第17課中國(guó)古代的戶籍制度與社會(huì)治理高二歷史甄選實(shí)用課件（選擇性必修1國(guó)家制度與社會(huì)治理）

第17課

中國(guó)古代的戶籍制度與社會(huì)治理課標(biāo)要求：

了解中國(guó)古代以賦役征發(fā)為首要目的的戶籍制度，以及有代表性的基層管理組織；知道中國(guó)古代王朝在社會(huì)救濟(jì)和優(yōu)撫方面采取的重要措施?！秶?guó)家制度與社會(huì)治理》第六單元基層治理與社會(huì)保障概念解釋

戶籍指中國(guó)歷代政府為掌握戶口數(shù)量而設(shè)置的一種簿籍登記制度。戶籍制度的內(nèi)容十分廣泛，功能也非常繁雜，可以說(shuō)是一項(xiàng)綜合性的制度。戶籍制度，既包括戶籍登記，也包括戶籍管理。為什么歷代高度重視戶籍的編制與管理？

戶籍是征發(fā)賦役的依據(jù)。古代政府掌握戶籍的根本目的是掌握人口變動(dòng)情況，以便征發(fā)賦役，維系統(tǒng)治。一、歷代戶籍制度演變一、歷代戶籍制度演變1.戰(zhàn)國(guó)時(shí)期——制定戶籍秦獻(xiàn)公十年(公元前375年),“為戶籍相伍”,即以五家為“伍”的辦法編排戶口。四境之內(nèi)，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削。

——《商君書》將民戶以五家為基層單位編著在冊(cè)，使其相保，以便政府管理和征派徭役。國(guó)家大規(guī)模編排民戶，制定戶籍，始于戰(zhàn)國(guó)時(shí)期。

公元前375年，秦獻(xiàn)公“為戶籍相伍”，即以五家為“伍”的辦法編排戶口。秦孝公任用商鞅變法，實(shí)行什伍連坐法。2.秦朝——分類登記（趙）高有大罪，秦王令蒙毅治之，毅不敢阿法，當(dāng)高罪死，除其宦籍。

——《史記?蒙恬列傳》

秦戶籍簡(jiǎn)

出土于湖南里耶?！皷|成戶人士五夫，妻大女子沙，子小女子澤若，子小女子傷?！薄按?、小”為課役身份的標(biāo)志，是征發(fā)賦役的依據(jù)。秦朝建立后，戶籍實(shí)行分類登記制度、除一般百姓的戶籍外，還有宗親貴族的宗室籍、官吏的宦籍、商賈的市籍等。3.兩漢——編戶齊民“漢王所以具知天下隘塞，戶口多少，強(qiáng)弱之處，民所疾苦也，以何具得秦圖書也”——《史記·蕭相國(guó)世家》材料漢代繼承了秦朝的全民戶口登記制度，將全國(guó)的地主、自耕農(nóng)、雇農(nóng)、傭工、商人，全部編入國(guó)家的戶籍，這叫做“編戶齊民”……所有編入戶籍的大漢居民，具有平等的權(quán)利與義務(wù)。其中最重要的義務(wù)是向國(guó)家提供賦稅與徭役……“編戶齊民”的出現(xiàn)，可以看成是時(shí)代的進(jìn)步，因?yàn)榫帒酏R民意味著將國(guó)民從隸屬于貴族的人身依附狀態(tài)中釋放出來(lái)?！獏倾^

