2022年度食品質量和安全管理雙體系內審檢查表

食品質量和安全雙體系內審檢查表被審核部門管理層審核員王××審核時間2022年11月28日標準條款檢查項目檢查方法審核記錄審核結果質量管理體系食品安全管理體系4.1理解組織及其背景。4.1理解組織及其環(huán)境。識別了組織內外部環(huán)境。是否從內部和外部的方向考慮組織環(huán)境？考慮是否充分？查看組織機構及其內外部聯(lián)系關系合格□不合格□建議項4.2理解相關方的需求與期望。4.2理解組織及其環(huán)境。對相關方的需求和期望。是否策劃了識別利益相關方？查看有利益相關方的識別；詢問如何確保相關方的利益實現？合格□不合格□建議項了解利益相關方的要求如何體現？4.3質量管理體系范圍的確定。4.3確定食品安全管理體系的范圍。確定質量管理體系/食品安全管理體系的范圍。組織是否對質量管理體系/食品安全管理體系確定了范圍？查閱質量管理手冊對范圍的描述。合格□不合格□建議項4.4質量管理體系。4.4食品安全管理體系。質量/食品安全管理體系及其過程。體系管理的過程有是否有被建立？建立了質量管理體系。合格□不合格□建議項5.1領導作用和承諾。5.1領導力和承諾。最高管理者為其做出的管理承諾，即“建立、實施質量管理體系/食品安全管理體系并持續(xù)改進其有效性”，開展了哪些活動?？偨浝硎欠裰贫ú⑴鷾蕰娴馁|量/食品安全方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？總經理制定并批準書面的質量/食品安全方針和目標；查閱培訓、會議等相關記錄；現場提員工對目標和方針的理解和要求。查閱管理評審記錄。合格□不合格□建議項是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現？是否定期進行管理評審，確保質量管理體系的適宜性、有效性和充分性。是否為每項活動提供充分的資源。5.2質量方針。5.2食品安全方針。質量/食品安全方針的制定及內容。是否與公司的宗旨、規(guī)模、產品特點相適宜？是否體現滿足顧客的要求，持續(xù)改進的精神？查質量/食品安全方針的內容及其宣貫記錄。合格□不合格□建議項質量/食品安全方針的溝通與管理。如何向全體員工傳達質量/食品安全方針的？采取了什么方式？5.3組織的作用、職責和權限。5.3組織角色、職責和權限。管理者代表/食品安全小組組長的任命、職責的規(guī)定和所負職責的具體落實。是否任命管理者代表/食品安全小組組長？其職責和權限是否有效發(fā)揮作用？查閱任命管理者代表/食品安全小組組長文件，跟蹤其職責和權限履職記錄。合格□不合格□建議項其他各級人員的職責和權限的規(guī)定和具體落實。最高管理者是否確保組織內的職責、權限得到規(guī)定和溝通？其職責和權限是否明確？6.1風險和機遇的應對措施。6.1風險和機會的處理措施。對風險和機遇的識別。風險與機遇的識別是否有被確定？查對食品安全與質量的風險和機遇的識別相關記錄及其采取的相應措施。合格□不合格□建議項風險和機遇的應對措施。這些風險是否有應對的措施？6.2質量目標及其實施的策劃。6.2食品安全管理體系目標及其實施方案。質量/食品安全目標的設定。目標是否形成文件？是否分解到各職能和層次？是否符合方針的要求？可測量嗎？是否體現了持續(xù)改進的精神？查看質量/食品安全目標制定文件，目標分解，均以百分百數字表達，可以測量。且目標每年進行檢查確認可否實現，持續(xù)進行改進。合格□不合格□建議項目標的實現。受審部門是否均有相應的目標？檢查目標統(tǒng)計結果，確認目標是否得到實現？目標的定期評審、修訂。目標是否定期評審、修訂？