股權(quán)激勵(lì)管理辦法

——《絕密》****企業(yè)股權(quán)鼓勵(lì)管理措施第一章總則第一條：為了深入完善企業(yè)治理構(gòu)造，健全企業(yè)鼓勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)管理人員對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，保證企業(yè)發(fā)展目的的實(shí)現(xiàn)，****企業(yè)（如下簡(jiǎn)稱“艾普工華”或“企業(yè)”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)證券法》，并參照《上市企業(yè)股權(quán)鼓勵(lì)管理措施（試行）》以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定《****企業(yè)股權(quán)鼓勵(lì)管理措施（草案）》（如下簡(jiǎn)稱為“《股權(quán)鼓勵(lì)措施》”或“本措施”）。第二條：本措施由企業(yè)董事會(huì)審核通過并同意實(shí)行。第三條：制定本措施所遵照的基本原則：（一）公平、公正；（二）鼓勵(lì)和制約相結(jié)合；（三）股東利益、企業(yè)利益和管理人員利益一致，有助于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；（四）維護(hù)股東權(quán)益，為股東帶來更高效更持續(xù)的回報(bào)。第四條：制定本措施的目的：（一）倡導(dǎo)價(jià)值發(fā)明為導(dǎo)向的績(jī)效文化，建立股東與管理人、技術(shù)人員之間的利益共享與約束機(jī)制；（二）鼓勵(lì)持續(xù)價(jià)值的發(fā)明，保證企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展；（三）協(xié)助管理層平衡短期目的與長(zhǎng)期目的；（四）穩(wěn)定優(yōu)秀管理人才、技術(shù)人才；（五）鼓勵(lì)并獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和變革精神，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力、競(jìng)爭(zhēng)力。第二章股權(quán)鼓勵(lì)的對(duì)象第五條：我司股權(quán)鼓勵(lì)的鼓勵(lì)對(duì)象為：（一）高級(jí)管理人員1、在企業(yè)任職并受薪的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)組員（但不包括股東董事、股東監(jiān)事和獨(dú)立董事）。2、《企業(yè)章程》中規(guī)定的高級(jí)管理人員：企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)。（二）中層管理人員1、企業(yè)及控股子企業(yè)的部長(zhǎng)、副部長(zhǎng)；2、截止到【】年【】月【】日之前入職滿【】年的企業(yè)員工；3、董事會(huì)認(rèn)定的個(gè)別有奉獻(xiàn)的等其他人員。（三）關(guān)鍵技術(shù)人員以上人員必須在【】年【】月【】日之前入職。第六條：企業(yè)監(jiān)事會(huì)須對(duì)鼓勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核算。第七條：企業(yè)本次股權(quán)鼓勵(lì)的操作模式（一）實(shí)行股權(quán)鼓勵(lì)的股權(quán)來源本次鼓勵(lì)對(duì)象獲取股權(quán)的來源為對(duì)企業(yè)進(jìn)行增資。（二）鼓勵(lì)對(duì)象受讓股權(quán)的方式《本措施》第五條規(guī)定的鼓勵(lì)對(duì)象只能以有限合作企業(yè)方式間接持有鼓勵(lì)股權(quán)，即由上述鼓勵(lì)對(duì)象按《合作企業(yè)法》組建有限合作企業(yè)，【】合作企業(yè)（有限合作），再由合作企業(yè)分別持有上述鼓勵(lì)對(duì)象集體應(yīng)增資的鼓勵(lì)股權(quán)。（三）鼓勵(lì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格本次鼓勵(lì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為【】元/注冊(cè)資本。（四）鼓勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付鼓勵(lì)對(duì)象一經(jīng)確認(rèn)認(rèn)購鼓勵(lì)股權(quán)，必須根據(jù)所獲得的股權(quán)數(shù)及時(shí)嚴(yán)格履行出資義務(wù)，再由合作企業(yè)統(tǒng)一增資給企業(yè)。第八條：鼓勵(lì)對(duì)象支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的來源為：（一）鼓勵(lì)對(duì)象的薪酬收入；（二）其他合法收入。第三章鼓勵(lì)股權(quán)的分派原則第九條：鼓勵(lì)股權(quán)分派方案基于責(zé)任、奉獻(xiàn)、權(quán)利和義務(wù)相結(jié)合的原則，結(jié)合鼓勵(lì)對(duì)象在企業(yè)所擔(dān)任的職務(wù)與服務(wù)的年限、管理幅度、行為力及前景與稀缺度和業(yè)績(jī)奉獻(xiàn)等原因綜合確定。鼓勵(lì)股權(quán)的分派采用多原因加權(quán)評(píng)分，然后進(jìn)行同比例調(diào)整，最終確定。各原因的權(quán)重為：權(quán)重由企業(yè)自行確定。權(quán)重由企業(yè)自行確定。高級(jí)管理人員擔(dān)任的職務(wù)與服務(wù)的年限為【】行為力及前景與稀缺度為【】管理幅度為【】其他人員擔(dān)任的職務(wù)與服務(wù)的年限為【】行為力及前景與稀缺度為【】業(yè)績(jī)奉獻(xiàn)【】管理幅度為【】企業(yè)董事會(huì)負(fù)責(zé)詳細(xì)鼓勵(lì)股權(quán)的測(cè)算工作和有關(guān)條款的解釋工作。