《戶籍上的中國(guó)》（1）主管人員：漢朝丞相主管全國(guó)戶籍工作，各級(jí)地方政府有專門人員主管戶籍；（2）監(jiān)督：政府為掌握人口數(shù)，定期進(jìn)行人口調(diào)查；（3）東漢末年以后戰(zhàn)事頻繁，戶籍散亂。4.東晉——“黃籍”和“白籍”、土斷東晉戶籍制度變化的原因是什么？（1）社會(huì)動(dòng)亂和人口流動(dòng)打破了原有的戶籍管理制度，封建政府無(wú)法掌握人口、田畝等信息。（2）封建土地私有制的發(fā)展，導(dǎo)致部分人口失去土地成為地主階級(jí)的依附階層。（3）為保障賦役征發(fā)，封建政府不得不適應(yīng)變化了的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，重新制定新型戶籍分類標(biāo)準(zhǔn)。5.隋朝——“大索貌閱”材料：“機(jī)巧奸偽，避役惰游者十六七。四方疲人，或詐老詐小，規(guī)免租賦?！薄端鍟な池浿尽份敿佑址Q“輸籍法”,是隋朝制定各戶等級(jí)和納稅標(biāo)準(zhǔn)的辦法。政府利用這一手段搜括隱藏戶口，以防止人民逃稅和抑制士族、豪強(qiáng)占有勞動(dòng)人口，從而確保政府收入，加強(qiáng)中央集權(quán)。7、唐朝8、宋朝

材料一每歲一造計(jì)賬，三年一造戶籍。縣以籍成于州，州成于省，戶部總而領(lǐng)焉。

——《唐六典》卷三《尚書戶部》材料：主戶作為宋代戶口的基礎(chǔ)，占全國(guó)總戶數(shù)的65%左右，是宋代賦稅的主要承擔(dān)者。

——張斌《宋代的戶口管理探究》材料：鄉(xiāng)墅有不占田之民，借人之牛，受人之土，庸而耕者，謂之客戶。——（宋）石介《徂徠石先生全集》唐承隋制，管理更嚴(yán)，戶籍三年一造戶籍分主戶（指擁有土地、繳納賦稅的稅戶）和客戶（指沒有土地的傭戶）。根據(jù)居城或居鄉(xiāng)，劃為“坊郭戶”與“鄉(xiāng)村戶”。戶籍制度征稅派役的功能開始分化知識(shí)拓展1：中唐至兩宋時(shí)期，戶籍制度有何變化？產(chǎn)生了怎樣的影響？唐前期均田制之下，有“人”即有“田”，到唐中后期實(shí)行兩稅法后，規(guī)定“戶無(wú)主容,以見居為簿;人無(wú)丁中，以貧富為差”。宋初，統(tǒng)治者因勢(shì)利導(dǎo)采取“不抑兼并”“不立田制”的政策，“有錢則買，無(wú)錢則賣”使土地的流轉(zhuǎn)空前加快。與此相適應(yīng)，編戶規(guī)則也發(fā)生了變化，宋政府根據(jù)常產(chǎn)的多少和是否直接承擔(dān)國(guó)家賦稅將全部居民劃分為主戶和客戶，客戶與地主的契約關(guān)系，使其對(duì)地主的人身依附關(guān)系較之前代有所放松……這樣，大量的佃農(nóng)亦涌入城市。變化：賦役征收標(biāo)準(zhǔn)由以人丁為主到以財(cái)產(chǎn)為主，戶籍制度逐漸產(chǎn)生主、客戶的區(qū)別。影響：1.增加政府財(cái)政收入;

2.使逃離本鄉(xiāng)的農(nóng)民有了合法身份，且對(duì)地主的人身依附關(guān)系有所松弛;

3.促進(jìn)了市民階層的形成和城市經(jīng)濟(jì)的繁榮。9.元朝“諸色戶計(jì)”

