黃河勘測(cè)設(shè)計(jì)公司采購(gòu)管理辦法

黃河勘測(cè)規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司

采購(gòu)管理辦法黃河勘測(cè)規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司采購(gòu)管理辦法第一章總則為規(guī)范公司采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，提高資金使用效益，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。本辦法所稱(chēng)的采購(gòu)內(nèi)容包括公司和所屬各分院的固定資產(chǎn)和低值易耗品的采購(gòu)。對(duì)大宗商品和服務(wù)實(shí)行集中采購(gòu)，是我司加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的基本要求。與分散、多頭采購(gòu)相比，規(guī)范地組織集中采購(gòu)，能充分發(fā)揮大批量采購(gòu)和專(zhuān)業(yè)化采購(gòu)優(yōu)勢(shì)，充分引入外部市場(chǎng)力量和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，增加采購(gòu)活動(dòng)的程序性和透明度，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，從而使全過(guò)程財(cái)務(wù)控制和全面成本管理落到實(shí)處。對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分、大批量采購(gòu)成本優(yōu)勢(shì)顯著或關(guān)系我公司企業(yè)形象的商品和服務(wù)，由公司選型或直接組織集中采購(gòu)。各分院一律不得自行采購(gòu)。在堅(jiān)持集中采購(gòu)的原則下，對(duì)于單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)及部分金額小、數(shù)量少、品種分散、時(shí)間要求緊或有其他特殊需求的項(xiàng)目，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部可明確授權(quán)各分院進(jìn)行采購(gòu)。集中采購(gòu)范圍原則上應(yīng)包含所有資本性支出項(xiàng)目以及物業(yè)管理費(fèi)、房租費(fèi)、網(wǎng)絡(luò)通訊費(fèi)、電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)、印刷費(fèi)、廣告費(fèi)、宣傳用品費(fèi)、車(chē)輛租賃費(fèi)、修理費(fèi)、大項(xiàng)的低值易耗品支出、研究開(kāi)發(fā)費(fèi)、公務(wù)住宿、咨詢(xún)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、電話(huà)費(fèi)等費(fèi)用類(lèi)支出項(xiàng)目。加強(qiáng)采購(gòu)的計(jì)劃管理，盡可能減少臨時(shí)性采購(gòu)安排。各單位應(yīng)根據(jù)年度綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和部門(mén)預(yù)算，對(duì)納入集中采購(gòu)范圍的資本性支出和費(fèi)用支出項(xiàng)目編制年度集中采購(gòu)計(jì)劃。年度中，根據(jù)工作進(jìn)度，由使用部門(mén)、使用機(jī)構(gòu)定期向集中財(cái)務(wù)資產(chǎn)部提出采購(gòu)需求，以便財(cái)務(wù)資產(chǎn)部匯總、平衡后編制季度和月度集中采購(gòu)計(jì)劃。計(jì)劃外的突發(fā)性采購(gòu)需求按程序?qū)徟蠹皶r(shí)組織實(shí)施，但應(yīng)給集中財(cái)務(wù)資產(chǎn)部盡可能預(yù)留實(shí)施采購(gòu)程序所必需的時(shí)間。第二章組織機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)采購(gòu)的計(jì)劃性，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購(gòu)環(huán)節(jié)，提高采購(gòu)?fù)该鞫群托剩凑詹幌嗳輱徫幌嗷シ蛛x、相互制約、相互配合的原則明確相關(guān)部門(mén)之間的職責(zé)分工。使用部門(mén)主要負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，提出采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)、性能等指標(biāo)，提供供應(yīng)商信息，參與準(zhǔn)備采購(gòu)文件，參加采購(gòu)招標(biāo)或談判，參與驗(yàn)收、付款等采購(gòu)合同履行及采購(gòu)后續(xù)跟蹤等工作。