海權(quán)的歷史演變與當代國家的可持續(xù)發(fā)展

海權(quán)的歷史演變與當代國家的可持續(xù)發(fā)展

在人類發(fā)展的歷史中，世界上的主要強國都是海洋國家。這些海洋國家是以海為國家，以海為富民，而不是擁有強大海權(quán)的國家。如16世紀的葡萄牙,17世紀的荷蘭,18和19世紀的英國,20世紀的美國。正是通過對海權(quán)的爭奪和瓜分,為維護他們在世界上的地位、爭取海上霸權(quán)和海外殖民地奠定了基礎(chǔ)。在此過程中,向海外移民、傳播民族意識、國家觀念,從而也促使歐洲國家以外的主權(quán)國家的發(fā)展壯大,促進了世界主權(quán)國家從早期形態(tài)向現(xiàn)代形態(tài)的轉(zhuǎn)變。一、海洋國家的主權(quán)屬性和基本特征海權(quán)作為國家主權(quán)概念的自然延伸,是國家海洋力量和海洋權(quán)利的統(tǒng)一,其基本目的和功能就是在一定時期內(nèi)有目的地對一定海洋區(qū)域海洋戰(zhàn)略的有效控制、分配和整合。它雖然不是國家興衰的決定因素,卻對主權(quán)國家,尤其是沿海國家的主權(quán)和領(lǐng)土完整、海洋資源的安全、對外貿(mào)易的發(fā)展,以及經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展等有著至關(guān)重要的影響。在國家的生成和發(fā)展的復(fù)雜歷史進程中,由于大國及沿海國家在商業(yè)和戰(zhàn)略活動中需要利用海洋,因此,這些國家對某一海洋區(qū)域提出了主權(quán)性的要求,他們這一這些主張和相應(yīng)的活動引發(fā)了矛盾和沖突,當然其中也伴隨著妥協(xié)與合作。在歷史上,地理大發(fā)現(xiàn)、商業(yè)革命、海洋爭霸、新大陸殖民、藍色圈地運動等事件均與海洋國家相關(guān),而且直接推動了海洋大國經(jīng)濟實力的增長和世界海洋秩序的變遷。因此,海權(quán)對主權(quán)國家興衰的影響非常大,這些影響主要有以下幾個方面:(一)公海自由原則的提出和確立在主權(quán)國家出現(xiàn)以后,因海洋資源而引申出的海洋權(quán)利成為國家主權(quán)內(nèi)涵的自然延伸。主權(quán)是國家獨立、自尊的象征,維護主權(quán)尊嚴是各國的共同情感和行為規(guī)范。海權(quán)是主權(quán)國家在海洋中享有的基本權(quán)利,關(guān)系到主權(quán)國家的安全權(quán)、自衛(wèi)權(quán)和發(fā)展權(quán)。海權(quán)的變遷影響國家的產(chǎn)生、發(fā)展、變化甚至消亡的過程。海洋秩序變遷中主權(quán)的發(fā)展主要源于不同的國家對海洋的某些區(qū)域提出的行使特定管轄權(quán)的主張。中世紀晚期,歐洲各國對土地的排他性領(lǐng)有權(quán)開始向海洋方面發(fā)展,例如,希臘通過航海開展商業(yè)活動活動稱雄一時;十六世紀初期葡萄牙、西班牙等海洋強國通過海路進行商業(yè)冒險與劫掠式的殖民擴張,使這些國家的殖民地面積和國內(nèi)財富迅速增加;十七世紀荷蘭、美國、英國通過海洋進行商業(yè)資本擴張和發(fā)展海軍推進本國的發(fā)展。后來,國際法賦予主權(quán)國家享有海上權(quán)利,主權(quán)國家又讓渡出部分主權(quán)利益以形成聯(lián)合國具有強制力的海上權(quán)力。公海自由原則的提出和領(lǐng)海制度的頒布,大大推動了海洋國家對海洋的重視程度,也促使海洋大國致力于發(fā)展自身的海權(quán)。從現(xiàn)實來看,主權(quán)國家能否利用海洋保證國家安全、促進國家繁榮昌盛乃至成為海洋強國,考驗著一個國家的戰(zhàn)略。