第十條：鼓勵(lì)股權(quán)的數(shù)量為企業(yè)本次股權(quán)鼓勵(lì)方案實(shí)行后，有限合作企業(yè)向企業(yè)增資并在工商局辦理工商登記完畢之日注冊(cè)資本的【】%。其中首批分派股權(quán)【】萬份給目前在職且符合條件的鼓勵(lì)對(duì)象，預(yù)留【】萬份股權(quán)給未預(yù)留來新進(jìn)和提拔的員工及其部分參與首批股權(quán)分派的員工（需要由誰了代持）。第十一條：鼓勵(lì)對(duì)象根據(jù)綜合評(píng)測(cè)成果并按照在合作企業(yè)的出資比例通過合作企業(yè)對(duì)應(yīng)享有企業(yè)的股權(quán)。第四章鼓勵(lì)股權(quán)的過戶和限售期第十二條：由合作企業(yè)與企業(yè)簽訂《股權(quán)增資協(xié)議》。上述協(xié)議簽訂后十五個(gè)工作日內(nèi)，企業(yè)向武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)工商行政管理局申請(qǐng)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。第十三條：鼓勵(lì)對(duì)象在獲得鼓勵(lì)股權(quán)后，企業(yè)股票未上市前不得采用任何方式轉(zhuǎn)讓合作企業(yè)持有的鼓勵(lì)股權(quán)，鼓勵(lì)對(duì)象也不得采用任何方式轉(zhuǎn)讓其持有合作企業(yè)的股權(quán)?？筛鶕?jù)需要提出限制。可根據(jù)需要提出限制。鼓勵(lì)對(duì)象因自身特殊原因提出離職并經(jīng)企業(yè)同意的，可向其所入伙合作企業(yè)正式提出退伙申請(qǐng)。在此狀況下，鼓勵(lì)對(duì)象應(yīng)無條件地把其持有的合作企業(yè)的所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給控股股東。股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的價(jià)格確定為：鼓勵(lì)對(duì)象向合作企業(yè)入伙本金加利息，利息按照同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的【】計(jì)算，自鼓勵(lì)對(duì)象向合作企業(yè)入伙之日起計(jì)算至提出退伙申請(qǐng)之日止。第十四條：企業(yè)由有限責(zé)任企業(yè)整體改制為股份有限企業(yè)時(shí)，合作企業(yè)按照其持有企業(yè)改制基準(zhǔn)日的股權(quán)比例，同比例折股轉(zhuǎn)為持有股份有限企業(yè)的股份，并在企業(yè)改制辦理工商變更登記時(shí)一同辦理。第十五條：企業(yè)上市后，合作企業(yè)享有上市企業(yè)股東的一切法定權(quán)利，承擔(dān)上市企業(yè)股東的一切法定義務(wù)。第十六條：企業(yè)上市后，合作企業(yè)持有的企業(yè)鼓勵(lì)股權(quán)將按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定成為限制性的A股股票，其限售鎖定期以中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的期限為準(zhǔn)（自企業(yè)股票上市之日起三年）。在三年限售期內(nèi)，鼓勵(lì)對(duì)象持有的合作企業(yè)股權(quán)不得以任何方式轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)。鼓勵(lì)對(duì)象因自身特殊原因提出離職并經(jīng)企業(yè)同意的，可向其所入伙合作企業(yè)正式提出退伙申請(qǐng)。在此狀況下，鼓勵(lì)對(duì)象應(yīng)無條件地把其持有的合作企業(yè)的所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給控股股東，股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的價(jià)格確定及付款安排參照第十七條。（一）合作企業(yè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的限售鎖定期期滿后，可以發(fā)售其擁有的股票，發(fā)售股票收益在扣除其應(yīng)交納的有關(guān)交易稅費(fèi)后，由合作企業(yè)按照其《合作協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定處理。（二）企業(yè)受鼓勵(lì)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員間接持有的企業(yè)股票通過合作企業(yè)可以發(fā)售，但每年發(fā)售的股票不得超過其間接持有企業(yè)股票總數(shù)的25%；第十七條：鼓勵(lì)對(duì)象在在中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的限售鎖定期期滿后，通過合作企業(yè)發(fā)售其持有的限制性股票，應(yīng)當(dāng)符合《企業(yè)法》、《證券法》、交易所《交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定及企業(yè)變更為股份有限企業(yè)后重新修訂的《企業(yè)章程》的規(guī)定，有關(guān)規(guī)定簡(jiǎn)要如下：第五章企業(yè)與鼓勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)第十八條：鼓勵(lì)對(duì)象應(yīng)與企業(yè)或企業(yè)的控股子企業(yè)保持聘任關(guān)系，且未有損害企業(yè)利益行為，并被企業(yè)董事會(huì)同意認(rèn)定為鼓勵(lì)對(duì)象的，可以按照本措施獲授鼓勵(lì)股權(quán)。第十九條：在鼓勵(lì)對(duì)象間接持有的企業(yè)股票的限售鎖定期間，鼓勵(lì)對(duì)象享有該股票所帶來的一切衍生權(quán)益，其所獲收益歸鼓勵(lì)對(duì)象所有，詳細(xì)以合作企業(yè)協(xié)議規(guī)定為準(zhǔn)。