目標是依據什么評審、修訂？目標的評審、修訂是否體現持續(xù)改進？6.3變更的策劃。6.3變更的策劃。變更的策劃。質量/食品安全管理體系變更是否有策劃控制方法，是否符合要求？暫未涉及。合格□不合格□建議項7.1資源。7.1支持。資源的提供。組織是否提供充足的資源以建立、實施、保持和更新質量/食品安全管理體系？查閱組織對資源的提供材料。合格□不合格□建議項9.2內部審核。9.2內審。內部審核。內部審核是否按照體系要求進行，評審內容是否覆蓋全面？查閱2021年內審資料，確認整改落實情況。合格□不合格□建議項是否及時采取糾正和糾正措施？9.3管理評審。9.3管理評審。管理評審定期進行，評審輸入要充分。管理評審是否由總經理親自主持并定期進行，輸入內容符合體系要求嗎？評審內容覆蓋全面嗎？查閱2021年度管理評審資料，全面完整。合格□不合格□建議項-評審輸出內容的全面性，后續(xù)工作及驗證。評審結論有輸出嗎？評審有無后續(xù)工作？如何開展評審后續(xù)工作的？結果驗證并反饋最高管理者了？查2021年管理評審資料，有完整輸出資料和后續(xù)整改資料。合格□不合格□建議項10.2改進。10.2持續(xù)改進。持續(xù)改進。有無開展持續(xù)改進活動，如何進行的。查閱日常監(jiān)督、內部審核、管理評審和服務客戶等資料，能夠主動收集多方面的體系運行情況的意見和建議，保持聚到暢通。合格□不合格□建議項-附加要求。標志的使用。查認證標志是否用于產品、產品包裝、產品標簽？查認證標志及產品標簽。合格□不合格□建議項

被審核部門銷售部審核員李××審核時間2022年11月28日標準條款檢查項目檢查方法審核記錄審核結果質量管理體系食品安全管理體系6.1風險和機遇的應對措施。6.1風險和機會的處理措施。對風險和機遇的識別。風險與機遇的識別是否有被確定？查閱風險與機遇識別清單及其用對采取的相應措施。合格□不合格□建議項風險和機遇的應對措施。這些風險是否有應對的措施？6.2質量目標及其實施的策劃。6.2食品安全管理體系目標及其實施方案。質量/食品安全目標的落實檢檢查上年質量/食品安全目標落實情況。未完成目標的，是否采取了措施？查質量/食品安全目標執(zhí)行情況及其考核結果。合格□不合格□建議項8.2市場需求的確定和顧客溝通。7.4溝通。與產品有關的要求的確認。合同執(zhí)行前是否明確顧客的要求？是否存在口頭定單，若有，如何進行確認？檢查確認記錄。查閱簽訂的合同，無口頭訂單；查閱合同評審記錄；抽查的合同未涉及更改、變更情況；查閱顧客反饋單一份，已經整改完畢，并得到確認。合格□不合格□建議項是否進行有效的合同評審。對產品要求的評審是否充分，對滿足顧客要求的能力是否進行確認？抽查合同評審記錄表。合同更改。合同更改是否重新評審，內部關聯(lián)人員是否知曉更改信息。檢查合同更改記錄。顧客溝通是否流暢？所有抱怨是否進行了登記和恰當的處理，并反饋給顧客。檢查顧客反饋清單,查看糾正預防措施的落實情況及反饋顧客的情況。8.6.3顧客或外部供方的財產。-顧客財產是否及時登記并有效管理。詢問部門負責人有關顧客財產的管理要求。查閱顧客財產登記表。合格□不合格□建議項8.6.5交付后的活動。-交付后活動的控制。詢問部門負責人有關產品交付后活動的控制要求。查閱一份交付單，有跟蹤隨訪。合格□不合格□建議項9.1.2顧客滿意。-是否進行顧客滿意度調查。檢查相關文件規(guī)定以及滿意度調查分析情況。查2021和2022年度滿意度調查統(tǒng)計表及分析。合格□不合格□建議項被審核部門供應部審核員季××審核時間2022年11月標準條款檢查項目檢查方法審核記錄審核結果質量管理體系食品安全管理體系6.1風險和機遇的應對措施。