(二)西方海洋強國戰(zhàn)略的主要影響領(lǐng)土是國家主權(quán)的對象,包括國家主權(quán)管轄下的陸地、水域及陸地和海域的底土和上空,海洋國土包括內(nèi)海、領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架,是沿海國家國土的有機組成部分,海洋權(quán)益就是對上述區(qū)域的爭奪、控制、利用和保護。而發(fā)展海權(quán)的目的在于獲得制海的能力、控制資源,海洋豐富的資源以及海權(quán)對國家的重要性將各國的視線集中到海岸線的長度、領(lǐng)海的范圍等方面,進而影響著國家的領(lǐng)土。早在大航海時代,海洋優(yōu)勢、制海權(quán)就影響大國的崛起,海洋的控制權(quán)和殖民地密切相關(guān),海戰(zhàn)的結(jié)果往往決定著殖民地的歸屬。英國就憑借其優(yōu)越的沿海地域優(yōu)勢奠定了其海權(quán)發(fā)展的基礎(chǔ),另外,當時受工業(yè)革命的影響,狹小市場與大規(guī)模生產(chǎn)的矛盾也推動其重視發(fā)展海權(quán)和對殖民地的掠奪。如今,領(lǐng)海、200海里專屬經(jīng)濟區(qū)、大陸架都逐步在國家領(lǐng)土的視野中確立了相應(yīng)的政治地理位置。由于《聯(lián)合國海洋公約》擴大了各國管轄區(qū)域的寬度,不少國家卷入了對海洋上島嶼、礁石、大陸架的空前激烈的競爭。另外,出海權(quán)、過境權(quán)也成為內(nèi)陸國追求海權(quán)所圍繞的一個核心問題。因此,國家的海權(quán)能力關(guān)系到國家領(lǐng)土的完整。(三)現(xiàn)代海洋文化是推動世界海權(quán)意識加強和發(fā)展的歷史必然自第一個民族國家葡萄牙提出海洋發(fā)展戰(zhàn)略利用海洋實行掠奪,19世紀美國學(xué)者提出海權(quán)概念,再到各國紛紛重視海洋戰(zhàn)略發(fā)展,無不推動著殖民地文化和海權(quán)文化的變遷。葡萄牙、西班牙、荷蘭先后憑借其海洋政策,發(fā)展海上勢力,成就了其海上霸業(yè)。英國在稱霸世界的數(shù)百年里,熱衷于海洋活動和海權(quán)的爭奪,靠著強大的海軍維系著它遍布全球各地的殖民地,海洋文明的發(fā)展使這個民族勇于創(chuàng)新、富有活力,積累了豐富的海上經(jīng)驗,堅實地捍衛(wèi)英國海上霸權(quán)地位。在殖民時代,許多對海權(quán)知之甚少的陸地國家曾經(jīng)被海洋強國侵略、奴役。中國近代的落后同樣也與“重陸輕海”的觀念、閉關(guān)鎖國的政策等有關(guān),甲午戰(zhàn)爭的失敗就突出的反映了中國當時海洋文化和科技文化的匱乏。海權(quán)在世界歷史中起到了重要的作用,它不斷更新人們對海洋的認識。馬漢的“海權(quán)論”曾經(jīng)成為影響整個20世紀世界各大國海軍發(fā)展和海軍戰(zhàn)略的理論思潮,正是隨著各國間海權(quán)的爭奪和對各自海權(quán)的鞏固,越來越多的科技產(chǎn)品、技術(shù)裝備不斷的應(yīng)用于海洋事業(yè)的發(fā)展中,繼而推動了整個世界海權(quán)意識的加強和海軍事業(yè)的發(fā)展。英國海上事業(yè)的繁榮就受益于工業(yè)革命科技成果的應(yīng)用,進而又為新技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造提供動力。得益于海洋的跨國貿(mào)易活動的發(fā)展,使各國間文化的交流與合作日益加強,關(guān)于海權(quán)各方面的研究也層出不窮,從而拉近了世界各國間的距離。(四)海權(quán)對國家安全的影響綜合國力是一國經(jīng)濟、政治、軍事、技術(shù)實力的綜合性指標,它是國家賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ),又是世界強國據(jù)以確立其國際地位、發(fā)揮國際影響和作用的基礎(chǔ)。海洋不但是四通八達的交通網(wǎng),還包括了豐富資源的開發(fā)與海洋基地的建設(shè)。