第二十條：鼓勵(lì)對(duì)象在轉(zhuǎn)讓股權(quán)、通過合作企業(yè)轉(zhuǎn)讓企業(yè)股票獲得收益及獲得分紅時(shí)需要繳納的稅費(fèi)由個(gè)人承擔(dān)。第六章股權(quán)鼓勵(lì)的特殊規(guī)定第二十一條：在鼓勵(lì)對(duì)象有下列情形之一的，從發(fā)生之日起即視為鼓勵(lì)對(duì)象自愿放棄鼓勵(lì)股權(quán)，同步不再享有該鼓勵(lì)股權(quán)的收益權(quán)：一、未經(jīng)企業(yè)同意，鼓勵(lì)對(duì)象私自終止履行勞動(dòng)協(xié)議的；二、鼓勵(lì)對(duì)象嚴(yán)重違反企業(yè)或企業(yè)的控股子企業(yè)制定的規(guī)章制度，且被解雇的；三、鼓勵(lì)對(duì)象嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給企業(yè)或企業(yè)的控股子企業(yè)導(dǎo)致重大損失（重大損失指20萬元以上的損失），且被解雇的；四、鼓勵(lì)對(duì)象被依法追究刑事責(zé)任，且被企業(yè)解雇的；五、未經(jīng)企業(yè)或其控股子企業(yè)書面同意，鼓勵(lì)對(duì)象同步與其他用人單位（指企業(yè)或企業(yè)的控股子企業(yè)以外的單位）建立勞動(dòng)關(guān)系的；六、鼓勵(lì)對(duì)象違反競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議、專利實(shí)行許可協(xié)議約定的（但競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議、專利實(shí)行許可協(xié)議另有專門約定的，按競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議的約定執(zhí)行）；七、鼓勵(lì)對(duì)象違反保密協(xié)議約定的；八、在培訓(xùn)協(xié)議約定的勞動(dòng)協(xié)議延長(zhǎng)期內(nèi)，未經(jīng)企業(yè)同意，鼓勵(lì)對(duì)象私自終止履行勞動(dòng)協(xié)議的；九、鼓勵(lì)對(duì)象未經(jīng)企業(yè)或企業(yè)的控股子企業(yè)容許從事除本職工作之外的兼職或?yàn)樽陨砝鎻氖卤韭毠ぷ髦獾慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)死亡或喪失勞動(dòng)能力的；十、鼓勵(lì)對(duì)象因違法、犯罪行為而導(dǎo)致死亡或喪失勞動(dòng)能力；十一、董事會(huì)認(rèn)定的其他情形。出現(xiàn)前述情形之一時(shí)，控股股東有權(quán)按約定價(jià)格收購其持有的鼓勵(lì)股權(quán)，該鼓勵(lì)對(duì)象必須無條件配合轉(zhuǎn)讓。前述所指的約定價(jià)格=實(shí)際已繳納的出資額×（1+同期貸款利率的2倍×出資月數(shù)/12個(gè)月）—應(yīng)承擔(dān)的稅費(fèi)?；蛘呖梢赃x擇其他的回購價(jià)格確實(shí)定方式?；蛘呖梢赃x擇其他的回購價(jià)格確實(shí)定方式。第二十二條：鼓勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)與企業(yè)或企業(yè)的控股子企業(yè)簽訂競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議，無論出于任何原因終止雇傭，每位鼓勵(lì)對(duì)象將受到競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁和保密協(xié)議的限制，競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁的期限為一年，自鼓勵(lì)對(duì)象與企業(yè)終止雇傭關(guān)系時(shí)開始計(jì)算。第二十三條：持有企業(yè)關(guān)鍵專利的鼓勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)與企業(yè)或企業(yè)的控股子企業(yè)簽訂或是續(xù)簽專利實(shí)行許可協(xié)議，約定將其所有的專利以【獨(dú)占╱排他】方式許可艾普工華有限企業(yè)使用，專利權(quán)使用許可期限為【】年。第二十四條：鼓勵(lì)對(duì)象與企業(yè)或其控股子企業(yè)簽訂的勞動(dòng)協(xié)議期滿（含培訓(xùn)協(xié)議約定的勞動(dòng)協(xié)議延長(zhǎng)期）或退休，且鼓勵(lì)對(duì)象未違反競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議約定的，鼓勵(lì)對(duì)象可擁有其獲授的所有股權(quán)。第二十五條：非因第二十一條規(guī)定的原因被解雇，且鼓勵(lì)對(duì)象未違反競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議約定的，鼓勵(lì)對(duì)象將擁有其鼓勵(lì)的所有股權(quán)。第二十六條：當(dāng)企業(yè)發(fā)生合并或分立時(shí)，按照企業(yè)合并或分立時(shí)股份的轉(zhuǎn)換比例對(duì)應(yīng)確認(rèn)鼓勵(lì)股權(quán)數(shù)量。第二十七條：限售期滿，合作企業(yè)詳細(xì)發(fā)售時(shí)間和發(fā)售的股票數(shù)量由合作企業(yè)的全體合作人作出決策確定。限售期滿，鼓勵(lì)對(duì)象中除企業(yè)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員以外的其他人員，每年可以通過合作企業(yè)發(fā)售其持有企業(yè)股票的三分之一，三年內(nèi)發(fā)售完畢。第二十八條：如艾普工華有限企業(yè)至【】年【】月【】日尚未實(shí)現(xiàn)上市，鼓勵(lì)對(duì)象可向其他股東或者是股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，或者企業(yè)回購，詳細(xì)事宜需由企業(yè)董事會(huì)審議通過。第七章企業(yè)與鼓勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