（元朝）將其全部人戶，以職業(yè)、民族、宗教的不同，而劃分為多達(dá)數(shù)十種“戶計(jì)”……民戶戶計(jì)數(shù)量最多，占全國(guó)總戶數(shù)的80%左右，是元朝諸色戶計(jì)中最基本的戶計(jì)，是元朝賦役的主要承擔(dān)者。——高樹林《元朝民戶研究》元朝的戶口類型復(fù)雜，按照職業(yè)分為軍戶、民戶、匠戶、站戶等，統(tǒng)稱為“諸色戶計(jì)”，一旦定籍，世代相襲，不得變動(dòng)。元朝為什么要實(shí)行“諸色戶計(jì)”？1.元代疆域遼闊，人種民族種類繁多，因此根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分不同的戶籍。劃分標(biāo)準(zhǔn)多樣，有：民族種類、職業(yè)不同、信仰宗教，常見的有十種：民戶、軍戶、站戶、匠戶、鹽戶、儒戶、僧戶、道戶。2.“諸色戶計(jì)”能夠最大程度的獲得最多最有效人力、財(cái)力、物力和軍力，有足夠的資源進(jìn)行調(diào)配以應(yīng)對(duì)突發(fā)情況。3.另外按照民族的劃分標(biāo)準(zhǔn)，在政治上滿足了少數(shù)民族的需要，贏得本民族的支持，以此鞏固統(tǒng)治。9.明朝黃冊(cè)：保證徭役的征發(fā)魚鱗圖冊(cè)：保證田賦征發(fā)“官司所據(jù)以征斂者黃冊(cè)與魚鱗而已。黃冊(cè)以戶為主而田系焉，魚鱗冊(cè)以田為主而戶系焉。一經(jīng)一維，互相為用”—清人王慶云《明史·食貨志一》:"太祖籍天下戶口，置戶帖、戶籍，具書名、歲、居地。籍上戶部，帖給之民。"（1）明朝繼承了元朝以職業(yè)定戶籍的做法，戶籍分為民籍、軍籍、匠籍等；（2）明朝戶籍冊(cè)稱“黃冊(cè)”，以里甲制為基礎(chǔ)，每里一冊(cè)，詳列各戶人口、田土、房屋。（3）黃冊(cè)和魚鱗圖冊(cè)互為補(bǔ)充。10.清朝——永停編審材料今丁銀既皆攤?cè)氲丶Z，而滋生人戶，又欽遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加賦。則五年編審，不過沿襲虛文，無(wú)裨實(shí)政……嗣后編審之例,著永行停止。

——乾隆三十七年(1772年)上諭

清朝普通戶籍基本沿襲明制，但由于政府賦役越來(lái)越傾向于向土地?cái)偱?，戶籍管理相?duì)松弛。

到清前期賦役實(shí)行固定丁銀、攤丁入畝后，戶籍的作用大為削弱。乾隆年間，朝廷諭令戶籍永停編審，此后政府只是按照一定的組織制度登記人口數(shù)量。攤丁入畝后，國(guó)家征發(fā)賦役不必再以戶籍為依據(jù)，戶籍的作用大為削弱。國(guó)家對(duì)百姓的人身束縛進(jìn)一步削弱，農(nóng)民和手工業(yè)者從而可以自由出賣勞動(dòng)力，促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展。乾隆年間停止戶籍編審的原因是什么？該措施又具有怎樣的意義？戶籍制度與賦稅制度徹底割裂，戶籍不再具有財(cái)政上的意義知識(shí)拓展2：歷代戶籍制度演變歷程，分析中國(guó)古代戶籍制度的特點(diǎn)及演變的原因。演變的原因?qū)Ｖ浦髁x中央集權(quán)制度的不斷發(fā)展。生產(chǎn)力的發(fā)展，人身依附關(guān)系的不斷松弛。政府的改革，如土地制度與賦稅制度的變化。特點(diǎn)：①中國(guó)古代戶籍制度歷史悠久，隨時(shí)代變遷不斷發(fā)展完善。②戶籍制度與賦役、行政管理、社會(huì)治安相結(jié)合。③對(duì)人口流動(dòng)控制嚴(yán)格。④帶有宗法倫理色彩。⑤等級(jí)特權(quán)色彩濃厚。⑥一定程度上適應(yīng)了當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也加深了傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的閉塞性和封閉性。知識(shí)拓展3：我國(guó)古代戶籍制度的主要功能及這些功能形成的歷史因素史料我國(guó)戶籍制度源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，據(jù)甲骨文記載，商王朝已開始實(shí)行人口登記制度……即臨時(shí)征集兵員的記載……秦國(guó)創(chuàng)建了“士農(nóng)工商”四民體系，不遷不移，恒業(yè)不變，確立了……“使民無(wú)得擅徙”為內(nèi)容的戶籍管理制度。……到了宋朝中葉，運(yùn)用保甲法來(lái)管理戶籍。元朝……將居民按職業(yè)劃分為若干種戶，不同類別的種戶具有不同特權(quán)。明清的黃冊(cè)登記制度同樣強(qiáng)調(diào)不同人的不同特權(quán)。——摘編自《我國(guó)戶籍制度及其歷史變遷》主要功能：征收賦稅及征派兵役；限制人口流動(dòng)；維護(hù)社會(huì)治安；控制職業(yè)，固定身份；維護(hù)等級(jí)特權(quán)。歷史因素：自給自足小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求；封建剝削土地制度的長(zhǎng)期存在；高度集中中央集權(quán)的強(qiáng)力維持；森嚴(yán)的等級(jí)制度和普遍的等級(jí)觀念等。二、歷代基層組織與社會(huì)治理1.歷代基層組織形態(tài)朝代基層組織