6.1風險和機會的處理措施。對風險和機遇的識別。風險與機遇的識別是否有被確定？查閱風險與機遇識別清單及其用對采取的相應措施?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項風險和機遇的應對措施。這些風險是否有應對的措施？6.2質量目標及其實施的策劃。6.2食品安全管理體系目標及其實施方案。質量/食品安全目標的落實。檢檢查上年質量目標落實情況。未完成目標的，是否采取了措施？查供應部質量/食品安全目標執(zhí)行情況及其考核結果?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項8.4外部供應的產品和服務的控制7.1.6外部供應的產品和服務的控制?！妒称钒踩奶崆胺桨傅?部分食品生產》；附加要求：服務的管理。采購訂單。對照計劃采購建議及其他方向的物料需求，查看采購訂單是否能及時準確的生成，采購信息是否全面和明確。抽查采購訂單兩份；查合格供方名錄及清單；查合格供方評價表；專人對供方進行動態(tài)管理。合格□不合格□建議項合格供應商清單及供方分類。查看合格供方清單并確認是否對供應商進行分類，詢問分類的依據。選擇和評價供方的要求及周期評價。詢問并要求提供選擇、評價的準則和選擇、周期評價記錄。合格供方的持續(xù)管理。抽查供應商持續(xù)滿足法律法規(guī)及食品安全的要求的能力，如檢查營業(yè)執(zhí)照、生產許可證、第三方檢測報告、認證證書是否在有效期內等；出現交期、品質等異常時的處理情況。8.6.2標識和可追溯性8.3可追溯系統(tǒng)。產品標識。查看倉庫物料的標識是否清楚、完整、可追溯?，F場抽查一份物料標識。核對賬、物、卡的一致性。合格□不合格□建議項帳卡物一致及盤存工作開展。詢問盤存工作如何開展，并根據庫存盤點表到現場核查產品帳、物、卡是否一致。8.6.4產品防護?！妒称诽崆胺桨浮?.通用提前方案。儲存區(qū)域。檢查現場有否明確劃分貯存區(qū)域，各貯存區(qū)域有明確標識、貯存條件是否符合要求，不合格品儲存區(qū)域是否上鎖及蟲害控制等？□合格□不合格□建議項物品的擺放是否做到：庫位對應,類別清楚,整齊有序,通道暢通。原輔料接收及發(fā)貨的控制情況，如車輛衛(wèi)生檢查，車輛環(huán)境控制等。檢查收發(fā)貨相關記錄及車輛衛(wèi)生檢查記錄。先進先出。通過檢查物料到料時間標識等，查看先進先出執(zhí)行情況。-8.2前提方案。前提方案。檢查是否按照前提方案要求采購原輔材料？查一份原輔料采購申報、入庫驗收流程單。合格□不合格□建議項-8.4應急準備和響應應急準備與響應。檢查應急器具是否采購齊全，如滅火器等，是否在有效期內？現場抽查2只滅火器狀態(tài)。合格□不合格□建議項-8.5.3終產品特性控制措施及其組合的確認。檢查是否按照確認結果采購相應的原輔材料？查原輔材料申購單。合格□不合格□建議項-8.5.4預期用途危害控制計劃。檢查是否按照危害控制計劃要求進行采購活動？查閱原料采購申報計劃單。合格□不合格□建議項8.7產品和服務的放行。8.9不合格品管理。檢查倉庫不合格品是否標識，分區(qū)擺放，并上鎖？查不合格品的現場管理。合格□不合格□建議項被審核部門塑膠廠審核員童××審核時間2022年11月28日標準條款檢查項目檢查方法審核記錄審核結果質量管理體系食品安全管理體系6.1風險和機遇的應對措施。6.1風險和機會的處理措施。對風險和機遇的識別。風險與機遇的識別是否有被確定？查閱風險與機遇識別清單及其用對采取的相應措施。合格□不合格□建議項風險和機遇的應對措施。這些風險是否有應對的措施？6.2質量目標及其實施的策劃。