第二十九條企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)

（一）企業(yè)有權(quán)規(guī)定鼓勵(lì)對(duì)象按其任職崗位的規(guī)定為企業(yè)工作，若鼓勵(lì)對(duì)象不能勝任所任職的工作崗位或者績(jī)效考核不合格，經(jīng)企業(yè)董事會(huì)同意，企業(yè)控股股東有權(quán)回購鼓勵(lì)對(duì)象在合作企業(yè)的鼓勵(lì)股權(quán)。

（二）企業(yè)可為鼓勵(lì)對(duì)象依本措施獲取的鼓勵(lì)股權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。第三十條鼓勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

（一）鼓勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按企業(yè)所聘崗位的規(guī)定，勤勉盡責(zé)、遵守職業(yè)道德，為企業(yè)的發(fā)展做出應(yīng)有奉獻(xiàn)。（二）鼓勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照本鼓勵(lì)措施鎖定其獲授的鼓勵(lì)股權(quán)。（三）鼓勵(lì)對(duì)象獲授的鼓勵(lì)股權(quán)不得違反鎖定及限售的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行積極處置，包括但不限于轉(zhuǎn)讓、互換、抵押、擔(dān)保、償還債務(wù)等。

（四）鼓勵(lì)對(duì)象應(yīng)自籌認(rèn)購鼓勵(lì)股權(quán)的資金來源，不得受托他人持股。

（五）鼓勵(lì)對(duì)象因本措施獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。第八章附則第三十一條：本措施所稱的“不超過”含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。第三十二條：本措施自企業(yè)股東