公路工程施工建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理

公路工程施工建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理王煒（華南理工大學(xué)廣東廣州511400）摘要：伴隨經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，我國公路建設(shè)尤其是高速公路建設(shè)步伐不停加緊，然而在與日俱增的工程項(xiàng)目中存在著眾多的風(fēng)險(xiǎn)。加之缺乏對(duì)于公路工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，因而會(huì)增長公路工程運(yùn)行成本，減少經(jīng)濟(jì)效益，影響企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。本文結(jié)合廣州番禺G105國道禮村平交至飄峰段改造工程狀況，就公路工程中的重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡要分析，并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出了某些合理化提議。關(guān)鍵詞：公路工程；施工建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)管理公路工程項(xiàng)目在各個(gè)方面都存在著不確定性，這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾原因，人們將它稱之為風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是公路工程項(xiàng)目中的不可靠原因，會(huì)導(dǎo)致公路工程項(xiàng)目實(shí)行中工期延長、成本增長、計(jì)劃修改等某些問題，嚴(yán)重的會(huì)最終導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。因而需要加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)原因的管理與控制。尤其在進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國高速公路建設(shè)步伐的加緊使得在公路建設(shè)項(xiàng)目中引入風(fēng)險(xiǎn)管理顯得迫在眉睫。實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是推進(jìn)我國公路迅速發(fā)展的基本保障。是對(duì)提高項(xiàng)目的效益，因此怎樣做好公路項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，保證工程按期、按質(zhì)、按量地完畢成為現(xiàn)今具有深刻意義的研究課題。一、公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)影響企業(yè)目的實(shí)現(xiàn)的多種不確定性事件進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并采用對(duì)應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施將其影響控制在可接受范圍內(nèi)的過程。詳細(xì)通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等活動(dòng)，并根據(jù)詳細(xì)狀況采用對(duì)應(yīng)的措施處理風(fēng)險(xiǎn)，從而減少損失，至少的成本實(shí)現(xiàn)目的最大化的科學(xué)管理措施。在公路工程施工過程中，風(fēng)險(xiǎn)一般存在于項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，且具有如下特點(diǎn)：①客觀性、必然性和不確定性。②偶爾性與規(guī)律性。③可變性與多樣性。二、公路工程風(fēng)險(xiǎn)原因分析（1）施工工期風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)體現(xiàn)為公路工程局部或者整個(gè)工程工期的延長，這也會(huì)導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目不能按期及時(shí)投入使用。詳細(xì)來說，影響施工工期風(fēng)險(xiǎn)的原因重要有兩點(diǎn)，一是影響公路工程項(xiàng)目施工進(jìn)度的原因往往不在于施工單位。實(shí)際上，在詳細(xì)施工過程中，只要與公路工程項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的單位，其自身工作進(jìn)度的拖后也會(huì)對(duì)工程進(jìn)度產(chǎn)生很大的影響；二是物資供應(yīng)對(duì)進(jìn)度的影響。在公路施工的過程中，假如需要的建設(shè)材料、構(gòu)配件、以及有關(guān)設(shè)備不能按期運(yùn)抵項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)候，或者說在有關(guān)設(shè)備運(yùn)抵施工現(xiàn)場(chǎng)后卻出現(xiàn)質(zhì)量不符合規(guī)定的狀況，這都會(huì)對(duì)詳細(xì)的施工進(jìn)度產(chǎn)生影響。如本人參與過建設(shè)的G105國道禮村平交至飄峰段改造工程，原計(jì)劃的施工工期為一年七個(gè)月，但由于為了迎接廣州南站通車，將工期壓縮至八個(gè)月，并且由于征地拆遷遲延的原因，導(dǎo)致后期必須持續(xù)24小時(shí)不間斷施工，施工計(jì)劃進(jìn)行了大幅度的調(diào)整。（2）施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，重要包括建設(shè)材料、施工工藝流程不到位、養(yǎng)護(hù)措施不健全。詳細(xì)體現(xiàn)為建筑材料及構(gòu)配件不符合有關(guān)規(guī)定期；施工過程中施工人員未按施工工藝程序施工所產(chǎn)生的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；無證施工或者任意修改有關(guān)設(shè)計(jì)；質(zhì)檢人員未及時(shí)進(jìn)行工序質(zhì)量檢查驗(yàn)收；趕工期導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；未采用有效的成品保護(hù)措施。如G105國道飄峰段建設(shè)，當(dāng)時(shí)在前一公里的路段由于原地址勘探匯報(bào)規(guī)定換填路基，后因工期原因，施工單位規(guī)定變更換填方案，在前150米采用舊砼路面塊進(jìn)行換填，導(dǎo)致路面彎沉無法滿足設(shè)計(jì)規(guī)定而返工。（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，公路工程沿線地質(zhì)條件復(fù)雜，存在諸多膨脹土，技術(shù)處理不合理影響工程進(jìn)度，進(jìn)而影響項(xiàng)目目的。因此對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，我們主張?jiān)陧?xiàng)目前期進(jìn)行技術(shù)交底，充足考慮技術(shù)原因，將風(fēng)險(xiǎn)減少最低。（4）安全風(fēng)險(xiǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)重要指在公路工程項(xiàng)目施工的過程中，發(fā)生人員傷亡或者因工設(shè)備損壞而引起的損失。施工過程中安全事故的發(fā)生往往會(huì)對(duì)整個(gè)公路工程項(xiàng)目產(chǎn)生難以估計(jì)的經(jīng)濟(jì)損失，施工企業(yè)保證施工過程的安全也會(huì)直接關(guān)系到整個(gè)施工項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益與企業(yè)的外在形象，因此安全風(fēng)險(xiǎn)原因?qū)τ诠饭こ添?xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)管理也十分重要。