三心二意的”民族主義無助于落后國(guó)家的工業(yè)化。民初中國(guó)的民族主義決非“流于表面”,但在發(fā)展機(jī)械制造業(yè)方面,其動(dòng)機(jī)確實(shí)較弱。以張謇為例,他雖然早在清末就鼓吹“用機(jī)器而不求自制,是欲終古受成于人”,1913年就任全國(guó)農(nóng)商總長(zhǎng)時(shí)卻又認(rèn)為“由鋼鐵而生之機(jī)械鐵工廠,亦可聽歐美人建設(shè)”。這種不一致性體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)民族主義中的低成就動(dòng)機(jī)。除了觀念上缺乏對(duì)機(jī)械制造業(yè)的重視外,在實(shí)踐中,北洋政權(quán)也缺乏扶持這一產(chǎn)業(yè)的能力。中央政府采取的措施固然有限,地方政權(quán)亦乏善可陳。例如,1920年,杭州最大的機(jī)械廠民營(yíng)武林鐵工廠因資本不敷,由浙江實(shí)業(yè)廳呈請(qǐng)省長(zhǎng)借官款2萬,“咨請(qǐng)省議會(huì)決定,已付審查,未經(jīng)讀議,即閉會(huì)”。浙江省議會(huì)對(duì)于扶助武林鐵工廠的議案表現(xiàn)出相當(dāng)輕率的態(tài)度。猶有過之的,則是四川當(dāng)局對(duì)于官辦性質(zhì)的機(jī)械工廠亦不扶持。1912年民國(guó)成立之初,四川即有創(chuàng)辦機(jī)械工廠之議,由廠長(zhǎng)韓子睽負(fù)責(zé)籌建。建設(shè)過程中,“預(yù)計(jì)建筑費(fèi),為軍票5萬余元,后軍票價(jià)大缺,韓君請(qǐng)加增,當(dāng)?shù)酪越?jīng)費(fèi)困難,不許”。工廠建成后,韓子睽“請(qǐng)撥流動(dòng)金3萬兩”,又無下文。時(shí)人評(píng)論四川當(dāng)局:“向稱財(cái)賦之區(qū),兵費(fèi)動(dòng)需千萬數(shù)百萬,對(duì)于實(shí)業(yè)根本上事務(wù),區(qū)區(qū)之?dāng)?shù),尚久未領(lǐng)得,其視實(shí)業(yè)為不足重,蓋可知矣?！庇尚「Q大,民國(guó)初年的中國(guó)政權(quán)對(duì)機(jī)械制造業(yè)發(fā)展未起到直接促進(jìn)作用,辛亥革命后十年間推動(dòng)中國(guó)機(jī)械制造業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)民族主義,主要存在于新興企業(yè)家階層的意識(shí)中。然而,在欠發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化的初期,機(jī)械制造業(yè)等重工業(yè)純由私人企業(yè)推動(dòng),是很難獲得較大發(fā)展的。例如,直到1920年,實(shí)業(yè)巨子周學(xué)熙創(chuàng)辦的普育鐵工廠仍不能擺脫失敗的命運(yùn)。當(dāng)時(shí),周學(xué)熙“因三子明夔習(xí)機(jī)械科卒業(yè),后在啟新各處實(shí)習(xí)已數(shù)年,乃集股籌辦鐵工廠,欲其繼述余當(dāng)年在北洋辦理勸業(yè)鐵工廠之舊志,制造國(guó)產(chǎn)機(jī)器,供諸工業(yè),以抵外貨挽利權(quán)”。但數(shù)年后該廠即“賠累不堪維持,卒以清理,耗財(cái)巨萬焉”711。以周氏集團(tuán)的財(cái)力、經(jīng)營(yíng)能力兼以學(xué)習(xí)機(jī)械科的專門人才,猶不能保證創(chuàng)辦普育鐵工廠的成功,足見當(dāng)時(shí)民營(yíng)企業(yè)