6.2食品安全管理體系目標及其實施方案。質量/食品安全目標的落實。檢檢查上年質量目標落實情況。未完成目標的，是否采取了措施？查供應部質量/食品安全目標執(zhí)行情況及其考核結果。合格□不合格□建議項7.1.3過程環(huán)境。7.1.3基礎設施《食品提前方案》4.1建立；4.2布局和工作空間；4.3公用工程；4.4廢物處理；4.5設備適應性、清潔與維護。是否配備適宜的基礎設施？要求負責人提供生產設備一覽表，以及現場核查設備的清潔及運行狀況?，F場查看設備使用、維保情況，查看設備一覽表。合格□不合格□建議項7.1.3過程環(huán)境。7.1.4工作環(huán)境《食品提前方案》4.7防止污染的措施；4.8清潔；4.9害蟲防止；4.10人員衛(wèi)生和措施。組織的運行環(huán)境，其是否適宜？詢問負責人為管理工作環(huán)境所制定的相關文件,如衛(wèi)生管理制度等，以及查看車間溫濕度、衛(wèi)生、空氣流通、照明、噪聲是否適宜？蟲害控制等？查管理制度，現場查看環(huán)境衛(wèi)生和生產車間工作環(huán)境。合格□不合格□建議項7.1.4監(jiān)視和測量設備。8.7監(jiān)測控制。監(jiān)視和測量資源的控制。查看現場使用的監(jiān)視測量設備是否完好，是否在檢定有效期內，發(fā)現偏離校準狀態(tài)時如何處理？（如涉及特種設備，查特種設備備案情況）。查看分析天平及其他計量器具使用、檢定情況。合格□不合格□建議項8.1運行策劃和控制。8.1運行策劃和控制。運行的策劃與控制。檢查現場各崗位是否具有崗位操作規(guī)程及相應的生產作業(yè)表。查上墻的崗位作業(yè)操作規(guī)程和作業(yè)記錄表。合格□不合格□建議項8.5.1開發(fā)過程。-生產作業(yè)過程控制。描述所有產品的工藝流程、關鍵過程、特殊過程、外包過程等信息。查工藝流程，抽查批生產記錄內容與工藝流程的符合性。合格□不合格□建議項按生產工藝流程抽查批次批生產記錄，檢查批生產記錄的符合性。8.5.2開發(fā)控制。8.3可追溯系統(tǒng)。標識和可追溯性。查看批生產記錄，抽查并驗證生產記錄是否實現可追溯性系統(tǒng)規(guī)定內容。查看現場生產設備的狀態(tài)標識以及管道內容物名稱及流向是否標識清楚？產品可追溯性核查；設備狀況標識核查。合格□不合格□建議項-8.2前提方案。前提方案。檢查生產現場是否按照前提方案要求進行生產。查看現場生產的實施情況，核對前提方案的落實情況。合格□不合格□建議項8.6.4產品防護。-產品防護。查看現場產品是否進行必要的防護,以防止物理、化學、微生物污染以及是否規(guī)定產品標識、搬運、包裝、貯存和保護等過程方法。抽查成品及生產過程原輔料的防護情況。合格□不合格□建議項8.6.6變更控制-更改控制。詢問負責人有關生產過程中產生的變更情況處理。抽查未涉及。合格□不合格□建議項8.7產品和服務的放行。8.9不合格品控制。不合格品的控制?，F場查看制程中出現的不合格原料、半成品、成品是否按相應的文件規(guī)定進行回收隔離?，F場查看不合格品管理情況。合格□不合格□建議項-8.4應急準備和響應。應急準備和響應。檢查車間應急器材的配備情況及逃生指引的標識。查看現場滅火器配備數量和逃生路線圖示。合格□不合格□建議項-8.5.3終產品特性控制措施及其組合的確認。詢問負責人危害控制計劃的確認情況，是否按要求執(zhí)行。查危害控制計劃表。合格□不合格□建議項-8.5.4預期用途。危害控制計劃。檢查車間是否按要求實施危害控制計劃。查危害控制計劃表。合格□不合格□建議項-4.15食品防御和生物恐怖。