許多公路，尤其是橋梁項(xiàng)目由于出現(xiàn)安全事故，導(dǎo)致了施工成本增長。如番禺區(qū)G105國道大石大橋新橋，就是由于出現(xiàn)安全事故，交工后還沒完畢索賠事宜。（5）其他風(fēng)險(xiǎn)，重要體現(xiàn)為業(yè)主或者承包單位資信等級(jí)比較低，不能及時(shí)獲得所需要的銀行貸款，或者說承包商信譽(yù)差，對(duì)公路工程項(xiàng)目中出現(xiàn)的質(zhì)量事采用逃避的方式，故意推卸責(zé)任的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，以及其他的規(guī)劃、法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等等。如工程項(xiàng)目中的履約保函，履約保證金，也是業(yè)主方對(duì)施工單位在信譽(yù)方面的風(fēng)險(xiǎn)保障。三、公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的措施（1）概率法概率法是假設(shè)投資項(xiàng)目凈現(xiàn)值的概率分布在正態(tài)的基礎(chǔ)上,通過正態(tài)分布圖象面積計(jì)算凈現(xiàn)值不不小于零的概率來判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的決策分析措施。運(yùn)用概率法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析有兩個(gè)基本條件:一是項(xiàng)目凈現(xiàn)值的概率分布為正態(tài);二是每年的現(xiàn)金流量獨(dú)立,即下一年的現(xiàn)金回收不受上一年的現(xiàn)金回收的影響。公路投資項(xiàng)目符合上述兩個(gè)條件,因此可以用概率法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。（2）調(diào)整折現(xiàn)率法在評(píng)價(jià)公路項(xiàng)目財(cái)務(wù)時(shí),以銀行中長期貸款利率作為財(cái)務(wù)折現(xiàn)率,由于資金的時(shí)間價(jià)值銀行貸款利率是不能精確地反應(yīng)出來的,不包括投資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定超過資金時(shí)間價(jià)值的部分,因此折現(xiàn)率用銀行貸款利率來充當(dāng)是不合適的,將項(xiàng)目因承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而規(guī)定的和投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)酬勞計(jì)入資金成本或規(guī)定到達(dá)的收益率,構(gòu)成按風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的折現(xiàn)率,并進(jìn)行投資決策分析的措施,這種措施也有局限性。四、公路施工企業(yè)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)狀況根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)原因分析可知，對(duì)于施工企業(yè)而言，公路工程實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)不僅來自于外部的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，并且對(duì)于企業(yè)自身在風(fēng)險(xiǎn)管理層次中還存在某些問題，重要包括如下幾種方面:（1）風(fēng)險(xiǎn)防備意識(shí)不強(qiáng)。目前,我國許多公路工程施工企業(yè)的某些管理者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng),對(duì)詳細(xì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)識(shí)局限性,雖然在施工中實(shí)行了某些風(fēng)險(xiǎn)管理的措施,不過也往往缺乏比較明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目的。與此同步,在施工企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理的概念根據(jù)模糊,企業(yè)在整體項(xiàng)目管理中缺乏建立積極的風(fēng)險(xiǎn)防備管理體系。據(jù)不完全記錄，基本每個(gè)超過1個(gè)億的橋梁工程，超過2個(gè)億的公路工程都出現(xiàn)過質(zhì)量、安全事故，這正是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)的明顯體現(xiàn)。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全目前，許多施工企業(yè)在項(xiàng)目部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置上，并沒有考慮風(fēng)險(xiǎn)管理部門職能，缺乏詳細(xì)貫徹風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)的人員。大部分企業(yè)沒有構(gòu)建較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，加之沒有對(duì)工程項(xiàng)目碰到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別，未制定對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防備措施，沒有形成有效的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，因此在遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力就比較差，導(dǎo)致巨大損失。這在一定程度上也增長了組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完善現(xiàn)今，多數(shù)承包商還沒有構(gòu)建起較全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，，在項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重視程度不夠。風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的控制措施比較單一，沒有建立起適應(yīng)詳細(xì)項(xiàng)目特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施，因此在風(fēng)險(xiǎn)來臨時(shí)無法及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)。如正面提及的G105國道禮村平交至飄峰段改造工程，大石大橋改造工程，都存在風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完善的狀況。五、公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施（1）提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),采用科學(xué)措施加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。施工企業(yè)管理人員要提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),制定比較明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目的。