知名證券公司投行業(yè)務(wù)管理制度

投資銀行業(yè)務(wù)治理方法〔試行〕正式下發(fā)，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。二○○一年七月十三日送：董事會秘書處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、打算財務(wù)部、證券投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、國債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營業(yè)部“://3722.cn/“3722.cn大量的治理資料下載 第1頁共10頁投資銀行業(yè)務(wù)治理方法北京證券投資銀行業(yè)務(wù)治理方法〔試行〕第一章總則第一條其次條第三條第四條第五條

為加強對公司投資銀行業(yè)務(wù)的治理、監(jiān)視和指導(dǎo)，合理分工，協(xié)調(diào)進(jìn)展，建立科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)、高效的業(yè)務(wù)治理體制，依據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的標(biāo)準(zhǔn)性文件及公司有關(guān)規(guī)定，特制定本方法。本方法旨在明確公司投資銀行業(yè)務(wù)治理及決策程序，理順治理總部與業(yè)務(wù)部門關(guān)系，強化指標(biāo)考核，提高工作質(zhì)量和工作效率，增加公司投資銀行業(yè)務(wù)安康有序進(jìn)展。公司投資銀行部業(yè)務(wù)主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司增發(fā)與配股，上市輔導(dǎo)與推舉，債券發(fā)行，兼并與收購，財務(wù)參謀等項業(yè)務(wù)及其他金融創(chuàng)業(yè)務(wù)。公司設(shè)立投資銀行總部及治理部〔公司投資銀行業(yè)務(wù)的歸口治理部門，負(fù)責(zé)對投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)展統(tǒng)籌安排、宏觀調(diào)控、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和績效考核。開展投資銀行業(yè)務(wù)必需在總部的統(tǒng)一指導(dǎo)下進(jìn)展。公司設(shè)立投資銀行業(yè)務(wù)部門，具體承攬承做工程。投資銀行實行“總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部獨立運作”的模式。業(yè)務(wù)部是獨立的業(yè)務(wù)部門，年初對公司簽訂收入、費用、利潤任“://3722.cn/“3722.cn大量的治理資料下載 第2頁共10頁投資銀行業(yè)務(wù)治理方法務(wù)書，年終由總部幫助公司進(jìn)展核算與考核。其次章投資銀行總部及治理部11—2人。第八條總部及治理部的主要職責(zé)是：1、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)；2、負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核；3、負(fù)責(zé)工程的立項審查、工程進(jìn)度掌握、工程正式報送材料的審核；4、負(fù)責(zé)工程內(nèi)核工作；5、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、收集政策信息；6、負(fù)責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)；7、負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案治理、內(nèi)部各項治理制度的制定與修改；8、負(fù)責(zé)財務(wù)核算、指標(biāo)考核，員工審核、考核、晉級；9、負(fù)責(zé)聘請主承銷法律參謀，嚴(yán)格掌握工程風(fēng)險；10、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)創(chuàng)；11、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項。5—10人。第十條 總部原則上不得從事具體業(yè)務(wù)，其承攬的工程交由業(yè)務(wù)部承做?！?//3722.cn/“3722.cn大量的治理資料下載 第3頁共10頁第三章業(yè)務(wù)部

投資銀行業(yè)務(wù)治理方法第十一條 設(shè)立業(yè)務(wù)部應(yīng)滿足以下條件：11家以上正式簽署協(xié)議的股、配股或增發(fā)主承銷工程；2、有3家以上股輔導(dǎo)工程〔含創(chuàng)業(yè)版；31家配股或增發(fā)主承銷商的潛在工程；41000萬元；5、有切實可行的設(shè)立方案。第十二條 各業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)突出業(yè)務(wù)重點，逐步形成各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢。第十三條 業(yè)務(wù)部辦公地點原則上應(yīng)在區(qū)域內(nèi)中心城市。第十四條 業(yè)務(wù)部實行獨立核算，獨立從事投資銀行業(yè)務(wù)。第十五條 業(yè)務(wù)部全年結(jié)算考核兩次，分為半年和年終。第十六條 業(yè)務(wù)部前期開辦費用不超過50—100萬元每月累計虧損額不得超過150—200萬元。第十七條 業(yè)務(wù)部員工原則上應(yīng)在辦公地城市聘請，人員編制應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展需要掌握在5—30人。第十八條 消滅以下狀況之一時，業(yè)務(wù)部應(yīng)予以撤消：1、 年終結(jié)算消滅虧損的；2、 工作中消滅重大失誤，給公司造成重大損失的；3、 業(yè)務(wù)前景不明朗，年度打算無法落實的；4、 前期開辦費用或每月虧損額超過規(guī)定限額，而無切實可“://3722.cn/“3722.cn大量的治理資料下載 第4頁共10頁投資銀行業(yè)務(wù)治理方法行的整改措施的；5第四章營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)第十九條 公司鼓舞營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)，樂觀承攬工程。其次十條 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)的費用、人員、獎懲、考核等由營業(yè)部自主治理，業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。其次十一條營業(yè)部承攬業(yè)務(wù)后，輔導(dǎo)、發(fā)行及上市推舉等工程需與業(yè)務(wù)部合作進(jìn)展，由業(yè)務(wù)部具體承做材料。其次十二條營業(yè)部與業(yè)務(wù)部進(jìn)展工程合作，其工程組人員組成、收入分成等問題需事前協(xié)商確定。第五章工程治理其次十三條投資銀行業(yè)務(wù)的全部工程必需經(jīng)過總部立項批準(zhǔn)前方可實施。其次十四條投資銀行工程治理實行三級審查、三級負(fù)責(zé)制，即全部業(yè)務(wù)的制作需經(jīng)：工程負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核三級審查、負(fù)責(zé)。其次十五條投資銀行業(yè)務(wù)工程實行從工程立項、簽訂協(xié)議到材料申報“://3722.cn/“3722.cn大量的治理資料下載

