WI15-1內部審核員素質基本要求

.z.1主題容本標準描述了部審核員基本技能要求，確定能勝任公司部各種審核。2適用圍本標準適用于本公司質量管理體系、產(chǎn)品審核、過程審核。3相關文件部審核程序4職責4.1質量部負責組織質量方面的審核。4.2受審核部門負責制定、實施糾正措施。5工作流程及控制要點5.1審核員資格5.1.1總則：審核過程中樹立的信心和可靠性依賴于進行審核員的能力，為成為一名審核員，應具備下列條件：具有第5.2條款所述的個人素質；具有第5.3條款所述的實施審核所必需的運用知識和技能的能力，這是通過5.4條款中描述的教育、工作經(jīng)驗、審核員培訓和審核經(jīng)理所獲得的。圖4描述了能力的概念。5.3條款描述的一些知識和技能對質量和環(huán)境管理體系的審核員來說是通用的，而有一些是特定的。審核員通過不斷專業(yè)發(fā)展和定期參加審核來發(fā)展、保持和提高其能力（見5.5）。5.6條款描述了評價審核員和審核組長的過程。第5.2.1條包含了適用于質量和環(huán)境管理體系，審核員所通用的知識和技能，第5.2.2條是對審核組長的附加知識和技能要求，第5.2.3條只適用于質量管理體系的審核員，第5.2.4條只適用于環(huán)境管理體系的審核員，第5.21、5.2.3和5.2.4條適用于審核質量和環(huán)境管理體系的審核員。教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓、審核經(jīng)歷（5.4）教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓、審核經(jīng)歷（5.4）個人素質（5.2）個人素質（5.2）5.2個人素質審核員應具備個人素質，使其能夠按照條款4所述的審核原則進行審核。審核員應是：有道德例如公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；思想開明例如愿意考慮不同意見或觀點；善于交往例如能成熟地與人交往；善于觀察例如能經(jīng)常和主動認識周圍環(huán)境和活動；感知力例如本能地理解和適應環(huán)境；適應能力強例如能失音個不同情況；韌性例如對實現(xiàn)目標堅持不懈；明斷例如根據(jù)邏輯推理和分析得出結論；自立例如在同其他人共同工作時能獨立實施行動和發(fā)揮作用。5.3知識和技能5.3.1質量和環(huán)境管理體系審核員通用的知識和技能質量和環(huán)境管理體系審核員應具有下列方面的知識和技能：a)審核原則、程序和技術：供審核員選擇和使用以使用不同的審核并保證審核的一致性和系統(tǒng)性。審核員應能夠：運用審核原則、程序和技術；有效地策劃和組織工作；按審核時間表進行審核；將重點放在重要問題上；通過有效地面談、傾聽、觀察和評審文件、記錄和數(shù)據(jù)來收集信息；理解審核中運用抽樣技術的適當性和得出結果；驗證收集信息的準確性；確認審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結論；評價影響審核發(fā)現(xiàn)和結論可靠性的因素；使用工作文件記錄審核活動；準備審核報告；維護信息的性和安全性；通過個人的語言技巧或通過譯員進行有效的交流；b）管理體系和參考文件：使審核員能熟悉審核圍并運用審核準則。這方面的知識和技能包括：不同組織管理體系的運用；管理體系各組成部分之間的相互作用；質量或環(huán)境管理體系標準、適用的程序或其它用做審核準則管理系統(tǒng)文件；參考文件的不同及優(yōu)先性；不同審核的參考文件的使用；對文件、數(shù)據(jù)和記錄的管理、授權、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術。