食品防護和防止生物恐慌。檢查是否按照食品防護計劃要求進行控制。查危害控制計劃表。合格□不合格□建議項被審核部門鋁箔廠審核員劉××審核時間2022年11月28日標準條款檢查項目檢查方法審核記錄審核結果質量管理體系食品安全管理體系6.1風險和機遇的應對措施。6.1風險和機會的處理措施。對風險和機遇的識別。風險與機遇的識別是否有被確定？查閱風險與機遇識別清單及其用對采取的相應措施□合格□不合格□建議項風險和機遇的應對措施。這些風險是否有應對的措施？6.2質量目標及其實施的策劃。6.2食品安全管理體系目標及其實施方案。質量/食品安全目標的落實。檢查上年質量目標落實情況。未完成目標的，是否采取了措施？查供應部質量/食品安全目標執(zhí)行情況及其考核結果?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項7.1.2基礎設施。7.1.3基礎設施?！妒称诽崆胺桨浮?。4.1建立；4.2布局和工作空間；4.3公用工程；4.4廢物處理；4.5設備適應性、清潔與維護。是否配備適宜的基礎設施？要求負責人提供生產設備一覽表，以及現場核查設備的清潔及運行狀況?，F場查看設備使用、維保情況，查看設備一覽表。□合格□不合格□建議項7.1.3過程環(huán)境。7.1.4工作環(huán)境。組織的運行環(huán)境，其是否適宜？詢問負責人為管理工作環(huán)境所制定的相關文件,如衛(wèi)生管理制度等，以及查看車間溫濕度、衛(wèi)生、空氣流通、照明、噪聲是否適宜？蟲害控制等？查管理制度，現場查看環(huán)境衛(wèi)生和生產車間工作環(huán)境?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項7.1.4監(jiān)視和測量設備。8.7監(jiān)測控制。監(jiān)視和測量資源的控制。查看現場使用的監(jiān)視測量設備是否完好，是否在檢定有效期內，發(fā)現偏離校準狀態(tài)時如何處理？（如涉及特種設備，查特種設備備案情況）查看分析天平及其他計量器具使用、檢定情況?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項8.1運行策劃和控制。8.1運行策劃和控制。運行的策劃與控制。檢查現場各崗位是否具有崗位操作規(guī)程及相應的生產作業(yè)表。查上墻的崗位作業(yè)操作規(guī)程和作業(yè)記錄表?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項8.6.1產品的生產和服務提供的控制。-生產作業(yè)過程控制。描述所有產品的工藝流程、關鍵過程、特殊過程、外包過程等信息。查工藝流程，抽查批生產記錄內容與工藝流程的符合性?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項按生產工藝流程抽查批次批生產記錄，檢查批生產記錄的符合性。8.6.2標識和可追溯性。8.3可追溯系統(tǒng)。標識和可追溯性。查看批生產記錄，抽查并驗證生產記錄是否實現可追溯性系統(tǒng)規(guī)定內容。查看現場生產設備的狀態(tài)標識以及管道內容物名稱及流向是否標識清楚？1.產品可追溯性核查；2.設備狀況標識核查。□合格□不合格□建議項-8.2前提方案。前提方案。查生產現場是否按照前提方案要求進行生產。查看現場生產的實施情況，核對前提方案的落實情況?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項8.6.4產品防護。-產品防護。