在歐洲民族國家的形成歷程中,一個極為重要的措施就是對海外殖民地資源的掠奪。國家的發(fā)展、繁榮昌盛與海權(quán)的成長是相輔相成的?！皬娪谑澜缯弑厥⒂诤Ｑ?衰于世界者必先敗于海洋”。海權(quán)論創(chuàng)立者馬漢認為,海洋不僅是偉大的通道,而且關(guān)系到國家的安全和發(fā)展。首先,就海權(quán)對國家政治的影響來說,縱觀世界史,多數(shù)沿海國家通過持續(xù)的海洋斗爭和海洋制度設(shè)計,將部分海洋如將領(lǐng)海、大陸架、專屬經(jīng)濟區(qū)、國際海底等不同的海洋區(qū)域,納入了本國家國家領(lǐng)土之中,直接影響了國家的建構(gòu)和壯大。而伴隨維護海權(quán)發(fā)展起來的海軍和相關(guān)的法律條文也不同程度的推動了各國國防力量的發(fā)展。其次,就海權(quán)對一國的經(jīng)濟影響而言,海權(quán)的影響作用同樣十分明顯,例如新航路開辟后,歐洲一些國家的殖民者紛紛踏上亞、非、美洲大陸,霸占殖民地,從事殖民貿(mào)易的商業(yè)壟斷公司和殖民掠奪活動,為本國積累了大量的經(jīng)濟財富。另外,沿海國家享有內(nèi)陸國家無法比擬的海洋資源優(yōu)勢。例如按照聯(lián)合國海洋公約的規(guī)定,擁有200海里專屬經(jīng)濟區(qū)的沿海國家享有對其專屬經(jīng)濟區(qū)勘探、開發(fā)、科研等權(quán)利,而占整個海洋面積35%的200海里專屬經(jīng)濟區(qū),包容了幾乎所有已知的海底是有、天然氣儲備,95%的可捕生物資源。顯然,這些海洋資源為沿海國家經(jīng)濟的發(fā)展創(chuàng)造了先天的優(yōu)勢。二、近代以來各主要國家對海洋的地位“海洋秩序意味著一種相對穩(wěn)定的海洋利益關(guān)系態(tài)勢、為國際社會普遍接受的國家間的海洋關(guān)系準則和行為規(guī)范,以及保證海洋關(guān)系準則和行為規(guī)范貫徹執(zhí)行的運行機制,更多地指一種制度的架構(gòu)形態(tài)。”胡啟生認為,海洋秩序是一個歷史范疇,是在歷史中產(chǎn)生并隨著世界政治、經(jīng)濟關(guān)系的變化而不斷變化和發(fā)展的,任何一次海洋秩序的形成或是性質(zhì)和特征上的顯著變化,都是一種新的人與海洋之間主要矛盾形成和發(fā)展的產(chǎn)物或是二者關(guān)系的一種改進。繼而,胡啟生從國家實踐的角度對世界海洋秩序的變遷進行了歷史考察,并將其劃分為三階段:地理大發(fā)現(xiàn)以前及地理大發(fā)現(xiàn)早期、以制海權(quán)爭奪為中心的海洋爭霸時代和海洋全面主權(quán)化時代。第一階段:地理大發(fā)現(xiàn)以前及地理大發(fā)現(xiàn)早期。在這一階段,素有海洋文明發(fā)祥地的西方文明古國憑借其優(yōu)越的地理條件,開始通過海洋貿(mào)易和海洋征掠謀求生存和發(fā)展。在地中海沿岸發(fā)展起來的希臘民族一開始就是一個以從事航海業(yè)為主的民族,在周邊海域稱雄一時。又如,在7世紀伊斯蘭教教徒封鎖了地中海的大部分,意大利人也因其控制著國家南部的海域,在地中海占據(jù)著舉足輕重的地位。到中世紀晚期,許多國家開始根據(jù)本國的航海力量,對一些海域提出了權(quán)利主張。同時,胡啟生認為這一時期的海洋對各國的價值是有限的,海洋資源的使用不存在對抗性問題。第二階段:以制海權(quán)爭奪為中心的海洋爭霸時代。隨著資本主義的發(fā)展,商業(yè)經(jīng)濟的不斷擴張,遠洋航海貿(mào)易的迅速增加,以及海洋軍事價值的提高,一些航海和貿(mào)易事業(yè)有所興起的國家逐漸意識到海權(quán)對國家的重要性,部分國家在王權(quán)和資產(chǎn)階級的支持下大力發(fā)展海外貿(mào)易,開始了海外探險和殖民掠奪,全面爭奪海權(quán)。這個階段的海洋秩序主要通過西班牙、葡萄牙、英國、法國、荷蘭、美國等國對制海權(quán)的爭奪而變遷的。