秦漢①縣下設(shè)鄉(xiāng)和里，鄉(xiāng)里之外有亭。②鄉(xiāng)設(shè)三老，掌教化，設(shè)嗇夫，掌訟獄、賦稅；設(shè)游繳，掌捕盜。里設(shè)里正。鄉(xiāng)、里之外有亭，亭設(shè)亭長(zhǎng)，負(fù)責(zé)傳遞政令和維護(hù)治安。③鄉(xiāng)官、里正、亭長(zhǎng)都由本地有產(chǎn)業(yè)，有德行的人擔(dān)任。唐朝以百戶為里，五里為鄉(xiāng)，城內(nèi)設(shè)坊，郊外設(shè)村，設(shè)里正、坊正、村正。明朝實(shí)行里甲制，十戶一甲，一百一十戶為一里，設(shè)甲長(zhǎng)、里長(zhǎng)。（1）目的：征發(fā)賦役、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；（2）特點(diǎn)：從秦漢到明清，縣是最基層的行政機(jī)構(gòu)，下設(shè)直接管理民眾的基層組織。2.歷代基層社會(huì)治理歷代政府注重建立基層民眾的自我管理與相互監(jiān)督機(jī)制。（1）秦漢：什伍組織，以五家為伍，十家為什，百家為里，互相監(jiān)督。