查看現場產品是否進行必要的防護,以防止物理、化學、微生物污染以及是否規(guī)定產品標識、搬運、包裝、貯存和保護等過程方法。抽查成品及生產過程原輔料的防護情況。□合格□不合格□建議項8.6.6變更控制-更改控制。詢問負責人有關生產過程中產生的變更情況處理。抽查未涉及。□合格□不合格□建議項8.8不合格產品和服務。8.9處理可能不安全的產品不合格品的控制。現場查看制程中出現的不合格原料、半成品、成品是否按相應的文件規(guī)定進行回收隔離?，F場查看不合格品管理情況?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項-8.4應急準備和響應。應急準備和響應。檢查車間應急器材的配備情況及逃生指引的標識。查看現場滅火器配備數量和逃生路線圖示?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項-8.5.3終產品特性?？刂拼胧┘捌浣M合的確認。詢問負責人危害控制計劃的確認情況，是否按要求執(zhí)行。查危害控制計劃表。□合格□不合格□建議項-8.5.4預期用途。危害控制計劃。檢查車間是否按要求實施危害控制計劃。查危害控制計劃表?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項-4.15食品防御和生物恐怖。食品防護和防止生物恐怖。檢查是否按照食品防護計劃要求進行控制。查危害控制計劃表?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項被審核部門技術質量部審核員周××審核時間標準條款檢查項目檢查方法審核記錄審核結果質量管理體系食品安全管理體系6.1風險和機遇的應對措施。6.1風險和機會的處理措施。對風險和機遇的識別。風險與機遇的識別是否有被確定？查閱風險與機遇識別清單及其用對采取的相應措施。合格□不合格□建議項風險和機遇的應對措施。這些風險是否有應對的措施？6.2質量目標及其實施的策劃。6.2食品安全管理體系目標及其實施方案。質量/食品安全目標的落實。檢查上年質量目標落實情況。未完成目標的，是否采取了措施？查供應部質量/食品安全目標執(zhí)行情況及其考核結果。合格□不合格□建議項7.1.4監(jiān)視和測量設備。8.7監(jiān)測控制監(jiān)視和測量資源的控制。要求負責人提供監(jiān)視和測量設備清單或檢定校準臺賬（包括實驗室和車間），以及相應的日常維修保養(yǎng)記錄。查看分析天平及其他計量器具使用、檢定情況。合格□不合格□建議項檢查各環(huán)節(jié)的監(jiān)視測量設備是否完好，是否在檢定有效期內，發(fā)現偏離校準狀態(tài)時如何處理。8.1運行策劃和控制。8.1運行策劃和控制。過程活動和控制作業(yè)指導書是否得到且遵循？審核并記錄依據標準策劃的檢驗文件，是否覆蓋了標準要求所有的檢驗項目，抽樣是否有規(guī)定，規(guī)定是否合理？抽查檢驗技術文件；查批檢驗記錄；查看檢驗項目。合格□不合格□建議項抽取批檢驗記錄，查進貨檢驗、過程檢驗和成品檢驗及型式試驗記錄。核對并記錄出廠檢驗項目是否滿足檢驗規(guī)范、國家標準的規(guī)定。8.4外部供應的產品和服務的控制程序。7.1.6外部供應的產品和服務的控制。供應商管理。檢查原輔料驗收情況，是否將不合格原輔材料及時反饋供應部。原輔材料檢驗驗收單。合格□不合格□建議項8.6.2標識和可追溯性。8.3可追溯系統(tǒng)。檢驗狀態(tài)標識?，F場檢查來料檢驗、品質稽核等產品檢驗狀態(tài)標識，是否符合文件規(guī)定要求。檢驗狀態(tài)標識查看。合格□不合格□建議項8.6.5交付后的活動。-顧客抱怨的核實及制定措施。檢查顧客抱怨處理流程是否符合文件要求，抽檢查顧客抱怨的處理記錄。查顧客抱怨的核實及制定措施。合格□不合格□建議項8.7產品和服務的放行。產品放行。查看在整個生產流程中產品（包括原料、半成品、成品）的放行記錄是否符合要求？放行條是否有質量部負責人的簽名。現場查看生產流程中產品。合格□不合格□建議項8.7不合格產品和服務。