此外,項(xiàng)目管理人員要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是確定施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)分類以及風(fēng)險(xiǎn)原因的過程。在公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中,需要注意多方面的數(shù)據(jù)與信息資料的搜集,尤其是包括環(huán)境數(shù)據(jù)資料、過去類似項(xiàng)目有關(guān)有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的搜集,并且對(duì)施工項(xiàng)目的前提、假設(shè)與制約原因進(jìn)行細(xì)致研究。適合公路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的措施有工作分解構(gòu)造法、查對(duì)表法以及敏感性分析法等等。（2）做好項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在工程項(xiàng)目的投標(biāo)階段就做好嚴(yán)格控制，在勘察設(shè)計(jì)階段、施工階段、工程竣工驗(yàn)收等階段做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，從全局的角度出發(fā)控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)工程每個(gè)階段的目的的控制。同步在整個(gè)周期內(nèi)加強(qiáng)對(duì)工程各協(xié)議的管理，通過協(xié)議的有效管理減少風(fēng)險(xiǎn)。（3）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)決策與協(xié)同管理，明晰產(chǎn)權(quán)構(gòu)造要重視風(fēng)險(xiǎn)決策管理，要防止因決策失誤而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。同步要最大程度的發(fā)揮參與各方的能動(dòng)性，協(xié)同管理。公路工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)是無時(shí)不在的，參與建設(shè)的各方在享有權(quán)利的同步也對(duì)應(yīng)承擔(dān)一定的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，要保障責(zé)權(quán)利的均衡就需通過建立明晰的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)模式，進(jìn)而使得參與方均發(fā)揮各自作用，實(shí)現(xiàn)利益最大化。（4）通過協(xié)議管理控制風(fēng)險(xiǎn)。公路工程項(xiàng)目管理人員要加強(qiáng)對(duì)協(xié)議管理風(fēng)險(xiǎn)的控制,協(xié)議不僅是工程項(xiàng)目管理的法律文獻(xiàn),同步也是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要根據(jù)。管理者要從風(fēng)險(xiǎn)來源和風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來分析協(xié)議的每一種條款,在協(xié)議簽訂前必須認(rèn)真分析工程項(xiàng)目招投標(biāo)文獻(xiàn)、工程協(xié)議等,對(duì)于協(xié)議上的有爭(zhēng)議的地方要盡量與業(yè)主進(jìn)行溝通和協(xié)商,以此來減少自身的風(fēng)險(xiǎn)。（5）引入先進(jìn)的技術(shù)措施和組織保障體系首先通過對(duì)項(xiàng)目實(shí)行中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析，根據(jù)結(jié)論選擇抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、靈活有彈性的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)方案，另一方面引進(jìn)高質(zhì)量的技術(shù)人員和管理人員，制定合理的鼓勵(lì)獎(jiǎng)懲機(jī)制，建立完善的組織管理制度，充足發(fā)揮其在實(shí)行過程中嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。（6）強(qiáng)化全過程動(dòng)態(tài)管理在公路工程的建設(shè)過程中，要在全壽命期內(nèi)全程監(jiān)控，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)其也許存在的風(fēng)險(xiǎn)源；定量估計(jì)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的也許性大小、發(fā)生的時(shí)間和范圍；并對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)原因進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而對(duì)公路建設(shè)過程中存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。將全壽命周期理念與動(dòng)態(tài)控制理論相結(jié)合，以期在項(xiàng)目實(shí)行過程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)制定有效的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，防止不必要的損失。六、結(jié)語在公路工程項(xiàng)目施工建設(shè)過程中,施工企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理不僅是保證工程項(xiàng)目順利施工的必要,同步也是施工企業(yè)減少成本、提高企業(yè)關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。在接下來的十二五規(guī)劃期，我國工程建設(shè)仍將處在高峰期，建設(shè)規(guī)模大，工程質(zhì)量問題時(shí)有發(fā)生，工程風(fēng)險(xiǎn)大大增長，尤其是公路工程中的橋梁工程。本文結(jié)合公路建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)狀況，對(duì)公路工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)原因進(jìn)行分析，探討了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性以及應(yīng)對(duì)措施，意義在于強(qiáng)調(diào)在路建設(shè)中建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，并對(duì)公路工程項(xiàng)目實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，以此來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目的的重要性。參照文獻(xiàn)：[1]劉凱.淺談公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[J]科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)（3）[2]黃翰栩.對(duì)公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的探討[J]科技資訊.（13）[3]錢霄芬.談公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[J]價(jià)值工程.（6）[4]王卓甫．工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理．北京：中國水利水電出版社，.2[5]盧有杰，盧家儀．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理．北