同時,胡啟生指出,這一階段基于不同國家利益的相關(guān)海洋制度也一直發(fā)展著,在公海自由、領(lǐng)海制度方面取得里重大的發(fā)展。海洋這一公共財產(chǎn)資源逐步被國家私有化,海洋秩序也隨著制海權(quán)的興衰而發(fā)生著變化,國家對海洋完全的或部分的排他性管轄權(quán)逐漸擴大。第三階段:海洋全面主權(quán)化時代。進入20世紀以后,參與海洋活動、提出海權(quán)發(fā)展要求的國家越來越多。這一時期,科技進步使得人們堪控和開發(fā)海洋資源成為可能,人們發(fā)現(xiàn)海洋蘊藏著豐富的自然資源,其軍事價值、經(jīng)濟價值日漸提升。隨著各國經(jīng)濟的恢復(fù)和發(fā)展,海運貿(mào)易量的極具增加,導(dǎo)致領(lǐng)海和其他方面海洋爭端日益突出。各國紛紛從國家整體利益出發(fā)對海洋提出了主權(quán)性的要求,并試圖影響海洋秩序的變遷。在大陸國家和海洋國家競爭、沖突的過程中,海權(quán)國家一般占據(jù)優(yōu)勢地位,國際體系的支配者主要是西方海權(quán)國家,他們借助冷戰(zhàn)后的國際形勢強化了其海洋優(yōu)勢。不難發(fā)現(xiàn),這一階段,海洋的戰(zhàn)略地位在世界范圍內(nèi)大幅度提升,世界各國也更加關(guān)注并合法利用海洋。20世紀80一90年代以來,國際海洋戰(zhàn)略形勢發(fā)生了深刻的變化,世界海洋大國都制訂了21世紀的海洋發(fā)展戰(zhàn)略。在全球范圍內(nèi)大規(guī)模開發(fā)、利用、爭奪海洋資源是這個時代的一個主題,各國紛紛對海洋提出了主權(quán)要求。歷史上以海興起的在海洋全面主權(quán)化時代,從未放棄過對海洋的重視和對制海權(quán)的爭奪,并且以科技、政治、經(jīng)濟等各方面的綜合力量強化國家的海洋力量,并試圖影響海洋秩序的變化;處于發(fā)展之中的海洋國家也開始加大海洋開發(fā)力度,力爭建立科學(xué)合理的海洋開發(fā)體系。具體來看,世界上的海洋大國競相提出海洋發(fā)展戰(zhàn)略,出臺了各具特色的海洋開發(fā)計劃。這些國家已充分認識到了海洋在促進國家發(fā)展、維護國家安全的重要戰(zhàn)略地位。他們逐漸把發(fā)展海洋科技、維護海洋權(quán)益、保護海洋生態(tài)環(huán)境提升到國家戰(zhàn)略布局的高度,并將海洋的開發(fā)與保護提到政府的重要工作日程上,以政府主導(dǎo)的形式推進海洋資源的開發(fā)和維護。為了在海洋之爭中有法可依、處于主動和有利的地位,這些國家紛紛完善海洋相關(guān)制度,制訂了各具特色的海洋發(fā)展戰(zhàn)略。中國社會的發(fā)展同樣離不開強大的海權(quán)。封建社會遠征高麗、日本以及鄭和下西洋的歷史充分表明了中國當時海上力量的發(fā)達程度,但是與世界其他海洋大國發(fā)展的歷史不同的是,由于中國古代海權(quán)意識淡薄、海洋制度匱乏以及以禁海、遷屆政策為代表的重陸輕海的消極國防政策,致使中國一次次與發(fā)展海權(quán)的機會失之交臂,沒有走上成為海上強國的道路。在其他海洋國家慢慢崛起后,也正是由于落后的海洋觀念和優(yōu)越的自然資源,中國被迫打開國門成為西方列強侵略、打擊的對象,從而開始了中國近代挨打、落后的歷史。在世界各國紛紛重視海權(quán)發(fā)展的時代背景下,中國社會的發(fā)展十分需要不斷提高經(jīng)略海洋的能力,構(gòu)建中國強大的海權(quán)。三、高度重視海洋政策的制訂和發(fā)展戰(zhàn)略,強化以政府為主體、多種利益相關(guān)者為核心的政策支持,為海權(quán)發(fā)展提供法律支持和技術(shù)支撐由于歷史和現(xiàn)實的原因,中國與周邊海上鄰國還存在著不同程度的海上領(lǐng)土主權(quán)或海洋權(quán)益的爭端。我國控制海洋的能力、利用海洋汲取財富的能力、由海制陸的能力以及海上力量薄弱,如何在《聯(lián)合國海洋公約》的框架下成功的開發(fā)海洋、經(jīng)略海洋,維護、利用中國海權(quán)加快推進走向繁榮昌盛的進程,成為擺在我們面前的重大歷史性課題。