（2）唐朝：鄰保制度，以四家為鄰，五鄰為保，彼此之間相互監(jiān)督（3）北宋：保甲制，王安石推行保甲制度，源于唐朝的鄰保制度。（5）清朝：保甲制，十戶為牌，設(shè)牌長(zhǎng)；十牌為甲，設(shè)甲長(zhǎng)；十甲為保，設(shè)保長(zhǎng)兼具區(qū)劃和戶籍管理性質(zhì)的鄉(xiāng)里制與旨在維護(hù)社會(huì)治安的保甲制合一。十家牌法,是古代鄉(xiāng)間管理方法,由明朝中期王陽(yáng)明創(chuàng)造。十家牌法規(guī)定每十家為一牌,牌上注明各家的丁口、籍貫、職業(yè),輪流巡查。一家隱匿盜賊,其余九家連坐。如有人口變動(dòng),需向官府申報(bào),不然被認(rèn)定為“黑戶”。十家牌法使保甲制度逐漸走向成熟和完善。古代中國(guó)在數(shù)千年的歷史中，鄉(xiāng)村治理模式屢經(jīng)變遷，經(jīng)歷了幾個(gè)較為明顯的歷史階段。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，郡縣制在各國(guó)推行后，鄉(xiāng)、里成為基層組織，秦漢時(shí)期鄉(xiāng)里制度則逐步成熟，它既發(fā)揮基層政權(quán)的作用，又帶有半自治的性質(zhì)。隋唐兩宋時(shí)期，處于由鄉(xiāng)里制到保甲制、鄉(xiāng)官制到職役制的轉(zhuǎn)折時(shí)期，鄉(xiāng)的基層官吏的人員數(shù)量比此前大為減少，鄉(xiāng)官權(quán)力也在逐步弱化。這一階段鄉(xiāng)和里的地位逐漸淪落，鄉(xiāng)里自治功能逐步弱化，官方的控制與統(tǒng)治逐步增強(qiáng)。第三階段是從王安石變法至清代，鄉(xiāng)里制度轉(zhuǎn)變?yōu)槁氁壑?，治?quán)所代表的官治體制從鄉(xiāng)鎮(zhèn)退縮到縣一級(jí)，縣為基層行政組織，縣以下實(shí)行以代表皇權(quán)的保甲制度為載體，保甲對(duì)鄉(xiāng)里的控制更加嚴(yán)密，鄉(xiāng)村自治的色彩越來(lái)越弱?！幾蕴气Q、劉志鵬《中國(guó)古代鄉(xiāng)村治理的基本模式及其歷史變遷》知識(shí)拓展1：古代基層組織與社會(huì)治理演變趨勢(shì)和原因趨勢(shì)：①由鄉(xiāng)里制向保甲制②由鄉(xiāng)官制向職役制轉(zhuǎn)變③國(guó)家對(duì)鄉(xiāng)村治理的干預(yù)和控制逐步增強(qiáng)，鄉(xiāng)村自治功能逐步減弱。原因：①國(guó)家的統(tǒng)一，封建專制的強(qiáng)化；②維護(hù)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)穩(wěn)定的需要。

在古代中國(guó)，縣以下基層社會(huì)，由具有強(qiáng)烈自治色彩的家族、宗族、鄉(xiāng)族等組織系列在行政司法、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、精神生活等方面，成為國(guó)家末端政權(quán)的補(bǔ)充。費(fèi)正清曾說(shuō)：“政府統(tǒng)治的活動(dòng)可以區(qū)別為兩類，一類是往下只到地方縣一級(jí)的正規(guī)官僚機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，另一類是由各地縉紳之家進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和施加影響的非正規(guī)的網(wǎng)狀系統(tǒng)的活動(dòng)”……“地方長(zhǎng)官只有在與當(dāng)?shù)厥考濐^面人物的密切合作下，才能做他的工作?！薄幾詮堁小⑴Ｘ灲堋肚迨肥逯v》知識(shí)拓展2：古代基層社會(huì)治理的特點(diǎn)和作用特點(diǎn)：①自我管理與相互監(jiān)督（鄰保連坐）；②地方自治色彩鮮明；③宗法關(guān)系扮演了重要角色；④官員治理與士紳管理相結(jié)合。作用：有效治理了基層地方，保證了賦役征發(fā)，穩(wěn)定了基層社會(huì)秩序，一定程度上推動(dòng)了基層經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三、歷代社會(huì)救濟(jì)與優(yōu)撫政策1.社會(huì)救濟(jì)的原因國(guó)無(wú)九年之蓄，曰不足；無(wú)六年之蓄，曰急；無(wú)三年之蓄，曰國(guó)非其國(guó)也。——《禮記?王制》倉(cāng)無(wú)備粟，不可以待兇饑。