c)組織狀況：使審核員能理解組織的運作容，這方面的知識和技能包括：組織規(guī)模、結構、職能和關系；總體運營過程和相關術語；受審核方的文化和社會習俗；d)適用的法律、法規(guī)和其他要求使審核員理解受審核方的這些條件。這方面知識和技能包括：地方、區(qū)域和國家法典、法律和法規(guī)；合同和協(xié)議；國家公約和慣例；與組織有關的其他要求5.3.2審核組長的通用知識和技能：審核組長應具有審核領導所必需的其他知識和技能以確保審核組能有效地和高效地進行審核。這方面的知識和技能有：在審核中對審核進行策劃并有效利用資源；代表審核組與委托方和受審核方進行溝通；組織和管理審核組成員；為實習審核員提供指導和指南；領導審核組得出審核結論；預防和解決沖突；準備和完成審核報告；5.3.3質量管理體系審核員特定的知識和技能；質量管理體系審核員應具有下列知識和技能：a)與質量相關的方法和技術使審核員能評價質量管理體系并得出適當?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結論。這方面的知識和技能包括：質量術語；質量管理原則及其運用；質量管理工具及其運用（例如：統(tǒng)計過程控制，故障模式和影響分析等）b)過程和產(chǎn)品，包括服務：使審核員能理解被審核的技術容。這方面的知識和技能包括：特定行業(yè)的術語；過程和產(chǎn)品包括服務的技術特征；特定行業(yè)的過程和慣例。5.3.5產(chǎn)品質量審核員特定的知識和技能熟悉顧客對產(chǎn)品的所有要求并有權讀取相關信息了解產(chǎn)品審核的意義和目的有關產(chǎn)品和質量的知識掌握檢測技術5.3.6過程審核員特定的知識和技能熟悉產(chǎn)品的制造過程5.3.7供方審核員特定的知識和技能了解所供產(chǎn)品的知識、生產(chǎn)過程5.4教育、工作經(jīng)驗、審核員培訓和審核經(jīng)歷5.4.1具有高中以上學歷并且從事三年以上專業(yè)工作，如：工藝、設計等。5.4.2接受過具有審員培訓資格的機構的汽車行業(yè)過程方法培訓，并取得培訓合格證書。5.4.3接受過ISO/TS16949：2009標準的培訓5.4.4接受過SPC、MSA、PPAP、FMEA、APQP工具書培訓5.4.5善于交流、團結協(xié)作，并具有較強的分析判斷及臨場應變能力。5.4.6具有獨立工作的能力，能獨立編制審核計劃、審核檢查表、審核報告，能對受審方的糾正措施及有效地跟蹤、驗證。5.4.7熟悉與質量認證、質量管理相關的國家法律、法規(guī)、規(guī)章及國家標準、國際標準，掌握審核工作的基本工作方法，具有相關的專業(yè)知識。5.4.8一年至少進行一次部質量體系審核或合同條件下的第二方審核等。5.4.9正直誠實、公正客觀、細心冷靜、勤奮善問。5.4.10由質量部和辦公室共同做好部審核員的審核經(jīng)歷記錄。5.5審核群審核小組在策劃審核計劃時，應注重采用過程的方法進行審核。即按審核群的要求進行策劃。應考慮的審核群包括：——業(yè)務策劃和管理評審審核群；——過程監(jiān)控和改進審核群；——新產(chǎn)品實現(xiàn)審核群；——管理和資源審核群；5.5.1業(yè)務策劃和管理評審審核群以顧客的要求為起點，通過質量方針、質量目標的確立、質量管理體系策劃、資源的提供、管理評審等過程的審核來評價質量管理體系的有效性?？梢酝ㄟ^編制《顧客滿意度計劃》，隨機抽取2-4個顧客的要求為樣本來展開審核。管理承諾5.1管理承諾5.1以顧客為關注焦點（5.2）質量方針（5.3）質量目標（5.4.1）QMS策劃（5.4.2）管理評審（5.6）顧客滿意度（8.2.1）內部審核（8.2.2）其中，顧客滿意度和部審核單獨審核。