第一,在意識層面上,要全面提升全民的海洋主權(quán)意識、海洋國土意識、海洋安全意識和海洋可持續(xù)發(fā)展意識。海權(quán)素有保護領(lǐng)土完整、推進國防建設(shè)、促進我國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的重要作用。在中國歷史上,正是由于政府在思想上忽視海洋的重要作用,有關(guān)禁海、遷界和抑商等政策的出臺嚴重牽制了中國海防和航海事業(yè)的發(fā)展。所以,中國要發(fā)展海權(quán),首先要求整個國家從戰(zhàn)略高度認識海洋,改變過去重陸輕海的錯誤觀念,促使人們不斷地了解海洋對國家的作用和海權(quán)的戰(zhàn)略地位。其次,海洋意識的形成和海洋知識的普及離不開教育的推動,為此,要不斷加強關(guān)于開發(fā)、保護海洋,維護我國海洋權(quán)益知識的傳播,培養(yǎng)先進的海洋科技人員,積極促進我國海洋文明的發(fā)展并營造有利于我國發(fā)展的海洋秩序,進而在全國范圍內(nèi)形成統(tǒng)一科學(xué)的海洋觀,以便用于指導(dǎo)中國海權(quán)維護和發(fā)展實踐。第二,在制度管制層面上,要完善國內(nèi)的海洋立法、海洋執(zhí)法和海洋管理體制?？茖W(xué)、合理的海洋制度有利于維護我國的海洋權(quán)益、規(guī)范海洋行為、構(gòu)建海洋秩序。綜觀美國、英國、日本、印度等海洋強國的發(fā)展戰(zhàn)略,不難發(fā)現(xiàn),這些國家在依附海洋發(fā)展的同時,都比較注重以政府為主體制定、執(zhí)行海洋法規(guī)、海洋政策,并不斷調(diào)整各自的海洋發(fā)展計劃。這既確定了國家海洋行為的法律依據(jù),又提高了這些海洋強國海洋行為的合法性。我國應(yīng)借鑒發(fā)達國家的成功做法,加強海洋立法、執(zhí)法和管理的力度和合法性,根據(jù)國家的發(fā)展戰(zhàn)略制定并適時調(diào)整我國的海洋發(fā)展規(guī)劃,為構(gòu)建海洋強國和本國海洋權(quán)益的維護提供法律支持,從而實現(xiàn)有計劃、有步驟的經(jīng)略海洋。第三,在技術(shù)支持層面上,要加大海洋開發(fā)、海洋軍事力量的科技投入、經(jīng)濟支持以及海洋科技人才的培養(yǎng)。發(fā)展海洋經(jīng)濟,開發(fā)、利用領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟區(qū)、大陸架等管轄海域的海洋資源并提高海洋資源的使用率離不開科學(xué)技術(shù)的支持;要扭轉(zhuǎn)我國是海洋大國而非海洋強國的局面同樣需要逐步推動海洋科技的發(fā)展。加大海洋開發(fā)和海權(quán)發(fā)展的技術(shù)支持,一方面,要繼續(xù)致力于促進藍色經(jīng)濟和工業(yè)發(fā)展的步伐,提升我國的綜合國力,為提升我國的海洋綜合國力和維護海權(quán)提高技術(shù)和資金支持。另一方面,大力促進藍色經(jīng)濟和海權(quán)的發(fā)展還需要通過擴大海洋技術(shù)專業(yè)的設(shè)置,積極培養(yǎng)符合國際海洋發(fā)展要求的技術(shù)型人才的培養(yǎng)等,加大海洋科研教育的力度,推動中國海洋戰(zhàn)略要落到實處。第四,在海軍建設(shè)層面上,重視海軍力量的建設(shè)和海軍實力的提升?！昂?quán)論創(chuàng)立者馬漢認為,強國地位的更替,實際上是海權(quán)的易手;海權(quán)的最終目的就是制海,而其必要的工具就是強大的艦隊?！本S護我國主權(quán)和加強國防都離不開強大的海軍力量的支持。就我國發(fā)展戰(zhàn)略而言一直強調(diào)以陸權(quán)發(fā)展為主,渤海、黃海、東海、南