——《墨子?七患》古代社會(huì)救濟(jì)的原因？①古代社會(huì)生產(chǎn)力水平低，自然災(zāi)害頻發(fā)，人民生活缺少保障。②保證人口繁衍和生產(chǎn)活動(dòng)，維護(hù)封建統(tǒng)治。③踐行儒家仁政思想。2.社會(huì)救濟(jì)的實(shí)施及作用壽昌遂白令邊郡皆筑倉(cāng)，谷賤時(shí)則增其賈而糴，以利農(nóng)，谷貴時(shí)減賈而糶，名曰常平倉(cāng)。――《漢書·食貨志上》隋文帝于開皇三年“以倉(cāng)庫(kù)尚虛，衛(wèi)州置黎陽(yáng)倉(cāng),洛州置河陽(yáng)倉(cāng),陜州置常平倉(cāng),華州置廣通倉(cāng),轉(zhuǎn)相委輸,漕關(guān)東之粟以給京師?！甭尻?yáng)含嘉倉(cāng)160號(hào)倉(cāng)窖遺址（1）政府救濟(jì)①歷代社會(huì)救濟(jì)的主體是掌握大量資源的政府，民間組織處于輔助地位。②漢朝建立常平倉(cāng)制度，積谷備倉(cāng)，調(diào)節(jié)糧價(jià)。③隋唐時(shí)期，政府既重視官方儲(chǔ)備，也大力提倡民間積儲(chǔ)。隋文帝置倉(cāng)積谷，還鼓勵(lì)民間自置義倉(cāng)。官倉(cāng)救大災(zāi)，義倉(cāng)防小災(zāi)。作用：為民眾提供了一定的生活保障，以保證人口繁衍和正常生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)行，客觀上有利于維護(hù)統(tǒng)治。范文正公，蘇人也。平生好施與，擇其親而貧、疏而賢者，咸施之。方貴顯時(shí)，置負(fù)郭常稔之田千畝，號(hào)曰義田，以養(yǎng)濟(jì)群族之人。日有食，歲有衣，嫁娶兇葬，皆有贍。擇族之長(zhǎng)而賢者主其計(jì)，而時(shí)共出納焉……以其所入，給其所聚，沛然有余而無(wú)窮。仕而家居俟代者與焉，仕而居官者罷其給。

――錢公輔《義田記》南宋朱熹創(chuàng)建的社倉(cāng)（2）社會(huì)力量救濟(jì)①宗族內(nèi)部的救助活動(dòng)逐漸興起。代表：北宋范仲淹在族內(nèi)創(chuàng)設(shè)義田，賑濟(jì)族人，影響深遠(yuǎn)。作用：宗族通過設(shè)立族產(chǎn)，在衣食、住行、婚娶、蒙養(yǎng)，喪葬等方面資助族中貧困者。

②明清時(shí)期，慈善組織開始興起，出現(xiàn)了善堂、善會(huì)等慈善機(jī)構(gòu)。3.優(yōu)撫政策安濟(jì)院也作“養(yǎng)濟(jì)院”。在《武林舊事》中記載，“貧而無(wú)依者，則有養(yǎng)濟(jì)院”。指貧困無(wú)依靠的老人，可以進(jìn)養(yǎng)濟(jì)院，如同現(xiàn)在的養(yǎng)老院。東漢彩繪木鳩杖,體現(xiàn)漢朝政府對(duì)老人的優(yōu)撫制度中國(guó)古代一直有優(yōu)撫老弱貧苦等弱勢(shì)群體的傳統(tǒng)。

(1)秦漢時(shí)期，皇帝有時(shí)會(huì)賜給高齡老人手杖——鳩杖，以示尊重。明初朝廷令各地有司優(yōu)撫高年平民。(2)從唐朝開始，政府設(shè)有收容貧老、孤兒和乞討流浪人員的專門機(jī)構(gòu)，如唐朝的養(yǎng)病坊、宋朝的福田院、元朝的眾濟(jì)院、明清的養(yǎng)濟(jì)院。知識(shí)拓展1：中國(guó)古代國(guó)家治理對(duì)當(dāng)今的啟示材料：荀悅所言：“天下國(guó)家一體也，君為元首，臣為股肱，民為手足?！被诖朔N認(rèn)識(shí)，中國(guó)古代一切社會(huì)生活都被吸納進(jìn)以王權(quán)為核心格局內(nèi)，……在古代統(tǒng)治者心目中，民眾既是政治社群中必須由賢者統(tǒng)治和教化的群體