8.9不合格產品和服務。是否制定了不合格品控制程序，對各階段的不合格品處置都做出了規(guī)定。檢查不合格品控制相關文件，文件是否對不合格品的標識、記錄、評價、隔離、處置及通知等做出了規(guī)定？不合格品控制程序；檢查不合格處理記錄；不合格品的處置；產品不合格時的處理。合格□不合格□建議項如何進行不合格品的處置。檢查不合格處理記錄，執(zhí)行情況是否符合文件要求？不合格品糾正后是否重新驗證？交付和開始使用后發(fā)現產品不合格時的處理。交付和開始使用后發(fā)現不合格時,是否采取了措施?是否有效實施?9.1監(jiān)視、測量、分析和評價。-監(jiān)視、測量、分析和評價。檢查是否及時對監(jiān)視測量結果進行評價，并采取相對應的措施。抽查對監(jiān)視測量結果進行評價。合格□不合格□建議項

10持續(xù)改進。-對出現的異常進行分析，采取措施，加以改善。檢查出現異常發(fā)起的糾正預防措施記錄。糾正預防措施記錄。合格□不合格□建議項-8.5.4預期用途。危害控制計劃。檢查是否按照危害控制計劃進行控制。危害控制計劃。合格□不合格□建議項-附加要求產品標簽。檢查產品標簽是否相關法律法規(guī)要求？查產品標簽；過敏原管理計劃；環(huán)境監(jiān)測方案；委托協(xié)議。合格□不合格□建議項過敏源管理。檢查是否識別產品潛在過敏原，是否制定相應的過敏原管理計劃？環(huán)境管理。檢查是否制定相應的環(huán)境監(jiān)測方案，以確認清潔衛(wèi)生的有效性？服務的管理。檢查是否與外檢公司簽訂委托協(xié)議，是否得到有效控制。被審核部門質量管理體系辦公室審核員丁××審核時間2022年11月28日標準條款檢查項目檢查方法審核記錄審核結果質量管理體系食品安全管理體系6.1風險和機遇的應對措施。6.1風險和機會的處理措施。對風險和機遇的識別。風險與機遇的識別是否有被確定？查閱風險與機遇識別清單及其用對采取的相應措施。合格□不合格□建議項風險和機遇的應對措施這些風險是否有應對的措施？6.2質量目標及其實施的策劃。6.2食品安全管理體系目標及其實施方案。質量/食品安全目標的落實。檢查上年質量目標落實情況。未完成目標的，是否采取了措施？查供應部質量/食品安全目標執(zhí)行情況及其考核結果。合格□不合格□建議項7.5形成文件的信息。7.5文件化信息。是否有體系有效運行所需的形成文件的信息？體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？體系文件受控；文件有明確的標識，編號，版本等信息；文件的審批和核準都有；最新版有效文件；文件的分發(fā)記錄；文件的回收記錄；外來文件受控。合格□不合格□建議項文件創(chuàng)建和更新的控制。所有的文件是否有明確的標識，編號，版本等信息？文件的審批和核準是否都有？是否執(zhí)行了文件控制。文件是否是最新版有效文件？現場的文件是否完善？文件的分發(fā)是否合理？某文件應該發(fā)放給哪些單位？文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會造成誤用？外部來的指導體系運作的文件是否被控制？