5頁共10頁投資銀行業(yè)務(wù)治理方法治理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核小組日常辦事機(jī)構(gòu)，內(nèi)部審核工作由治理部擔(dān)當(dāng)。其次十六條全部對外報送的材料，特別是工程申報材料定稿前，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資銀行業(yè)務(wù)三級審核制，報治理部審核，經(jīng)治理部審核并報證券發(fā)行內(nèi)核小組批準(zhǔn)前方可上報中國證監(jiān)會或有關(guān)主管部門。其次十七條全部主承銷工程的中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會及有關(guān)重要會議的會議紀(jì)要需準(zhǔn)時報送治理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案全部重大問題的處置和工程的重大進(jìn)展準(zhǔn)時報告治理部，以便治理部對工程全過程進(jìn)展監(jiān)視。其次十八條業(yè)務(wù)部應(yīng)按月、半年、年向治理部報送當(dāng)期工作總結(jié)，報告業(yè)務(wù)進(jìn)展?fàn)顩r、存在的問題及下一步打算，治理部應(yīng)定送工程狀況、收入、費用狀況，總部將進(jìn)展統(tǒng)計、評比，并定期公布。其次十九條 全部工程完成后均需依據(jù)投資銀行業(yè)務(wù)工程檔案治理制度，將工程檔案完整地移交治理部存檔。第三十條 工程涉及公司資金支持〔如余股包銷需提前一周向公司財務(wù)部門寫出資金使用申請包括用款數(shù)額大體時間、內(nèi)容。第三十一條 業(yè)務(wù)流程圖如下：“://3722.cn/“3722.cn大量的治理資料下載 第6頁共10頁投資銀行業(yè)務(wù)治理方法工程承攬工程立項業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核立項 治理部審核立項 總部總經(jīng)理審核立項不行行

可行報審、簽定有關(guān)協(xié)議

治理部審核 理審批

公司領(lǐng)導(dǎo)審批進(jìn)入工程庫 確定工程小組和工程經(jīng)理，進(jìn)場工作治理部審核

指導(dǎo)、監(jiān)視公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議申報材料上報中國證監(jiān)會及有關(guān)部門工程獲核準(zhǔn)“://3722.cn/“3722.cn大量的治理資料下載 第7頁共10頁第六章財務(wù)核算與考核

投資銀行業(yè)務(wù)治理方法第三十二條公司對業(yè)務(wù)部的收入、費用、利潤指標(biāo)進(jìn)展核算與考核；總部可依據(jù)實際運行狀況，適當(dāng)調(diào)整財務(wù)指標(biāo)。第三十三條投資銀行業(yè)務(wù)不再實行工程結(jié)算，改為公司對業(yè)務(wù)部統(tǒng)一核算與考核按季度進(jìn)展?？己藭r，只領(lǐng)取應(yīng)發(fā)獎金數(shù)額的80％，其余局部在年終結(jié)算后領(lǐng)取。第三十四條考核方法為費用率法：1獎金和費用混在一起統(tǒng)一計算費用率；2費用獎金總數(shù)＝全部收入×費用率；3應(yīng)得獎金數(shù)＝費用獎金總額－全部費用。第三十五條獎懲方法為：1、55％計提獎金；210％用于額外獎金；345％計提獎金。第三十六條總部的費用、獎金由公司核定?？偛靠偨?jīng)理獎金由公司打算，業(yè)務(wù)部總經(jīng)理獎金由總部打算。第三十七條公司鼓舞全部員工樂觀承攬工程，無論公司內(nèi)部人員還是外部人員或機(jī)構(gòu)均可領(lǐng)取介紹工程獎金，額度為工程收入的2%。業(yè)務(wù)部在工程完成后，制定介紹工程獎金發(fā)放方“://3722.cn/“3722.cn大量的治理資料下載 第8頁共10頁投資銀行業(yè)務(wù)治理方法案，報總部核準(zhǔn)后，由公司代扣代繳個人所得稅，直接發(fā)放給介紹人，其額度計入工程費用。除券商推舉工程以外的工程，可以與公司的機(jī)構(gòu)合作開發(fā)，與機(jī)構(gòu)合作開發(fā)的30%。介紹工程獎金只能支付一次，支付給機(jī)構(gòu)合作費用后，不再向其它機(jī)構(gòu)或個人支付獎金。其它按公司財務(wù)治理制度執(zhí)行。第七章人事治理第三十九條投資銀行的人員編制、培訓(xùn)、工資、勞保、福利、考核執(zhí)行公司總部統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。投資銀行的人員編制由公司人力資源部制定并下達(dá)給總部，再由總部下達(dá)給各業(yè)務(wù)部。投資銀行各部門的人員培訓(xùn)、考核由總部負(fù)責(zé)，人員的聘用、解聘由公司人力資源部審批。第四十條業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人按公司人事任免制度執(zhí)行。第四十一條投資銀行業(yè)務(wù)人員必需勤勉盡責(zé)，具備相關(guān)學(xué)問和資格，不得從事其次職業(yè)。第八章 附則“://