5.5.2過程監(jiān)控和改進審核群通過從質量管理體系總要求和產(chǎn)品實現(xiàn)策劃中確定的過程中隨機抽取樣本，編制《過程審核計劃》，對過程的策劃、實施、監(jiān)控、改進情況進行行跟蹤。重點在同顧客要求相關聯(lián)的過程樣本的審核。新產(chǎn)品實現(xiàn)過程得到的過程樣本（7.1）新產(chǎn)品實現(xiàn)過程得到的過程樣本（7.1）QMS要求的過程、從業(yè)務計劃和管理評審審核群中得到的過程樣本測量、分析和改進的策劃（8.1）總要求（4.1）和過程監(jiān)控和測量（8.2.3）數(shù)據(jù)分析（8.4）單獨審核改進（8.5）糾正措施(8.5.2)預防措施（8.5.3）業(yè)務策劃和管理評審審核在一起審核5.5.3新產(chǎn)品實現(xiàn)審核群從顧客的相關過程的確定開始，沿著設計和開發(fā)、產(chǎn)品實現(xiàn)過程策劃，產(chǎn)品的測量和監(jiān)控結束。并向提供審核群和過程監(jiān)控和測量審核群提供輸入。與顧客有關的過程（7.2）與顧客有關的過程（7.2）產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃(7.1)設計和開發(fā)（7.3）測量、分析和改進（8.1）產(chǎn)品實現(xiàn)過程（提供審核群）5.5.3產(chǎn)品提供審核群通過以產(chǎn)品為主線，審核產(chǎn)品實現(xiàn)的相關過程。產(chǎn)品樣本可以在新開發(fā)產(chǎn)品和已開發(fā)一定時間有一定銷售額產(chǎn)品中隨機抽取。生產(chǎn)和服務提供（7.5）生產(chǎn)和服務提供（7.5）產(chǎn)品的監(jiān)控和測量（8.2.4）不合格品控制(8.3)數(shù)據(jù)分析（8.4）改進（8.5）采購(7.4)監(jiān)控和測量裝置的控制（7.6）5.5.4管理和資源審核群通過對本審核群要素的審核，來評估質量管理體系是否為過程、顧客滿意度、人員、設施和工作環(huán)境提供了足夠的資源。由于要素之間不存在審核鏈，各要素可以單獨審核。這些要素包括：——職責和權限——管理者代表——文件要求——質量記錄——顧客滿意度——人力資源——部審核——設施——工作環(huán)境——預防和預測性維護——工裝管理——生產(chǎn)計劃——服務——實驗室要求等5.5.5本審核群為公司部員必須掌握的容，實際在開展部審核時，可執(zhí)行兩種方法，一是按審核群進行，二是按部門審核，部門按過程方法。但按部門審核時必須體現(xiàn)過程方法的審核思路，編制符合公司過程方法的審計劃。5.6技能保持5.6.1培訓5.6.1.1時間：全年培訓應≥40學時。5.6.1.2容：新標準培訓（ISO/TS16949：2009新版本及其它）提高審核技能培訓（ISO/TS16949：2009；ISO9001：2008）顧客新要求及相關文件的培訓有關政策、法規(guī)文件的培訓5.6.1.3資格確定：審員必須具有國際、國正規(guī)培訓中心、咨詢公司頒發(fā)的部審核證書。如證書超過有效期，應由公司管理者代表、質量部經(jīng)理組織的審員業(yè)績重新評定資格。5.6.1.4業(yè)績跟蹤審核：每位審員應參加本年度公司審及供方評審次數(shù)不應少于1次。由審員業(yè)績跟蹤小組對審員業(yè)績進行跟蹤評定并記錄。5.6.1.5業(yè)績評定頻次：每年一次。評分容及標準：培訓時間是否達到要求20分培訓是否有效20分參加審及供方評審次數(shù)是否達到20分評審的責任心、符合性、完整性如何30分審核技能是否不斷提高10分5.6.1.6激勵、勝任及取消資格評分低于60分，取消公司審員資格，評分低于80分，將重新進行培訓，直到業(yè)績跟蹤評定小組確認總分大于80分后恢復審員資格。評分90分以上，公司將給予獎勵。作成：審核