被審核部門行政辦公室審核員審核時間2022年11月18日標準條款檢查項目檢查方法審核記錄審核結果質量管理體系食品安全管理體系6.1風險和機遇的應對措施。6.1風險和機會的處理措施。對風險和機遇的識別。風險與機遇的識別是否有被確定？查閱風險與機遇識別清單及其用對采取的相應措施。合格□不合格□建議項風險和機遇的應對措施。這些風險是否有應對的措施？6.2質量目標及其實施的策劃。6.2食品安全管理體系目標及其實施方案。質量/食品安全目標的落實。檢查上年質量目標落實情況。未完成目標的，是否采取了措施？查供應部質量/食品安全目標執(zhí)行情況及其考核結果。合格□不合格□建議項7.1.1總則。7.1.2人員。人員。檢查公司各崗位是否配備必要的人員。人員清單。合格□不合格□建議項7.1.4監(jiān)視和測量設備。7.1.3基礎設施。設施管理。詢問部門負責人關于公司基礎設施（如消防設施、車輛、公司水電以及電腦軟硬件）的管理情況是否符合要求？查設施管理情況。合格□不合格□建議項7.1.3過程環(huán)境。7.1.4工作環(huán)境.工作環(huán)境。詢問部門負責人有關為創(chuàng)作良好工作環(huán)境所做的努力（可從物理、心理和社會因素闡述）。查看工作環(huán)境。合格□不合格□建議項7.1.5知識管理。知識的管理。詢問部門負責人有關組織內外部知識的收集整理情況是否符合要求？詢問負責人知識情況。合格□不合格□建議項7.2能力。7.2能力是否對人員的培訓進行了策劃，是否對培訓的有效性進行了評估？抽查公司年度培訓計劃，以及相應的培訓記錄，查看培訓記錄是否對培訓結果進行有效性評價。抽查公司年度培訓計劃，以及相應的培訓記錄。合格□不合格□建議項如何確保人員符合要求且勝任？抽查關鍵崗位人員資格證書或者相應的培訓記錄。特殊工種人員資格證書必須記錄7.3意識7.3意識。全員對管理體系知識、方針、目標的了解掌握情況。抽查一名生產一線員工，詢問其對管理體系知識理解以及實施標準要求的情況。詢問一名員工對管理體系知識理解以及實施標準要求的情況較好。合格□不合格□建議項7.4溝通。7.4溝通。內外部溝通。詢問部門負責人有關組織內外部溝通情況，誰負責溝通以及溝通方式？問員工內外部溝通情況了解程度。合格□不合格□建議項-4.9害蟲防治。蟲害控制。詢問負責人關于公司蟲害控制情況？外包公司是否受控，是否有相應的資質及消殺人員是否經過培訓？蟲害控制情況查詢。合格□不合格□建議項被審核部門維修部審核員王××審核時間2022年11月28日標準條款檢查項目檢查方法審核記錄審核結果質量管理體系食品安全管理體系6.1風險和機遇的應對措施。6.1風險和機會的處理措施。對風險和機遇的識別。風險與機遇的識別是否有被確定？查閱風險與機遇識別清單及其用對采取的相應措施。合格□不合格□建議項風險與機遇的識別是否有被確定？6.2質量目標及其實施的策劃。6.2食品安全管理體系目標及其實施方案。質量/食品安全目標的落實。檢查上年質量目標落實情況。未完成目標的，是否采取了措施？查供應部質量/食品安全目標執(zhí)行情況及其考核結果。合格□不合格□建議項7.1.2基礎設施。7.1.3基礎設施?！妒称诽崆胺桨浮贰?.1建立；4.2布局和工作空間；4.3公用工程；4.4廢物處理；4.5設備適應性、清潔與維護?；A設施維護保養(yǎng)。抽查設施設備維護保養(yǎng)文件控制程序，并核查其內容是否符合標準要求？抽查設施設備維護保養(yǎng)文件控制程序；抽查設備的維修保養(yǎng)記錄。合格□不合格□建議項抽查設備的維修保養(yǎng)記錄是否符合要求？-8.6.6變更控制工程變更管理。檢查設備更換及維修后的產品驗證情況檢查設備更換