十.財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主要負(fù)責(zé)審核使用部門(mén)的采購(gòu)需求，確定采購(gòu)方式，分析和儲(chǔ)備供應(yīng)商背景資料，編制采購(gòu)文件，提出評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)建議，參加采購(gòu)招標(biāo)或談判，草擬合同主要條款，牽頭組織驗(yàn)收、付款等采購(gòu)合同履行及采購(gòu)后續(xù)跟蹤等工作。十一.財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)平衡、編制集中采購(gòu)計(jì)劃，審查集中采購(gòu)需求和供應(yīng)商資質(zhì)、實(shí)力與信用，審核采購(gòu)文件和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，形成采購(gòu)方案，組織開(kāi)展集中采購(gòu)，向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)批重大事項(xiàng)的采購(gòu)結(jié)果，組織簽約，會(huì)同業(yè)務(wù)管理部門(mén)和使用部門(mén)監(jiān)督合同的履行。十二.總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批年度采購(gòu)計(jì)劃，主管財(cái)務(wù)資產(chǎn)部副總經(jīng)理審批采購(gòu)方案和監(jiān)督采購(gòu)結(jié)果。十三.監(jiān)察審計(jì)部主要負(fù)責(zé)監(jiān)督采購(gòu)過(guò)程和程序的合規(guī)性、合法性；糾正不規(guī)范采購(gòu)行為，并對(duì)責(zé)任人提出處理意見(jiàn)。其中法務(wù)人員主要負(fù)責(zé)審查合同條款是否符合有關(guān)法規(guī)、公司利益。第三章采購(gòu)方式十四.公司采購(gòu)可采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)、單一來(lái)源方式。十五.符合下列條件之一的，應(yīng)實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)的采購(gòu)方式：辦公機(jī)具批量采購(gòu)5萬(wàn)元以上通用、專(zhuān)用電氣、電子產(chǎn)品及其他設(shè)備10萬(wàn)元以上各種材料一次性采購(gòu)5萬(wàn)元以上汽車(chē)一次性采購(gòu)50萬(wàn)元以上各種租賃、服務(wù)每次5萬(wàn)元以上十六.遇有下列情況之一的，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：合格候選供應(yīng)商數(shù)量不足五家；采購(gòu)金額不大，產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)價(jià)格透明，波動(dòng)幅度不大；個(gè)別采購(gòu)需求特殊或技術(shù)復(fù)雜的情況。十七.遇有下列條件之一的，可以采用單一來(lái)源方式：商品或服務(wù)供應(yīng)商是唯一且不可替代的；原集中采購(gòu)事項(xiàng)的后續(xù)維修、擴(kuò)充、零配件供應(yīng)，在技術(shù)上不具有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者；原集中采購(gòu)事項(xiàng)合同期內(nèi)的后續(xù)追加采購(gòu)，追加金額較小、市場(chǎng)價(jià)格與原集中采購(gòu)價(jià)格相比變化小、有必要繼續(xù)從同一供應(yīng)商購(gòu)買(mǎi)同一商品或服務(wù)；為保持與已采購(gòu)事項(xiàng)的一致性或服務(wù)配套的要求，必須從原供應(yīng)商采購(gòu)，且采購(gòu)金額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額的10%；出現(xiàn)其他不可預(yù)見(jiàn)的特殊情況且只能從唯一供應(yīng)商采購(gòu)。十八.遇有同時(shí)具備下列條件的，可以采用詢(xún)價(jià)方式：采購(gòu)金額較小；規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一；商品供應(yīng)渠道豐富；價(jià)格透明度高且變化幅度小。十九.在組織集中采購(gòu)的過(guò)程中，對(duì)可能涉及到采購(gòu)標(biāo)的的后續(xù)維護(hù)、保修、技術(shù)支持與服務(wù)的，在簽訂采購(gòu)合同協(xié)議時(shí)，應(yīng)盡量明確后續(xù)維護(hù)、保修、技術(shù)支持與服務(wù)的內(nèi)容、金額、服務(wù)承諾或做出框架性規(guī)定，避免在后期或二期采購(gòu)中受制于前期供應(yīng)商，進(jìn)而對(duì)后續(xù)采購(gòu)方式產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。二十.采購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)入采購(gòu)程序前必須具備下列條件：采購(gòu)需求所需資本性支出或費(fèi)用支出已列入年度預(yù)算或已追加預(yù)算；涉及財(cái)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)按程序報(bào)批并獲批準(zhǔn)。采購(gòu)需求明確、具體。第四章 采購(gòu)流程二十一. 集中采購(gòu)計(jì)劃及內(nèi)容應(yīng)公開(kāi)，集中采購(gòu)過(guò)程應(yīng)堅(jiān)持程序制約和公平、公正的原則。采用招標(biāo)方式采購(gòu)的，按下列程序進(jìn)行：編制資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件；發(fā)布招標(biāo)公告或者發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)；對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查；向合格的潛在投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件；組織潛在投標(biāo)人，召開(kāi)標(biāo)前會(huì)；接受投標(biāo)人的投標(biāo)文件，公開(kāi)開(kāi)標(biāo)；組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人；確定中標(biāo)人，發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)；與中標(biāo)人簽訂合同。實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)的，在編制招標(biāo)文件后，按上述程序的（四）全（九）項(xiàng)要求進(jìn)行。二十二.采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式、單一來(lái)源方式和詢(xún)價(jià)方式的，應(yīng)按下述程序組織采購(gòu)：提出采購(gòu)需求和初步采購(gòu)方案；報(bào)批采購(gòu)方案；準(zhǔn)備采購(gòu)文件；邀請(qǐng)候選供應(yīng)商；組織談判；報(bào)批采購(gòu)結(jié)果；組織簽約；驗(yàn)收與付款；采購(gòu)后續(xù)跟蹤。二十三. 嚴(yán)格控制單一來(lái)源采購(gòu)。確有必要采用單一來(lái)源方式采購(gòu)的，必須履行下述程序：經(jīng)業(yè)務(wù)管理部門(mén)從技術(shù)、價(jià)格、市場(chǎng)、時(shí)限要求等方面提供采用單一來(lái)源方式采購(gòu)必要性的論證意見(jiàn)；報(bào)送財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核并經(jīng)主管副總經(jīng)理審批。第五章 供應(yīng)商管理二十四. 供應(yīng)商的實(shí)力與信用直接影響集中采購(gòu)的質(zhì)量和效果，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理是做好集中采購(gòu)工作的基礎(chǔ)。良好的供應(yīng)商管理能滿(mǎn)足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要提供穩(wěn)定的資產(chǎn)供貨渠道，降低資產(chǎn)采購(gòu)成本，提高資產(chǎn)采購(gòu)工作效率。二十五. 財(cái)務(wù)資產(chǎn)部應(yīng)組織建立供應(yīng)商信息庫(kù)，信息庫(kù)內(nèi)容應(yīng)包括供應(yīng)商所屬行業(yè)、資質(zhì)、規(guī)模、專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)、與我公司的合作項(xiàng)目及合作情況等資料。供應(yīng)商由相關(guān)部門(mén)、下級(jí)使用機(jī)構(gòu)推薦。二十六.供應(yīng)商入庫(kù)應(yīng)具備下列基本條件：具有法人資格；具有履行采購(gòu)合同所必需的財(cái)務(wù)實(shí)力；具有履行采購(gòu)合同所必需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力、經(jīng)驗(yàn)；近三年內(nèi)沒(méi)有違約、違法等不良紀(jì)錄；原則上應(yīng)為原廠商或供應(yīng)商；采購(gòu)事項(xiàng)所必需或采購(gòu)主體確定的其他特殊條件。公司下屬單位要作為供應(yīng)商入庫(kù)的，也應(yīng)符合準(zhǔn)入條件，同等條件下優(yōu)先選擇。二十七. 供應(yīng)商的選擇原則：選擇達(dá)到技術(shù)要求和滿(mǎn)足需求的供應(yīng)商；選擇性?xún)r(jià)比最優(yōu)的產(chǎn)品供應(yīng)商；盡可能減少每類(lèi)產(chǎn)品供應(yīng)商的數(shù)量，集中資源和批量以?xún)?yōu)化總成本；改變采購(gòu)的短期思路，向長(zhǎng)期、戰(zhàn)略的供應(yīng)商管理的思路發(fā)展，與選定的供應(yīng)商建立長(zhǎng)期互信的合作關(guān)系；提升供應(yīng)商的服務(wù)品質(zhì)，使供應(yīng)商不單純?yōu)槲覀兲峁┊a(chǎn)品，同時(shí)更多的提供技術(shù)支持和全面的服務(wù)。二十八. 供應(yīng)商選擇政策：對(duì)高值/量小的資產(chǎn)采購(gòu)供應(yīng)商：競(jìng)標(biāo)采購(gòu)，在注重產(chǎn)品的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商后續(xù)服務(wù)能力的評(píng)估。對(duì)低值/量大的資產(chǎn)采購(gòu)供應(yīng)商：減少采購(gòu)運(yùn)營(yíng)成本，集成采購(gòu)供應(yīng)的資源優(yōu)勢(shì)。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)產(chǎn)品采購(gòu)應(yīng)儲(chǔ)備3家供應(yīng)商備選。二十九.誠(chéng)信原則：公司旨在與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期/互信的伙伴關(guān)系，因此，如供應(yīng)商發(fā)生如下行為將被視為違反誠(chéng)信原則,將即時(shí)永久解除合作關(guān)系.向公司惡意提供虛假證明文件（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照/資質(zhì)證明/稅務(wù)證明等）以獲取供應(yīng)商資格一經(jīng)與公司簽訂合作協(xié)議，在協(xié)議內(nèi)規(guī)定的產(chǎn)品報(bào)價(jià)視為針對(duì)公司整體的統(tǒng)一報(bào)價(jià)，如無(wú)特殊原因（例如:因不可抗力造成的供貨延遲/中斷；因產(chǎn)品直接制造商或上游產(chǎn)品制造商提價(jià)等）不應(yīng)隨意提高，如發(fā)現(xiàn)任意提價(jià)，將視為虛假報(bào)價(jià),由本條款進(jìn)行規(guī)范.非不可抗力條件下，供應(yīng)商無(wú)故單方部分或全部終止合同執(zhí)行.第六章 罰則三十.在采購(gòu)的過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)肅采購(gòu)紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行保密和回避制度。采購(gòu)需求、預(yù)算或標(biāo)底、采購(gòu)文件、評(píng)委名單、候選供應(yīng)商名單、評(píng)標(biāo)與談判過(guò)程、未正式通知結(jié)果前的評(píng)分或表決情況等與集中采購(gòu)相關(guān)的內(nèi)部信息均屬公司商業(yè)秘密，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員、談判或詢(xún)價(jià)小組成員、相關(guān)工作人員及其他知情人員應(yīng)嚴(yán)格保守秘密，不得泄露。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員、談判或詢(xún)價(jià)小組成員、相關(guān)工作人員及其他知情人員不得私下接觸候選供應(yīng)商，與候選供應(yīng)商存在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系、近親屬在候選供應(yīng)商任職等利害關(guān)系或存在可能影響采購(gòu)結(jié)果客觀公正性的其他情況時(shí)，應(yīng)主動(dòng)說(shuō)明并申請(qǐng)回避。三十一. 在采購(gòu)過(guò)程中，有下列情況之一的，對(duì)直接單位和直接責(zé)任人員，給予行政、經(jīng)濟(jì)處罰；觸犯法律的追究法律責(zé)任。未執(zhí)行本辦法擅自